專利資助政策功能的實(shí)證研究

姚頡靖 彭輝

[摘要]專利資助政策是政府運(yùn)用公共財(cái)政資源鼓勵(lì)自主創(chuàng)新和促進(jìn)專利事業(yè)發(fā)展的重要舉措。本文以2007年中國(guó)30個(gè)省區(qū)數(shù)據(jù)為樣本，采用灰色關(guān)聯(lián)法對(duì)專利資助政策功能進(jìn)行了定量分析。結(jié)果表明，專利資助政策對(duì)研發(fā)投入熱情、社會(huì)文明發(fā)展、專利申請(qǐng)數(shù)量和專利質(zhì)量均具有比較顯著的影響?；诖?，提出完善專利資助政策的政策建議。

〔關(guān)鍵詞〕專利資助政策；功能分析；灰色關(guān)聯(lián)法；實(shí)證研究

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．０７．００５

〔中圖分類號(hào)〕Ｄ６３－３１ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ｂ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１（２０１１）０７－００２０－０７

Empirical Research on the Functions of Patent Subsidy Policy

——Based on the Grey Correlation Analysis on 30 provinces in China(2007)Yao Jiejing１，２ Peng Hui３

（１．Department of Law，Shanghai University of Political Science and Law，Shanghai 201701，China；

２．Mobile Post-doctoral Station of Public Administration，F(xiàn)udan University，Shanghai 200433，China；

３．Institute of Law，Shanghai Academy of Social Sciences，Shanghai 200020，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕The patent subsidy policy is an important government measure to encourage self-innovation and promote the industry development with public finance.The paper collected the data of 30 provinces in China in 2007 and applied the grey correlation analysis to make quantitative analysis on the functions of patent subsidy policy.The outcome showed that patent subsidy policy has significant effects on the R&D; incentive,social civilization level,the number of patent applications and patent quality.On the basis of the outcome the advice was put forward.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕patent subsidy policy;function analysis;grey correlation analysis;empirical research

自從1999年上海市頒布《上海市專利申請(qǐng)費(fèi)、代理費(fèi)資助辦法》首開專利資助政策之先河，作為一項(xiàng)公共財(cái)政補(bǔ)貼措施，該政策在全國(guó)各省、市地方政府得到了廣泛實(shí)施，這對(duì)鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、促進(jìn)專利申請(qǐng)和授權(quán)起到了積極作用，但由于該政策也存在導(dǎo)向不明確、政策監(jiān)督不力、公共資源浪費(fèi)嚴(yán)重等問題。為此，如何充分發(fā)揮資助政策的積極功能、提升制度績(jī)效，是管理者、決策者和學(xué)者們共同的呼聲?；诖?，本文采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法對(duì)2007年中國(guó)30個(gè)省區(qū)的專利資助政策功能進(jìn)行定量分析，以便為我國(guó)專利事業(yè)發(fā)展提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)參考。１ 研究綜述

１.１ 樂觀論

姚軍(2002)［１］提出我國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)少的主要原因是專利費(fèi)問題，尤其是一些中小企業(yè)由于考慮專利費(fèi)的支出困難而放棄發(fā)明創(chuàng)造的專利保護(hù)，而專利資助則有助于鼓勵(lì)企業(yè)申請(qǐng)專利。王峰(2003)［２］認(rèn)為專利資助能夠有效降低當(dāng)?shù)鼐用裆暾?qǐng)和維持專利的成本，提高專利意識(shí)和專利申請(qǐng)量。朱平芳、徐偉民(2003)［３］研究了上海市科技撥款和稅收減免兩種激勵(lì)政策對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)R&D;投入及其專利產(chǎn)出的影響，認(rèn)為這些政策能夠顯著地提升企業(yè)的研發(fā)投入水平。程華、趙祥(2007)［４］以全國(guó)大中型企業(yè)為研究樣本，同樣表明專利資助對(duì)企業(yè)的R&D;產(chǎn)出具有明顯的促進(jìn)作用。

