大學(xué)科技型企業(yè)衍生過(guò)程中科研人員道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和治理*

● 方厚政 崔 琳

■責(zé)編 岳晉閩 Tel:010-68345891 E-mail：hrdyjm@sina.cn

大學(xué)衍生企業(yè)是以大學(xué)為母體，以大學(xué)的科研成果為依托而成立的公司，其目的是對(duì)大學(xué)的科研成果進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)化。我國(guó)大學(xué)衍生企業(yè)的發(fā)展還處于起步階段，學(xué)者們對(duì)大學(xué)衍生企業(yè)的組織關(guān)系、衍生模式、治理結(jié)構(gòu)等微觀因素的研究較少。本文在剖析該類企業(yè)衍生過(guò)程此的基礎(chǔ)上，分析了大學(xué)和科研人員之間的委托代理沖突，并提出解決措施。

一、大學(xué)衍生企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移與委托代理關(guān)系的形成

1.大學(xué)衍生企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程。大學(xué)衍生企業(yè)的創(chuàng)建實(shí)際上是一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程，其參與主體主要是大學(xué)、科研人員與風(fēng)險(xiǎn)投資。在此過(guò)程中，大學(xué)科研成果向產(chǎn)品狀態(tài)的轉(zhuǎn)化是大學(xué)衍生企業(yè)創(chuàng)建的關(guān)鍵，技術(shù)的市場(chǎng)化則是大學(xué)衍生企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的重要保證。

如圖1所示，從整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程來(lái)看，大學(xué)衍生企業(yè)的建立過(guò)程可分為三個(gè)階段。第一個(gè)階段為技術(shù)研究階段，主要發(fā)生在大學(xué)，科研人員通過(guò)研究將創(chuàng)意轉(zhuǎn)變?yōu)榭蒲谐晒５诙A段是技術(shù)的產(chǎn)品化階段，科研人員主要在衍生企業(yè)內(nèi)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)，將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。第三階段是技術(shù)市場(chǎng)化階段，即在衍生企業(yè)成功創(chuàng)立后，大學(xué)科研人員參與新產(chǎn)品的研發(fā)，以提高企業(yè)快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的能力。

2.大學(xué)衍生企業(yè)的委托人角色。如圖1所示，大學(xué)衍生企業(yè)所依賴的技術(shù)成果產(chǎn)生于大學(xué)，是科研人員憑借大學(xué)的資源與科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行研發(fā)工作的，因此大學(xué)應(yīng)該享有技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。該技術(shù)成果是否可以進(jìn)行轉(zhuǎn)移由大學(xué)決定，這奠定了大學(xué)的委托人角色。在科研成果的轉(zhuǎn)移過(guò)程中，大學(xué)衍生企業(yè)對(duì)大學(xué)科研成果的依賴性較強(qiáng)，而大學(xué)也因沒(méi)有掌握技術(shù)信息而必須委托研發(fā)人員參與到科研成果的衍生活動(dòng)中，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室狀態(tài)到產(chǎn)品狀態(tài)的轉(zhuǎn)化。

3.大學(xué)科研人員的代理人角色。大學(xué)衍生企業(yè)通常是在技術(shù)成果形成后才介入，因而對(duì)科研成果的關(guān)鍵技術(shù)掌握不足，難以獨(dú)立承擔(dān)起科研成果的應(yīng)用與后續(xù)開(kāi)發(fā)。而大學(xué)科研人員則掌握著技術(shù)的關(guān)鍵信息，可以在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中減少成本，更容易吸引風(fēng)險(xiǎn)資金的注入。因此，科研人員的智力資本是技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中最關(guān)鍵的投入要素，大學(xué)衍生企業(yè)的技術(shù)依賴性決定了大學(xué)科研人員的代理人角色。

