淺談學(xué)術(shù)期刊稿件初審工作制度建設(shè)

孟祥鋒

（中共烏魯木齊市委黨校 新疆 烏魯木齊 830026）

學(xué)術(shù)期刊是期刊中獨特的一類，它不屬于大眾傳媒，主要服務(wù)于相關(guān)專業(yè)并具有一定專業(yè)學(xué)養(yǎng)的讀者。它所刊載的作品以具有學(xué)術(shù)創(chuàng)新的研究成果，即以學(xué)術(shù)論文為主。學(xué)術(shù)期刊是學(xué)術(shù)研究活動的重要組成部分，承擔(dān)著十分重大的社會宣傳和學(xué)術(shù)導(dǎo)向責(zé)任。學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量主要取決于其發(fā)表論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的甄別主要依賴于審稿，審稿是編輯工作的中心環(huán)節(jié)，是對稿件進(jìn)行深度評價，決定取舍，并對需要修改的稿件提出修改要求和建議的活動。審稿是有目的地按照出版物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和對稿件的政治內(nèi)容、學(xué)術(shù)價值、文字水平等作出整體性的基本評價，并在此基礎(chǔ)上，選擇有價值的稿件予以出版，現(xiàn)在的學(xué)術(shù)期刊出版面臨著激烈的競爭壓力，幫助作者打造主題明確、實用性強(qiáng)的優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文，刊出有價值的、令讀者滿意的論文，提高刊物的影響力，是每一名編輯的工作職責(zé)，也是一種社會責(zé)任。

我國學(xué)術(shù)期刊編輯部長期以來一直嚴(yán)格實行“編輯初審、專家評審、主編或編委復(fù)審、主編和編輯部審定”的“三審一定制”，規(guī)定審稿要求和取稿標(biāo)準(zhǔn)，以保證對稿件的正確選擇。1997年6月國家新聞出版總署發(fā)布的《圖書質(zhì)量保障體系》第八條規(guī)定堅持稿件三審責(zé)任制度，三個環(huán)節(jié)缺一不可。編輯初審是三級審核中的第一級審查，是評審稿件的基礎(chǔ)，是把好學(xué)術(shù)論文質(zhì)量關(guān)和保證學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)水平的第一道防線。

一、編輯初審工作的重要性以及存在的問題

1.編輯初審工作的重要性。初審是編輯人員在通讀全稿的基礎(chǔ)上，對稿件的政治導(dǎo)向和思想傾向，稿件的價值、內(nèi)容、體例、結(jié)構(gòu)、形式、文字等進(jìn)行全面的審查和研究。期刊編輯對論文的初審是決定期刊學(xué)術(shù)水平的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)和決定期刊工作效率的主要環(huán)節(jié)，其效果直接影響到復(fù)審、終審、編輯、出版等一系列后續(xù)工作，也是影響論文出版周期的重要因素。期刊編輯的初審是出版過程中極為重要的一環(huán)，審稿質(zhì)量的高低直接對期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量與品位產(chǎn)生重要的影響。合理、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某鯇?，能提高期刊出版工作效率，減少各方資源浪費，合理、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某鯇?，能帶給期刊良好聲譽(yù)，認(rèn)真對待每一份稿件而不隨意退稿，會吸引越來越多科研人員的關(guān)注和支持；合理、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某鯇?，能促進(jìn)科研人員尤其是年輕人的進(jìn)步，提高其科研和寫作的積極性。

