論國際貿(mào)易中技術(shù)貿(mào)易的風險與防范

海南大學三亞學院財經(jīng)分院 代天一

論國際貿(mào)易中技術(shù)貿(mào)易的風險與防范

海南大學三亞學院財經(jīng)分院 代天一

國際技術(shù)貿(mào)易是國際貿(mào)易的一種特殊形式，它與國際貨物貿(mào)易既有區(qū)別又有聯(lián)系，同時，國際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展也有一定的理論基礎(chǔ)。在國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，技術(shù)出讓方與技術(shù)接受方都存在一定的風險。因此，研究技術(shù)貿(mào)易的風險與防范，對于我國技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展有著十分重要的作用。

國際貿(mào)易 技術(shù)貿(mào)易 風險

1 國際技術(shù)貿(mào)易風險產(chǎn)生的原因

1.1 技術(shù)交易雙方信息的不對稱

對稱的技術(shù)信息是指在技術(shù)交易的雙方都了解對方所具有的技術(shù)狀況和所處環(huán)境，以達到在交易中進行理性選擇、公平競爭和平等貿(mào)易的目的。顯然，在技術(shù)的貿(mào)易中，掌握技術(shù)信息的一方會利用對方的無知，侵害對方的利益而謀求自己的利益。而處于信息劣勢的一方，也并不一定輕易的被欺騙，他知道對方在乘機牟利，因此對任何交易都持懷疑態(tài)度。于是，就形成了技術(shù)交易中逆向選擇和道德風險兩種后果，在技術(shù)交易達成之前，非對稱信息將會導致技術(shù)交易產(chǎn)生逆向選擇，即由于技術(shù)的供方向受方提供技術(shù)信息或價格信息的不對稱，受方對所接受的技術(shù)在性能、質(zhì)量和價格方面上的一種逆反心理。而在技術(shù)交易達成之后，產(chǎn)生技術(shù)的受方的道德風險行為，即在交易過程中，受方為了自己的私利，在供方將技術(shù)以及詳細的資料許可給受方體驗后，由于技術(shù)的可復(fù)制性使得受方在已掌握供方技術(shù)之后，損害供方利益的行為。

1.2 技術(shù)交易中的機會主義。

在國際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)信息的不對稱具體表現(xiàn)為不同授信，這與受信主體之間的信息不對稱是不同的，這種信息的不對稱程度主要表現(xiàn)為，授受信主體雙方對誠信交易過程所擁有的技術(shù)信息，在數(shù)量及質(zhì)量上的差異程度。為了便于分析，假設(shè)技術(shù)的供方為受信方，即信息的優(yōu)勢方，受方為授信方，即信息的劣勢方。一般情況下，技術(shù)各主體所掌握的信息資源是不同的，受信主體對自己的技術(shù)狀況、技術(shù)質(zhì)量標準以及研究開發(fā)費用的配置風險等真實情況有比較清楚的認識，而授信主體則較難獲得這方面的真實信息，他們之間的信息是不對稱的，一般可用信息結(jié)構(gòu)來表示。

1.3 交易方式的選擇。

國際技術(shù)貿(mào)易中，交易方式的選擇取決于當事人交易成本的差別。由于不同的交易方式所涉及的過程和環(huán)節(jié)不同，如不同的技術(shù)合同談判成本、不同的履約成本、所需的制度安排成本，交易的當事人會通過選擇不同的交易方式來降低交易成本。在國際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)研究開發(fā)的不確定性最高，因此，對于技術(shù)發(fā)明或創(chuàng)新技術(shù)來講，不僅機會主義行為產(chǎn)生的概率最大，技術(shù)的價值確定、技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護的成本相對來講也是最高的，而且履約的周期最長、履約的成本也最高。對于技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可方式，由于研究機構(gòu)或發(fā)明人受經(jīng)費和商業(yè)化開發(fā)不確定的約束，不僅項目數(shù)量少，而且技術(shù)創(chuàng)新的含量也會降低。為了盡快收回所投入的經(jīng)費，技術(shù)權(quán)利人會將其技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可給多個許可人，這樣就減少技術(shù)的交易成本。

