略論明代的內(nèi)閣制度

陽 桃

（長(zhǎng)沙市麓山國(guó)際實(shí)驗(yàn)學(xué)校 湖南 長(zhǎng)沙 410006）

略論明代的內(nèi)閣制度

陽 桃

（長(zhǎng)沙市麓山國(guó)際實(shí)驗(yàn)學(xué)校 湖南 長(zhǎng)沙 410006）

明代內(nèi)閣制度是明朝中樞機(jī)構(gòu)的核心部分，它是在廢除傳統(tǒng)的宰相制度基礎(chǔ)上逐步形成、發(fā)展起來的，有效地維持了明代國(guó)家政治機(jī)器的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。明代內(nèi)閣的職權(quán)廣泛、職官選拔方式多樣，其與皇權(quán)、司禮監(jiān)之間的關(guān)系比較微妙，既相互依賴，又相互制約。

明代；內(nèi)閣制度；核心；職權(quán)；選拔；關(guān)系

明代內(nèi)閣制度是在廢除傳統(tǒng)的宰相制度基礎(chǔ)上逐步發(fā)展起來的，它是明朝中樞機(jī)構(gòu)的核心部分，對(duì)明代國(guó)家政權(quán)運(yùn)行機(jī)制產(chǎn)生了重大政治效能，其萌芽于太祖,草創(chuàng)于成祖，初步形成于仁宗,正式形成于英宗，變化在明代中后期,一直實(shí)行到明朝的滅亡。本文將從內(nèi)閣與內(nèi)閣制度的形成、內(nèi)閣的職權(quán)范圍、內(nèi)閣的職官及選任及內(nèi)閣與皇權(quán)、司禮監(jiān)之間的關(guān)系四個(gè)方面簡(jiǎn)要論述明代的內(nèi)閣制度。

一、明代內(nèi)閣與內(nèi)閣制度的形成

明代內(nèi)閣是一個(gè)不斷演變的政治機(jī)構(gòu)。它可追溯至朱元璋廢相后的權(quán)力分流，洪武十三年（1380年），明太祖朱元璋“罷丞相，設(shè)立五府、六部、都察院、通政司、大理寺等衙門分理天下庶務(wù)，彼此頡頏，不敢相壓，事皆朝廷總之?！保?］然而，相權(quán)消失后，必須有機(jī)構(gòu)維持封建國(guó)家政治機(jī)器正常運(yùn)轉(zhuǎn)，于是朱元璋相繼設(shè)立了四輔官、殿閣大學(xué)士，試圖填補(bǔ)廢除宰相后留下的空白。四輔官在明初政壇上只是曇花一現(xiàn)，殿閣大學(xué)士卻逐步形成規(guī)模，其“備顧問”的職掌為后世的大學(xué)士所繼承，并逐步向參預(yù)機(jī)要的方向發(fā)展。永樂時(shí)為配合翰林學(xué)士參預(yù)國(guó)政的需要，設(shè)立了一個(gè)附屬于文淵閣的皇帝秘書班子：內(nèi)閣。永樂初，明成祖特簡(jiǎn)翰林學(xué)士解縉、楊榮、楊士奇等七人參預(yù)軍國(guó)大事，以奉天門外的文淵閣為入直名號(hào)，并在奉天門內(nèi)東角僻靜處增開數(shù)間廂房，作為君臣商議國(guó)政時(shí)的辦公地點(diǎn)，號(hào)稱內(nèi)閣，以避外廷之名，這就是明代內(nèi)閣的由來。

