約瑟夫·奈的軟實力理論評析

李 琳， 洪曉楠

（大連理工大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)部，遼寧 大連116024）

約瑟夫·奈的軟實力理論評析

李 琳， 洪曉楠

（大連理工大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)部，遼寧 大連116024）

軟實力概念最早是由美國學(xué)者約瑟夫·奈教授提出的。軟實力是國家綜合國力的重要組成部分。因此，需要理清軟實力理論發(fā)展的過程，明確其理論形成和發(fā)展的主要階段。按照約瑟夫·奈的觀點，軟實力是文化、政治價值觀和外交政策的吸引力。一個國家的綜合國力不但要依靠經(jīng)濟和軍事等硬實力還要依靠文化的吸引力、政治價值觀的感召力和外交政策的影響力等表現(xiàn)出來。軟實力理論的提出最初是為維護美國的霸權(quán)，但該理論的提出也克服了過于依賴物質(zhì)權(quán)力來界定國家權(quán)力的片面性，也為其他國家軟實力的發(fā)展提供了借鑒。同時，軟實力理論由于過于寬泛，沒有明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)；難以分清軟實力和硬實力的相互關(guān)系；具有內(nèi)部矛盾性等局限性。

約瑟夫·奈；軟實力；硬實力；軟實力理論

一、約瑟夫·奈軟實力理論的發(fā)展階段

在美國學(xué)界與政界對“衰落”與“反衰落”的霸權(quán)爭論中，使不少美國人認為美國的衰落是不可避免的，約瑟夫·奈在1989年撰寫的《注定領(lǐng)導(dǎo)》（Bound to Lead）一書中，率先提出了軟實力（soft power，也譯為軟權(quán)力、軟力量）概念。據(jù)他自己所述，此概念是他受美國著名政治學(xué)家彼得·巴克萊奇和摩爾頓·拜拉茨在1962年美國《政治學(xué)評論》中發(fā)表的《權(quán)力的兩張面孔》和在1963年發(fā)表的題為《決定與非決定：一種分析框架》的文章啟發(fā)，從而在20世紀80年代末為形容美國的強大而從別處借用的一個詞，以便概括所有非官方的影響力。約瑟夫·奈提出這一概念的理論出發(fā)點也是對國際關(guān)系中現(xiàn)實主義模式的不滿，他認為現(xiàn)實主義忽略了太多世界政治方面的許多問題，如觀念、國家間的相互作用等。約瑟夫·奈認為美國的力量并沒有衰落，只是其本質(zhì)和構(gòu)成發(fā)生了變化。約瑟夫·奈強調(diào)軟實力的重要性，特別強調(diào)軟實力在信息化和全球化時代的重要意義。

約瑟夫·奈把軟實力與當(dāng)今國際標(biāo)準(zhǔn)、制度和體制聯(lián)系起來，告誡美國決策者，“我們的價值觀念是重要的軟實力資源，硬實力和軟實力都是必不可少的，但在信息時代，軟實力正變得比以往任何時候都有影響力?！保?］我們通過他本人1990年以來發(fā)表的文章和著作可以看出，他的觀點在不斷地發(fā)展和變化，由此也對軟實力理論進行了更為全面的探討。

1990年，約瑟夫·奈在美國出版的《外交政策》中發(fā)表的《軟實力》一文中首次提出軟實力概念，其形成的原形是丹尼斯·朗在《權(quán)力論》中將權(quán)力劃分為武力、操縱和說服三種形式的力量。約瑟夫·奈認為“同化權(quán)力（軟實力）是一個國家造就一種情勢、使其他國家仿效該國傾向并界定其利益的能力；這一權(quán)力往往來自文化和意識形態(tài)吸引力、國際機制的規(guī)范和制度等資源”［2］。這與經(jīng)濟和軍事力量等有形的力量資源形成對照。

1996年，約瑟夫·奈和威廉·歐文斯等學(xué)者在《外交季刊》上發(fā)表的《美國的信息優(yōu)勢》一文，以及后來發(fā)表的《信息時代的力量與相互依存》、《信息時代的國家利益》、《硬權(quán)力與軟權(quán)力》等文章和著作，進一步闡述了軟實力概念，并認為在全球化信息時代，軟實力比硬實力更具吸引力和重要性。

