重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制構(gòu)建與評(píng)價(jià)

胡韞頻，高崇博，田靖民

（1.武漢理工大學(xué) 土木工程與建筑學(xué)院，武漢430070；2.武漢市青山區(qū)建筑管理站，武漢430080）

0 引言

重大工程項(xiàng)目是指有一定的投資規(guī)模，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要作用的工程項(xiàng)目。重大工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模龐大、涉及因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)先進(jìn)、時(shí)空深廣、目標(biāo)多元，不僅系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜，而且系統(tǒng)外部聯(lián)系廣泛。因此，其投資控制涉及面廣、控制難度大、不確定性強(qiáng)，工程項(xiàng)目是人流、物流、資金流、信息流不斷運(yùn)動(dòng)的開(kāi)放系統(tǒng)。如何運(yùn)用管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多學(xué)科先進(jìn)知識(shí)，建立一套適合重大工程項(xiàng)目，結(jié)構(gòu)合理、功能齊全的投資控制機(jī)制，在動(dòng)態(tài)環(huán)境中實(shí)現(xiàn)對(duì)工程投資的有效控制，對(duì)重大工程項(xiàng)目的成功建設(shè)顯得十分緊迫和必要。

1 重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制的構(gòu)建

1.1 重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制的構(gòu)建

按照系統(tǒng)論、信息論、控制論的基本思想，重大工程投資控制機(jī)制的構(gòu)建遵循動(dòng)態(tài)性、層次性、目的性及整體性四個(gè)基本原則。任何研究對(duì)象都是一個(gè)系統(tǒng)，而對(duì)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)和對(duì)過(guò)程控制的條件是信息。重大工程項(xiàng)目系統(tǒng)是一個(gè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)，其實(shí)現(xiàn)過(guò)程依靠行為主體實(shí)施，需要投入機(jī)械、設(shè)備、材料等硬資源以及各種專業(yè)知識(shí)、技術(shù)、方法、數(shù)據(jù)等軟資源，同時(shí)又由許多前后相接的階段和各種生產(chǎn)技術(shù)活動(dòng)構(gòu)成，每項(xiàng)活動(dòng)都受到投資、進(jìn)度、質(zhì)量等基本要素的影響，且具有一次性、不確定性等特點(diǎn)。根據(jù)重大工程項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)特點(diǎn)，構(gòu)造以工程實(shí)現(xiàn)過(guò)程為主線，以實(shí)施控制的主體（各個(gè)參建方）為核心，以工程管理信息系統(tǒng)為依托，綜合考慮影響工程投資關(guān)鍵要素的投資控制系統(tǒng)，如圖1所示。同時(shí)，為了保證投資控制機(jī)制的有效運(yùn)行，還必須構(gòu)造一個(gè)支撐兩個(gè)投資控制系統(tǒng)的制度保障系統(tǒng)。圖中箭頭表示信息的流動(dòng)，雙向箭頭分別表示信息的傳遞與反饋。

圖1 重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制

基于過(guò)程的控制系統(tǒng)（如圖2）與基于要素的控制系統(tǒng)（如圖3）都包括施控系統(tǒng)、受控系統(tǒng)（過(guò)程和要素）和信息系統(tǒng)。施控系統(tǒng)的要素即工程項(xiàng)目的各個(gè)參建方，各參建方是分層控制系統(tǒng)鏈條上的一環(huán)，既是各相關(guān)過(guò)程和相關(guān)要素的控制主體，又是上一級(jí)控制系統(tǒng)的能動(dòng)控制客體，受控系統(tǒng)分別是工程實(shí)現(xiàn)過(guò)程系統(tǒng)和影響投資的要素系統(tǒng)。工程實(shí)現(xiàn)過(guò)程包括決策階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段，基于過(guò)程的控制系統(tǒng)是投資控制的軸心。影響投資的要素系統(tǒng)由質(zhì)量、工期、風(fēng)險(xiǎn)等要素構(gòu)成，基于要素的控制系統(tǒng)是基于過(guò)程控制系統(tǒng)的輔助系統(tǒng)。工程管理信息系統(tǒng)是實(shí)現(xiàn)信息傳輸和信息反饋的主要通道,是實(shí)現(xiàn)投資控制的神經(jīng)中樞。

