防范狹窄水道船舶碰撞風(fēng)險(xiǎn)的研究——美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及其借鑒*

馬文耀,李健飛

(1.廣東海洋大學(xué)航海學(xué)院,廣東湛江 524025;2.江蘇南通海事局,江蘇南通 226001)

1 問題的提出

船舶通過狹窄航道時(shí)發(fā)生的碰撞事故成為各國(guó)海上交通管理的棘手問題。本文評(píng)述的美國(guó)管理船舶碰撞風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)雖然集中在狹窄的海峽及航道上,但是,這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)可以推而廣之,同樣適用于整個(gè)海上交通系統(tǒng)。一旦在航行空間受限的水道發(fā)生船舶碰撞,由此引起的成本,包括人力成本、環(huán)境保護(hù)成本以及財(cái)政壓力是極其巨大的。在這些狹窄的航道發(fā)生的碰撞事故不但威脅到船舶、船員、乘客與船載貨物的安全而且可能污染或阻塞航道,或許會(huì)導(dǎo)致被迫關(guān)閉航道,無法進(jìn)行其他海上交通。與之同時(shí),有預(yù)見能力的海上風(fēng)險(xiǎn)管理者會(huì)警示人們對(duì)非碰撞風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防。比如說,除了船舶互撞以外,單方碰撞——當(dāng)一艘船舶處于靜止?fàn)顟B(tài)時(shí),它被另一艘運(yùn)動(dòng)中的船舶碰撞的情形,船舶擱淺也會(huì)引發(fā)巨大的風(fēng)險(xiǎn)。迄今美國(guó)歷史上發(fā)生過多起駭人聽聞船舶碰撞事故,美國(guó)的水道碰撞風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)則就是在這些事故教訓(xùn)的基礎(chǔ)上完善起來的。比如說,1980年美國(guó)佛羅里達(dá)州坦帕海灣的撞橋事故——當(dāng)時(shí)“夏米特號(hào)”撞上了“陽光道”大橋;1993年,在阿拉巴馬州“馬維拉號(hào)”拖船及其駁船撞上了“阿姆拉克”鐵路大橋;2001年在德克薩斯州“布朗號(hào)”撞上大橋;2002年羅伯特號(hào)拖船及其駁船撞上了奧克拉荷馬州的大橋,總共致死100多人,并造成公路與鐵路交通嚴(yán)重紊亂,被撞橋梁被重修。另外,美國(guó)人不可能很快忘記了Exxon Valdez號(hào)碰撞事故,溢出超過一千一百萬加侖原油。這是美國(guó)歷史最大的一起泄漏事故,測(cè)試了當(dāng)?shù)?、全?guó)和工業(yè)組織在準(zhǔn)備、應(yīng)對(duì)這樣的巨大災(zāi)害的能力。大量的溢出使得在它的遙遠(yuǎn)的位置只有乘直升機(jī)和小船才能接近,使得政府和工業(yè)界的努力變得很困難,這也驗(yàn)測(cè)了現(xiàn)有計(jì)劃應(yīng)付這樣的事件的能力。1996年“海上女皇號(hào)”油輪在英格蘭附近的“米爾福德海峽”發(fā)生碰撞,溢出了兩千萬噸的原油。同年,“朱麗葉號(hào)”油輪撞上了橋墩,溢出180,000加侖民用燃料油,全部流入了“卡西可”海灣。上述“單方碰撞”和“船舶擱淺”事故警示人們“碰撞預(yù)防”僅構(gòu)成海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的一部分,預(yù)防碰撞的規(guī)則必須朝著確保不引致非碰撞風(fēng)險(xiǎn)非合理增加的方向改變。

2 美國(guó)對(duì)狹窄水道船舶碰撞風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其規(guī)避

2.1 美國(guó)海上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概念

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(Risk Assessment)是確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)與管理風(fēng)險(xiǎn)的一種系統(tǒng)方法。風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)旨在確認(rèn)因某特定活動(dòng)引致的危險(xiǎn)。它通過分析歷史事故數(shù)據(jù),預(yù)估因此類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故的概率及其可能引致的損害后果。風(fēng)險(xiǎn)管理分析員據(jù)此選擇和執(zhí)行適當(dāng)?shù)南c減少風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。海上風(fēng)險(xiǎn)管理手段同時(shí)使用內(nèi)部措施和外部措施,前者是由從事引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的一方當(dāng)事人所采取;而后者則是由其他人采取的措施。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理措施又分為自愿采取的措施和法律要求必須采取的措施。海上交通規(guī)則包括但不限于“規(guī)則九(Rule 9)”屬于法律規(guī)定必須采取的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理措施,若違反,可能被追究刑事責(zé)任和民事責(zé)任。