1999年，約瑟夫·奈發(fā)表《軟實力的挑戰(zhàn)》一文，在該文中他是這樣定義軟實力的：“軟實力是一國文化與意識形態(tài)的吸引力，是通過吸引而非強制的方式達到期望的結(jié)果的能力。它通過讓他人信服地追隨你，或讓他人遵循某種將會促其采取你所期望的行為的規(guī)范和制度來發(fā)揮作用。軟實力在很大程度上依賴于信息的說服力。如果一個國家可以使他的立場在其他人眼里具有吸引力，或者一個國家強化那種鼓勵其他國家以尋求共存的方式來界定他們的利益的國際制度，那么他就無須擴展那些傳統(tǒng)的經(jīng)濟實力或者軍事實力”［3］。

2002年，約瑟夫·奈在《美國霸權(quán)的悖論——為什么美國不能獨斷專行》一書中，進一步探討和闡述了他的軟實力概念。他認為軟實力是讓別人也想要你所想要的能力，它強調(diào)的是人們之間的合作而不是強迫人們服從。同時，約瑟夫·奈認為雖然軟實力并不僅屬于美國，但在信息化時代美國可能獲得比其他國家更多的優(yōu)勢。這種優(yōu)勢主要來源于美國主流文化和觀念更接近普遍的全球規(guī)則，具有廣泛的文化、政策和外交交流，對各種國際問題的決策有很大影響，國際間合作和表現(xiàn)能增強其在國際間的信譽和聲譽?？梢?，美國的軟實力要比它的經(jīng)濟、軍事等硬實力還要強大。

2004年，約瑟夫·奈在《軟力量——世界政壇成功之道》一書中，系統(tǒng)地論述了軟實力的定義、來源以及美國和亞洲等國家的軟實力資源，從而對“軟實力”思想進行了更為系統(tǒng)和清晰的表述。約瑟夫·奈把權(quán)力（影響他人和達到自己目的之能力）分為“硬實力”和“軟實力”?！坝矊嵙Α被蛘摺坝残悦钍綑?quán)力”是指通過威脅（大棒）或者獎勵（胡蘿卜），讓別人做他們不想做的事情，通常與軍事和經(jīng)濟手段的使用分不開。而“軟實力”或者“軟性同化式權(quán)力”則是指通過吸引力而非強制手段，讓他人自愿追求其所要的東西。約瑟夫·奈所說的“軟實力”具體包括文化吸引力、意識形態(tài)或者政治價值觀念的吸引力以及塑造國際規(guī)則和決定政治議題的能力等。

2006年，在《軟實力再思考》一文中，約瑟夫·奈將軟實力簡單定義為，“通過吸引而非強制或者利誘的方式改變他方的行為，從而使己方得償所愿的能力?！保?］同時他也指出單獨依靠硬實力或是軟實力都是錯誤的，可以將它們有效地結(jié)合起來。在文章中約瑟夫·奈回答了軟實力是否比硬實力更容易被接受、軟實力是否就是文化、價值觀等的力量、軟實力是否可以衡量等問題，從而不斷地豐富和完善了軟實力理論。

2008年，約瑟夫·奈出版了《靈巧領(lǐng)導(dǎo)力》一書，在書中他進一步闡明了軟實力的內(nèi)涵，認為軟實力與影響力不同，它只是影響力的一個方面。與其他實力一樣，軟實力既可用于善意的目的，也可用于惡意的目的，目的的好壞通常取決于觀察者的視角。如何更好地把軟實力和硬實力結(jié)合起來形成巧實力，為此他引入了一個新的概念“環(huán)境智慧”［5］。

2009年，約瑟夫·奈在《外交》雜志上發(fā)表的《變得靈巧》一文中強調(diào)，“許多不同種類的資源有助于提高軟實力，但這并不意味著‘軟實力’這一術(shù)語可以表示任意一種行為”［6］。一個國家軟實力的主要因素應(yīng)包括文化（如果它令他人愉悅）、價值觀（如果它具有吸引力并始終如一地得到遵循）和政策（如果它被認為具有包容性和合法性）。

