基于制度變遷理論的高考招生制度改革研究

周波

（重慶教育學(xué)院繼續(xù)教育學(xué)院，重慶400067）

自我國高校招生考試制度確立并實施以來，已經(jīng)對社會進(jìn)程和人民生活產(chǎn)生了重大影響?！案呖技仁菍W(xué)生的學(xué)習(xí)動機，又是學(xué)生的學(xué)習(xí)目的；學(xué)生學(xué)習(xí)動機是在高考中獲得好成績，而獲得好成績的目的卻是贏得更有利的學(xué)習(xí)機會，并最終獲得更高的社會地位?！保?］每年高考，都關(guān)系千百萬學(xué)子的前途和命運。由于“高考為每位學(xué)生的成功都提供了相對平等的機會，但越是平等的機會所產(chǎn)生的競爭也就越是激烈。其實高考本來只是一個競爭的場地，而學(xué)生感受到的高考競爭氛圍卻是當(dāng)今社會越來越激烈的社會競爭在教育和考試上的反映?！保?］因此，高考也是社會關(guān)注度最高的問題之一。盡管高考制度本身一直在不斷改進(jìn)，但人們對其不完善的質(zhì)疑也一直存在。質(zhì)疑的核心，是如何看待高考分?jǐn)?shù)。質(zhì)疑者認(rèn)為高考分?jǐn)?shù)不能完全反映考生的真實情況，尤其是其特殊才能和綜合素質(zhì)。針對質(zhì)疑和改革的呼聲，國家教育主管部門和一些大學(xué)已經(jīng)嘗試進(jìn)行改革。本文試圖從制度變遷理論的視角考察我國高考制度改革，為這項制度的改革與完善探索新的思路。

一、高考制度變遷依據(jù)：制度變遷理論概述

制度變遷是指新制度（或新制度結(jié)構(gòu)）產(chǎn)生，并否定、揚棄或改變舊制度（或舊制度結(jié)構(gòu)）的過程，制度變遷目的是向更有效率的制度演化。制度變遷是一個動態(tài)的現(xiàn)實過程，在這一過程中，涉及誰發(fā)動制度變遷、為什么要進(jìn)行制度變遷、如何進(jìn)行制度變遷、制度變遷的效果如何等問題。諾斯（1994）在《制度變遷理論綱要——在北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心的演講》中認(rèn)為，制度變遷是一個制度不均衡時追求潛在獲利機會的自發(fā)交替行為。諾斯建立了經(jīng)典的制度變遷模型，這一模型認(rèn)為，制度變遷的基本條件是外部利潤（亦稱潛在利潤）的存在。這種利潤是在現(xiàn)有的制度安排中經(jīng)濟(jì)主體無法獲取的利潤，只要這種利潤還存在，就表明社會資源的配置沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，可以進(jìn)行帕累托改進(jìn)。而各經(jīng)濟(jì)主體一旦發(fā)現(xiàn)制度的不均衡和外部利潤的存在，就會產(chǎn)生制度變遷的需求，致力于使外部利潤內(nèi)在化。在諾斯的制度變遷理論中，制度環(huán)境、制度安排、制度均衡和非均衡是非常核心的概念。制度環(huán)境是一系列用來確立生產(chǎn)、交換、分配的基本政治、社會和法律規(guī)則；制度安排則是指支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則，我們通常所說的制度指的是制度安排。諾斯理解的制度均衡是指各行為主體對既定的制度安排及制度結(jié)構(gòu)的一種適意狀態(tài)。與之對應(yīng)的制度非均衡是指行為主體對現(xiàn)存制度安排的一種不滿意或不滿足，意欲改變但未改變的狀態(tài)。一項制度安排如果出現(xiàn)了制度非均衡狀態(tài)，就存在制度變遷的動機和可能。制度變遷實現(xiàn)的充分條件是各經(jīng)濟(jì)主體對成本與收益的權(quán)衡，只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情況下，行為主體才會去推動直至最終實現(xiàn)制度變遷。［3］

二、高考制度變遷動因：制度非均衡狀態(tài)下的外部利潤內(nèi)部化

制度非均衡即制度安排與制度環(huán)境不協(xié)調(diào)，使舊有制度存在著外部利潤難以內(nèi)部化，通過制度變遷能使外部利潤內(nèi)部化，這是制度變遷的基本動因。

