無標底價格密封招標法風(fēng)險管理

□文/宋 磊

一、引言

招標投標是市場經(jīng)濟中的一種競爭方式，通常適用于大宗交易，其特點是：由唯一的買主（或賣主）設(shè)定標的，招請若干個賣主（或買主），通過秘密報價進行競爭，從諸多報價者中選擇滿意的，與之達成交易協(xié)議，隨后按協(xié)議實現(xiàn)標的。招標投標是最富有競爭性的一種采購方式，能為采購者帶來經(jīng)濟、高質(zhì)量的工程、貨物或服務(wù)。

建設(shè)工程實行招標投標制度，是通過競爭擇優(yōu)選定項目的工程承包單位、勘察設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等，達到保證工程質(zhì)量、控制工程造價、提高投資效益的目的，由發(fā)包人與承包人之間通過招標投標簽訂承包合同的經(jīng)營制度。從我國30多年的實踐看，實行建設(shè)項目的招標投標是我國建筑市場趨向規(guī)范化、完善化的重要舉措，對于擇優(yōu)選擇承包單位、企業(yè)降低工程造價，進而使工程造價得到合理有效的控制，具有十分重要的意義。

隨著建設(shè)工程招投標制度的實施，建設(shè)工程的招投標市場日趨規(guī)范，也使得建設(shè)工程項目投標單位之間的競爭更加激烈。建設(shè)項目具有多樣性和復(fù)雜性，使得傳統(tǒng)模式對于工程造價的準確界定存在一定的困難，其弊端逐漸暴露。隨著經(jīng)濟體制改革的逐步深化和建筑業(yè)與國際接軌趨勢的加快，我國也開始逐步推行無標底招標方法。根據(jù)2000年施行的《中華人民共和國招標投標法》，參照國際通行做法，一些政府投資項目、國有事業(yè)單位投資項目、國有獨資企業(yè)投資項目試行了無標底的價格密封招標。比如，上海浦東國際機場建設(shè)工程、云南省普洱市鎮(zhèn)沅縣靛坑河水庫渠道工程等。通過無標底價格密封招標，節(jié)省了工程投資；由于以合理最低價作為取舍標準，有利于淘汰質(zhì)次價高、信譽低、管理落后的投標企業(yè)，從而促進市場的優(yōu)勝劣汰。

針對無標底的價格密封招標法可能給業(yè)主帶來的風(fēng)險，本文將結(jié)合國內(nèi)外研究實踐的成果，對無標底的價格密封招標法的風(fēng)險管理相關(guān)問題進行探討，主要包括對無標底的價格密封招標法中招標人的風(fēng)險因素識別、風(fēng)險的分析評估以及招標人的風(fēng)險規(guī)避策略。

二、無標底價格密封招標法風(fēng)險因素識別

工程建設(shè)風(fēng)險歸納起來可分為人為風(fēng)險和自然風(fēng)險兩大類。人為風(fēng)險指由人為因素直接引起的，或者是由于人類活動所伴生的其他因素，如經(jīng)濟因素、政治因素和社會因素等間接引起建設(shè)工程經(jīng)濟損失的風(fēng)險。自然風(fēng)險指惡劣自然條件、意外事故等造成的損失，包括氣候、周圍環(huán)境和現(xiàn)場條件等因素引起建設(shè)工程經(jīng)濟損失的風(fēng)險。兩種風(fēng)險既可以各自獨立發(fā)生，有時還能夠相互影響。如人的建設(shè)活動能夠引發(fā)自然災(zāi)害，山體的開發(fā)容易引起山體滑坡，造成人員傷亡和重大經(jīng)濟損失；反之，自然災(zāi)害能夠加劇人為風(fēng)險，特大洪水過后，建筑材料猛漲價造成工程預(yù)算失控。

建設(shè)工程的無標底價格密封招標法的風(fēng)險主要是由于建設(shè)工程市場結(jié)構(gòu)或條件缺陷、人為因素、經(jīng)濟因素、政治因素和社會因素的變化等綜合作用而引起的。