二、大學(xué)科研人員道德風(fēng)險(xiǎn)成因及后果

在大學(xué)企業(yè)的衍生過(guò)程中，大學(xué)追求的是技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的最大化，因此其委托目的是大學(xué)衍生企業(yè)經(jīng)濟(jì)收益的最大化。多數(shù)大學(xué)科研人員則以職業(yè)為重，追求個(gè)人資本（知識(shí)、才能、社會(huì)地位等）的增值以及個(gè)人收入最大化。

大學(xué)與科研人員之間的目標(biāo)差異是代理沖突問(wèn)題產(chǎn)生的根本原因。在大學(xué)企業(yè)衍生過(guò)程中，大學(xué)將技術(shù)的開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新任務(wù)委托給科研人員，形成了研發(fā)代理，在這種委托代理關(guān)系中，大學(xué)科研人員可能會(huì)做出違背大學(xué)權(quán)益的事情，因此產(chǎn)生了道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。大學(xué)與科研人員之間的信息不對(duì)稱為這種道德風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，他們之間的利益不一致也導(dǎo)致了大學(xué)科研人員道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，如圖2所示。

首先是信息不對(duì)稱。在大學(xué)企業(yè)的衍生過(guò)程中，科研人員作為科研成果的主要開(kāi)發(fā)者，承擔(dān)技術(shù)的開(kāi)發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新任務(wù)，但由于科研活動(dòng)缺乏固定的流程和步驟，大學(xué)不能以常規(guī)指標(biāo)來(lái)觀測(cè)和衡量科研人員的努力程度。另外，大學(xué)科研成果的后續(xù)開(kāi)發(fā)難易與復(fù)雜程度只有科研人員本人最為清楚，大學(xué)無(wú)法準(zhǔn)確了解科研人員的真實(shí)投入與努力情況，且開(kāi)發(fā)成功與否還受到外部因素的影響，這為大學(xué)科研人員將科研活動(dòng)的失敗與績(jī)效差異歸因于隨機(jī)因素的影響提供了借口，這為大學(xué)衍生企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生提供了機(jī)會(huì)。

其次是利益不一致。

大學(xué)衍生企業(yè)的特殊性使大學(xué)與科研人員在利益方面存在矛盾，有以下幾點(diǎn)：

第一，大學(xué)衍生企業(yè)屬于高新技術(shù)企業(yè)，一項(xiàng)技術(shù)能否按預(yù)期的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)其功能事先無(wú)法確定，另外，高新技術(shù)產(chǎn)品生命周期較短、更新?lián)Q代快，市場(chǎng)不確定因素大，因此極易被新技術(shù)所替代。這種高風(fēng)險(xiǎn)性使大學(xué)科研人員在沒(méi)有很大把握及創(chuàng)業(yè)抱負(fù)的推動(dòng)下，通常不愿意投入過(guò)多的精力，即使在學(xué)校的壓力下參與到大學(xué)衍生活動(dòng)中，其衍生積極性也不高，必然會(huì)導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的產(chǎn)生。

第二，大學(xué)科研人員的角色眾多，他們除了肩負(fù)技術(shù)轉(zhuǎn)移任務(wù)外，還要負(fù)責(zé)大學(xué)的教育、科研等活動(dòng)，這必定會(huì)影響到其他職責(zé)的履行，使得大學(xué)科研人員參與到大學(xué)衍生企業(yè)的機(jī)會(huì)成本增大。因此，如果大學(xué)科研人員在無(wú)法完全確定衍生工作可以為其帶來(lái)較高收益時(shí)，是不愿意放棄其他工作而投入到大學(xué)衍生活動(dòng)中的，這導(dǎo)致了大學(xué)科研人員的道德風(fēng)險(xiǎn)。

第三，大學(xué)衍生企業(yè)是一個(gè)技術(shù)要素高投入的企業(yè)，而技術(shù)的創(chuàng)新是分階段的大工程，僅靠研發(fā)人員是無(wú)法勝任的，因此，必須依靠眾多研發(fā)人員分工協(xié)作，創(chuàng)造一個(gè)共同產(chǎn)出的過(guò)程。同時(shí)，科研人員“搭便車(chē)”的機(jī)會(huì)主義行為，這是道德風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)。