2.2 美國(guó)狹窄水道航行避碰措施

美國(guó)既有的狹窄水道航行避碰規(guī)則可以理解為以區(qū)域?yàn)榛A(chǔ)建立起來的碰撞預(yù)防規(guī)則,是以特定的風(fēng)險(xiǎn)積聚群為對(duì)象的。1972年《海上避碰國(guó)際規(guī)則》和1980年美國(guó)《內(nèi)陸水域航行規(guī)則》的起草者及其前任們顯然都認(rèn)為適用于非狹窄水道的普通規(guī)則體系本身不足以為航行于狹窄水道的船舶提供充分的避碰保護(hù)。為此,他們?cè)凇逗Ｉ媳芘鰢?guó)際規(guī)則》和《內(nèi)陸水域航行規(guī)則》中嵌入了一條“特殊目的條款”,對(duì)這些水道航行中引發(fā)的特殊危險(xiǎn)作出規(guī)定。所以,這種風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則的任何解釋都必須澄清狹窄水道中航行所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì),這些規(guī)則是怎樣試圖減輕那些風(fēng)險(xiǎn)的。使狹窄水道與其他水道區(qū)別開來的主要因素是各自具有的物理特性和用途。狹窄水道航行的風(fēng)險(xiǎn)可能包括死角、急轉(zhuǎn)彎道、海潮與河水泛濫地、水流湍急、有時(shí)遭遇意想不到的急浪、水動(dòng)力的相互影響等。在那些擁堵的航道行船時(shí)往往會(huì)遇到船舶碰撞事件。在這些水道航行,船舶往往近距離接觸。另外,這些水道上船舶橫越穿行,時(shí)而船舶增多,時(shí)而船舶減少的非周期性的交通狀況都可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn),海上橋梁設(shè)計(jì)有缺陷、施工不規(guī)范,往往還有船舶挖泥作業(yè)、捕魚作業(yè)、駁船作業(yè)等。據(jù)美國(guó)的經(jīng)驗(yàn),現(xiàn)在40英寸或以上長(zhǎng)度的帆船也在這些水道航行,還有對(duì)挖泥水道雖然要受到的資金和環(huán)境的限制性規(guī)定的約束,但是只要留足了航行的寬度和深度就可以行船,所有這些因素都可能意味著狹窄水道的避碰風(fēng)險(xiǎn)更大了。休閑游艇在這些水道不斷增多的“現(xiàn)象”也增大了此水域的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)樗鼈兒芏喽际怯赡切?duì)避碰規(guī)則一無所知的人士駕駛的,而那些笨重的拖船船隊(duì)則進(jìn)一步加重了這些水道的運(yùn)輸壓力,使避碰風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)增大。美國(guó)麻省理工學(xué)院先后在1979年和1996-1998年作過海上事故調(diào)查研究,就“與船舶互撞和船舶擱淺相關(guān)的物理因素與人文因素”做了詳細(xì)的考察。雖然該研究計(jì)劃不是針對(duì)狹窄水道避碰事項(xiàng),也不是要評(píng)估替代性碰撞預(yù)防規(guī)則的有效性的,但是這些研究表明了有些方法可以用來評(píng)估和管理此類水道中的風(fēng)險(xiǎn)因素。比如他們基于貝葉斯定理運(yùn)用物理風(fēng)險(xiǎn)模型于1998年做的一項(xiàng)研究表明:海上事故的死亡率與可見度條件、航海系統(tǒng)的精確度、船舶可操作性能、船員駕駛技能成正相關(guān)關(guān)系。另一方面,水道深度、潮汐狀況數(shù)據(jù)的充分性與準(zhǔn)確性一般不被視為重要因素。所有這些研究都為美國(guó)決策部門制定狹窄水道避碰措施提供了有用的信息。

3 美國(guó)狹窄水道船舶碰撞風(fēng)險(xiǎn)管理措施及其借鑒

3.1 美國(guó)狹窄水道船舶碰撞風(fēng)險(xiǎn)管理措施

美國(guó)政府將上述可航水道納入海上交通管理的范圍。美國(guó)聯(lián)邦政府為了管理這些海上風(fēng)險(xiǎn),一方面為此類水道的航行提供航行服務(wù),另一方面要求船舶遵守管理規(guī)定。水道航行服務(wù)項(xiàng)目包括安裝輔助航行的視覺系統(tǒng),比如漂浮物、燈塔;區(qū)別性全球定位系統(tǒng)(DGPS)、海上航行交通圖,包括“電子地圖展示信息系統(tǒng)(ECDIS)”;氣象與水力學(xué)數(shù)據(jù)與預(yù)測(cè),包括NOAA的“物理海洋地理實(shí)時(shí)報(bào)告系統(tǒng)(PORTS)”、船舶交通管理服務(wù)。如果自然條件不能夠提供足夠深、足夠?qū)挼乃?無法支持通商航海安全,政府就會(huì)出面設(shè)計(jì)航道、開挖、建造、維護(hù)航道;在某些水域,政府會(huì)出面建造與經(jīng)營(yíng)大壩。