由此可見，約瑟夫·奈軟實力理論的提出是國際關(guān)系發(fā)生深刻變化的結(jié)果，權(quán)力的性質(zhì)也在隨著形勢的變化不斷地深化和變革。在全球化和信息化時代，我們生活在一個相互依存的時代，傳統(tǒng)的權(quán)力手段已經(jīng)很難解決國際間的問題，要依靠國際間的合作來解決國際爭端，依靠有效的機制、吸引力、政治價值觀念和外交政策等軟實力來增強國家競爭力和解決國際爭端，提升國家在國際間的地位。同時，軟實力理論也在不斷順應(yīng)時代的變化，不斷的發(fā)展和完善，使其更加符合復(fù)雜多變的國際形勢。各個國家在實現(xiàn)本國家的戰(zhàn)略目標(biāo)過程中，軟實力和硬實力的自身優(yōu)勢和局限性也顯現(xiàn)出來。如何把硬實力和軟實力結(jié)合起來使用，形成一種融合各種資源的巧實力就顯得更為重要。巧實力是對軟實力和硬實力的超越和延展，是軟實力和硬實力的綜合體。巧實力既可以保持硬實力的必要性，也可以加大軟實力的影響力。

二、約瑟夫·奈軟實力理論的主要內(nèi)容

在約瑟夫·奈看來，軟實力來自于資源及對資源的柔性運用。軟實力發(fā)揮作用首先必須具備可以提供運用的資源。與國家的經(jīng)濟、科技和軍事力量等硬實力相對，文化的吸引力、政治價值觀的感召力和外交政策的影響力是軟實力。對于一個國家來說，可產(chǎn)生軟實力的資源多種多樣，不同國家運用的軟實力資源也不盡相同。約瑟夫·奈在1990年發(fā)表的“軟實力”一文中認為，文化、意識形態(tài)、國際機制的制度等要素是構(gòu)成軟實力的主要內(nèi)容。在2004年出版的《硬權(quán)力與軟權(quán)力》一書中，約瑟夫·奈指出，“確立預(yù)期的能力往往與無形的實力資源相關(guān)，如有吸引力的文化、政治價值觀和政治制度、被視為合法的或有道義威信的政策等?！保?］（P17）約瑟夫·奈的軟實力理論主要包含對國家軟實力三種資源的分析以及硬實力與軟實力的關(guān)系。

1．軟實力的資源要素

（1）文化

文化是為社會創(chuàng)造意義的一系列價值觀和實踐的總和。其內(nèi)涵具有先進性，能夠吸引和同化他人。同化即讓他人接受自己國家的思維、價值觀等，從而具有與自己相仿的觀念。文化要具有同化力，才能有助于國家目標(biāo)的實現(xiàn)。約瑟夫·奈把文化大致分為高雅文化（陽春白雪型）和流行文化（通俗文化型）。

高雅文化的影響力。約瑟夫·奈認為，“當(dāng)一個國家的文化涵括普世價值觀，其政策亦推行他國認同的價值觀和利益，那么由于建立了吸引力和責(zé)任感相聯(lián)的關(guān)系，該國如愿以償?shù)目赡苄跃偷靡栽鰪姟保喾?，“狹隘的價值觀和民粹文化就沒那么容易產(chǎn)生軟力量”［8］（P110）。美國文化源于多而融于一，占其主導(dǎo)地位的是人的價值觀，美國主張個人主義和實用主義等價值觀。在約瑟夫·奈看來，西方民主國家向人們展示了民主的優(yōu)越性，認為民主能帶來自由、平等的生活。民主逐漸成為了一種普世的價值觀。西方國家通過傳播其民主思想的優(yōu)越性來吸引別國的關(guān)注，從而促進了民主化的進程。約瑟夫·奈還認為，美國文化是無需投入過多卻極其有用的軟實力資源，美語已經(jīng)成為全球經(jīng)濟的通用語言。

流行文化的吸引力。美國流行文化對世界的影響十分廣泛，如NIKE，麥當(dāng)勞，好萊塢等充分地向世界展示了流行文化的力量。它們不斷地影響著人們的生活方式和愛好。流行文化的滲透力很強，已滲透到全世界各個國家。約瑟夫·奈指出，“流行文化具有的政治效應(yīng)并不是全新事物”，流行文化也幫助美國實現(xiàn)了很多重要的政治目標(biāo)。正是由于流行文化的不斷滲透，傳播了美國的文化和意識形態(tài)。美國的價值觀就蘊含在這些文化產(chǎn)品之中。由于這些流行文化產(chǎn)品的輸出，使它們在潛移默化的影響甚至改變著其他國家民眾的觀念和態(tài)度，使得他們接受和支持擁有不同文化和意識形態(tài)的國家的政策和行為，以塑造他國行為偏好的能力。