１.２ 懷疑論

馬忠法(2008)［５］認(rèn)為目前的專利資助政策導(dǎo)致大量的垃圾專利和專利泡沫現(xiàn)象，給技術(shù)轉(zhuǎn)化帶來了人為障礙。文家春、朱雪忠(2008)［６］發(fā)現(xiàn)專利資助政策會(huì)直接影響創(chuàng)新者的專利申請(qǐng)行為，可能會(huì)間接地降低社會(huì)福利水平。駱建文等(2009)［７］通過專利申請(qǐng)人成本收益函數(shù)分析了2005年上海市專利資助政策效果，指出現(xiàn)行專利資助政策是造成垃圾專利盛行的重要原因。袁真富(2006)［８］主張應(yīng)該廢止專利資助政策，認(rèn)為專利資助不僅會(huì)導(dǎo)致不公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，加劇專利結(jié)構(gòu)失衡，而且還會(huì)降低專利質(zhì)量，從而阻礙技術(shù)創(chuàng)新。

１.３ 折中論

張欽紅、駱建文(2009)［９］以上海市專利資助政策為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)資助政策對(duì)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量具有明顯的提升作用，而對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量的提升并無統(tǒng)計(jì)意義上的作用，同時(shí)該資助政策對(duì)專利質(zhì)量卻存在著一定的消極影響。郭俊華、楊曉穎(2010)［１０］通過現(xiàn)場(chǎng)訪談、問卷調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析等方式，也對(duì)上海市專利資助政策績(jī)效進(jìn)行了評(píng)估，結(jié)果表明，該政策整體功能尚好，但存在專利申請(qǐng)質(zhì)量難以保證、重復(fù)資助難以預(yù)防、專項(xiàng)資助設(shè)定有失公平、對(duì)申請(qǐng)國(guó)外發(fā)明專利的資助力度不足、專項(xiàng)資助初審質(zhì)量不高、政策的易理解性和便利性不足等問題。

盡管上述研究成果對(duì)專利資助政策功能進(jìn)行了深入闡釋，但有3點(diǎn)不足：①相關(guān)數(shù)據(jù)采集的時(shí)間略顯陳舊，無法體現(xiàn)學(xué)界在近年來的整體發(fā)展趨勢(shì)；②各種研究所選擇的方法、數(shù)據(jù)及其基期不同，導(dǎo)致結(jié)論的解釋力和可信度有所降低；③現(xiàn)有研究的重點(diǎn)集中于定性的描述性研究，缺乏定量研究的細(xì)致闡釋。本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)之上展開進(jìn)一步實(shí)證分析。

２０１１年７月第３１卷第７期專利資助政策功能的實(shí)證研究Ｊｕｌｙ，２０１１Ｖｏｌ.２ 灰色關(guān)聯(lián)分析的基本思想和數(shù)學(xué)模型

灰色關(guān)聯(lián)是指事物之間不確定性關(guān)聯(lián)，或者系統(tǒng)因子與主行為之間的不確定性關(guān)聯(lián)?；疑P(guān)聯(lián)法作為一種系統(tǒng)分析方法，揭示了因素間關(guān)系的強(qiáng)弱，從而彌補(bǔ)了回歸分析、方差分析、主成分分析等數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法的不足，在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活中得到廣泛應(yīng)用?；疑P(guān)聯(lián)分析一般包括以下6個(gè)步驟：

２.１ 確定分析數(shù)列

確定一個(gè)因變量因素和多個(gè)自變量因素，因變量所組成的序列成為參考序列，記為В鬲０（Ｋ）＝｛Ｘ０（１），Ｘ０（２），…Ｘ０（ｍ）｝В自變量所組成的序列成為比較序列，標(biāo)為В鬲ｉ（ｋ）＝｛Ｘｉ（１），Ｘｉ（２），…Ｘｉ（ｍ）｝?。ＫΡ＃?，…，ｍВ華В椋劍保２，…，ｎА

２.２ 對(duì)變量數(shù)列進(jìn)行無量綱化

由于系統(tǒng)中各因素的綱量不一定相同，這樣數(shù)據(jù)就很難進(jìn)行直接比較，且它們幾何曲線的比例也不同。因此對(duì)原始數(shù)據(jù)需要消除量綱，轉(zhuǎn)換為可比較的數(shù)據(jù)數(shù)列。一般采用初值化法處理。