美國(guó)聯(lián)邦與州的法律通常會(huì)要求某些船舶必須在指定的航道中航行,接受當(dāng)?shù)貙?dǎo)航員的指引,只能夠聘請(qǐng)合格的船員擔(dān)任駕駛員。在美國(guó)的可航水道里《航行安全管理?xiàng)l例》(the Navigation Safety Regulations,NSRs)詳細(xì)列舉了設(shè)備與操作規(guī)程。該條例要求油輪必須配備兩名持證的甲板員,防止船舶撞橋;駕駛指揮員必須熟悉船舶與航道之間的相對(duì)比例關(guān)系、船舶停錨與非滿帆航行的可操作性。海峽與航道也可能屬于交通分類項(xiàng)目:船舶導(dǎo)航服務(wù),需要遵守額外的規(guī)定,有可能要求船舶隨時(shí)聽取無線廣播,便于了解橋與橋之間的通信聯(lián)絡(luò);要求船舶配置“自動(dòng)辨認(rèn)系統(tǒng)(A IS)”回應(yīng)器。自從美國(guó)出了幾次傷亡人數(shù)多的海上交通事故以后,美國(guó)國(guó)會(huì)與海岸警衛(wèi)隊(duì)強(qiáng)化對(duì)拖船作業(yè)設(shè)備,駕駛員培訓(xùn)、資質(zhì)考核標(biāo)準(zhǔn)的管理。拖船必須配備雷達(dá)與自動(dòng)辨認(rèn)系統(tǒng);船員必須經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn),懂得如何使用這些設(shè)備。

3.2 美國(guó)狹窄水道避碰法對(duì)我國(guó)的借鑒意義

我國(guó)加入了1972國(guó)際避碰規(guī)則并在國(guó)內(nèi)相關(guān)立法中要求船舶航行時(shí)遵守避碰規(guī)則。但是我國(guó)目前對(duì)狹窄水道航行安全問題關(guān)注度不夠,既有的法律執(zhí)行不夠嚴(yán)格,出現(xiàn)了一些本可以避免的船舶碰撞事故。為此,結(jié)合美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),建議我國(guó)狹窄水道碰撞風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)作如下調(diào)整:(1)船舶適航。我國(guó)可以借鑒美國(guó)的成熟做法,對(duì)那些計(jì)劃在狹窄水道航行的船舶,實(shí)行準(zhǔn)入制度,比如要求它們采取自我風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理措施,同時(shí)必須遵守國(guó)家法律與行政法規(guī)要求遵守的強(qiáng)制性規(guī)范。在嚴(yán)格的船舶準(zhǔn)入制度下,我國(guó)狹窄水道的航行安全才有切實(shí)保障;(2)船員資質(zhì)。船舶是要在船員的集體操作下才可能順利完成航行任務(wù),避免在狹窄水道航行時(shí)發(fā)生碰撞,造成不必要的人員傷亡。因此,我國(guó)要對(duì)通行狹窄水道船舶的船員要求其能夠輕松熟練地駕馭船舶;(3)船東責(zé)任。我國(guó)可以借鑒美國(guó)的《內(nèi)陸水域航行避碰規(guī)則》的制裁條款,對(duì)那些不自覺遵守避碰規(guī)則的船東判處刑事責(zé)任,并同時(shí)追究其民事賠償責(zé)任。

1 U.S.Department of Transpo rtation,National Strategy for the Marine Transportation System(July 10,2008),available at www.cm ts.gov.

2 Comm ittee on Marine T ransportation Sy stem,Fact Sheet on the Marine Transportation System,available at h ttp://www.cm ts.gov/docs/m tsfactsheet.pdf.

3 William O.Gray,et al.,Channel Design and Vessel Maneuverability-Next Steps(When Ships Get Too Big for their Ditches),40 M ARINE TECHNO LOGY,Apri1,2003,at 93,availab le at http://www.usna.edu/naoe/channel/final.pdf.

4 A.NORM AN COCKCROFT&JAN N.F.LAMEIJER,A GUIDE TO THE COLLISION AVOIDANCE RU LES 61(6 th ed.2004).

5 Exxon Shipping Co.v.Baker,553 U.S.A,128 S.Ct.2605,2008 A.M.C.1521(2008).