不過此時(shí)閣臣的主要活動(dòng)地點(diǎn)仍在文淵閣，由于文淵閣具有多重的政治功能，地位顯赫，而這時(shí)的內(nèi)閣只是它的一個(gè)小的附屬機(jī)構(gòu)，因而閣臣喜歡籠統(tǒng)地將內(nèi)閣與文淵閣混為一談，更愿意戴上“入直文淵閣”的頭銜。終永樂一朝，閣臣品秩不過五品，職掌只是“扈從行機(jī)營(yíng)”和“獻(xiàn)納預(yù)機(jī)務(wù)”，然而內(nèi)閣作為一種新的政治機(jī)構(gòu)，已開始滲入到君主專制的國(guó)家機(jī)器中。到了正統(tǒng)七年(1442年)，翰林院新署落成，翰林院遷出文淵閣，文淵閣遂成為內(nèi)閣專門辦公場(chǎng)所，直到這時(shí)，作為官署的文淵閣和作為機(jī)構(gòu)的內(nèi)閣才真正統(tǒng)一起來，入內(nèi)閣便是“直文淵閣”，內(nèi)閣正式形成?？傊?，明代內(nèi)閣是相權(quán)被廢后權(quán)力分流的產(chǎn)物，它無相權(quán)相名，卻有相職相責(zé)，它肇建于永樂朝，以正統(tǒng)時(shí)將文淵閣變作專有官署為正式形成標(biāo)志。

而明代內(nèi)閣制度是建于內(nèi)閣政治基礎(chǔ)上的政治制度，它有一系列完整的政治設(shè)施作為保障，如具有鮮明的內(nèi)部等級(jí)分工，擁有一定的政治權(quán)力、固定的辦公地點(diǎn)與辦事人員等等。明代內(nèi)閣制草創(chuàng)于永樂朝，為應(yīng)付復(fù)雜多變的政治局勢(shì)，明成祖朱棣即位初便創(chuàng)設(shè)內(nèi)閣，永樂五年（1407年），明成祖又要求吏部對(duì)考滿的閣臣不派外任，這意味著內(nèi)閣成為永久性機(jī)構(gòu)。洪熙至正統(tǒng)年間，內(nèi)閣制度逐步形成，是時(shí)，閣臣品秩并列七卿，形成了文淵閣、東閣、制敕房、誥敕房的業(yè)務(wù)與權(quán)力的主干機(jī)構(gòu)，內(nèi)閣通過“票擬”迅速提升了自身的權(quán)力。正德至嘉靖年間是明代內(nèi)閣制度完善時(shí)期，首輔制確立后，閣臣群體之間的等級(jí)逐步森嚴(yán)，權(quán)力差異拉大，內(nèi)閣組織日趨完善。綜上所述，明代內(nèi)閣制度形成及完善有三大標(biāo)志：內(nèi)閣過渡為永久性政治機(jī)構(gòu)、內(nèi)閣掌握“票擬”權(quán)決策軍國(guó)大事及首輔制確立。

二、內(nèi)閣的職權(quán)范圍

明代內(nèi)閣的主要職權(quán)為：“獻(xiàn)替可否,奉陳規(guī)誨,點(diǎn)檢題奏,票擬批答,以平允庶政?！保?］

“獻(xiàn)替可否”：它是內(nèi)閣大學(xué)士輔佐皇帝裁決政務(wù)的主要方式。所謂“獻(xiàn)”，即大學(xué)士根據(jù)皇帝的咨詢,發(fā)表個(gè)人意見,上書而奏，如果意見得到皇帝的認(rèn)可并推行就稱為“獻(xiàn)可”；“替否”就是內(nèi)閣大學(xué)士對(duì)皇帝所采取的意見措施可以持不同見解，并提出諫止，此為內(nèi)閣大學(xué)士的封駁權(quán)。即如果閣臣認(rèn)為皇帝的諭旨不妥，或者是太監(jiān)假傳圣旨，可以封還不受，或拒絕草擬。由于皇帝的詔敕需由內(nèi)閣擬定，這就意味著皇帝的意志無法向下傳達(dá)，也就不可能予以貫徹執(zhí)行?？梢妰?nèi)閣大學(xué)士權(quán)力較大。

“奉陳規(guī)誨”：“陳”就是歷代皇族的遺訓(xùn)、明君的政績(jī)和儒家經(jīng)典；“規(guī)”即規(guī)范,訓(xùn)練和教育帝王；內(nèi)閣大學(xué)士通過授課的形式向帝王傳授治國(guó)之術(shù)和儒家經(jīng)典,把他們培養(yǎng)成為賢明的君主，這就稱為“奉陳規(guī)誨”。明代這種授課形式就是經(jīng)筵日講，即閣臣為皇帝講解治國(guó)、施政、立身、正心之道，明初，每月上課三次，后來由于皇帝偷懶,，上課減到每年二月、五月、八月三次。