（2）政治價值觀

價值觀的吸引力是一個國家軟實力的重要組成部分，它是一種世界觀和方法論。一個國家只有擁有足以影響世界的思想體系，才能真正強大。

政治價值觀的吸引力。國家在國內(nèi)外的政策是軟實力的又一要素。政策隨背景的變化可分為短期和長期效應(yīng)。政策是政治價值觀的體現(xiàn)，人們可以從政策的效果上體會到政治價值觀的吸引力。約瑟夫·奈在《軟權(quán)力再思考》一文中指出，國家的政治價值觀要得到他國的認可，其行為方式和所倡導(dǎo)的價值觀要一致，這樣政策的合法性就會增強，就有助于推進外交政策的實現(xiàn)。如果其所倡導(dǎo)的價值觀和其言行不一致，就會損害軟實力。民主和人權(quán)等政治價值可以成為強有力的吸引力。政治價值觀體現(xiàn)了一個國家的政治理想，并具有國際認同或國際合法性。西方國家推行自由民主的政治理想，雖然并不完美但代表了一些國家對自由民主的向往，也受到一些國家的追捧。

民族凝聚力和國家制度的創(chuàng)新力。凝聚力是使人或物聚集到一起的能力，對于一個國家來說，凝聚力就是團結(jié)和聚合所有民眾，為實現(xiàn)某一目標(biāo)而共同行動的能力。凝聚力強的國家在民眾中會獲得很高的支持度和信任度。如果一個弱小的民族能夠緊密團結(jié)在一起，同仇敵愾，往往能戰(zhàn)勝強敵，而民族內(nèi)部的分裂和斗爭則會引起國家的滅亡。

制度是國家制定的一系列規(guī)則、規(guī)范和決策。制度的創(chuàng)新會使一個國家居于國際關(guān)系中的領(lǐng)先位置，并成為其他國家效仿的對象，從而在經(jīng)濟、政治等方面獲得更大的利益。美國等其他西方國家能在各自的時代里居于國際格局的主導(dǎo)地位，這與他們在社會制度各方面的不斷創(chuàng)新有著密切關(guān)系。雖然意識形態(tài)不同，但美國等其他國家的許多制度仍值得中國借鑒和學(xué)習(xí)。

（3）外交政策

外交政策的影響力。外交政策包括國家所倡導(dǎo)的世界理想和具體的對外舉措，是軟實力的重要因素。外交政策是國家文化、政治價值觀實施的手段，它通過實踐體現(xiàn)國家的價值認同，表現(xiàn)國家的國際形象。

約瑟夫·奈認為，美國的吸引力很大程度上取決于美國的外交政策和風(fēng)格所表現(xiàn)出的價值觀。很多國家都在外交政策中追求利益，但軟實力是以說服、吸引的手段去贏得與他國的合作而非武力或威脅，這在一定程度上取決于一個國家如何塑造自己的外交目標(biāo)。如果政策的制定基于國家的長遠利益之上，就比狹隘和短期的政策更易吸引人。因此，合理的外交政策能夠給國家?guī)砺曌u和威望，有助于塑造和實現(xiàn)國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。國家對利益的追求是國家生存的本能，一個國家的外交政策應(yīng)該是利己同時利他的，損害他國利益從某種程度上也是對本國利益的損害。一個國家外交政策所表達出來的友好和積極的價值觀能夠吸引別國的關(guān)注和認同，從而產(chǎn)生對他國的影響。對外政策不僅對一國在國際中的地位和受歡迎程度，還對該國的國際政治和經(jīng)濟環(huán)境具有重要影響，從而直接影響該國的國內(nèi)政治和經(jīng)濟。