我國現(xiàn)行的高考招生制度是建國初期建立起來的。從1966年至1976年“十年動亂”期間，高考制度被徹底取消了，全國高校停止了招生，實行推薦選拔制度，沒有任何實質(zhì)意義上的文化考試。因此，這種制度存在著現(xiàn)有制度下不能獲得的外部利潤——教育公平和選拔高素質(zhì)人才。1.教育公平。教育公平是社會公平正義的重要基礎(chǔ)和保證，實行推薦制度，由于推薦上大學(xué)的名額很少，一般被基層干部的子女或親戚占去，普通老百姓的子女很難有上大學(xué)的機會。由于推薦權(quán)掌握在基層干部手中，主觀性較強，為基層干部權(quán)力尋租提供了較大的空間，敗壞了社會風(fēng)氣。這樣既損壞了社會正義也損壞了社會正義。2.選拔高素質(zhì)人才。在推薦制度下，由于封建血統(tǒng)論及推薦人普遍的尋租，高校招進(jìn)的工農(nóng)兵學(xué)生，一般來說素質(zhì)普遍不高，真正有才華的學(xué)生不一定能進(jìn)入高校深造。

通過制度變遷將上述利潤內(nèi)部化是高考制度改革的基本動因。1976年文革結(jié)束后，中國恢復(fù)高考制度。鄧小平復(fù)出主管教育科技工作，他主張對現(xiàn)行的招生制度進(jìn)行改革，恢復(fù)高考制度。1977年10月12日，國務(wù)院批準(zhǔn)了教育部《關(guān)于1977年高等學(xué)校招生工作的意見》，這樣終于恢復(fù)了高考招生制度。1977年冬天舉行了高考，這是我國高考?xì)v史上第一次在冬季舉行的高考，有工人、農(nóng)民、知青、軍人等共570萬考生走進(jìn)了考場。在高考中，許多被埋沒的優(yōu)秀人才憑借個人的實力在公平競爭中脫穎而出，實現(xiàn)了自己上大學(xué)的夢想，從而改變了自己的命運，而不必去“走后門”、“跑關(guān)系”，等待“群眾推薦、領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)”去上大學(xué)，真正體現(xiàn)了在“分?jǐn)?shù)面前人人平等”的考試觀。同時，在1977年招生制度改革時，教育部就明確提出“主要看本人的政治表現(xiàn)”，這就打破了長期以來牢牢束縛人們思想的封建血統(tǒng)論，被輿論稱為“招生制度進(jìn)行重大改革的一項重要內(nèi)容”。從此，廣大學(xué)子獲得了比較平等和光明正大的競爭機會。

恢復(fù)高考30多年來，我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)生了翻天覆地的變化，出現(xiàn)了各社會階層，相應(yīng)地對教育產(chǎn)生了個性化的需求。我國的高考制度在具體實踐的過程中雖然進(jìn)行了一系列的探索和調(diào)整，但始終未發(fā)生根本的變化，自身的弊端也日益顯現(xiàn)。高考制度自身存在的弱點主要是局限于在規(guī)定的時間內(nèi)只能采用靜態(tài)筆試的方式來考查學(xué)生對文化知識理解和掌握的程度，“一考定終身”，無法全面檢測考生的各種綜合素質(zhì)，因此也就無法滿足大多數(shù)考生和家長各種各樣個性化的希望和要求。與此相應(yīng)地是以應(yīng)試教育為主的基礎(chǔ)教育，使素質(zhì)教育成為“鏡中花”，扼殺了學(xué)生的創(chuàng)造性，這必然引發(fā)各方面的批評和不滿，使廣大高考工作者蒙受巨大的壓力，只能負(fù)重前行，艱難探索，不斷地在考試科目、內(nèi)容等方面進(jìn)行調(diào)整和改革。因此，制度安排與制度環(huán)境的矛盾越來越大，現(xiàn)行制度下存在不可能獲得的外部利潤。

這些外部利潤包括：1.促進(jìn)基礎(chǔ)教育階段素質(zhì)教育，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造能力。在現(xiàn)行高考制度下，一考定終身、單一的評價機制和高等教育特別是優(yōu)質(zhì)高等教育的稀缺性，使得高中及以下的教育緊密圍繞高考這根指揮棒，高考考什么就教什么，搞題海戰(zhàn)術(shù)。這嚴(yán)重阻礙了素質(zhì)教育的推進(jìn)、在很大程度上扼殺了學(xué)生的創(chuàng)造能力。2.選拔學(xué)有專長的學(xué)生，滿足考生對高等教育的個性化需求。當(dāng)前隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，社會上出現(xiàn)了不同的階層，這在高等教育的需求上也出現(xiàn)了個性化需求，據(jù)相關(guān)實證研究的結(jié)果表明，越是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，興趣對專業(yè)的選擇影響就越大，按興趣學(xué)習(xí)很容易帶來偏科，在現(xiàn)行高考制度下，對這類學(xué)生極為不利，也不利于學(xué)校選拔到學(xué)有專長的學(xué)生。3.促進(jìn)教育公平。現(xiàn)行高考制度下，高校招生名額的分配存在嚴(yán)重的地域歧視；而且高考的泄密事件屢見不鮮。如何通過制度變遷將外部利潤內(nèi)部化是當(dāng)前高考制度改革需要考慮的現(xiàn)實問題。