“點(diǎn)檢題奏”：“題”是因公上書,“奏”是因私上書。內(nèi)閣大學(xué)士對(duì)于下面諸司的各種奏章有審閱的權(quán)力統(tǒng)稱為“點(diǎn)檢題奏”。

“票擬批答”：即內(nèi)閣大學(xué)士對(duì)各衙門、臣僚進(jìn)獻(xiàn)的奏章，草擬答復(fù)或處理意見，以供皇帝參考決策。它是明朝中后期,內(nèi)閣大學(xué)士協(xié)助皇帝處理政務(wù)的主要方式。正統(tǒng)初年,英宗年幼登基,太皇太后委政內(nèi)閣,令當(dāng)時(shí)的大學(xué)士楊士奇、楊榮等人對(duì)題奏本章擬出處理意見,交皇帝裁決。這就開創(chuàng)了明朝的“票擬”制度［3］。

此種權(quán)力極大。

“票擬批答”的具體實(shí)施過程如下：1.內(nèi)閣閱覽上報(bào)的奏章,寫出內(nèi)容提要,即“引黃”,亦稱“貼黃”；2.閣臣再用小票寫出所擬的批答,叫做“票擬”；3.閣臣將小票貼在奏章上,再把奏章和“貼黃”、“票擬”一起呈送皇帝，皇帝如果同意“票擬”意見,就在上面批示,由于皇帝通常用朱筆批答奏章,所以批語叫或“批朱”或“批紅”（即為現(xiàn)代的同意審批之意）。一般情況下，皇帝并不親筆批語,而是由自己口述,讓司禮監(jiān)秉筆太監(jiān)用朱筆記錄旨意，內(nèi)閣就根據(jù)“批朱”起草詔令；4.皇帝如果不同意閣臣的意見,就可發(fā)還內(nèi)閣,令其重新提出意見,叫“改票”，皇帝如拿不定主意時(shí),也可以停放一段時(shí)間再說,叫“留中”。

“票擬”大約經(jīng)歷了“同宣協(xié)恭”、首輔專票、分票三個(gè)時(shí)期。早期，眾閣臣集體商議擬票，再交由皇帝斟酌，若意見不合，則發(fā)還改票，多時(shí)可至五改，形成眾閣臣與皇帝之間的政治協(xié)商。弘治以后，首輔權(quán)勢(shì)日益加強(qiáng)，嚴(yán)嵩、高拱、張居正等首輔政事皆決于一身，都是個(gè)人“專票”。天啟年間，魏忠賢矯旨命內(nèi)閣分票，首輔不得專權(quán)“票擬”，漸成定制，但是首輔的權(quán)力依舊遠(yuǎn)大于其余次輔。

除了以上四種權(quán)力外，內(nèi)閣大學(xué)士還擁有起草詔令、撰實(shí)錄國(guó)史等權(quán)力。到了明朝后期,內(nèi)閣大學(xué)士還擁有選拔、任用官吏之權(quán)。例如，明神宗時(shí),張居正進(jìn)行改革,對(duì)于官吏的選拔、賞罰,張居正強(qiáng)調(diào)唯才用人,官吏的“用舍進(jìn)退,一切功實(shí)為準(zhǔn)”［4］,裁汰了許多冗官,又提拔了潘季馴、戚繼光等一大批能干、清廉的官員。到了崇禎帝時(shí)期,內(nèi)閣大學(xué)士甚至擁有了軍事指揮權(quán),在戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)時(shí)，大學(xué)士可領(lǐng)兵作戰(zhàn),指揮千軍萬馬。例如,崇禎二年(1629年)后金侵入大安口,明廷用大學(xué)士孫承宗視師通州、招撫軍隊(duì)，與后金作戰(zhàn)，孫指揮有方，收復(fù)了一些失地；在鎮(zhèn)壓農(nóng)民起義時(shí)，大學(xué)士也上陣督師,如崇禎十二年(1639年)大學(xué)士楊嗣昌率明軍主力鎮(zhèn)壓四川張獻(xiàn)忠部, 1641年畏罪自縊［5］。從明初到明末,內(nèi)閣大學(xué)士的職權(quán)范圍逐漸擴(kuò)大,總體上說其權(quán)力呈現(xiàn)出日益增強(qiáng)的趨勢(shì)。

