論瀆職犯罪中的人情因素

魏明芳

（中國(guó)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，北京，100088）

論瀆職犯罪中的人情因素

魏明芳

（中國(guó)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，北京，100088）

瀆職犯罪是國(guó)家工作人員職務(wù)上的犯罪，在犯罪原因上，人情因素起著不可忽視的作用?；谥袊?guó)傳統(tǒng)的家庭親情關(guān)系和道德倫理，人情成為人們社會(huì)交往中的基本觀念和自覺(jué)遵守的準(zhǔn)則。通過(guò)介紹中國(guó)傳統(tǒng)文化中人情觀的內(nèi)涵及生成原因，分析人情在日常社會(huì)交往中的運(yùn)作，進(jìn)而探討瀆職犯罪中人情因素的表現(xiàn)和積極、消極兩方面的作用。為了預(yù)防瀆職犯罪，建議國(guó)家工作人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守人情底線，而法律也要增加親和力。

人情；交往；瀆職犯罪

瀆職犯罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員利用職務(wù)上的便利或者徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，妨害國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)的合法、公正、有效執(zhí)行的行為。［1］它損害了國(guó)家機(jī)關(guān)正常的工作秩序，也使國(guó)家與人民利益遭受重大的損失。截至2009年6月，檢察機(jī)關(guān)共立案?jìng)刹闉^職侵權(quán)犯罪案件 31202件，涉及人員38754人，已偵結(jié)提起公訴17943件，涉案23308人，［2］由此可見(jiàn)目前我國(guó)職務(wù)犯罪的高發(fā)性。尤其是中共上海市委原書(shū)記陳良宇受賄、濫用職權(quán)違規(guī)使用社保基金案，國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局原局長(zhǎng)鄭筱萸受賄、玩忽職守導(dǎo)致藥品市場(chǎng)管理混亂案等重大特大瀆職犯罪案件在社會(huì)上造成了非常惡劣的影響。

我國(guó)現(xiàn)行刑法在關(guān)于瀆職罪的規(guī)定中，有12個(gè)條文使用了“徇私舞弊”一詞，刑法第399條還使用了“徇私”、“徇情”的概念。國(guó)家工作人員正當(dāng)履行職責(zé)所要實(shí)現(xiàn)的是國(guó)家的公共利益，而“徇私”、“徇情”類(lèi)瀆職犯罪卻為了照顧自己或他人的情面、利益而非法行使職權(quán)。究其原因，除了犯罪者本人的道德水平、相關(guān)法律缺失以及監(jiān)督體制不健全等因素之外，在中國(guó)傳統(tǒng)文化層面起決定作用的即是“人情因素”。

一、中國(guó)傳統(tǒng)文化中的人情觀

中國(guó)社會(huì)素有看重“人情面子”的傳統(tǒng)，林語(yǔ)堂曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，“面子、命運(yùn)和人情是統(tǒng)治中國(guó)的三女神”。［3］人情一詞最早出現(xiàn)于《禮記·禮運(yùn)》中，“何謂人情？喜、怒、哀、懼、愛(ài)、惡、欲，七者非學(xué)而能”。這里的人情主要是指人的天然的和自生的情感?！冬F(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》給出了人情的五種含義：一是人的感情、人之常情，即人的七情六欲；二是情面和交情；三是恩惠、情誼；四是禮節(jié)應(yīng)酬、交際等風(fēng)俗；五是饋贈(zèng)禮物。許多學(xué)者也對(duì)人情的概念作出了界定，其中金耀基（1980）所提出的人情內(nèi)涵的三個(gè)層次得到很多學(xué)者的認(rèn)同，他認(rèn)為人情可以指人之常情、在人際交往中表達(dá)情感所互相交換的資源以及人們相處或交往的法則。［4］另一個(gè)思路則是把人情放在人際關(guān)系的背景下理解，翟學(xué)偉把人情定義為中國(guó)人際關(guān)系中包含血緣和倫理的交換行為，它是中國(guó)人際交往的主要方式，表現(xiàn)了傳統(tǒng)中國(guó)人以親情（家）為基本的心理和行為樣式。［5］

