汪 莉
(天津市教育科學(xué)研究院 法制所,天津 300191)
法學(xué)視域下獨立學(xué)院治理結(jié)構(gòu)探析
汪 莉
(天津市教育科學(xué)研究院 法制所,天津 300191)
完善獨立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的組成部分和重要途徑之一。探討?yīng)毩W(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)的改進(jìn)和創(chuàng)新之處,應(yīng)樹立“依法治校”理念,構(gòu)建起學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力平衡機(jī)制,通過過程約束確立利益相關(guān)者參與機(jī)制,構(gòu)建決策行為監(jiān)督與評價體系,合理發(fā)揮政府服務(wù)與管理職能。
獨立學(xué)院;法人治理結(jié)構(gòu);學(xué)校章程;監(jiān)督機(jī)制
《國家中長期教育改革與發(fā)展綱要(2010-2020)》第十三章提出“要建設(shè)并完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度,完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)”?!蛾P(guān)于開展國家教育體制改革試點的通知》第6點也提出“改革高等教育管理方式,建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度”。獨立學(xué)院是民辦高等教育的重要組成部分,更是將民間資本與國有資產(chǎn)有機(jī)結(jié)合的一種新型辦學(xué)模式,融合了公立高校與民辦大學(xué)的部分特性。在現(xiàn)階段研究獨立學(xué)院的法人治理結(jié)構(gòu),對引導(dǎo)民辦大學(xué)與公立高校進(jìn)行改革,構(gòu)建中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度具有重要意義。
獨立學(xué)院是從20世紀(jì)90年代的民辦二級學(xué)院演變發(fā)展而來,教育部2008年頒布的《獨立學(xué)院設(shè)置與管理辦法》(以下簡稱《辦法》)第2條規(guī)定:“本辦法所稱獨立學(xué)院,是指實施本科以上學(xué)歷教育的普通高等學(xué)校與國家機(jī)構(gòu)以外的社會組織或者個人合作,利用非國家財政性經(jīng)費(fèi)舉辦的實施本科學(xué)歷教育的高等學(xué)校?!豹毩W(xué)院發(fā)展至今,逐步形成了以下幾種主要的辦學(xué)模式:一是“公辦高校+企業(yè)”模式,即公辦高校與企業(yè)合作創(chuàng)辦的獨立學(xué)院。這種模式在全國獨立學(xué)院中較為普遍。由公辦普通高校作為母體高校負(fù)責(zé)向教育行政管理部門申請辦學(xué),并具體負(fù)責(zé)教學(xué)和管理;民營企業(yè)作為投資者負(fù)責(zé)投資建設(shè),雙方共同運(yùn)作,共同按比例分享收益;二是“公辦高校+校辦企業(yè)”的模式,由公辦高校與自己的校辦企業(yè)合作舉辦獨立學(xué)院;三是“公辦高校+政府”的國有民營模式,由公辦高校與地方政府合作舉辦獨立學(xué)院[1]。以教育部網(wǎng)站公布的天津市10所獨立學(xué)院為例,采用第一種辦學(xué)模式的有6所,采用第二種辦學(xué)模式的有2所,采用第三種辦學(xué)模式的有1所,另有一所獨立學(xué)院由兩所高校合辦。
根據(jù)《公司法》的規(guī)定,公司治理結(jié)構(gòu)有兩大有形載體:一是成文的治理規(guī)則,包括公司章程、會議及重大事項議事規(guī)則和一般管理制度;二是公司機(jī)關(guān)及公司的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu),主要包括公司權(quán)力機(jī)關(guān)、決策機(jī)關(guān)、執(zhí)行機(jī)關(guān)和監(jiān)督機(jī)關(guān),即股東會、董事會、經(jīng)理和監(jiān)事會。從利益相關(guān)者理論角度來看,公司治理過程就是平衡和明確各方利益相關(guān)者權(quán)責(zé)利的過程?!艾F(xiàn)代學(xué)校制度是一個建立在學(xué)校法人基礎(chǔ)上的制度體系”[2]?!掇k法》第9條明確“獨立學(xué)院應(yīng)當(dāng)具備法人條件”,作為由法律賦予人格權(quán)利的團(tuán)體人,獨立學(xué)院應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的組織體制和管理機(jī)構(gòu),保障其有效地進(jìn)行日常運(yùn)作。