初值化變化是指分別用同一個(gè)序列的第一個(gè)數(shù)據(jù)去除后面的各個(gè)原始數(shù)據(jù)，得到新的倍數(shù)數(shù)列，即為初值化序列。初值化處理公式為：

２.３ 求差序列、最大差、最小差

計(jì)算參考序列與比較序列對(duì)應(yīng)值的絕對(duì)差值，形成如下絕對(duì)差值矩陣：

絕對(duì)差值矩陣中的最大值和最小值即為最大差和最小差：

兩級(jí)最小差：

兩級(jí)最大差：

２.４ 計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)

灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)：

于提高灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)之間的差異顯著性，取值在Вǎ埃１）Х段內(nèi)，一般取θ＝0.5。

２.５ 計(jì)算關(guān)聯(lián)度

比較序列Ｘｉ與參考序列Ｘ０的關(guān)聯(lián)程度是通過ｎ個(gè)關(guān)聯(lián)度來反映的，關(guān)聯(lián)度即是每一個(gè)關(guān)聯(lián)系數(shù)序列的平均值，求關(guān)聯(lián)度ｒｉ的公式如下：

В顙ｉ＝１ｍ∑ｍｋ＝１ξｉ（ｋ）ВíВ椋劍保２，…，ｎВ（7）

２.６ 結(jié)果分析

根據(jù)各個(gè)數(shù)據(jù)列所計(jì)算出來的關(guān)聯(lián)度，即各因素與比較變量的關(guān)聯(lián)大小，評(píng)價(jià)與比較變量關(guān)系最密切的變量，并對(duì)每個(gè)因素與比較變量的關(guān)系進(jìn)行排序，找出因變量變化的主要和次要因素。

３ 專利資助政策功能的灰色關(guān)聯(lián)分析

３.１ 數(shù)據(jù)和變量的獲取

我們認(rèn)為，專利資助政策水平的高低取決于完善的保障體系，規(guī)范性體系越完備，制度的指引作用越明顯，保障功能越強(qiáng)。一般而言，立法時(shí)間越長(zhǎng)，立法體系也就越完善。所以，可以用“立法時(shí)間”來度量一個(gè)地區(qū)立法體系的完備程度。由于立法保護(hù)不會(huì)突然達(dá)到一個(gè)完全執(zhí)法狀態(tài)，而是存在一個(gè)由弱變強(qiáng)的漸進(jìn)提高過程，目前，我國(guó)各地區(qū)中最早制訂專利資助政策的是上海市，時(shí)間是1999年，經(jīng)過2001年、2003年、2005年、2007年的修改，立法規(guī)定趨于不斷完善。我們假設(shè)從1999－2011年的時(shí)間中，專利資助政策的完善程度從0均勻變化到1。另外，由于立法和司法尚不完全同步，采用立法指標(biāo)所度量出的政策強(qiáng)度與實(shí)際強(qiáng)度并不一致。拙作［１１］在Ginarte-Park方法基礎(chǔ)上，提出執(zhí)法強(qiáng)度是影響立法強(qiáng)度效果的變量，專利資助強(qiáng)度是立法強(qiáng)度與執(zhí)法強(qiáng)度之乘積。

同時(shí)，選取研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)投入資金/GDP總量）作為測(cè)量研發(fā)投入熱情的指標(biāo)，選取專利代理人占總?cè)丝诒戎刈鳛闇y(cè)量專利代理事業(yè)發(fā)展的指標(biāo)，選取人均GDP和成人識(shí)字率作為測(cè)量社會(huì)文明發(fā)展的指標(biāo)，選取專利受理量作為測(cè)量專利申請(qǐng)數(shù)量的指標(biāo)，選取專利授權(quán)量和發(fā)明專利授權(quán)量占專利授權(quán)量的比例作為測(cè)量專利質(zhì)量的指標(biāo)。

３.２ 原始數(shù)據(jù)收集

由于某些指標(biāo)原始數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇2007年30個(gè)省區(qū)（除西藏）為數(shù)據(jù)考察期。相關(guān)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)參見表１。

代碼關(guān)聯(lián)度排序代碼關(guān)聯(lián)度排序ξ１0.77692ξ５0.62026ξ２0.55057ξ６0.71723ξ３0.67485ξ７0.68264ξ４0.81811