人情的產(chǎn)生與傳統(tǒng)中國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式密切相關(guān)，并以傳統(tǒng)社會(huì)的家族制為前提。農(nóng)業(yè)社會(huì)中的土地不能移動(dòng)，生活在這些土地上的人也就長(zhǎng)期居住在一起，家庭生活中的血緣親情和鄉(xiāng)村生活中的聚族而居使得中國(guó)人的生活和交往以家為重，在為人處事中也就加重了情的成分。正如梁漱溟所說(shuō)：“中國(guó)人的生活，既一向倚重于家庭親族之間，到最近方始于趨于超大家庭的大集團(tuán)，‘因親及親，因友及友’其路仍熟，所以遇事總喜歡托人情?！保?］隨著生產(chǎn)活動(dòng)的發(fā)展，人們將這種家族的社會(huì)組織進(jìn)一步擴(kuò)展到家族以外的社會(huì)團(tuán)體和組織，因此導(dǎo)致人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)生活中與他人交往的觀念及基本準(zhǔn)則為泛家族主義。在這種家族化的社會(huì)構(gòu)成和泛家族主義觀念的影響下，人與人之間的交往講究的就是人情和互惠互利。

二、人情因素在社會(huì)交往中的運(yùn)作

中國(guó)傳統(tǒng)的宗法倫理是從“孝”出發(fā)，以“孝”推出“悌”，再推出“信”，以己為中心通過(guò)血緣關(guān)系擴(kuò)展成一個(gè)有親疏遠(yuǎn)近之分的倫理圈。費(fèi)孝通先生在《鄉(xiāng)土中國(guó)》中把這種社會(huì)結(jié)構(gòu)稱(chēng)為“差序格局”，“好像把一塊石頭丟在水面上所發(fā)生的一圈圈推出去的波紋。每個(gè)人都是他社會(huì)影響所推出去的圈子的中心”。在這個(gè)圈子中，波紋最深、每個(gè)人最切身且最看重的是個(gè)人的利益，然后在更大的范圍內(nèi)一層層推出去。首先是親屬，然后是近親，繼而是遠(yuǎn)親、朋友，再遠(yuǎn)至同學(xué)、同事、戰(zhàn)友等都可以拉入這個(gè)圈子，稱(chēng)為“自家人”，“‘自家人’可以包羅任何要拉入自己圈子、表示親熱的人物”。［7］中國(guó)人對(duì)與自己關(guān)系不同的人往往采取不同的方式予以對(duì)待，以表明親疏遠(yuǎn)近，如親人有親緣關(guān)系，宗族有同族關(guān)系，相鄰有地緣關(guān)系，同學(xué)有學(xué)緣關(guān)系，同事有業(yè)緣關(guān)系。

“走后門(mén)、托人、求情”已經(jīng)成為中國(guó)人司空見(jiàn)慣的社會(huì)交往模式。為了維系已有的人情與獲得將來(lái)的人情，人們往往采取拜會(huì)請(qǐng)安、請(qǐng)客送禮、托人說(shuō)情等手段進(jìn)行感情投資。中國(guó)的人情觀實(shí)際上就是一種看重熟人關(guān)系，講究個(gè)人感情和人情往來(lái)，并隱含期權(quán)回報(bào)的人際交往理念。儒家講究“來(lái)而不往非禮也”、“有恩不報(bào)非君子也”，就是對(duì)“交換”的重視。儒家文化中認(rèn)為人際交往合不合理，就在于合不合乎人情。有血緣關(guān)系的的親友間進(jìn)行交往時(shí)，人們主要是注重加強(qiáng)和穩(wěn)定他們之間的情感，并不過(guò)多地考慮從對(duì)方那里獲得利益。而中國(guó)是一個(gè)“熟人社會(huì)”，熟人是指交往雙方彼此認(rèn)識(shí)、有一定程度的情感關(guān)系，但其情感關(guān)系又沒(méi)有深厚到可以隨意表現(xiàn)出真誠(chéng)的行為，即使是陌生人也可以通過(guò)托情將關(guān)系不斷擴(kuò)張外延。其中交往雙方不僅預(yù)見(jiàn)到他們將來(lái)可能再次進(jìn)行情感性的交往，而且他們還會(huì)預(yù)期到其共同關(guān)系網(wǎng)內(nèi)的其他人也可能了解他們交往的情形，并根據(jù)社會(huì)規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)加以評(píng)判。［8］當(dāng)某人需要某種社會(huì)資源時(shí)，人們往往首先求助于自己的“關(guān)系網(wǎng)”、“熟人圈”給予協(xié)助，而被求助者則會(huì)陷入人情困境中，大多數(shù)人鑒于血緣和情感上的關(guān)系難以拒絕，否則會(huì)招致輿論的譴責(zé)，還可能破壞良好的人際關(guān)系。