2 國際貿(mào)易中技術(shù)貿(mào)易風險的防范

2.1 技術(shù)對許可方的風險防范

在大多數(shù)情況下，受方技術(shù)的風險主要為：第一，技術(shù)信息不對稱；第二，適合技術(shù)的比較；第三，技術(shù)權(quán)利人的資格。

2.1.1 簽訂許可保密協(xié)議

在國際技術(shù)貿(mào)易中簽訂許可保密協(xié)議，對于許可方而言，是保證他的技術(shù)在實施以前，不受到其他人無償使用的前提。對于被許可方而言，只有在簽訂保密協(xié)議以后，才會允許了解許可方的技術(shù)信息和商業(yè)秘密。因為只有簽訂了許可保密協(xié)議，許可方才愿意提供描述采用該技術(shù)的廠商的書面材料，他也才會通過口頭或視聽表述方法對這些材料加以補充。他還會允許有關(guān)的被許可的工廠進行類似的參觀，以便調(diào)查該技術(shù)的實際應(yīng)用。為了防止許可方技術(shù)信息的不對稱，許可方技術(shù)交易的機會主義出現(xiàn)，被許可方可在協(xié)議中要求許可人提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓權(quán)威評估，以證實許可方的技術(shù)是高質(zhì)量的，以及其技術(shù)服務(wù)也是有效的。

2.1.2 確定許可方的技術(shù)能力

被許可方應(yīng)對技術(shù)的許可方目前能提供的技術(shù)、服務(wù)的能力予以確認。必須確定技術(shù)許可人目前是否有足夠數(shù)量、素質(zhì)優(yōu)良的人員、資料、培訓、安裝和測試等一系列技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作。

被許可方也確認許可方對技術(shù)進行改造或作適應(yīng)性修改的能力，同時也要確認許可方是否愿意，或者目前有無能力進行或幫助進行這種改變。如被許可方對技術(shù)的自動化程度的適應(yīng)性問題，各個項目對自動化的要求或高或低。這就需要許可方對該技術(shù)進行改造，以適應(yīng)被許可方現(xiàn)有的設(shè)備。又如，許可方對于實施的技術(shù)生產(chǎn)資料或建筑材料代替，以及代替后產(chǎn)生的經(jīng)濟效果的適應(yīng)性修改的能力。再如，許可方對技術(shù)上所要求的改變環(huán)境或安全問題的能力等。

2.1.3 確定許可方提供的方案

被許可方應(yīng)該保證有最充分的機會對許可方許可的技術(shù)方案進行獨立的評估。被許可方應(yīng)向許可方提供技術(shù)需求說明書，并且向?qū)Ψ剿魅∮嘘P(guān)的許可技術(shù)的條件與價格等方面的非約束性的陳述書，當對許可人及其技術(shù)進行充分評估后，確定他能滿足被許可方的技術(shù)需求，并保證按限定的規(guī)范開發(fā)技術(shù)時，可以確定許可方的技術(shù)方案，并向其索取正式的方案。除了個別的情況，應(yīng)該對所有的技術(shù)競爭者的方案進行研究。

同時，對于大型復(fù)雜的項目，如果達成許可證合同的前景有利于技術(shù)擁有者，他可能愿意花費較大的精力制訂技術(shù)方案并且不要求支付費用。在許多情況下，獲取足夠詳細的信息可能對某項有意義的技術(shù)進行評估與比較更有幫助，但它必須在保密的條件下只限于評估的目的。