2.編輯初審工作中存的問題。當(dāng)前我國學(xué)術(shù)期刊編輯部審稿大都實行初審、復(fù)審、終審構(gòu)成的三審責(zé)任制度，這也是新聞出版總署一直嚴(yán)格強(qiáng)調(diào)和審查的學(xué)術(shù)期刊基本制度，這套嚴(yán)格的審稿制度有力地保障了期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，但在初審工作中也存在一定的問題。一是只重視辦刊宗旨和編排規(guī)范，不注重內(nèi)容審查。形式和規(guī)范審查是初審工作的首要審查點，一些編輯初審只看稿件若是符合辦刊宗旨和版式規(guī)范，就直接進(jìn)入下一流程—復(fù)審，很少涉及稿件具體內(nèi)容。只重視稿件形式審查，會使部分質(zhì)量不高的稿件進(jìn)入復(fù)審，給評審專家?guī)聿簧儇?fù)擔(dān)，造成一定時間和資源的浪費，也在一定程度上影響期刊的學(xué)術(shù)水平和形象。二是只重視學(xué)術(shù)性和實用價值，忽視政治性和法律性問題。有些期刊編輯部初審對稿件內(nèi)容的學(xué)術(shù)性、原創(chuàng)性和新穎獨到之處非常重視，而對其內(nèi)容中表達(dá)出的某種政治傾向以及某些文字、提法出現(xiàn)的政治性問題缺乏重視，從而給編輯部和期刊帶來不良影響。三是編輯人員知識面不足，對稿件難以作出正確判斷。當(dāng)今的學(xué)科門類劃分越來越細(xì)，稿件內(nèi)容涉及的專業(yè)和學(xué)科越來越多，涉及面越來越寬。編輯人員僅僅精通本學(xué)科、本專業(yè)知識是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，編輯人員在某些學(xué)科方面的知識欠缺，就難以在初審中對稿件做出準(zhǔn)確的判斷，從而造成復(fù)審專家的工作負(fù)擔(dān)和一些優(yōu)秀稿件的流失。四是審稿三個環(huán)節(jié)存在分工不清、責(zé)權(quán)不明的問題。期刊三審制以分級審讀制度力求保證對于稿件判斷、評價的客觀性，最大限度地避免由于某級審稿者的知識不足或責(zé)任心不強(qiáng)或工作疏漏而導(dǎo)致的偏差、失誤。

二、加強(qiáng)初審制度建設(shè)，提高期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量

（一）明確編輯初審原則

1.及時性原則。期刊的出版時間有嚴(yán)格的周期要求，一般一篇稿件經(jīng)三審后距作者投稿日期往往有一兩個月的時間，因此，一些作者往往容易一稿多投。所以編輯初審時應(yīng)遵循時效性，盡可能縮短初審時間，盡快對稿件作出初步的評價，及處理意見。及時性原則體現(xiàn)在初審過程中，對于有創(chuàng)新性內(nèi)容的稿件，要特別予以關(guān)注，盡快予以發(fā)表，為作者爭取首創(chuàng)權(quán)，以提高期刊的知名度和學(xué)術(shù)影響力。

2.公正性原則。目前有些期刊以作者中有無知名專家、是否來自重點院校、有無國家基金資助等為主要初審目標(biāo)。這些盡管是顯示論文質(zhì)量的重要因素，但絕不是論文通過初審的決定性條件。期刊編輯應(yīng)該尊重每一位作者的勞動，維護(hù)作者的平等發(fā)表權(quán)。在稿件質(zhì)量面前，人人平等，以公正、準(zhǔn)確、客觀為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)取舍稿件。

3.慎重性原則。稿件是作者辛勤勞動的成果，作者將稿件投給期刊就是對刊物的信任，編輯人員必須認(rèn)真閱讀每一篇稿件，及時給予答復(fù)。符合用稿標(biāo)準(zhǔn)，就及時通知作者，不符合標(biāo)準(zhǔn)的，編輯人員應(yīng)清楚說明理由，誠懇地指出作者原稿的不足之處，同時給作者提出一些關(guān)于學(xué)術(shù)研究和論文修改的建設(shè)性意見。這會給作者帶來很大的鼓勵，期刊也會得到作者的熱心支持和繼續(xù)關(guān)注。對稿件某些內(nèi)容拿不準(zhǔn)時，一般應(yīng)交有關(guān)專家或主編決斷，不應(yīng)輕易退稿。初審有選擇稿件的優(yōu)先權(quán)和決定權(quán)，因此，必須慎之又慎。