三、完善高考制度：促使外部利潤內(nèi)部化的對策

（一）創(chuàng)新考核機制和評價機制

現(xiàn)行高考制度是單純以學(xué)生考試成績作為選拔的唯一標(biāo)準(zhǔn)，有局限性，缺乏科學(xué)性。為實現(xiàn)推進(jìn)素質(zhì)教育這一教育改革目標(biāo)，促進(jìn)學(xué)生全面協(xié)調(diào)發(fā)展，高考制度改革應(yīng)引入學(xué)生綜合素質(zhì)考核評價體系，將高考從單一的選拔功能轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)生綜合評價的功能，通過學(xué)生自評、互評、老師評價相結(jié)合的方式和記錄成長歷程或電子檔案的形式，綜合運用觀察、溝通、測試、技能操作、作品展示、自我評價等多樣化的方法，全面檢測學(xué)生德、智、體等幾大方面的特征與特長，為學(xué)生建立學(xué)生平時考試成績、高考成績、成長記錄等三位一體的綜合考核評價方式，為高校招生提供更多的選擇依據(jù)，并逐步將學(xué)生成長記錄發(fā)展為高校招生擇優(yōu)錄取的重要參考。這一考核和評價機制最大的挑戰(zhàn)就在于平時成績和成長記錄具有較大的主觀性，在升學(xué)激烈競爭的壓力下，容易導(dǎo)致學(xué)校評價和自我評價的失實，如何提高學(xué)校評價和自我評價的客觀性是綜合素質(zhì)考核評價體系能否成功引入的關(guān)鍵。

（二）擴(kuò)大和規(guī)范高校的招生自主權(quán)

我國自主招生制度始于2003年，首先是在22所大學(xué)進(jìn)行試點，現(xiàn)在已經(jīng)有80所大學(xué)實行。自主招生的實現(xiàn)方式，是招生學(xué)校在高考前自行舉行考試，包括筆試和面試兩個部分。在自主招生考試中成績優(yōu)異的考生，在高考錄取時，獲得降低分?jǐn)?shù)錄取的優(yōu)惠待遇，通常比該校錄取分?jǐn)?shù)線低幾分到幾十分。教育部2003年推行自主招生的有關(guān)文件：“為了進(jìn)一步深化高等學(xué)校招生錄取制度改革，擴(kuò)大高等學(xué)校招生自主權(quán)，培養(yǎng)教育創(chuàng)新人才，全面推進(jìn)素質(zhì)教育，2003年在部分高等學(xué)校中開展自主選拔錄取的試點?！薄胺e極探索以統(tǒng)一考試錄取為主、與多元化考試評價和多樣化選拔錄取相結(jié)合，學(xué)校自主招生、自我約束，政府宏觀指導(dǎo)、服務(wù)，社會有效監(jiān)督的選拔優(yōu)秀創(chuàng)新人才的新機制?！薄秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》在進(jìn)行高考招生制度改革的部分中的說法是：“對特長顯著、符合學(xué)校培養(yǎng)要求的，依據(jù)面試或者測試結(jié)果自主錄取……”近期教育部發(fā)言人的解釋是：“自主招生本身的設(shè)計就是為了在普通高考之外開辟一條新途徑，把那些學(xué)有所長、綜合素質(zhì)全面的優(yōu)秀學(xué)生選拔進(jìn)高校?！倍逃縿倓偝雠_的《普通高校自主選拔錄取試點工作辦法（試行）》中，進(jìn)一步明確了“自主選拔錄取作為以統(tǒng)一入學(xué)考試為基本方式的高考制度的重要補充，主要招收具有創(chuàng)新潛質(zhì)、學(xué)科特長，以及全面發(fā)展、綜合素質(zhì)較高的考生”。