因此,獨立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu),可以看作是在舉辦者(普通高校)、出資人、管理者和教職工等權(quán)益相關(guān)人之間建立的有關(guān)學(xué)校運(yùn)營與權(quán)利配置的一種機(jī)制或組織結(jié)構(gòu),以及通過這種組織結(jié)構(gòu)形成的責(zé)權(quán)利劃分、制衡關(guān)系和配套機(jī)制等制度安排。在這種組織結(jié)構(gòu)中,不同機(jī)構(gòu)依據(jù)不同的職權(quán),各司其職、各負(fù)其責(zé),相互配合與制衡,以保障學(xué)校的正常決策和管理秩序,在一定意義上類似公司制法人治理結(jié)構(gòu)[3]。同公司治理結(jié)構(gòu)類似,獨立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該包括兩大有形載體:成文的治理規(guī)則和合理的機(jī)構(gòu)設(shè)置。前者可以有效體現(xiàn)程序的公正與透明,以規(guī)范的形式推動獨立學(xué)院日常教學(xué)與管理工作的效率;后者能夠促進(jìn)不同機(jī)構(gòu)之間的配合,在體制上推動獨立學(xué)院教學(xué)和管理工作的開展。兩者的有效結(jié)合有利于明確獨立學(xué)院治理過程中不同利益相關(guān)者的責(zé)權(quán)關(guān)系,并確立起治理機(jī)構(gòu)之間有效配合、合理制衡的運(yùn)行機(jī)制。
實踐中存在獨立學(xué)院董事長與院長分工不明確,二者權(quán)責(zé)利上劃分不清的情況。作為資本投入者的投資企業(yè)有著固有的逐利性,雖然《辦法》第3條明確規(guī)定獨立學(xué)院屬于公益性事業(yè),但《民辦教育促進(jìn)法》第51條也明確規(guī)定出資人可以從辦學(xué)結(jié)余中取得合理回報 。對于采用“公立高校+民營企業(yè)”辦學(xué)模式的獨立學(xué)院,實踐中多是投資企業(yè)掌握了獨立學(xué)院大部分管理權(quán)力,由企業(yè)一方代表擔(dān)任獨立學(xué)院董事長,董事會其他董事多是享有榮譽(yù)性頭銜而不能發(fā)揮實際作用,使得董事會基本上成為投資企業(yè)利益的代表,而校長一般是由母體高校管理人員擔(dān)任,董事長和院長之間存在權(quán)力沖突,不僅影響?yīng)毩W(xué)院的辦學(xué)效益和教育質(zhì)量,也不利于形成有利于獨立學(xué)院可持續(xù)發(fā)展的教學(xué)和管理決策。
從獨立學(xué)院民營機(jī)制角度來看,可以將獨立學(xué)院看作是多個利益相關(guān)者的綜合體。獨立學(xué)院的利益相關(guān)者,即指與獨立學(xué)院的運(yùn)行管理存在直接或間接利益關(guān)系的社會主體,具體包括投資企業(yè)、母體高校、董事會或理事會、校長、教師、學(xué)生、政府及社會?!掇k法》第25條明確規(guī)定獨立學(xué)院董事會成員應(yīng)當(dāng)包括母體高校代表、出資企業(yè)或者個人代表、獨立學(xué)院院長、教職工代表等人員組成,且理事會或者董事會中普通高等學(xué)校的代表不得少于五分之二。獨立學(xué)院的法人治理結(jié)構(gòu)則要平衡地體現(xiàn)各利益相關(guān)者的責(zé)權(quán)關(guān)系,明確他們之間的利益沖突和解決之道。不同的利益主體對獨立學(xué)院的法人治理結(jié)構(gòu)具有不同的主體訴求,董事會或理事會作為獨立學(xué)院的決策機(jī)構(gòu),其成員應(yīng)當(dāng)涵蓋獨立學(xué)院多方利益相關(guān)者,從而保證在決策過程中充分考慮到不同利益相關(guān)者的權(quán)益,做到權(quán)責(zé)明確與相互制衡。
一方面,《公司法》將監(jiān)事會規(guī)定為股份有限公司必須設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu),以監(jiān)事會作為內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu),向股東大會負(fù)責(zé),對董事會和公司高管等履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督,進(jìn)而維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。而《辦法》沒有將監(jiān)事會規(guī)定為獨立學(xué)院的必設(shè)機(jī)構(gòu),使得獨立學(xué)院機(jī)構(gòu)設(shè)置僅有決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu),相當(dāng)于公司治理中僅有董事會和經(jīng)理。