三、內(nèi)閣的職官及選任

明朝的內(nèi)閣職官,一般情況下有三至五人，特殊情況下曾經(jīng)增加至九人。但有時(shí)也有例外,比如萬歷年間,明神宗倦于理事,一度二十多年不上朝，未曾接見一位大臣,閣臣有缺他故意不補(bǔ)上,竟常出現(xiàn)閣中只有一人,成了一人獨(dú)“相”的局面。

明朝前期,內(nèi)閣成員沒有主從高低之分。到了英宗天順六年（1462年），李賢“掌文淵閣”，內(nèi)閣成員開始有輕重之分，始有首輔、次輔和群輔之名。

內(nèi)閣大學(xué)士統(tǒng)稱為輔臣,其中資歷最深的一人稱首輔,亦稱元輔、首揆，其下為次輔、群輔。嘉靖、隆慶和萬歷初期,首輔與次輔界限嚴(yán)格,首輔職權(quán)最重,主持內(nèi)閣之大政,次輔不能與之相比。首輔位高權(quán)重,一切朝政都?xì)w其調(diào)度。次輔和群輔僅是首輔的僚屬而已。當(dāng)時(shí),夏言、嚴(yán)嵩、張居正等先后居于首輔地位,獨(dú)斷專權(quán),壓制大臣,儼然成為宰相。

明朝皇帝非常注意對(duì)內(nèi)閣大學(xué)士的選拔。入閣資格上，在隆慶朝之前，“非進(jìn)士不入翰林，非翰林不入內(nèi)閣”［6］，皆由翰林中選拔，以典誥敕為考試內(nèi)容。至隆慶朝，“內(nèi)閣政事根本，宜參用諸司，無拘翰林”［7］，始參用諸司大臣。至崇禎時(shí)，國(guó)事多變，內(nèi)閣選用已不以文辭為先，多以策對(duì)、票擬為選拔依據(jù)。崇禎帝還提出從六部每部擢拔閣臣。但隨著明朝覆亡，此議未來得及實(shí)行。

明代內(nèi)閣閣臣大部分都有翰林院經(jīng)歷，在明代170余位大學(xué)士中,有134人是翰林出身,因而,翰林院有“清要之地”、“儲(chǔ)才之所”的稱譽(yù)。另外大學(xué)士的可選資格還受到其它客觀因素的限制,比如,勛臣不能進(jìn)入內(nèi)閣，南京六部的官員很少有機(jī)會(huì)進(jìn)入內(nèi)閣，福建人由于閩話難懂而很難進(jìn)入內(nèi)閣。

有明一代，內(nèi)閣閣臣的選拔方式主要有兩種：“特簡(jiǎn)”和“廷推”。1.“特簡(jiǎn)”是指由皇帝不通過吏部，而直接以親自下旨的方式任命閣臣。這種方式大致又表現(xiàn)為三種形式：一是由現(xiàn)任閣臣們推舉若干名人選，再由皇帝點(diǎn)用；二是由中官（宦官）們的援引或皇帝采納大臣們的薦舉而任命；三是皇帝本人親自選拔出閣臣。這種形式，要求皇帝對(duì)被選拔者有較深的了解，因此選擇范圍較小，而且有給權(quán)臣以任用私人之弊。2.“廷推”也叫“會(huì)推”，即由吏部會(huì)同九卿、科道推舉若干名人選，再由皇帝選擇點(diǎn)用。此法相對(duì)較為公道。萬歷以前，閣臣的選任大多是通過“特簡(jiǎn)”；從萬歷開始，則多是由“廷推”。

“特簡(jiǎn)”和“廷推”雖然方式不同，但選拔閣臣的最終決定權(quán)還是在皇帝手中，因而皇帝的主觀意志起關(guān)鍵作用。在“廷推”中如沒有推舉出讓皇帝滿意的人選，他便不予任用，直到自己中意的人被推舉出來為止。但是“廷推”在一定程度上還是能限制皇帝的權(quán)力，對(duì)皇帝選擇任命閣臣具有較大的參考作用，可以避免其一意孤行。

