簡(jiǎn)述工程索賠及其在項(xiàng)目中的實(shí)踐應(yīng)用

姚麗

（大連運(yùn)成工程項(xiàng)目管理有限公司，遼寧，大連，116000）

簡(jiǎn)述工程索賠及其在項(xiàng)目中的實(shí)踐應(yīng)用

姚麗

（大連運(yùn)成工程項(xiàng)目管理有限公司，遼寧，大連，116000）

工程索賠；索賠報(bào)告；索賠依據(jù)

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的時(shí)代，工程施工競(jìng)爭(zhēng)也成為了施工招標(biāo)不可避免的產(chǎn)物，施工單位為了能夠獲取工程的施工許可，往往低價(jià)競(jìng)標(biāo)、低價(jià)中標(biāo)，而在工程施工過(guò)程中尋求機(jī)遇挽回?fù)p失，這就出現(xiàn)了低中標(biāo)高索賠，工程索賠自然而然就成了項(xiàng)目管理中必要的和重要的環(huán)節(jié)，說(shuō)它必要是因?yàn)槊恳粋€(gè)工程都或多或少的存在工程索賠，說(shuō)它重要是因?yàn)樗髻r的好壞直接影響著項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)利益，很多施工企業(yè)已經(jīng)把它作為投標(biāo)、施工期間研究的重點(diǎn)，如何在項(xiàng)目管理中進(jìn)行索賠，是建筑企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

索賠是業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，施工過(guò)程是一個(gè)千變?nèi)f化的復(fù)雜過(guò)程，因此項(xiàng)目管理中應(yīng)時(shí)刻重視索賠，在索賠管理中體現(xiàn)效益。工程索賠是施工單位在工程施工過(guò)程中為了維護(hù)其合法的經(jīng)濟(jì)效益，常采用的索賠方式。

要了解索賠，首先要從索賠產(chǎn)生的原因說(shuō)起，索賠產(chǎn)生的原因有很多，總結(jié)起來(lái)歸納如下：

1、施工的關(guān)鍵線(xiàn)路上發(fā)生損失，如工程變更、設(shè)計(jì)變更等；

2、業(yè)主方的原因造成承包方的工程損失，如設(shè)計(jì)圖紙、地勘資料錯(cuò)誤等；

3、不可抗力所涉及的損失及有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常不能全部遇見(jiàn)的不利施工條件或外界障礙，如地震、地下文物等；

其次就是索賠的分類(lèi)：索賠可以分為合同明示和默示索賠，按索賠的目的可以分為工期索賠和費(fèi)用索賠，按性質(zhì)分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠，按實(shí)施的過(guò)程可以分為單項(xiàng)索賠與總體索賠，直接索賠與間接索賠，依據(jù)要求索賠的主體可以分為索賠與反索賠；工程中索賠的類(lèi)別往往同時(shí)交叉存在。

索賠的程序：索賠事件發(fā)生后，承包方要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行索賠才有效。事件發(fā)生28日內(nèi)承包方以正式函件向業(yè)主工程師發(fā)出索賠意向通知，逾期申報(bào)，工程師將有權(quán)拒絕，在發(fā)出通知28日內(nèi)向業(yè)主工程師提出索賠要求的正式報(bào)告及有關(guān)資料（事件的名稱(chēng)、發(fā)生的時(shí)間、情況簡(jiǎn)介、合同依據(jù)、索賠要求）、索賠證據(jù)等，工程師收到索賠報(bào)告后 28日內(nèi)應(yīng)予以答復(fù)或要求承包方補(bǔ)充證據(jù)、資料，承包方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供相應(yīng)資料，工程師與承包方進(jìn)行談判，協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)，索賠結(jié)束，發(fā)包人審批工程師批復(fù)的索賠意見(jiàn)。如果雙方達(dá)不成意見(jiàn)或者承包方不接受最終索賠決定，可按合同糾紛進(jìn)行處理。工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包方作進(jìn)一步要求，視業(yè)主對(duì)該項(xiàng)索賠已認(rèn)可。

索賠是要求索賠條件方的權(quán)利，同時(shí)只有按照規(guī)定期限內(nèi)行使這種權(quán)利才能得到預(yù)期的利益，提出索賠要求的承包方只有充分的索賠依據(jù)才能更好的行使索賠要求?？勺鳛樗髻r依據(jù)的文件有：

（1）招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等；

（2）有關(guān)實(shí)際交底記錄，變更圖紙，變更施工指令；

（3）經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證；需要施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)簽證的，要在索賠的第一時(shí)間內(nèi)完成簽證，簽證是索賠的第一手充分必要證據(jù)。

（4）往來(lái)信件、指令、信函、通知、答復(fù)等；

（5）會(huì)議紀(jì)要；

（6）施工計(jì)劃及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄；

（7）工程送電、送水、道路開(kāi)通、封閉的日期及數(shù)量記錄；

（8）工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期；

（9）工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄；

（10）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄；

（11）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等；

（12）工程現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、降雨雪量等；

（13）工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等；

（14）工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)；

（15）工程會(huì)計(jì)核算資料；

（16）國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。

索賠能否成功與索賠的條件、索賠的原則及索賠文件的內(nèi)容息息相關(guān)：

一、承包方的索賠要求要成立必須具備四個(gè)條件：

1、與合同相比較已造成了實(shí)際的額外費(fèi)用或工期的損失；

2、造成費(fèi)用增加或工期損失的原因不是由于承包方的過(guò)失；

3、造成的費(fèi)用增加或工期損失不應(yīng)由承包方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；