三、瀆職犯罪中的人情因素

（一）人情因素在瀆職犯罪中的表現(xiàn)與運(yùn)作

在中國(guó)早期社會(huì)中，道德倫理、鄉(xiāng)規(guī)民約、風(fēng)俗習(xí)慣等調(diào)整著人們的社會(huì)生活，人們依靠著人情倫理正常地進(jìn)行交往。隨著國(guó)家、私有制的產(chǎn)生和發(fā)展，社會(huì)迫切需要一個(gè)更加強(qiáng)有力的制度予以管理，于是產(chǎn)生了一種由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的、調(diào)整人們之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的強(qiáng)制規(guī)范——法律。法律作為與人情相對(duì)的概念，它是超越情理的東西，是理性的產(chǎn)物。法律要求一切活動(dòng)嚴(yán)格按照法條的規(guī)定和法定程序進(jìn)行，而傳統(tǒng)的人情觀則規(guī)避法律的規(guī)定，期望在制度之外尋求解決問(wèn)題的方法。尤其在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和商業(yè)文化的背景下，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的資源自由配置成為可能，使得人情趨于利益化和擴(kuò)張化，人情開(kāi)始超出一般的人際交往范疇，滲透到社會(huì)生產(chǎn)、交換、消費(fèi)、流通等各個(gè)領(lǐng)域。

我國(guó)刑法第385條、第388條所規(guī)定的瀆職犯罪的主體為國(guó)家工作人員，刑法第93條的規(guī)定國(guó)家工作人員是指國(guó)家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員，“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員和國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體從事公務(wù)的人員，以及其他依照法律從事公務(wù)的人員，以國(guó)家工作人員論”。對(duì)于何謂“從事公務(wù)”，《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》（下稱(chēng)《高法紀(jì)要》）規(guī)定，“從事公務(wù)，是指代表國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)事業(yè)單位、人民團(tuán)體等履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理等職責(zé)。公務(wù)主要表現(xiàn)為與職權(quán)相聯(lián)系的公共事務(wù)以及監(jiān)督、管理國(guó)有財(cái)產(chǎn)的職務(wù)活動(dòng)”。國(guó)家工作人員作為國(guó)家公共權(quán)力的行使者，其享有著法定的分配公共資源與福利的權(quán)力，加之現(xiàn)實(shí)生活中的公共信息不夠公開(kāi)、透明，國(guó)家工作人員自然成為人們競(jìng)相托人情、討好的對(duì)象。不論是評(píng)職稱(chēng)、經(jīng)費(fèi)劃撥、上級(jí)考察、成果獎(jiǎng)勵(lì)，還是申訴冤屈、爭(zhēng)取從寬處罰等，人們紛紛尋求他們的幫助。嚴(yán)格從法律規(guī)定和職業(yè)道德來(lái)說(shuō)，國(guó)家工作人員應(yīng)當(dāng)按照法定的程序?qū)ο嚓P(guān)問(wèn)題予以處理，并拒絕當(dāng)事人一些非法或越權(quán)的請(qǐng)求。但是在傳統(tǒng)的人情觀念里，一個(gè)人做了官，如果不給親戚朋友一點(diǎn)好處，就會(huì)被叫做不懂人情世故，進(jìn)而很難在社會(huì)上立足。