規(guī)范高校招生自主權(quán)主要在于規(guī)范學(xué)校面試，提高面試的客觀性，通過規(guī)范面試過程，來盡可能地保證公平公正性：一是面試的資格條件要客觀，應(yīng)以國家統(tǒng)考成績?yōu)榛A(chǔ)，劃定面試分?jǐn)?shù)線，保證進(jìn)入面試過程的公平性；二是面試的組成人員，要精心挑選，進(jìn)行培訓(xùn)，盡可能保證面試結(jié)果的公平公正。面試的思路，應(yīng)該是“優(yōu)中選優(yōu)”，而不是“良中拔優(yōu)”。也就是說，只有高考成績較高的學(xué)生，才能進(jìn)入面試，并且保障高考成績相同的學(xué)生都有相同的面試資格?？梢园磳嶋H招生人數(shù)的比例，例如，按2：1確定面試的分?jǐn)?shù)線。通過面試對不同表現(xiàn)的考生給予相應(yīng)的加分，最后按照總分錄取。這樣，面試的機會對考生來說是平等的，面試的學(xué)生數(shù)量也不會太大。為解決家庭經(jīng)濟(jì)困難考生面試的路費，可以考慮規(guī)定學(xué)校對參加面試的貧困考生提供路費資助。

（三）促進(jìn)教育公平

1.制定并完善與考試相關(guān)的法律，明確相關(guān)主體的權(quán)利和責(zé)任，提升教育公平的形象。高考制度改革應(yīng)建立法制化管理制度，以考試政策為依據(jù)，盡快制定并實施《考試法》，明確規(guī)定考試過程中教育主管部門、學(xué)校、教師、學(xué)生等各主體的權(quán)利和責(zé)任，以彌補現(xiàn)行教育法律法規(guī)的缺位，進(jìn)一步規(guī)范考試工作。依法完善安全保密管理制度，增強涉及高考各環(huán)節(jié)人員的安全保密意識，堅持“分級管理、逐級負(fù)責(zé)”、“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，確保高考及相關(guān)信息的安全性和保密性，依法嚴(yán)肅查處泄密人員，切實保障和維護(hù)高考的公平性。

2.以人口比例給各省級行政區(qū)域分配高考錄取名額。在現(xiàn)有的高考制度下，按地域分配高考錄取名額，存在嚴(yán)重的地域歧視。高等教育資源區(qū)域分布極為不均，高校集中的城市享有大量的高考錄取分配名額，自然升學(xué)率就高。對于邊遠(yuǎn)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)，高考競爭壓力就大。所以要以人口為比例，分配高考錄取名額。

3.在志愿填報上，在全國實行多個平行的第一志愿，給考生充分的選擇權(quán)。沒有實行第一志愿平行志愿的地方，考生填寫志愿帶有很大的賭博性。因為僅僅1分之差落選了第一志愿，就可能落到與第一志愿差距在幾十分以上的學(xué)校。很多985大學(xué)，基本不錄取第二志愿的考生。面對30來所中國最好的大學(xué)，考生只能把其中的一個填報到志愿中?，F(xiàn)在，仍然有一些省份沒有實行第一志愿的平行志愿。國家應(yīng)當(dāng)從保護(hù)考生利益出發(fā)，進(jìn)行宏觀調(diào)控，規(guī)定全國都實行第一志愿的平行志愿。平行志愿的個數(shù)，至少應(yīng)該在3個以上。

4.抓中間、放兩頭，提高錄取率，利用高等教育的層次性降低升學(xué)的競爭壓力。我國高等教育由“精英教育”向“大眾教育”轉(zhuǎn)化，應(yīng)抓中間、放兩頭。“抓中間”即穩(wěn)住中間大部分高校的招生，“放兩頭”即嘗試放開國內(nèi)一流高校和專科、高職院校的招生。重點高校應(yīng)根據(jù)自身辦學(xué)定位、辦學(xué)條件和社會需求，在依法招生的基礎(chǔ)上適當(dāng)加大招生的自主程度和范圍，擴(kuò)大人才評價、選拔標(biāo)準(zhǔn)和辦學(xué)自主權(quán)，增強高校適應(yīng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展的靈活性；?？?、高職應(yīng)根據(jù)自身特色，自定標(biāo)準(zhǔn)適度自主開放錄取，考生與高校雙向選擇，并向不需要通過考試就能讀?？?、高職的方向發(fā)展。

［1］［2］范國睿主編.教育政策觀察［M］.上海：華東師范大學(xué)出版社，2009.197.203.

［3］張建武，李永杰.構(gòu)建城鄉(xiāng)統(tǒng)籌就業(yè)機制的條件及對策［J］.華南師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2002，（4）：28－34.