內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制缺失,使獨立學(xué)院董事會或院長做出的教學(xué)和管理決策行為缺乏必要的制約和監(jiān)督,甚至產(chǎn)生董事會、校長濫用權(quán)力的現(xiàn)象,使獨立學(xué)院投資者、普通管理者及廣大師生的權(quán)益無法得到保障;另一方面,未明確教職工代表大會參與決策與監(jiān)督的權(quán)利。教師是完成學(xué)校教學(xué)任務(wù)的關(guān)鍵主體,是學(xué)校教學(xué)管理的重要主體,對學(xué)校發(fā)展具有重要作用?!掇k法》未明確教職工參與管理與監(jiān)督的權(quán)利和程序,會在很大程度上消減教師參與教學(xué)和科研的積極性,降低教師對學(xué)校的歸屬感和認(rèn)同感,降低了獨立學(xué)院資源配置效率。
雖然《辦法》第四章規(guī)定了省級教育行政部門對獨立學(xué)院的督導(dǎo)和年檢職責(zé),并要求其對獨立學(xué)院的辦學(xué)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控,明確獨立學(xué)院的資產(chǎn)使用及財務(wù)管理受審批機(jī)關(guān)和相關(guān)部門監(jiān)督,要求獨立學(xué)院在每個會計年度結(jié)束時制作財務(wù)會計報表,委托會計師事務(wù)所審計后公布審計結(jié)果。這些規(guī)定雖然在宏觀上構(gòu)架起了政府相關(guān)部門在教育教學(xué)、行政管理和資產(chǎn)運(yùn)作等方面對獨立學(xué)院的監(jiān)督體制,但對于微觀層面的具體啟動和操作程序卻沒有具體詳盡的規(guī)定。
建立健全獨立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)最根本是要解決三個問題:一是明確利益相關(guān)者責(zé)權(quán)利關(guān)系;二是完善民主的議事規(guī)則和決策程序;三是建立有效的監(jiān)督和約束機(jī)制。結(jié)合獨立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)的兩大有形載體,以構(gòu)建現(xiàn)代大制度為基礎(chǔ),可以從以下幾方面完善獨立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)。
大學(xué)章程對大學(xué)自身和大學(xué)外部關(guān)系均具有重要作用。對大學(xué)自身而言,學(xué)校章程是依法治校的基礎(chǔ),是學(xué)校成立的要件;是民主管理的條件,學(xué)校運(yùn)行的必要規(guī)范;是學(xué)校內(nèi)部各項規(guī)章的基礎(chǔ),是自主辦學(xué)的條件。對大學(xué)外部關(guān)系而言,學(xué)校章程是國家法制建設(shè)的需要、是教育行政部門管理和監(jiān)督學(xué)校的依據(jù)、是學(xué)校舉辦者、投資人對學(xué)校進(jìn)行監(jiān)控監(jiān)督的手段[4]。在構(gòu)建獨立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)的實踐中,應(yīng)當(dāng)重視學(xué)校章程對獨立學(xué)院教學(xué)、管理和可持續(xù)發(fā)展的作用。《辦法》第21條規(guī)定了獨立學(xué)院章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的主要事項,雖然該條規(guī)定的內(nèi)容較為全面,但實踐中包括獨立學(xué)院在內(nèi)的國內(nèi)高校對學(xué)校章程的重視普遍較低。應(yīng)當(dāng)重視章程在獨立學(xué)院管理中的綱領(lǐng)作用,以章程為獨立學(xué)院管理之“法度”,真正做到“依法治?!?。
同時,應(yīng)當(dāng)以章程為藍(lán)本,明確獨立學(xué)院的辦學(xué)方向和人才培養(yǎng)目標(biāo)。人才培養(yǎng)質(zhì)量是決定獨立學(xué)院生存與發(fā)展的關(guān)鍵因素,應(yīng)當(dāng)在章程中明確人才培養(yǎng)模式和培養(yǎng)目標(biāo),并堅持公益性辦學(xué)與合理的市場化定位相結(jié)合,逐步建構(gòu)起適合獨立學(xué)院長期發(fā)展的成文治理規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)。我國《教育法》、《高等教育法》已明確規(guī)定高等教育辦學(xué)公益性特質(zhì),獨立學(xué)院屬于我國高等教育大眾化的重要組成部分,也必須堅持辦學(xué)的公益性。但獨立學(xué)院又有辦學(xué)特殊性,其辦學(xué)經(jīng)費(fèi)以學(xué)費(fèi)為主,無財政資金投入,在辦學(xué)過程中更加注重辦學(xué)效率和一定的經(jīng)濟(jì)效益。獨立學(xué)院兼具辦學(xué)公益性與一定的“民辦”特征,決定了構(gòu)建和運(yùn)行獨立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)時必須適當(dāng)引入市場機(jī)制,使得獨立學(xué)院發(fā)展形成規(guī)模,構(gòu)建起公辦高校、獨立學(xué)院、民辦高校互補(bǔ)共生的高等教育發(fā)展格局。