正如有的學(xué)者指出：“掌握權(quán)力的每個(gè)人都可以為了自己的利益、他家庭的利益或者他覺(jué)得應(yīng)忠于的利益來(lái)利用權(quán)力?！保?］公權(quán)力因而容易蛻變?yōu)槿饲橘Y源，國(guó)家工作人員的地位和權(quán)力成為人們獲得有利發(fā)展條件的一種可交換資源，而且比起按法定程序辦事，通過(guò)人情辦事的途徑方便迅速且更能使當(dāng)事人安心。比如，當(dāng)一個(gè)人被予以刑事追究時(shí)，他的親屬本能的反應(yīng)不是去尋求正當(dāng)?shù)姆杀Ｗo(hù)，而是千方百計(jì)地去找自己熟悉的辦案人員，請(qǐng)求他的恩惠。由于中國(guó)人很重視個(gè)人關(guān)系和人情，被請(qǐng)求的人如果面子和權(quán)力夠大，他的說(shuō)情就可能成功，當(dāng)事人就可以免于拖延時(shí)日的法律訴訟和高昂的訴訟費(fèi)用。現(xiàn)實(shí)生活中徇情枉法、以情擾法等事件的背后都有以利益交換為背景的情面因素在發(fā)揮作用。有的國(guó)家工作人員雖然因?yàn)槿饲閷?duì)某些人予以特殊化對(duì)待，但是未超出法律可容忍的界限，如為人提供外部不易得到的信息或者方便，此種行為不會(huì)受到法律的懲罰。然而有些人辦事卻沒(méi)有把握好限度，超出了法律的容忍范圍，危害了國(guó)家、社會(huì)和他人的利益，輕者會(huì)受到紀(jì)律處分，嚴(yán)重者則構(gòu)成瀆職犯罪而受到刑事追究。

（二）人情因素在公權(quán)力行使中的積極作用與負(fù)面效應(yīng)

這種以血緣關(guān)系和家族觀念為基礎(chǔ)的人情因素對(duì)公權(quán)力行使的影響不僅在我國(guó)，還在許多現(xiàn)代化程度較低的國(guó)家普遍存在?！霸诜侵藓陀《?，一個(gè)人利用自己的職權(quán)為其親友謀取職位并不被看作是不合乎道德的。因?yàn)橐罁?jù)傳統(tǒng)觀念而言，他所做的事只是一個(gè)大家族中每一位忠誠(chéng)成員所希望他去做的事。假如他不這樣的話，便會(huì)受到訓(xùn)斥”。［10］人情作為人們?cè)谏鐣?huì)交往中的基本觀念和自覺(jué)遵守的準(zhǔn)則，我們不能忽視其存在的必要性和積極作用。人情在維護(hù)家庭團(tuán)結(jié)、維持人緣關(guān)系、保證社會(huì)穩(wěn)定方面起著不可估量的作用。而且在許多情形下，人情已經(jīng)演變成某種工作資源和工作因素，國(guó)家工作人員通過(guò)此可以積累社會(huì)資源、獲取有價(jià)值的信息、開(kāi)闊視野見(jiàn)識(shí)，還可以借助人情往來(lái)全方位地了解社會(huì)情況、體察社情民意、借鑒和吸收有價(jià)值的思想經(jīng)驗(yàn)，以提高自己的工作能力并更好地服務(wù)人民大眾。而如果缺少人情的潤(rùn)滑，很多本能正常開(kāi)展的工作將難以推動(dòng)。