2.1.4 文化兼容性

在國際技術(shù)貿(mào)易中，由于各國不相容的文化差異，被許可方在接受國外引進的技術(shù)時也會有差異。作為預(yù)期中的技術(shù)許可方，他會根據(jù)其技術(shù)轉(zhuǎn)讓到一個文化背景與他本身不同的地方的經(jīng)驗盡早決定是否轉(zhuǎn)讓。如果只有很少的或根本沒有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的經(jīng)驗，就可能出現(xiàn)估量自己是否有能力適應(yīng)外國文化觀念以及傳統(tǒng)技術(shù)上的差別。同樣，如果許可方不能理解而且不能再被許可方的國家里有效的適應(yīng)實施許可技術(shù)所需要的整個環(huán)境，就可能產(chǎn)生一個無效益的技術(shù)許可。因為，文化與習俗方面的差別將會對國際技術(shù)貿(mào)易中的許可方與被許可方之間的關(guān)系產(chǎn)生巨大的沖擊，甚至由于雙方的某個具體的行為、反應(yīng)或喜好，都會對其他人或公司產(chǎn)生誤解。如果重復(fù)不斷地出現(xiàn)這些情況，也就可能產(chǎn)生無法交流或合作的局面。

2.2 技術(shù)許可方風險的防范

從理論上看，國際技術(shù)貿(mào)易中，由于存在市場失靈的情況，因此，技術(shù)許可方主要面臨技術(shù)本身、該技術(shù)的市場前景、被許可方人選、在被許可方國家遭到“搭便車”、技術(shù)外在性等方面的風險。

2.2.1 對許可技術(shù)的評價

首先，對技術(shù)本身的評價。許可方必須對其技術(shù)本身做出客觀的評價。許可方在研究開發(fā)過程中，通常由于精通技術(shù)對技術(shù)創(chuàng)新成果即將產(chǎn)生的影響感到自豪，或者考慮其技術(shù)許可貿(mào)易的巨大利益，這些有時會造成許可方對技術(shù)狀態(tài)的的主觀和錯誤的態(tài)度，并將導致將不成熟或不合理技術(shù)進行許可貿(mào)易并產(chǎn)生不良結(jié)果，或?qū)е录夹g(shù)許可談判失敗。因此，應(yīng)對發(fā)明技術(shù)申請專利和確定專有技術(shù)進行評價。在新技術(shù)開發(fā)中，受保護的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)必須及早確定，雖然獲專利權(quán)的發(fā)明不一定是惟一有價值的許可技術(shù)，而且通常不是成套技術(shù)中的獨立成分，它們是賴以發(fā)展的基礎(chǔ)。其次，是對技術(shù)的法律評價。最后，是對技術(shù)的經(jīng)濟評價。

2.2.2 選擇被許可方

許可方對被許可方的選擇，不僅關(guān)系到許可技術(shù)貿(mào)易的成功與否，也關(guān)系到對國際技術(shù)貿(mào)易風險的防范。因此，選擇技術(shù)的被許可方也是非常重要的。

選擇被許可方的途徑。一般可以采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓招標的方式，對眾多的、潛在的被許可方進行評估，并從中選擇技術(shù)的被許可方。為了得到所需期限及條件下最合適的被許可方，對來自其他來源的明顯合適的潛在的技術(shù)所需者，也要加以考慮。

2.2.3 新興的競爭對手

技術(shù)許可方將創(chuàng)新技術(shù)提供給被許可方之后，就可能使對方成為與自己勢均力敵或強于自己的競爭對手。因此，技術(shù)許可方應(yīng)將自己擁有的創(chuàng)新技術(shù)、專利技術(shù)和公開技術(shù)進行分類，再將這些技術(shù)分為核心和邊緣技術(shù)，然后確定易于轉(zhuǎn)讓的技術(shù)和不易轉(zhuǎn)讓的技術(shù)，并要掌握好轉(zhuǎn)讓的時機。所以綜合起來，為了避免在國際貿(mào)易中有風險，就必須有新興的競爭對手。這樣才能有利于雙方經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展。

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[2]包昌火.技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)競爭[M].華夏出版社,2003.

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1005-5800(2011)01(b)-231-02