設(shè)立大學(xué)評議會,逐步明確校級層面的董事會、校長、教授職責(zé),實現(xiàn)學(xué)校行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的制衡,保證學(xué)校決策的科學(xué)性、合理性與可行性。評議會成員要涵蓋獨立學(xué)院教授、一般教師、行政管理人員、學(xué)生等。大學(xué)的社會職責(zé)歸根到底是傳授與創(chuàng)造知識,學(xué)術(shù)的權(quán)威性在大學(xué)顯得尤為明顯。而大學(xué)本身作為一級社會組織,其日常運(yùn)作必然涉及行政管理活動,從管理角度產(chǎn)生的自上而下的行政權(quán)力對大學(xué)發(fā)展發(fā)揮著重要作用。學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力互相博弈甚至沖突的情況在高校中屢見不鮮。學(xué)術(shù)活動具有多樣性、個性化的特點,與行政管理的統(tǒng)一性、模式化有本質(zhì)區(qū)別,在構(gòu)建獨立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)中設(shè)置大學(xué)評議會或教授會作為學(xué)術(shù)權(quán)力代表機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)管理學(xué)術(shù)事務(wù)、制定學(xué)術(shù)政策等,避免出現(xiàn)行政權(quán)利凌駕于學(xué)術(shù)權(quán)力之上的情況,對維持大學(xué)百家爭鳴,百花齊放的學(xué)術(shù)氛圍具有至關(guān)重要的作用。
在獨立學(xué)院董事會成員構(gòu)成中納入學(xué)生代表和社會人士,合理分配各利益主體人數(shù)比例,使諸利益相關(guān)者均有機(jī)會參加到獨立學(xué)院管理決策中,既能體現(xiàn)各方面的代表性,又避免了“一股獨大”問題的出現(xiàn),有利于決策的全面性、合理性和民主性。同時也必須考慮到教育的專業(yè)性要求,對董事會中非教育專業(yè)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)有一定限制,避免外部人員過分干預(yù)教育決策的制定,保證決策符合教育發(fā)展規(guī)律。以美國康奈爾大學(xué)為例,該校董事會成員42人,由原董事會選舉21人,校友選舉8人,教師選舉2人,學(xué)生選舉2人,學(xué)校雇員選舉1人,紐約州長指定3人,當(dāng)然董事4人(州長、州參議院議長、州眾議院發(fā)言人、校長),另外學(xué)校創(chuàng)建者埃茲拉·康奈爾嫡系長子為終身董事[5]。雖然獨立學(xué)院并非純粹的民辦高校,但也可以結(jié)合我國高等教育發(fā)展現(xiàn)狀,適當(dāng)借鑒國外優(yōu)秀經(jīng)驗,探尋符合我國民辦高等教育發(fā)展規(guī)律的高校治理路徑。此外,政府作為利益相關(guān)者可以作為主管部門及外部監(jiān)督部門影響?yīng)毩W(xué)院的組織決策,不必作為董事會成員,這也是為了防止政府行政權(quán)力過分滲透到獨立學(xué)院發(fā)展而采取的折中機(jī)制。
權(quán)力制約是避免出現(xiàn)腐敗的有效途徑,構(gòu)建獨立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)的過程中,有必要確立獨立學(xué)院內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。一是在獨立學(xué)院內(nèi)部設(shè)立監(jiān)事會作為民主監(jiān)督機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)監(jiān)督獨立學(xué)院的財務(wù)、資產(chǎn)運(yùn)作和管理活動,加強(qiáng)獨立學(xué)院決策的科學(xué)性,提高日常管理的民主化。在強(qiáng)調(diào)內(nèi)部監(jiān)督的情況下,為保證監(jiān)事的客觀性和獨立性,監(jiān)事會成員應(yīng)該且必須不得兼任獨立學(xué)院董事會成員或?qū)W校職員,同時應(yīng)當(dāng)具備《高等教育法》、《教師法》等法律規(guī)定的校長或大學(xué)教師資格。另外,監(jiān)事人數(shù)、構(gòu)成、任期等應(yīng)當(dāng)考慮不同學(xué)校具體情況予以明確規(guī)定;二是完善教職工代表大會參與決策和監(jiān)督機(jī)制。賦予教職工代表大會對決策的投票權(quán)和否決權(quán),明確在符合必要條件時,可以由教職工代表大會發(fā)起召開董事會,并且將具體程序規(guī)范化,從而切實維護(hù)和實現(xiàn)好教職工參與學(xué)校管理與決策監(jiān)督的權(quán)利。