關(guān)聯(lián)度越接近于1，說明關(guān)聯(lián)程度越大。當(dāng)θ＝0.5時(shí)，關(guān)聯(lián)度大于0.6便認(rèn)為關(guān)聯(lián)性顯著［１２］。由于6個(gè)指標(biāo)的灰色關(guān)聯(lián)度都大于0.6，說明專利資助政策發(fā)揮積極的作用，這也從另一方面證明了所選指標(biāo)的合理性和科學(xué)性。

４ 專利資助政策功能關(guān)聯(lián)度的比較分析

根據(jù)本文研究可知，2007年我國(guó)30個(gè)省區(qū)的專利資助政策對(duì)研發(fā)投入熱情、社會(huì)文明發(fā)展、專利申請(qǐng)數(shù)量和專利質(zhì)量具有比較顯著的影響，但指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)度具有一定差異。下面按照關(guān)聯(lián)度排序，對(duì)其形成原因進(jìn)行歸類分析。

（１）專利資助政策與成人識(shí)字率（ξ4）和研發(fā)投入強(qiáng)度（ξ1）排列第一和第二。原因在于隨著專利資助政策的普及，社會(huì)公眾增加專利保護(hù)意識(shí)和能力，提升成人識(shí)字率，促進(jìn)社會(huì)文明發(fā)展。同時(shí)，專利資助政策為專利權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用提供了必要的物質(zhì)基礎(chǔ)，激發(fā)創(chuàng)新者的創(chuàng)新熱情，從而增加了研發(fā)投入強(qiáng)度。

（２）專利資助政策與專利授權(quán)量（ξ6）和發(fā)明專利授權(quán)量占專利授權(quán)量的比例（ξ7）排列第三和第四。原因在于一個(gè)完整的政策周期包括政策制定、政策實(shí)施、政策效果、政策評(píng)估和政策修訂等五大方面。各地專利資助政策在“制定→實(shí)施→效果→評(píng)估→修訂”循環(huán)鏈條中銜接較為緊密，如上海市自1999年出臺(tái)專利資助政策以來，基本每隔兩年就會(huì)對(duì)該政策進(jìn)行一次修訂，每一次修訂都投入了大量的人力、物力與財(cái)力，這為提升專利質(zhì)量奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

（３）專利資助政策與人均GDP（ξ3）和專利受理量（ξ5）排列第五和第六。原因在于專利資助政策以專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入激勵(lì)功能為基礎(chǔ)，這降低了專利申請(qǐng)者和專利權(quán)人在專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)和成本，能夠在一定程度上彌補(bǔ)專利制度激勵(lì)我國(guó)私人技術(shù)創(chuàng)新資源投入不足的缺陷，有助于促進(jìn)專利申請(qǐng)，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

（４）專利資助政策與專利代理人占總?cè)丝诒戎兀é?）最低，僅為0.5505。即反映出考察期內(nèi)專利資助政策對(duì)專利代理事業(yè)發(fā)展的影響并不顯著，而專利代理事業(yè)發(fā)展也未取決于專利資助政策的強(qiáng)弱。通過查閱文獻(xiàn)可知，這二者之間關(guān)聯(lián)度較低的原因在于，考察期內(nèi)專利資助政策主要側(cè)重于對(duì)專利代理人業(yè)務(wù)能力和創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，而非僅僅依靠專利代理人數(shù)量上的增長(zhǎng)，對(duì)此亟待在專業(yè)隊(duì)伍的年輕化、專業(yè)化上不斷改善。