制度保障系統(tǒng)由施控系統(tǒng)、制度安排和信息系統(tǒng)構(gòu)成。制度安排是施控主體制定的用來(lái)約束各個(gè)參與方行為的制度的集合，這些制度安排為重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制的有效運(yùn)行提供保障。

圖2 基于過(guò)程的控制系統(tǒng)模型

圖3 基于要素的控制系統(tǒng)模型

圖4 投資控制機(jī)制的制度保障系統(tǒng)

重大工程項(xiàng)目投資的形成有其獨(dú)特性，它是隨著工程項(xiàng)目的實(shí)施而逐步發(fā)生，逐漸累積而成的，因此，工程項(xiàng)目的投資控制主體首先要對(duì)建設(shè)過(guò)程不同階段所對(duì)應(yīng)的的工程投資內(nèi)容實(shí)施控制(如投資估算、初步設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、中標(biāo)價(jià)、結(jié)算價(jià)和竣工決算等)。工程建設(shè)階段是投資實(shí)際發(fā)生的關(guān)鍵階段，此時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)施工過(guò)程中各項(xiàng)活動(dòng)和相關(guān)要素控制，達(dá)到控制工程實(shí)體投資的目的。在工程建設(shè)的各個(gè)階段，投資控制主體都需要通過(guò)工程管理信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)獲取投資控制信息，并決定下一步應(yīng)該采取的控制措施，如此循環(huán)往復(fù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目投資的控制。

1.2 重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制的功能和運(yùn)行特點(diǎn)

重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制的功能主要體現(xiàn)在五個(gè)方面：一是可以實(shí)現(xiàn)對(duì)重大工程項(xiàng)目投資的動(dòng)態(tài)控制，二是可以實(shí)現(xiàn)主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結(jié)合，三是實(shí)現(xiàn)對(duì)重大工程項(xiàng)目的全過(guò)程控制，四是實(shí)現(xiàn)對(duì)影響投資的關(guān)鍵要素的綜合控制，五是為實(shí)現(xiàn)全過(guò)程控制和對(duì)關(guān)鍵要素的控制提供制度保證。

重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制的運(yùn)行特點(diǎn)可以歸納為四個(gè)方面：

（1）從控制系統(tǒng)的角度看，整個(gè)控制過(guò)程就是信息在施控主體與受控對(duì)象間不斷流動(dòng)的過(guò)程，表現(xiàn)為信息的不斷輸入、變換、輸出和反饋過(guò)程，所有的控制過(guò)程都是信息處理的過(guò)程；

（2）從基于過(guò)程的控制系統(tǒng)和基于要素的控制系統(tǒng)的關(guān)系來(lái)看，過(guò)程有兩層含義：一是指按照基本建設(shè)程序劃分為決策階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段的工程實(shí)現(xiàn)過(guò)程；二是指形成工程實(shí)體的具體活動(dòng)和從事工程管理的具體活動(dòng)的程序。要素處于兩個(gè)層次的過(guò)程之間，控制每項(xiàng)具體活動(dòng)的目的是要實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)要素的控制目標(biāo)，各個(gè)要素目標(biāo)的累積就達(dá)成了各項(xiàng)階段目標(biāo)，換言之，要素控制是決策階段、實(shí)施階段的控制內(nèi)容，要素控制的結(jié)果就形成各個(gè)階段的控制目標(biāo)。在基于要素的控制系統(tǒng)內(nèi)部，工程投資與范圍、質(zhì)量、進(jìn)度、采購(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)一樣，是工程項(xiàng)目管理的要素之一，各個(gè)要素之間是相互聯(lián)系、相互制約的一個(gè)整體，必需統(tǒng)籌考慮其它要素對(duì)投資的影響，實(shí)現(xiàn)對(duì)工程投資的優(yōu)化控制。