4、承包方在事件發(fā)生后規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出了索賠書(shū)面意見(jiàn)通知和索賠報(bào)告。

二、承包方索賠的原則：

以合同為依據(jù)，及時(shí)合理、主動(dòng)控制、減少損失、協(xié)作補(bǔ)償、考慮最終實(shí)際損失。為了索賠更具有說(shuō)服力，承包方的索賠證據(jù)具有真實(shí)性、及時(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性及有效性，才能有力的證明索賠文件的充分。

三、索賠文件的組成：索賠申請(qǐng)（索賠信或索賠通知）、索賠報(bào)告及附件。

索賠通知要簡(jiǎn)明扼要的說(shuō)明索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)述事實(shí)情況和發(fā)展動(dòng)態(tài)。

編寫(xiě)索賠報(bào)告，索賠數(shù)額額的計(jì)算。索賠計(jì)算中要對(duì)施工進(jìn)度影響、工程成本的損失等方面合理地計(jì)算，各項(xiàng)費(fèi)用要有依據(jù)。首先對(duì)索賠項(xiàng)目的事件分類(lèi)：

1、可以確定索賠工期、費(fèi)用和利潤(rùn)的事件：延誤發(fā)放圖紙、延誤移交施工現(xiàn)場(chǎng)、承包商根據(jù)工程師提供的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致施工錯(cuò)誤、業(yè)主對(duì)竣工檢驗(yàn)的干擾等；

2、可以索賠工期和費(fèi)用的事件：非承包商原因?qū)е率┕さ难诱`、施工中遇到古跡和文物等；

3、只可以索賠到工期的事件：工程變更導(dǎo)致竣工時(shí)間的延長(zhǎng)、異常不利的氣候條件、由于政府行為導(dǎo)致工期的延誤、業(yè)主或其他承包方的干擾；

4、業(yè)主提前占用未完全竣工的工程承包方可以得到費(fèi)用和預(yù)計(jì)的利潤(rùn)索賠。

其次索賠計(jì)算方法：

●費(fèi)用索賠的計(jì)算方法有實(shí)際費(fèi)用法、總費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法。實(shí)際費(fèi)用法的計(jì)算原則：

人工費(fèi)與機(jī)械費(fèi)：干擾事件的發(fā)生造成承包方的工程量增加，人工費(fèi)及機(jī)械臺(tái)班費(fèi)可以按照預(yù)算單價(jià)乘以工程量計(jì)算所得，而窩工費(fèi)只能以窩工或降效費(fèi)的單價(jià)與窩工的實(shí)際時(shí)間計(jì)算所得；

材料費(fèi)：實(shí)際損失材料數(shù)量×原單價(jià)×調(diào)值系數(shù)；

管理費(fèi)：工程量增加按照（合同價(jià)款/合同工期）×費(fèi)率×延誤天數(shù)或規(guī)定費(fèi)用×費(fèi)率×延誤天數(shù)計(jì)算，而窩工一般不考慮管理費(fèi)。

利潤(rùn)：工程量增加按照（合同價(jià)款/合同工期）×費(fèi)率×延變更天數(shù)計(jì)算，而窩工一般不考慮利潤(rùn)。

總費(fèi)用法是將各項(xiàng)索賠費(fèi)用匯總形成總費(fèi)用值。在總費(fèi)用計(jì)算的基礎(chǔ)上去掉不確定因素，對(duì)總費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)修改或調(diào)整使其更加合理，就是修正的總費(fèi)用法。

●工期索賠的計(jì)算方法：直接法、比例分析法、網(wǎng)絡(luò)分析法。

（1）直接法：如果干擾事件直接發(fā)生在關(guān)鍵線(xiàn)路上，造成總工期的延誤，可以直接將該事件的實(shí)際干擾時(shí)間作為工期索賠值；

（2）比例分析法：如果干擾事件僅僅影響某單項(xiàng)工程、單位工程或分部分項(xiàng)工程的工期，計(jì)算要求索賠的工期，可采用比例分析法。采用比例分析法，可以按照工程量的比例進(jìn)行計(jì)算，也可以按照工程造價(jià)的比例進(jìn)行計(jì)算。

（3）網(wǎng)絡(luò)分析法：根據(jù)網(wǎng)絡(luò)圖分析出關(guān)鍵線(xiàn)路，考慮干擾事件后重新調(diào)整形成修正后的網(wǎng)絡(luò)圖，調(diào)整后的網(wǎng)絡(luò)圖重新計(jì)算工期，前后確定的計(jì)算工期進(jìn)行比較所得的工期差值為確定的索賠工期，網(wǎng)絡(luò)分析法可以確定各種干擾事件及多個(gè)干擾事件共同作用所引起的工期索賠。

綜上所述，工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，隨著工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及施工企業(yè)管理的日益提高，承包方在項(xiàng)目管理過(guò)程中能夠充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范，合理安排施工組織，正確履行與業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂的合同協(xié)議和各項(xiàng)往來(lái)文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，把索賠工作處理好，才能切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

[1] 建設(shè)工程項(xiàng)目管理-2004年4月第2版

[2] 尹貽林主編.工程造價(jià)與控制.中國(guó)計(jì)劃出版社

[3] 尹貽林主編.工程造價(jià)案例分析.中國(guó)計(jì)劃出版社.2008年

[4] 危道軍、劉志強(qiáng)主編.工程項(xiàng)目管理.武漢理工大學(xué)出版社2004年

[5] 何伯森主編.國(guó)際工程合同管理.中國(guó)建筑工業(yè)出版社.2005年

TU478

1674-3954（2011）03-0369-01