首先,在實踐層面實現(xiàn)校長與董事會職責(zé)分工明確化?!掇k法》對校長和董事會的職責(zé)劃分有明確規(guī)定,但在實踐中二者仍不可避免產(chǎn)生權(quán)力沖突。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,董事會是學(xué)校涉外事務(wù)管理機(jī)構(gòu),校長是學(xué)校內(nèi)部行政事務(wù)管理最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。學(xué)校章程應(yīng)當(dāng)盡量明確二者的權(quán)責(zé)劃分,規(guī)定不同類型學(xué)校事務(wù)的管理權(quán),做到權(quán)限劃分明確具體;其次,議事規(guī)則明確具體,實現(xiàn)決策科學(xué)化。完善各項會議章程,強(qiáng)調(diào)決策制定和執(zhí)行的程序性、公開性和透明性。合理程序?qū)τ跊Q策結(jié)果具有相對獨立性,能夠通過“過程控制”促進(jìn)“結(jié)果科學(xué)”。
首先,充分發(fā)揮政府服務(wù)職能。一是加大對獨立學(xué)院辦學(xué)的政策扶持力度,在就業(yè)、國內(nèi)和國際高校交流與合作、特色辦學(xué)、學(xué)生補(bǔ)助等方面給予相應(yīng)支持,并通過地方性立法等措施建構(gòu)起政府支持與引導(dǎo)獨立學(xué)院發(fā)展的長效機(jī)制;二是完善獨立學(xué)院人事制度,建立起教職工人力資本激勵體系。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看,教育生產(chǎn)活動的過程是全體教師智力活動的過程,教師的人力資本是推動教育發(fā)展的重要生產(chǎn)力因素。因此,加強(qiáng)教師激勵力度,完善獨立學(xué)院教職工人力資本激勵體系,是構(gòu)建合理高效的獨立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。獨立學(xué)院教職工人力資本激勵體系包括物質(zhì)層面和精神層面兩部分,物質(zhì)層面主要是改革和完善職工工資制度,精神層面的激勵主要是在科研項目分配、職稱評定、職工編制、培養(yǎng)進(jìn)修機(jī)會、榮譽(yù)稱號的獲取等方面給予獨立學(xué)院教師以平等機(jī)會。
其次,合理發(fā)揮政府管理職能。一方面是合理合法行使行政審批職權(quán),在招生指標(biāo)和錄取分?jǐn)?shù)線、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)費(fèi)使用、專業(yè)設(shè)置等方面依法規(guī)范獨立學(xué)院的辦學(xué)行為,確保獨立學(xué)院的教學(xué)投入和辦學(xué)質(zhì)量;另一方面是充分發(fā)揮外部監(jiān)督職能,配合獨立學(xué)院監(jiān)事會、職代會等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)建構(gòu)起內(nèi)外雙效監(jiān)督體制。政府監(jiān)督應(yīng)側(cè)重財務(wù)和信息公開方面,在獨立學(xué)院年檢、財務(wù)、信息公開、收費(fèi)、獎懲、評估等方面引入政府監(jiān)督機(jī)制,逐步實現(xiàn)主動與被動相結(jié)合的雙重監(jiān)督機(jī)制。完善政府輔導(dǎo)專員制度,[5]對于違規(guī)違法行為做到責(zé)任到人,公開監(jiān)督審查程序,公布監(jiān)督郵箱和監(jiān)督電話,保障公眾的知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)。
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G648.7 < class="emphasis_bold">[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]
1673-5935(2011)03-0064-04
2011-04-08
汪 莉(1987- ),女,內(nèi)蒙古赤峰人,天津市教育科學(xué)研究院法制所研究實習(xí)員,法學(xué)碩士,主要從事教育法學(xué)、經(jīng)濟(jì)法研究。
[責(zé)任編輯] 梁敬升