國家形象的吸引力。國家形象代表了一個國家在國際社會中的形象、精神面貌和政治聲譽，是一個國家重要的無形資產(chǎn)，也體現(xiàn)了一個國家的綜合實力和影響力。正面的國家形象會使人愿意用理解、親和、接納的方式對待該國及其民眾，負面的國家形象，會使人們對這個國家及其民眾帶有敵對性、排斥性和刻板的印象。因此，積極、正面的國際形象能夠增強一個國家的影響力，從而產(chǎn)生更大的吸引力。

國家形象同國家利益的維護和實現(xiàn)有著密切關(guān)系，隨著物質(zhì)力量的不斷深厚，國家開始注重社會化的成長。大國形象其實就是國際政治社會化在大國身上的一種映像。要想獲得國際的認可，就要具有世界大國的形象和潛質(zhì)?！按髧蜗蟆眲t是指現(xiàn)時代的國際社會中一個大國應(yīng)該具有的良好精神面貌與政治聲譽，它是一種理想目標(biāo)，是國際社會從時代精神角度賦予大國的各種義務(wù)、責(zé)任［9］。因此，良好的國家形象可以增強本民族的凝聚力，對外可以提升國家的吸引力和感召力，有利于提升國家的國際地位，維護國家利益和國際競爭力。

國家安全利益的維護力。全球化時代，安全問題成為各國維護本國利益的重要議題。過去單純依靠武力和強制性手段的方法已經(jīng)無法有效地保護國家的安全，甚至還會使國家利益受到更大損失。通過交流、溝通等方式取得別國的信任、理解和認同來維護國家安全，避免國家利益受到損失顯得尤為重要。

約瑟夫·奈認為，如果一個國家可以通過建立和主導(dǎo)國際規(guī)范及國際制度，從而左右世界政治的議事日程，那么它就可以影響他人的偏好和對本國國家利益的認識，從而具有軟實力，或者具有制度權(quán)力。一個國家如果具備可以維護國家安全利益的能力，并使之與自己的利益和價值觀念相吻合，其行為在他人看來就具有合法性。如果它們可以使用和遵循這種能力，那么它就沒有必要使用代價高昂的強制性手段和武力。

國際制度的承擔(dān)力。國際制度是國際關(guān)系中的行為體在相互交往過程中形成的用以規(guī)范與組織彼此關(guān)系的原則、準(zhǔn)則、程序以及規(guī)則。國際制度在某種程度上對國際行為體的規(guī)范有約束作用。國際制度是人類對共同利益的追求，它的創(chuàng)建和實施是由眾多國家參與和認同的，每個參與國家必須遵守其基本原則和規(guī)范。承擔(dān)國際義務(wù)是一個國家樹立威望、擴大影響力的重要方式。國際義務(wù)的承擔(dān)能力越高，越能樹立起負責(zé)任的國家形象和與其他國家合作的良好姿態(tài)，有利于間接地促進國家利益的實現(xiàn)。

一個國家要想獲得話語權(quán)和影響力，首先必須自覺遵守國際制度框架內(nèi)的規(guī)則。在國際政治中，大國特別是霸權(quán)國家常常掌握著創(chuàng)立國際制度的優(yōu)先權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。國際制度是大國傳播其文化和價值觀的途徑。如果一個國家能夠確立和參與具有和諧意義的國際制度的話，勢必能夠引起國際社會的廣泛共鳴，從而獲得尊重和支持。