５ 對(duì)策建議

５.１ 明確政策資助對(duì)象

專利資助資金的發(fā)放對(duì)象主要有兩種選擇：申請(qǐng)人本人和幫助申請(qǐng)人的代理機(jī)構(gòu)。目前，由于專利資助資金主要來自當(dāng)?shù)刎?cái)政，因此其資助對(duì)象一般都限定為本地域的單位或個(gè)人，但在具體限定范圍上各地又有一定差別：一是僅資助單位，不資助個(gè)人（如河南）。二是不僅資助單位，而且資助個(gè)人，但也存在不少限制條件。就單位而言，有的規(guī)定受資助單位注冊(cè)地在本地（如重慶、河北、四川）；有的要求受資助企業(yè)在本地或通訊地址在本地（如山東、福建）。就個(gè)人而言，有的要求具有本市戶籍和固定居所（如天津、上海、北京）；有的要求只有通過當(dāng)?shù)貙＠k處遞交專利申請(qǐng)文件（如遼寧、廣西）等。由此可見，專利資助對(duì)象各有不同，這充分反映了各地專利資助政策的調(diào)控與引導(dǎo)方向，通過政府政策間接影響市場(chǎng)，從而提高專利創(chuàng)造熱情，但也產(chǎn)生了政出多門的弊病。我們建議將代理機(jī)構(gòu)作為資助資金的主要發(fā)放對(duì)象，因?yàn)橐陨暾?qǐng)人為發(fā)放對(duì)象存在分散性過大、難于監(jiān)督等缺陷，同時(shí)專利申請(qǐng)的專業(yè)性很強(qiáng)，如果自行申請(qǐng)，不僅會(huì)導(dǎo)致專利審查周期延長(zhǎng)，更會(huì)導(dǎo)致授權(quán)專利質(zhì)量偏低。通過代理機(jī)構(gòu)的參與有利于調(diào)整專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，提高發(fā)明專利的申請(qǐng)比例與質(zhì)量。

５.２ 細(xì)化資助專利類型

目前，我國(guó)專利資助政策類型呈現(xiàn)多樣化趨勢(shì)：一是將實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)與發(fā)明3種專利都進(jìn)行資助（如上海、北京）。二是資助其中數(shù)項(xiàng)，如江蘇省規(guī)定“重大發(fā)明專利、向國(guó)外申請(qǐng)的專利以及蘇北地區(qū)獲得授權(quán)的實(shí)用新型專利”可獲得資助。三是僅資助發(fā)明專利的地方越來越多（如河北、山東、河南、浙江）。由于我國(guó)長(zhǎng)時(shí)間以來全社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)普遍較低、科技創(chuàng)新能力弱，因此目前的專利資助政策十分必要，但如果采用3種專利全部予以資助，則會(huì)在很大程度上降低專利制度門檻。因而有必要針對(duì)不同專利類型，給予不同強(qiáng)度的資助，尤其應(yīng)該向技術(shù)含量高、創(chuàng)新程度高的發(fā)明專利進(jìn)行傾斜。

５.３ 遴選恰當(dāng)發(fā)放時(shí)機(jī)

學(xué)界關(guān)于專利資助資金的發(fā)放主要有四種不同的方案：一是申請(qǐng)后立即發(fā)放。申請(qǐng)人憑申請(qǐng)文件的受理證明和身份、收入證明材料，就可以提出申請(qǐng)。該方案有利于申請(qǐng)人及時(shí)獲得資助資金，但缺點(diǎn)在于無法保證專利申請(qǐng)的質(zhì)量，可能出現(xiàn)騙取資助的現(xiàn)象。二是專利申請(qǐng)公開后即發(fā)放。該方案有利于增加社會(huì)總體技術(shù)信息，提升公共領(lǐng)域的技術(shù)水平，但缺點(diǎn)是沒有對(duì)公開的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，容易造成利用同一申請(qǐng)變換多種形式提出虛假申請(qǐng)的局面，不利于社會(huì)技術(shù)水平的實(shí)質(zhì)提高。三是專利審查結(jié)案后發(fā)放。由于審查授權(quán)周期較長(zhǎng)，申請(qǐng)人可能會(huì)出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)緊張、負(fù)擔(dān)較重的問題。四是根據(jù)審查進(jìn)程分階段發(fā)放。即根據(jù)申請(qǐng)的審查進(jìn)展，對(duì)發(fā)明專利按照公開和結(jié)案兩個(gè)階段發(fā)放資助金。我們建議綜合方案二和四的做法，對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利采用公開后發(fā)放，對(duì)發(fā)明專利采用分階段發(fā)放，這樣既不會(huì)因?yàn)榻?jīng)費(fèi)問題影響申請(qǐng)人的積極性，也不會(huì)對(duì)援助資金完全失去控制。

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注：“本文中所涉及到的圖表、公式、注解等請(qǐng)以PDF格式閱讀”