三、無標底價格密封招標法風(fēng)險分析評估

對于無標底的價格密封招標法的作用，我們應(yīng)辯證地去看。無標底的價格密封招標法對于招標者而言是一把雙刃劍，利弊并存。一方面招標人通過精心組織可能選擇到理想的工程承包商；另一方面這種招標模式對招標者提出了更高的要求，招標者承擔(dān)了較傳統(tǒng)條件下更大的風(fēng)險。尤其是目前，我國的建筑市場只是初步具備了無標底評標的條件和基礎(chǔ)，由于受長期計劃經(jīng)濟體制的影響，建筑市場的運行仍帶有計劃經(jīng)濟的色彩，加之我國建筑領(lǐng)域的法律法規(guī)還不夠完善，有些條文只做了原則性的規(guī)定，可操作性不強。因此，盡管無標底的價格密封招標法有很多的優(yōu)點，但同時也存在有一些弊端，會給業(yè)主帶來很大的風(fēng)險。在無標的價格密封招標法這種模式下，可如圖1對招標人可能面臨的風(fēng)險進行分析。（圖1）

圖1 無標底價格密封招標法風(fēng)險分析

四、無標底價格密封招標法風(fēng)險規(guī)避策略

經(jīng)過上述對于風(fēng)險的分析評估，雖然無標底的價格密封招標法存在以上風(fēng)險，且在建設(shè)工程的招標活動中無法回避風(fēng)險的存在，但是在招標過程中招標人可以采取一些手段和方法來將風(fēng)險損失提前降到較低水平。這里主要提出兩類策略，即減避風(fēng)險策略和轉(zhuǎn)移風(fēng)險策略。

（一）減避風(fēng)險策略

1、加強資格預(yù)審，建立資格預(yù)審體系。標底雖然具有種種弊端，但是其重要的篩選和過濾作用仍然不容忽視。招標人通過標底能夠預(yù)見擬建工程的造價并有較強的控制力。而在無標底招標條件下，標底的這一積極作用不復(fù)存在，這就導(dǎo)致業(yè)主面臨承包商利用信息不對稱來侵犯業(yè)主利益的風(fēng)險，如串標、圍標、陪標等現(xiàn)象。為保證中標公司具備相應(yīng)的實施能力，順利完成招標人的項目，所以加強對投標人的資格預(yù)審以剔除濫竽充數(shù)的投標人就顯得尤為重要。

為了避免資格預(yù)審的隨意性，本文建議建立一套系統(tǒng)、科學(xué)的資格預(yù)審體系，以求獲得關(guān)于承包商盡可能全面的信息。資格預(yù)審體系如圖2所示。（圖2）

圖2 資格預(yù)審體系

2、完善評標程序。為體現(xiàn)公正、公開、公平的招標原則，盡量減少發(fā)生風(fēng)險的可能性，需要有一套完善的評標程序。對于技術(shù)標評審，由評標委員會按照招標文件確定的評標標準和方法對投標文件中的施工組織設(shè)計和對招標文件響應(yīng)程度進行評審，獲得通過后進入商務(wù)標的評定。對于商務(wù)標的評審，需對投標報價內(nèi)容進行評定；對于企業(yè)信譽評審，需對投標企業(yè)信譽、業(yè)績、綜合實績和項目經(jīng)理及項目班子配備進行評定；對于綜合評價，需按招標文件確定的各部分權(quán)重進行分值匯總，得出各投標文件的總分，推薦中標候選人，最后由評標委員會向招標人提出書面評標報告，并推薦總分高的前1～2名為中標候選人。