2．軟實力與硬實力的關(guān)系

約瑟夫·奈認為，硬實力和軟實力相輔相成，因為它們都是以影響他人行為達到自身目的的能力。它們之間的區(qū)別在于其行為的性質(zhì)和資源的實在程度不同。為此，約瑟夫·奈又提出了兩個專門概念：支配力和吸納力。在他看來，支配力即改變他人行為的能力，主要依賴于通過強迫或引誘的方式發(fā)揮作用。吸納力即左右他人愿望的能力，主要依賴于一國文化和價值的吸引力，或者依賴于通過操縱政治議程的選擇，讓別人感到自身的目標(biāo)不切實際而放棄表達個人愿望的能力［8］（P7）。支配力和吸納力不過是兩個極端，在它們之間存在著一個力量的譜系（色譜）：從強迫到經(jīng)濟誘惑，到制訂政治議程，再到純粹的吸引。一般而言，軟實力資源通常與吸納力行為這一端相關(guān)，而硬實力則與支配力行為相關(guān)聯(lián)。由此，約瑟夫·奈列舉了軟實力與硬實力關(guān)系的幾種情況：（1）軟性的同化權(quán)力與硬性的指揮權(quán)力同樣重要［7］（P107）。（2）一國經(jīng)濟和軍事的衰落不僅使其喪失硬實力，也能使其喪失部分影響國際議程的能力，并喪失自身的部分吸引力［8］（P9）。（3）有時候軟實力并不依賴于硬實力［8］（P9），如蘇聯(lián)的硬實力實際上消弱了其軟實力。（4）硬實力和軟實力有時相互扶持，有時相互干擾。硬實力有時也有吸引人或者軟的一面［8］（P24－25）。（5）軟實力較之硬實力資源更緩慢、更分散，運用起來更為困難［8］（P111）。（6）巧實力意味著更好地懂得如何將硬、軟實力結(jié)合起來使用［8］（P31）。

三、約瑟夫·奈軟實力理論評價

1．約瑟夫·奈軟實力理論的價值

軟實力是一種以柔性方式運用資源去獲得他國的認同、合作和理解的能力。軟實力理論的提出為權(quán)力的解讀提供了一個全新視角，有助于我們認識復(fù)雜多變的國際關(guān)系，實現(xiàn)國家對外政策，因此產(chǎn)生了重要的影響。

第一，約瑟夫·奈的軟實力理論為美國霸權(quán)的維護和發(fā)展提供了一種戰(zhàn)略方向。約瑟夫·奈是最早提出“軟實力”概念的美國著名政治學(xué)家。這一概念一經(jīng)提出，隨即成為冷戰(zhàn)后使用頻率極高的專用詞匯，深刻影響了人們對國際關(guān)系的看法。如今，軟實力已與經(jīng)濟、軍事和科技等硬實力并列，甚至比硬實力更為重要?！败泴嵙Α崩碚摰淖畲髢r值在于，它表明一個國家可以用自己的文化和價值體制塑造世界秩序，它的行為在其他國家眼里就更具有合法性，它也可以通過自己的價值和制度力量來規(guī)范世界秩序，而不需要訴諸武力和經(jīng)濟制裁。

軟實力理論的提出是順應(yīng)信息全球化的新形勢的結(jié)果。在這種新形勢下，美國為維護霸權(quán)應(yīng)當(dāng)采取什么措施，軟實力理論給出了解答。約瑟夫·奈曾說過，一個國家如果能夠使其力量在別國眼中看來是合法的，它所受到的實現(xiàn)自己愿望的阻力就會減少。如果它的文化和意識形態(tài)具有吸引力，別的國家就愿意效仿和追隨。如果它所塑造的國際規(guī)則與本國的價值觀一致，它在別國的眼中就具有合法性。如果它能借助制度鼓勵別國按照它所喜歡的方式行事，那么它就用不著使用高昂的硬實力。由此可見，文化、價值觀和制度是一個國家軟實力的重要來源，也在國家發(fā)展和維護中起著重要作用。

第二，約瑟夫·奈的軟實力理論克服了過于依賴物質(zhì)權(quán)力來界定國家權(quán)力的片面性，有助于我們重新認識國際關(guān)系的復(fù)雜性和多樣性。約瑟夫·奈的軟實力理論強調(diào)的是文化、價值觀念和外交政策等非物質(zhì)性因素對國際關(guān)系的影響，是對傳統(tǒng)實力思想的補充和延伸，也為重新分析國際關(guān)系中實力的作用提供了一個全新的視角。現(xiàn)在，軟實力理論在國家權(quán)力中起著硬實力無法替代的作用。它可以以柔性的方式巧妙的將國際政治中復(fù)雜的國際關(guān)系以非物質(zhì)性的權(quán)力手段給予解決，并系統(tǒng)地展現(xiàn)在國家決策者的眼前，從而克服了現(xiàn)實主義過于依賴物質(zhì)性權(quán)力來界定國家權(quán)力的片面性。正鑒于此，美國的布熱津斯基根據(jù)當(dāng)今社會的實踐得出了與約瑟夫·奈幾乎相同的結(jié)論：“歸根結(jié)底，控制人類共同命運努力的成敗取決于具有極端重要意義的哲學(xué)和（或）文化層面，正是它形成了指導(dǎo)政治行為的重要觀念和思想?！保?］