（二）規(guī)范編輯初審工作內(nèi)容

1.稿件是否符合學(xué)術(shù)論文寫作規(guī)范。當(dāng)前大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊都有嚴(yán)格的論文編排規(guī)范，基本上都采用《中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》和《科學(xué)技術(shù)期刊編排格式》，稿件要求有基本項目、結(jié)構(gòu)和編排格式，如作者的名、作者單位、簡介、內(nèi)容摘要、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)、注釋、基金項目、聯(lián)系地址電話等項目。這些內(nèi)容雖然大多無關(guān)于論文的質(zhì)量，但可以方便進(jìn)行期刊論文的統(tǒng)計與分析、明確作權(quán)歸屬，或方便聯(lián)系作者等，同時大部分學(xué)術(shù)期刊都加入了中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫和中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版），這也是擴(kuò)大學(xué)報的檢索率和提高學(xué)術(shù)論文的應(yīng)用價值，提高論文的利用率的需要。另外，還要參照國家編輯業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和編輯語言規(guī)范的要求對論文的編寫格式、圖表表述的規(guī)范性、量和單位的規(guī)范性、語言表達(dá)的規(guī)范性、標(biāo)點符號的規(guī)范使用等進(jìn)行審查。

2.稿件內(nèi)容是否符合辦刊宗旨和刊登出版范圍。不同的學(xué)術(shù)期刊，其辦刊宗旨和定位均有所差異，各刊都有自己的辦刊宗旨，有綜合性、專業(yè)性、社科類、自然科學(xué)類等的區(qū)別，期刊的刊載范圍有寬有窄，過寬使期刊毫無特色，過窄會使期刊稿源不足，各期刊在每個出版周期，還會根據(jù)具體情況制定一些短期或長期的選題、組稿計劃。編輯初審時對稿件既要考慮本刊的宗旨和刊載范圍，又要考慮來稿是否符合本刊近期的選題計劃。

3.稿件內(nèi)容是否存在政治性、法律性問題。要按照《出版管理條例》要求對稿件內(nèi)容的政治導(dǎo)向、思想傾向進(jìn)行審查，看稿件是否有違有關(guān)方針政策和現(xiàn)行法律法規(guī)，是否有悖社會主義精神文明建設(shè)的宗旨和社會道德規(guī)范。這些問題涉及到期刊生存和個人法律責(zé)任，要引起高度的重視，社科類學(xué)術(shù)論文一般出現(xiàn)這類問題較多，這雖不是審查重心，卻是其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

4.對稿件內(nèi)容的創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性和實用性進(jìn)行初步的判斷。如今的學(xué)科門類劃分越來越細(xì)，要求編輯行行都精通不太現(xiàn)實。編輯人員可借助百度、google搜索引擎和CNKI電子文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫等工具對論文進(jìn)行查新，與已發(fā)表的相關(guān)論文進(jìn)行實質(zhì)性比對。主要考察判斷稿件有無屬于重復(fù)發(fā)表和抄襲現(xiàn)象，是否是對最新焦點、熱點、難點問題的研究，同時要重點判斷論文在學(xué)術(shù)上的創(chuàng)新體現(xiàn)在其選題立意、研究方法等是否新穎、先進(jìn)，是否具有較大的潛在的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，是否參考了國內(nèi)外的最新相關(guān)文獻(xiàn)，并結(jié)合自己新的有價值的成果加以闡述。初審工作中要求編輯人員要對論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量有一個基本的認(rèn)識和評價為決定是否進(jìn)一步送專家復(fù)審提供依據(jù)。

（三）優(yōu)化編輯初審程序

學(xué)術(shù)期刊要形成一整套嚴(yán)格的編輯初審工作程序，只有這樣才能保證初審工作的質(zhì)量，進(jìn)而為期刊的內(nèi)容和形式的高質(zhì)量打下堅實的基礎(chǔ)。一是制定嚴(yán)格的編輯初審工作制度，規(guī)定初審者的具體審查內(nèi)容，將責(zé)任落實到個人，保證初審質(zhì)量。二是制定標(biāo)準(zhǔn)化編輯初審審稿單。初審審稿單應(yīng)該簡明、準(zhǔn)確地表達(dá)出對編輯審稿的基本要求，包括稿件基本情況、作者信息、稿件的初步價值評估和質(zhì)量判斷以及編排規(guī)范情況等項目，這樣編輯能清晰地表達(dá)出自己的審稿意見，也能為復(fù)審和終審提供分析、評判的可靠基礎(chǔ)，使復(fù)審和終審工作更加專業(yè)、準(zhǔn)確、快速、公正。三是制定程序化的初審步驟。編輯人員主要通過瀏覽、精讀、審查三個階段，采用弄清、比較、分析三種方法，對稿件作出取舍。