（3）在施控系統(tǒng)中，業(yè)主是投資控制的核心，是該系統(tǒng)的施控主體，向各個(gè)參與方發(fā)出指令信息并接收各個(gè)參與方的狀態(tài)信息；各個(gè)參與方是被控對(duì)象，接收來(lái)自業(yè)主的指令信息及相關(guān)方的狀態(tài)信息，并向業(yè)主方和其它相關(guān)方反饋信息；從管理組織的角度看，施控系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)參與方既是受業(yè)主方控制的能動(dòng)客體，又是下一層控制系統(tǒng)的施控主體，其運(yùn)行機(jī)理與上一層次系統(tǒng)類似；

（4）從制度保障系統(tǒng)與兩個(gè)投資控制系統(tǒng)的關(guān)系來(lái)看，制度保障系統(tǒng)通過(guò)施控主體系統(tǒng)及信息系統(tǒng)對(duì)基于過(guò)程的控制系統(tǒng)和基于要素的控制系統(tǒng)提供制度保障，實(shí)現(xiàn)功能耦合。三個(gè)子系統(tǒng)相互聯(lián)系，相互制約，共同構(gòu)成重大工程項(xiàng)目的投資控制機(jī)制。

2 重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制的效果評(píng)價(jià)

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

圖5 重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)重大工程投資建設(shè)的過(guò)程特點(diǎn)、要素控制、制度要求等建立重大工程投資機(jī)制效果評(píng)價(jià)體系，如圖5所示。

2.2 評(píng)價(jià)方法的選擇

由于對(duì)于重大工程項(xiàng)目的投資控制效果評(píng)價(jià)涉及方面較廣，往往需綜合考慮很多因素，且指標(biāo)體系反應(yīng)出多數(shù)效果可量化較困難，評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和自然狀態(tài)模糊，采用模糊綜合評(píng)價(jià)法可以很好地解決這些問(wèn)題。

模糊綜合評(píng)價(jià)法是運(yùn)用模糊集理論對(duì)某一現(xiàn)象進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，是模糊數(shù)學(xué)研究中常用的方法。此方法在建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)問(wèn)題的量化分析中被廣泛應(yīng)用，成為該研究領(lǐng)域中的熱點(diǎn)之一，采用此方法對(duì)重大工程的投資控制進(jìn)行系統(tǒng)分析評(píng)價(jià)是合理有效的。

2.3 建立模糊綜合評(píng)價(jià)分析模型

鑒于重大工程項(xiàng)目投資控制系統(tǒng)的自身特點(diǎn)及彼此之間的關(guān)系，將上述評(píng)價(jià)因素分成不同的層次，建立目標(biāo)層、準(zhǔn)則層及指標(biāo)層三個(gè)評(píng)價(jià)層次。

（1）層次的劃分

所有因素構(gòu)成因素集U，U={u1,u2,…,}un,按某些屬性分成s個(gè)子集，即：

（2）建立各層的權(quán)重：

對(duì)準(zhǔn)則集和指標(biāo)集賦值：Ui中的各因素的權(quán)數(shù)分配為：，可得一級(jí)評(píng)價(jià)向量Bi=

將每個(gè)Ui視為一個(gè)因素，U中各因素的權(quán)數(shù)分配為：A=(a1,a2,…,)asai是準(zhǔn)則層中第i個(gè)準(zhǔn)則Ui的權(quán)數(shù)則可得二級(jí)評(píng)價(jià)向量B=A·R=

用此模型評(píng)價(jià)重大工程項(xiàng)目的投資控制機(jī)制效果的好壞，對(duì)應(yīng)的評(píng)估有n種可能結(jié)果，但各專家給予的綜合評(píng)估值不同，按照最大隸屬度原則取其中最大值對(duì)應(yīng)的評(píng)估等級(jí)作為該重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制效果評(píng)價(jià)的結(jié)果。