第三，約瑟夫·奈軟實力理論的提出為其他國家軟實力的發(fā)展提供了借鑒。自約瑟夫·奈的軟實力理論提出以來，軟實力理論引起了世界各國政要和學(xué)者的高度關(guān)注和重視。胡錦濤2006年11月在全國文代會、作代會上發(fā)表講話，稱“提升國家軟實力，是擺在我們面前的一個重大現(xiàn)實課題”。胡錦濤在2007年1月的中共中央政治局第三十八次集體學(xué)習(xí)時又指出，加強網(wǎng)絡(luò)文化建設(shè)和管理，“有利于增強我國的軟實力”。十七大明確提出“文化軟實力”概念，并把“提高國家文化軟實力”作為社會主義文化建設(shè)的重要任務(wù)，我國也相繼出臺了《國家“十一五”時期文化發(fā)展規(guī)劃綱要》、《關(guān)于深化文化體制改革的若干意見》、《關(guān)于加強公共文化服務(wù)體系建設(shè)的若干意見》等一系列重要文件，為文化發(fā)展指明了方向和進行了總體部署。在對外交往中，我國也越來越重視“政治議程”的設(shè)置，從而將富有中國元素的信息傳遞給世界，以新的路徑來提升中國話語權(quán)，確立中國在世界中的良好形象。

2．約瑟夫·奈軟實力理論的局限性

第一，約瑟夫·奈的軟實力理論內(nèi)部具有矛盾性。約瑟夫·奈將軟實力和硬實力做了明確的劃分，認為硬實力包括經(jīng)濟、軍事等，是一種強制力；軟實力包括文化、價值觀和政策等，是一種吸引力。同時，他也指出軟實力和硬實力相互聯(lián)系，從硬實力中也可以產(chǎn)生出軟實力，軟實力要以硬實力為基礎(chǔ)，硬實力有時也能表現(xiàn)出軟的一面。但是，約瑟夫·奈沒有把軟實力和硬實力的資源嚴格區(qū)分清楚。其所說的軟實力，是一種強大的吸引力。但這種吸引力不僅在文化、政治價值觀等軟力量資源中能夠產(chǎn)生，在強大的經(jīng)濟實力、軍事力量等硬實力資源中也能產(chǎn)生極大的吸引力。因此，對軟實力和硬實力并沒有一個嚴格的區(qū)分，就使軟實力和硬實力的關(guān)系無法嚴格界定。按照約瑟夫·奈的理論，許多資源既有軟實力又有硬實力，由于對兩者關(guān)系缺乏理論解釋，使約瑟夫·奈的軟實力理論缺乏說服力。

第二，約瑟夫·奈的軟實力理論過于寬泛，軟實力沒有明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)。衡量一個國家實力的大小，往往根據(jù)該國所擁有的資源。一個國家擁有的資源越多，其實力就越大。像有形資源，如自然資源、經(jīng)濟規(guī)模和軍事力量等，這些要素都是可以衡量和測量的。但像文化、價值觀和國家政策等無形資源更多的體現(xiàn)為吸引力、說服力和影響力。因此，軟實力并不像硬實力那樣容易衡量，也很難利用指標(biāo)和數(shù)據(jù)來對軟實力的作用進行分析。

第三，約瑟夫·奈的軟實力理論對軟實力和硬實力的關(guān)系分析有待進一步深化。約瑟夫·奈認為軟實力越來越重要，軟實力的存在要以硬實力為基礎(chǔ)。一個國家，要想宣傳本國的文化、價值觀等，都需要強大的經(jīng)濟實力作為后盾，如果沒有堅實的物質(zhì)支撐，那么軟實力也會很難進行實施。軟實力雖是獨立存在的，但它又難以脫離硬實力而獨立存在。因此，沒有硬實力的支撐，軟實力也很難發(fā)揮作用。

