中國企業(yè)海外競爭的知識產(chǎn)權(quán)壁壘和對策分析

■陳 倩 李 彥

一、中國企業(yè)海外競爭遭遇的知識產(chǎn)權(quán)壁壘

中國生產(chǎn)的產(chǎn)品以價格低廉行銷世界，但缺少核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)成為制約提升我國產(chǎn)業(yè)競爭力和持續(xù)發(fā)展的重要因素。在通訊、半導體、生物、醫(yī)藥和計算機等高新技術(shù)行業(yè)，外國公司獲得授權(quán)的專利數(shù)占60%至90%以上。因缺乏知識產(chǎn)權(quán)而導致競爭力不足，中國制造產(chǎn)品出口也頻頻受阻于知識產(chǎn)權(quán)問題，廉價勞動力優(yōu)勢被削弱。

美國作為與中國貿(mào)易往來最密切的國家，頻頻對中國企業(yè)發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)攻擊，其中最頻繁、危害最大的是美國對中國產(chǎn)品發(fā)起的“337”調(diào)查?！?37調(diào)查”來源于美國《1930年關(guān)稅法》，其威力比反傾銷措施更大，一旦裁決成立，其救濟措施就是禁止進口，且沒有時間限制，救濟措施馬上啟動。排除令便是主要措施之一。排除令有兩種，全面排除令和有限排除令。全面排除令即所有與涉案產(chǎn)品同類的產(chǎn)品均不得進入美國境內(nèi)，有的甚至還延伸到同類產(chǎn)品的下游產(chǎn)品。而有限排除令即禁止進入美國境內(nèi)的產(chǎn)品范圍僅限于在337調(diào)查中被認定違反337條款的人所進口的產(chǎn)品。2006至2010年美國對外發(fā)起的“337”調(diào)查，涉及中國大陸52起，牽涉到機電、輕工化工、醫(yī)保生化、鞋、皮草、林產(chǎn)等各個行業(yè)。中國已經(jīng)成為美國利用知識產(chǎn)權(quán)武器的主要針對國之一。

二、中國企業(yè)受到“337調(diào)查”案例分析

2007年4月6日，英國泰萊公司以專利侵權(quán)為由，對中國擁有專利技術(shù)的廣東食品所，向美國國際貿(mào)易委員會提出申請啟動337調(diào)查程序，并申請發(fā)布普遍排除令。一旦被判定侵權(quán)，則會禁止中國該行業(yè)25家企業(yè)進入美國市場。面對這一情況，沒有直接接受調(diào)查的江蘇鹽城捷康三氯蔗糖制造有限公司主動積極應訴，經(jīng)過歷時兩年的調(diào)查，2009年4月7日，美國國際貿(mào)易委員會對三氯蔗糖337調(diào)查案的終裁判決如下：中方三氯蔗糖生產(chǎn)企業(yè)沒有侵犯英國泰萊公司提起訴訟的任何一項專利。這次勝利的官司為中國三氯蔗糖行業(yè)進入美國市場鋪平了道路。

在這個案例中，英國泰來公司的用意也十分明顯：首先，對中國三氯蔗糖企業(yè)發(fā)起“337調(diào)查”，是為了維護其在全球的壟斷地位，掃除來自中國的強有力的競爭者。其次，被列為“337調(diào)查”對象的企業(yè)，如果應訴，將要承擔非常昂貴的訴訟費用，一般在幾百萬美元以上，如果不應訴，就等于承認對方的指控，就會被排除出美國市場。泰來公司沒有調(diào)查實力較強的江蘇鹽城捷康三氯蔗糖制造有限公司，而是調(diào)查相對實力較弱的廣東食品所，主要是由于實力較弱的公司在法律程序上知識產(chǎn)權(quán)保護較弱，同時也難以承擔高昂的訴訟費用。而一旦廣東食品所敗訴，則根據(jù)“337”便可對該行業(yè)所有企業(yè)發(fā)出普遍排除令。第三，泰來公司從發(fā)起調(diào)查之日到最終判定中方勝訴，一共經(jīng)歷了長達2年的時間。在這接受調(diào)查的兩年中，中方不能在美國市場銷售三氯蔗糖產(chǎn)品，也損失了大量的利潤和市場時機。

三、中國企業(yè)海外競爭的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析

（一）培養(yǎng)創(chuàng)新能力，擴大自主知識產(chǎn)權(quán)擁有量

企業(yè)的領(lǐng)先市場地位和可持續(xù)發(fā)展性來源于其技術(shù)創(chuàng)新的能力，利用和借助已公開的技術(shù)研發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)，并通過知識產(chǎn)權(quán)提升產(chǎn)品質(zhì)量和在對外貿(mào)易中的競爭力。以華為為例，在國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的2010年上半年統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，華為的發(fā)明專利授權(quán)量為1308件，目前由華為公司參與研發(fā)的、具有我國自主知識產(chǎn)權(quán)的第四代移動通信技術(shù)標準，已被國際電信聯(lián)盟確定為6個候選標準之一。2010年8月，華為在全球40個第四代移動通訊技術(shù)商用網(wǎng)絡(luò)項目競標中，獨家拿下其中14個項目的訂單，超過總數(shù)的1/3，在全球行業(yè)內(nèi)居領(lǐng)先地位。

（二）提高知識產(chǎn)權(quán)意識，避免侵權(quán)

產(chǎn)品研發(fā)過程始終要進行知識產(chǎn)權(quán)檢索,清楚地知道有關(guān)產(chǎn)品是否會侵犯別國有效的知識產(chǎn)權(quán)。一方面，尤其是以O(shè)EM、ODM方式出口的外貿(mào)企業(yè),應注意下單的外商是否擁有該產(chǎn)品的商標、專利、著作權(quán)等權(quán)利的證明文件。如果存在侵權(quán)可能，可以通過更換非專利方法來避開侵權(quán)，也可以從專利權(quán)所有人那里取得使用許可?；蛘吲c美國進口商取得協(xié)議，由進口商對侵權(quán)行為承擔責任。另一方面也注意在美國查閱商標權(quán)情況，避免自己的產(chǎn)品因為商標侵權(quán)。

（三）面對海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟積極應訴

面對“337”調(diào)查，我國企業(yè)應訴缺席率高達35%，已經(jīng)連續(xù)6年成為“337”調(diào)查缺席最多的國家。這說明我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護還處于朦朧階段，缺乏主動意識和相關(guān)經(jīng)驗，難以做出及時有效的反應。我國許多企業(yè)在遭遇“337調(diào)查”時往往消極應對，結(jié)果導致敗訴，痛失美國市場。

（四）積極到海外注冊專利

截止到2009年9月，外國權(quán)利人在我國的發(fā)明專利授權(quán)量達31.4188萬件，是國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量的1.3倍，尤其是在國內(nèi)重點發(fā)展的領(lǐng)域，如通訊、信息、生物、制藥等，跨國公司都進行了重點布局。相較之下，中國企業(yè)海外注冊的意識不足，海外注冊專利數(shù)少，也導致了海外跨國公司在知識產(chǎn)權(quán)問題上給中國企業(yè)海外競爭制造了重重障礙。在未雨綢繆積極海外注冊商標打破市場進入障礙的同時，中國企業(yè)也可以利用知識產(chǎn)權(quán)來作為保護企業(yè)市場競爭地位的武器。

[1]蘇喆.中國企業(yè)應對美國337條款的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[J].科技與經(jīng)濟,2010（10）.

[2]戴翔.實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略——我國企業(yè)應對美國337條款的有效途徑[J].國際貿(mào)易問題,2006（2）.