2.4 案例分析

三峽工程是迄今世界上最大的水利水電樞紐工程，具有防洪、發(fā)電、航運(yùn)、供水等綜合效益，2006年已全面完成了大壩的施工建設(shè)。截至2009年8月底，三峽工程已累計(jì)完成投資約1514.68億元。至2010年底，三峽輸電工程已累計(jì)安全送出電量4492.3億千瓦時(shí)，相當(dāng)于1.62億噸標(biāo)準(zhǔn)煤的發(fā)電量。到2011年3月，歷時(shí)近20年建設(shè)的三峽工程全部完工。三峽工程投資控制正是對(duì)工程投資進(jìn)行了覆蓋工程建設(shè)全過(guò)程的控制及基于要素的投資控制管理，依靠技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，對(duì)工程投資進(jìn)行了有效的總量和分項(xiàng)控制，同時(shí)得到工程建設(shè)管理的相關(guān)制度體系的支持，在我國(guó)重大工程建設(shè)中帶有創(chuàng)新性，本文將其三大投資控制系統(tǒng)結(jié)合評(píng)價(jià)模型進(jìn)行實(shí)證研究。

根據(jù)以上的方法對(duì)三峽工程的投資控制機(jī)制效果進(jìn)行實(shí)證分析評(píng)價(jià)，對(duì)其過(guò)程控制效果集U1、要素控制效果集U2、制度保障系統(tǒng)效果集U3的指標(biāo)采用專家打分法，效果評(píng)價(jià)語(yǔ)定為V={v1,v2,v3}={很好，較好，一般}。選取10位專家對(duì)上述指標(biāo)權(quán)重及評(píng)價(jià)值進(jìn)行打分，構(gòu)建評(píng)價(jià)矩陣計(jì)算，計(jì)算過(guò)程及結(jié)果如下：

則有

則

按照最大隸屬度原則，取最大數(shù)值0.43對(duì)應(yīng)的效果評(píng)價(jià)語(yǔ)為“很好”，說(shuō)明三峽工程的投資控制機(jī)制效果很好，對(duì)三峽工程的成功建設(shè)起到了很好的促進(jìn)作用。從計(jì)算結(jié)果來(lái)看，采用模糊綜合評(píng)價(jià)法，建立上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)評(píng)價(jià)重大工程項(xiàng)目投資機(jī)制的實(shí)施效果是一種有效的評(píng)價(jià)方法。

3 結(jié)論

本文應(yīng)用系統(tǒng)論、信息論、控制論等相關(guān)理論，將重大工程項(xiàng)目的投資控制作為一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行研究，結(jié)合重大工程項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)特點(diǎn)，分別構(gòu)建了基于過(guò)程和要素的兩個(gè)控制系統(tǒng)以及制度保障系統(tǒng)。其中：基于過(guò)程的控制系統(tǒng)由施控主體系統(tǒng)、工程管理信息系統(tǒng)和工程實(shí)現(xiàn)過(guò)程構(gòu)成，通過(guò)該系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)工程投資的全過(guò)程控制；基于要素的控制系統(tǒng)由施控主體系統(tǒng)、工程管理信息系統(tǒng)和影響投資的關(guān)鍵要素構(gòu)成，通過(guò)該系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)影響投資的關(guān)鍵要素的控制。制度保障系統(tǒng)由施控主體系統(tǒng)、工程管理信息系統(tǒng)與制度安排構(gòu)成，為兩個(gè)控制系統(tǒng)的運(yùn)行提供制度保障?；谶^(guò)程的控制系統(tǒng)、基于要素的控制系統(tǒng)以及制度保障系統(tǒng)之間，相互聯(lián)系、相互制約，構(gòu)成重大工程項(xiàng)目的投資控制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)工程投資的系統(tǒng)控制。本文構(gòu)建的重大工程項(xiàng)目投資控制機(jī)制是在研究三峽工程集成化建設(shè)管理成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上歸納總結(jié)出來(lái)，并采用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行了驗(yàn)證，希望對(duì)我國(guó)其它重大項(xiàng)目項(xiàng)目的投資控制具有借鑒意義。

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