然而隨著晚明黨爭(zhēng)加劇，“廷推”逐漸陷入困境，選任閣臣的方式出現(xiàn)了一些變化，隨之產(chǎn)生“枚卜”之法?！懊恫贰笔怯衫舨客扑]候選名單，然后由皇帝抓鬮決定閣臣人選。它初行于萬歷晚期，盛于崇禎年間。但“枚卜”一般情況下不舉行，只是在各方意見相持不下，閣臣人選難產(chǎn)時(shí)才會(huì)采用。另外,還有一種“考審”的形式,多數(shù)是從翰林官中選拔。

明代皇帝通過“特簡(jiǎn)”、“廷推”、“枚卜”、“考審”等形式選擇內(nèi)閣大學(xué)士,可使其更有效地控制內(nèi)閣成員。

四、內(nèi)閣與皇權(quán)、司禮監(jiān)之間的關(guān)系

明朝歷代皇帝對(duì)權(quán)力分配體制以及中央政權(quán)體制的變革,均是以防止大權(quán)旁落、強(qiáng)化皇權(quán)為根本出發(fā)點(diǎn)。內(nèi)閣正是在此歷史背景下,作為皇權(quán)的輔助工具而登上政治舞臺(tái)并逐步發(fā)展起來的。內(nèi)閣與皇權(quán)、司禮監(jiān)之間的種種紛爭(zhēng)、制衡,也皆源于皇權(quán)的不斷強(qiáng)化而對(duì)中央權(quán)力分配體制做出的調(diào)整。

1.內(nèi)閣與皇權(quán)的關(guān)系。內(nèi)閣設(shè)立后,由于閣臣是皇帝御前顧問,作為天子的近臣，可以施加一定政治影響,因而權(quán)力容易發(fā)展；加之封建嫡長(zhǎng)子繼承制下容易出現(xiàn)年幼、素質(zhì)低下和怠政的皇帝,因而也需要內(nèi)閣擁有一定的權(quán)力便于輔佐,所以內(nèi)閣權(quán)力逐漸增長(zhǎng),并對(duì)皇權(quán)產(chǎn)生了一定的制約作用。但內(nèi)閣權(quán)力的膨脹絕不意味著皇權(quán)的下降，因?yàn)槊鞔膬?nèi)閣并非法律化、制度化的決策機(jī)構(gòu)，始終未能成為中央一級(jí)正式的行政機(jī)構(gòu)，它只是皇帝與官僚系統(tǒng)間的中介,是一種行政執(zhí)行權(quán)和決策權(quán)的間接結(jié)合體。明代內(nèi)閣的設(shè)立與發(fā)展多出自皇帝的決策或支持，內(nèi)閣成員的升降、去留基本上由皇帝決定。內(nèi)閣擁有“票擬”權(quán)，但要經(jīng)過皇帝的“批紅”才能生效。內(nèi)閣可以封駁詔旨，勸諫天子，但能否奏效，則取決于皇帝的主觀態(tài)度，如果皇帝不容忍，甚至可迫使閣臣辭職。正因?yàn)榛蕶?quán)對(duì)內(nèi)閣有較大的控制權(quán)，所以明代內(nèi)閣在各個(gè)不同歷史時(shí)期所起的政治作用是動(dòng)態(tài)和變化的。