當(dāng)然，人情的負(fù)面效應(yīng)也是不可小覷的。如果人們事事通過(guò)人情尋求幫助，忽略正當(dāng)?shù)某绦蚝椭贫龋瑒?shì)必削弱法律和規(guī)章制度的權(quán)威，還有可能影響社會(huì)的公平正義，尤其是在有權(quán)勢(shì)者、富人、有關(guān)系的人和那些沒(méi)有關(guān)系的窮人之間產(chǎn)生一種資源上的不平等。對(duì)于瀆職犯罪，一些人會(huì)以“好心辦壞事”、“情有可原”來(lái)為其開(kāi)脫罪責(zé)，但是據(jù)統(tǒng)計(jì)，瀆職犯罪的平均個(gè)案損失是貪污案的17倍。人情的規(guī)則是講究對(duì)等報(bào)酬的，國(guó)家工作人員利用自己的權(quán)力施與人情，別人必定會(huì)回報(bào)以利益如金錢(qián)等。無(wú)論相關(guān)國(guó)家工作人員的初衷有多單純，長(zhǎng)期、深度地參與人情很容易使人抵擋不住利益的誘惑，滋生權(quán)錢(qián)交易、權(quán)色交易，這是現(xiàn)實(shí)生活中許多因?yàn)楦瘮《瓜碌膰?guó)家工作人員的教訓(xùn)所反復(fù)證明的。近年來(lái)，僅在東南亞，因“一人得道，雞犬升天”的家族腐敗而導(dǎo)致的政府垮臺(tái)事件就有很多，如菲律賓的馬科斯案、印度尼西亞的蘇哈托案等。［11］

（三）堅(jiān)守人情底線，預(yù)防瀆職犯罪

從中國(guó)的傳統(tǒng)道德倫理和社會(huì)交往規(guī)則來(lái)看，人情在人們的日常生活中不可或缺，為了保證社會(huì)活動(dòng)有秩序的開(kāi)展并預(yù)防瀆職犯罪的發(fā)生，我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守人情底線，講究人情處理技巧，防止人情變異。首先，凡事盡量公事公辦，破除對(duì)人情的迷信和依賴(lài)。過(guò)去人們辦事之所以倚重人情，一個(gè)重要的原因在于信息的不透明、不對(duì)稱(chēng)，需要找熟人了解下內(nèi)幕消息或關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以便有針對(duì)性地展開(kāi)活動(dòng)。加之行政司法事項(xiàng)的處理程序過(guò)于繁瑣、辦事標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，而且缺乏有效的監(jiān)督和制約，使得相應(yīng)的國(guó)家工作人員可以根據(jù)親疏遠(yuǎn)近以顯失公平的方式處理事務(wù)，導(dǎo)致了人情風(fēng)的盛行。因此國(guó)家公權(quán)力部門(mén)應(yīng)當(dāng)注重推進(jìn)信息的公開(kāi)化、透明化，簡(jiǎn)化處事程序并明確標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效的監(jiān)督和制約。其次，堅(jiān)守人情底線，講究人情處理技巧。面對(duì)各種請(qǐng)托、求情，如果國(guó)家工作人員一律予以拒絕，會(huì)被視作不通人情、不懂世故，不僅會(huì)使自己遭人詬病，還會(huì)影響某些公務(wù)活動(dòng)的順利展開(kāi)。面對(duì)這種困境，國(guó)家工作人員一定要嚴(yán)守人情介入公權(quán)力的范圍和程度，將人情限定在情分和盡心的范圍內(nèi)，以不違反法定原則和紀(jì)律、不明顯妨礙社會(huì)普通民眾的公平感受為限，同時(shí)善于運(yùn)用人情有效地開(kāi)展工作，防止自己逾越限度違法違紀(jì)甚至犯罪。再次，完善相關(guān)法律法規(guī)，增強(qiáng)法律的親和力。中國(guó)古代法典的重要特征就是引禮入法、禮法結(jié)合，如“恤刑制度”、“親親得相守匿”原則、“春秋決獄”的審判制度中都包含了情理的因素。法律和人情本是協(xié)調(diào)統(tǒng)一的，正如滋賀秀三比喻的那樣，如果“情理”是水，則“法”就是其中固定凍結(jié)成冰的部分，“法”是漂浮在“情理”海洋中的一座冰。［12］所以在與瀆職犯罪相關(guān)的法律的適用上不僅要使法意得以體現(xiàn)，還應(yīng)該尊重公民群眾，將法律的精神寓于審判之中，使其更加富有人情味。法治所追求的目標(biāo)既要考慮到人類(lèi)生活的普遍公理和道德共識(shí)、照顧到人之常情，又要符合法的規(guī)范性要求，從而在人們心中樹(shù)立法律既神圣又親切的形象。

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D924

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魏明芳（1987-），女，碩士研究生，研究方向?yàn)橹袊?guó)刑法。