第四，約瑟夫·奈的軟實力理論更多地是從國際關(guān)系的角度來考慮問題的，實際上，討論軟實力問題既應(yīng)該著眼于國際關(guān)系，同時也應(yīng)該著眼于一個國家的國內(nèi)發(fā)展。硬實力和軟實力都有內(nèi)外兩個方面，如果綜合對內(nèi)對外兩個維度而不是單純局限于對外維度的意義上探討一個國家的實力，那么這種對軟實力的理解就會更為全面、完整，雖然這已經(jīng)改變了約瑟夫·奈軟實力概念的原意，但這并不否定他對這一概念做出的奠基性貢獻。

第五，約瑟夫·奈講的美國軟實力是從維護美國霸權(quán)地位出發(fā)的，闡釋加強國家軟實力建設(shè)的政策主張，因此這一理論具有較強的“美國性”。約瑟夫·奈的“軟實力”理論在20世紀90年代初辯護了美國文化上的吸引力。在“9·11”以后，軟實力成為了勸說美國睜眼看世界的口號。約瑟夫·奈堅信美國文化的優(yōu)越，這是他之所以強調(diào)以“軟”代“硬”的原因。他看到了美國的世界形象受到傷害，所以奉勸美國政府不能忽視感情投資。一方面，約瑟夫·奈從這一理論出發(fā)分析了伊拉克戰(zhàn)爭如何使美國的軟實力下降了，從而使“軟實力”在一夜間成為了反戰(zhàn)運動者的理論支撐。另一方面，約瑟夫·奈也從這一理論出發(fā)，曾經(jīng)提出過“中國軟實力威脅論”，從而加入到了“中國威脅論”的合唱之中，這進一步暴露了他的階級本性、美國立場，對此，我們必須引起警覺。

［1］JOSEPH S N．Redefining the national interest［J］．Foreign Affairs，1999，78（4）：22-25．

［2］JOSEPH S N．Soft power［J］．Foreign Policy，1990，（80）：153-171．

［3］韓勃，江慶勇．軟實力：中國視角［M］．北京：人民出版社，2009．2．

［4］JOSEPH S N．Think again：soft power［EB／OL］．http：／／www2．ihis．a(chǎn)au．dk／Political-economy／NYE．doc，2011-10-09．

［5］約瑟夫·奈．靈巧領(lǐng)導(dǎo)力 ［M］．李達飛譯．北京：中信出版社，2009．84．

［6］JOSEPH S N．Get smart［J］．Foreign Affairs，2009，88（4）：160-164．

［7］約瑟夫·奈．硬權(quán)力與軟權(quán)力［M］．門洪華譯．北京：北京大學(xué)出版社，2005．

［8］約瑟夫·奈．軟力量：世界政壇成功之道［M］．吳曉輝，錢程譯．北京：東方出版社，2005．

［9］郭樹勇．大國成長的邏輯［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006．93．

Analysis of Joseph Nye’s Soft Power Theory

LI Lin， HONG Xiao-nan
（Faculty of Humanities ＆Social Sciences，Dalian University of Technology，Dalian 116024，China）

The soft power theory was firstly proposed by the US scholar Joseph Nye．Now soft power is the most popular topic and the major component of the comprehensive national power．It is necessary to know the process of the development of the soft power theory and to summarize the main stages of the form and development of the theory．According to Nye’s opinion，soft power is the attraction of culture，political values and international policies．The comprehensive national power not only relies on hard power，such as the economy and military，but also depends on the attraction of culture，the emotional appeal of political values and the effects of international policies．The soft power theory was firstly raised to maintain the hegemonism of the US．But then it was applied for getting rid of one sidedness of the determination on the national power and helping the development of soft power of other countries．Meanwhile，the theory is too general and lacks obvious evaluation criterion，as it is hard to differentiate soft power from hard power and there are several limitations，such as internal contradictories．

Joseph S．Nye；soft power；hard power；soft power theory

G02

A

1008-407X（2011）04-0088-06

2011－07－30；

2011－10－02

國家社會科學(xué)基金項目（09BZX003）；教育部新世紀優(yōu)秀人才支持計劃（NCET－07－0129）

李琳（1984-），女，遼寧大連人，大連理工大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)部博士研究生，主要從事當(dāng)代西方思潮及其影響研究；洪曉楠（1963-），男，安徽桐城人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事文化哲學(xué)、科學(xué)哲學(xué)、當(dāng)代西方思潮及其影響研究。