2.內(nèi)閣與司禮監(jiān)的關(guān)系?！捌睌M”是明代內(nèi)閣行使職權(quán)的最主要形式。宣宗、英宗時(shí)期,內(nèi)閣票擬權(quán)得到逐步完善,使內(nèi)閣具有了制度化的決策權(quán),從而使內(nèi)閣參預(yù)國(guó)政的力度大大加強(qiáng)了，這與朱元璋廢除宰相制的初衷是相悖的。為了防止內(nèi)閣權(quán)勢(shì)坐大，皇帝賦予宦官的首腦機(jī)構(gòu)—司禮監(jiān)以“代帝批朱”的大權(quán)來制衡內(nèi)閣。所有軍國(guó)大政的章奏除皇帝御筆親批數(shù)本外,其余由司禮監(jiān)秉筆太監(jiān)代批，以“批紅”牽制“票擬”,從而達(dá)到平衡政局的目的。嚴(yán)格說來，司禮監(jiān)秉筆太監(jiān)的“批紅”只能“遵照閣中票來字樣，用朱筆楷書批之”［8］。但皇帝不可能盡覽所有章奏，所以司禮監(jiān)很大程度上把持了“票擬”的審核權(quán)。而內(nèi)閣大學(xué)士若認(rèn)為司禮監(jiān)“批紅”不當(dāng)，也可據(jù)理力爭(zhēng)，甚至拒不票旨，在明朝歷史上此類事情并不少見。而兩者無論協(xié)作或是制衡，任何一方要想發(fā)揮應(yīng)有的作用，都必須想方設(shè)法取得皇帝的支持和信任，誰在皇帝面前得寵，誰就會(huì)占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，壓倒另一方。這樣皇權(quán)、內(nèi)閣、司禮監(jiān)三者就構(gòu)成了一個(gè)權(quán)力三角，但它是一個(gè)不等邊三角形，其中皇帝高踞于頂端，內(nèi)閣和司禮監(jiān)位于底邊的兩端，孰長(zhǎng)孰短，孰強(qiáng)孰弱，完全視皇帝與其關(guān)系的密切和信任程度而定。這樣內(nèi)閣和司禮監(jiān)在職能上既協(xié)作、又制衡，從而起到了鞏固皇權(quán)的作用。明代皇帝正是通過這樣的方式來制約內(nèi)閣的權(quán)力，將權(quán)力集中于自己的手中。因此，有明一代，皇帝無論年幼、懶散還是無能，朝廷上都沒有出現(xiàn)權(quán)臣挾持天子、廢立君主的局面。

五、結(jié)語

朱元璋出于加強(qiáng)專制皇權(quán)的需要廢除了宰相制度,從而導(dǎo)致明代的中央行政中樞體制嚴(yán)重失衡。為了維持國(guó)家機(jī)器的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，內(nèi)閣開始崛起并逐漸成為明朝政治舞臺(tái)上一支舉足輕重的力量。明朝的內(nèi)閣大學(xué)士參與中樞決策，擁有一定的決策權(quán),其雖被稱為“閣臣”，表面上位尊權(quán)重,但畢竟與宰相不能同日而語，很少能像漢唐時(shí)期的宰相那樣獨(dú)立發(fā)揮作用。宰相是百官之長(zhǎng),一人之下,萬人之上,而內(nèi)閣大學(xué)士?jī)H是皇帝的政治顧問、助手而已。明中期后,內(nèi)閣漸尊,但直到明末,內(nèi)閣始終不是六部等中央行政部門的上級(jí)，“不得專制諸司”［9］。即使是明后期,出現(xiàn)了嚴(yán)嵩、張居正等權(quán)傾朝野的內(nèi)閣首輔，其權(quán)力幾乎與漢唐時(shí)的宰相不相上下,但也要受到宦官的制約，皇帝集權(quán)時(shí),就要聽命于皇帝，所以說內(nèi)閣基本上依附于皇權(quán),本質(zhì)上是皇權(quán)的外延與擴(kuò)張。因此,明代的內(nèi)閣制度是明朝最高統(tǒng)治者推行專制獨(dú)裁的產(chǎn)物，是為君主集權(quán)的需要而產(chǎn)生的,它的建立標(biāo)志著我國(guó)封建君主專制制度發(fā)展到了一個(gè)更高的歷史階段。

［1］《皇明祖訓(xùn)·首章》.

［2］［9］《明史·職官一》.

［3］《明史·楊士奇?zhèn)鳌?

［4］《張?zhí)牢募り惲率琛?

［5］《明史·楊嗣昌傳》.

［6］《明史·選舉志二》.

［7］《明史·駱問禮傳》.

［8］《酌中志·內(nèi)臣職掌紀(jì)略》.

陽桃（1974—），長(zhǎng)沙市麓山國(guó)際實(shí)驗(yàn)學(xué)校，從事高中歷史教學(xué)工作。