3、建立預(yù)控機制。無標底價格密封招標并不是招標人不編制標底或不制定標價，招標人還是應(yīng)當(dāng)在招標前通過踏勘現(xiàn)場、分析圖紙資料和研究外部環(huán)境等制定完善和有效的預(yù)控機制。編制適合工程實際的工程量清單，項目劃分規(guī)范、合理和科學(xué)。針對工程的重點和難點，制定關(guān)鍵部分、重要分部分項工程的施工工藝和施工措施。編制主要或重要設(shè)備、材料的需用量計劃。掌握所需材料、設(shè)備、機械、人工的價格信息和相關(guān)的規(guī)費政策，預(yù)測投標人的報價策略。根據(jù)工程特點研究可能出現(xiàn)的索賠情形，制定反索賠措施。針對投標人可能出現(xiàn)的在報價或技術(shù)方案方面有顯著差異的情形，制定質(zhì)詢方案等。

4、嚴格審查投標文件。招標人通過審查各投標文件，如總報價相近，其中各項報價是否合理，有沒有合理的解釋；總報價相近，其中數(shù)項報價是否雷同；總報價相近，數(shù)項子目單價是否相同，是否能提出合理的單價組成；總報價相近，主要材料設(shè)備價格是否相近；技術(shù)標是否雷同等，從而判斷投標人是否有串標、圍標、陪標的行為。

（二）轉(zhuǎn)移風(fēng)險策略

1、采用工程擔(dān)保降低風(fēng)險。工程擔(dān)保，就是指由政府強制規(guī)定執(zhí)行的承包商委托第三方向招標人提供一定金額的經(jīng)濟和責(zé)任保證。實行工程擔(dān)保，使承包商對工程人為風(fēng)險后果有一個理性預(yù)期，認識到規(guī)避工程人為風(fēng)險的最好辦法就是嚴格履約，減少違約事件的發(fā)生。因此，工程擔(dān)保對招標人實現(xiàn)了真正的人為風(fēng)險轉(zhuǎn)移。正是這種風(fēng)險轉(zhuǎn)移，使得風(fēng)險的產(chǎn)生得到了遏制，減少了違約風(fēng)險發(fā)生的概率，也減少了由于低于成本價中標后工程進展失敗的概率。

2、做好工程保險工作。除了采用工程擔(dān)保外，工程保險同樣是轉(zhuǎn)移建設(shè)工程項目風(fēng)險的一個重要方法。參加工程保險雖然能使建設(shè)工程發(fā)生重大損失后可以從保險公司及時得到賠償，使建設(shè)工程實施能不中斷地、穩(wěn)定地進行，從而最終保證建設(shè)工程的進度和質(zhì)量。但是，工程保險的缺點首先表現(xiàn)為機會成本增加，其次工程保險合同的內(nèi)容較為復(fù)雜，保險費沒有統(tǒng)一固定的費率，需根據(jù)特定工程的類型、建設(shè)地點的自然條件，包括氣候、地質(zhì)、水文等，保險范圍、免賠額大小等加以綜合考慮。因此，工程擔(dān)保和工程保險在轉(zhuǎn)移建設(shè)工程風(fēng)險方面的作用是不同的，必須同時推進，兩手抓、兩手都要硬。

五、小結(jié)

隨著經(jīng)濟體制改革的逐步深化和建筑業(yè)與國際接軌趨勢的加快，傳統(tǒng)的工程項目有標底招標模式已漸漸無法適應(yīng)時代的要求，我國開始推行無標底價格密封招標方法。本文僅對無標底的價格密封招標法的風(fēng)險管理做了初步探討，提出了無標底價格密封招標法的風(fēng)險規(guī)避策略，他包含減避風(fēng)險策略和轉(zhuǎn)移風(fēng)險策略：加強資格預(yù)審，監(jiān)理資格預(yù)審體系；完善評標程序；監(jiān)理預(yù)控機制；嚴格審查投標文件；采用工程擔(dān)保降低風(fēng)險、做好工程保險工作等，但仍有許多問題需要進一步深化研究。在未來的工作實踐和研究中，筆者希望能進一步深入研究無標底的價格密封招標過程中風(fēng)險的規(guī)避和控制措施，提煉出更精準的方法、技術(shù)和管理模型，并接受工程實踐的檢驗，為推動我國建設(shè)工程項目招投標風(fēng)險管理水平的提高做出一些貢獻。

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