（四）建立長效編輯學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)制

當(dāng)今科學(xué)研究涉及的學(xué)科和專業(yè)較多，學(xué)科分支越來越細(xì)，許多學(xué)術(shù)問題的研究也越來越具有綜合性和交叉性，同時現(xiàn)在大部分學(xué)術(shù)期刊為了提升自身刊發(fā)論文水平，擴(kuò)大影響力，普遍采取開放式辦刊，投稿的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。這就要求編輯不但要及時了解本學(xué)科的發(fā)展現(xiàn)狀，而且要及時了解其他學(xué)科的前沿動態(tài)，要對各種知識的掌握既博又專、博中求專、以專促博，應(yīng)是“術(shù)業(yè)有專攻”的“雜家”和“外行中的內(nèi)行，內(nèi)行中的外行”，只有這樣編輯才能更加系統(tǒng)、及時地掌握學(xué)科的前沿及發(fā)展走勢，才能具備識別、鑒賞稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量的能力，才能更專業(yè)、更準(zhǔn)確地對論文學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行評判。另一方面，國家對學(xué)術(shù)期刊編排規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求越來越嚴(yán)格，這就要求編輯要強(qiáng)化編輯出版專業(yè)知識，了解最新的編輯學(xué)科前沿動態(tài)，掌握先進(jìn)的期刊規(guī)范化編排技能。因此，建立自覺的終身的長效學(xué)習(xí)制度是保障初審質(zhì)量的一項必不可少的現(xiàn)實要求。一是支持期刊編輯參加各種業(yè)務(wù)理論和技能培訓(xùn)班，如計算機(jī)排版、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用、科技外語等培訓(xùn)班，不斷地學(xué)習(xí)新知識和新技能?；?qū)＜艺堖M(jìn)來，向編輯們介紹相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的最新研究成果，或組織編輯們走出去，參加有關(guān)學(xué)術(shù)會議和編輯業(yè)務(wù)交流會，了解學(xué)術(shù)界的研究動態(tài)，及時抓住研究熱點、重點，使期刊編輯開闊眼界，取長補(bǔ)短，提高編輯人員業(yè)務(wù)水平、學(xué)術(shù)水平、理論知識水平和解決實際問題的能力。二是加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)的能力，熟悉、掌握編輯學(xué)的基礎(chǔ)理論知識和技能，靈活運用編輯學(xué)方法和技巧。只有具備了扎實的專業(yè)基礎(chǔ)知識，才能從稿件中發(fā)現(xiàn)問題，提出問題。三是編輯部定期召開審讀和評刊會議，在會議上交換初審意見，在討論、評價的過程中，取長補(bǔ)短，互相彌補(bǔ)知識盲點，形成濃郁的學(xué)習(xí)討論氛圍。四是鼓勵和支持編輯參與其他學(xué)科課題研究，在調(diào)研和研究中最大程度地了解其他學(xué)科最新的理論知識和發(fā)展方向，使編輯更加系統(tǒng)、及時地掌握其他學(xué)科的前沿及發(fā)展走勢，增強(qiáng)學(xué)術(shù)敏銳性及判斷力。

［1］全國出版專業(yè)職業(yè)資格考試辦公室編.出版專業(yè)理論與實務(wù)［M］.上海：上海辭書出版社，2004.5

［2］全國出版專業(yè)職業(yè)資格考試辦公室編.出版專業(yè)基礎(chǔ)知識［M］.上海：上海辭書出版社，2004.5

［3］吳重龍，白來勤主編.編輯工作手冊［M］.北京：華藝出版社，2004.4.

［4］徐柏榮.期刊編輯學(xué)概論［M］.沈陽：遼寧教育出版社，1999.