大學(xué)科研人員道德風(fēng)險(xiǎn)的后果，一是導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移效率低下。

大學(xué)衍生企業(yè)的創(chuàng)建是以技術(shù)為依托，因此大學(xué)衍生企業(yè)需要科研人員的積極參與，才能保證創(chuàng)建成功。但由于科研人員普遍存在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避心里、缺乏創(chuàng)業(yè)動(dòng)力、角色眾多等原因，使得其更傾向于安守原有的工作，而投入到衍生活動(dòng)中的努力不夠?？蒲腥藛T的這種道德風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致大學(xué)不能有效轉(zhuǎn)化科研成果，嚴(yán)重影響大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化效率與科技創(chuàng)新能力。二是加大了外部資源吸引的難度。

大學(xué)衍生企業(yè)是以大學(xué)的技術(shù)為依托而建立起來(lái)的企業(yè)，對(duì)技術(shù)人員的需求非常強(qiáng)烈。如果大學(xué)可以營(yíng)造了一種濃厚的衍生氣氛，以提高科研人員參與衍生活動(dòng)的積極性。大學(xué)衍生企業(yè)作為一種特殊的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)，資源匱乏的劣勢(shì)，使其必須依靠外界的力量來(lái)支撐運(yùn)營(yíng)，為其解決資金與管理經(jīng)驗(yàn)不足等問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)會(huì)把科研人員的參與程度作為其中一項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)衍生企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?。如果大學(xué)科研人員參與衍生企業(yè)的積極性受到外界的質(zhì)疑，就會(huì)加大衍生企業(yè)吸引外界資源的難度。

三、大學(xué)科研人員道德風(fēng)險(xiǎn)的治理

建立滿足代理人參與約束與激勵(lì)相容約束的激勵(lì)機(jī)制，是治理大學(xué)企業(yè)衍生過(guò)程中科研人員道德風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。該機(jī)制通過(guò)分配給科研人員適當(dāng)?shù)墓煞莺托匠陙?lái)實(shí)現(xiàn)，具體措施是：

1.采取技術(shù)入股形式的分配政策。大學(xué)衍生企業(yè)的衍生過(guò)程存在眾多的不確定因素，所投入的資金未必可以實(shí)行效益的最大化，造成這一結(jié)果的重要原因就是未能理順委托人、代理人收益和代理人成本之間的關(guān)系。主要表現(xiàn)在大學(xué)科研人員選擇努力與否所帶來(lái)的收益和負(fù)效用之間沒(méi)有形成較大的差距。大學(xué)應(yīng)該建立高效的激勵(lì)機(jī)制，使代理人在選擇“努力”或“偷懶”時(shí)的收益形成巨大的反差，從而更傾向于選擇“努力”，這是解決大學(xué)與科研人員之間委托代理沖突的關(guān)鍵?？梢圆扇〖夹g(shù)入股的股權(quán)激勵(lì)方式，給大學(xué)科研人員分配一定的公司股份，使其獲得分享剩余價(jià)值的機(jī)會(huì)。這種股權(quán)激勵(lì)將大學(xué)科研人員的個(gè)人利益與企業(yè)的長(zhǎng)期業(yè)績(jī)聯(lián)系起來(lái)，有效遏制了科研人員的短期行為。

2.采取資金入股形式的約束機(jī)制。以技術(shù)入股形式分配給大學(xué)科研人員一定的比例股份的激勵(lì)方式雖然可以把大學(xué)衍生企業(yè)的利益與科研人員的利益聯(lián)系起來(lái)，促使大學(xué)科研人員努力工作，但是往往得不到科研人員的珍惜。最大問(wèn)題就是缺乏負(fù)激勵(lì)，大學(xué)科研人員沒(méi)有承擔(dān)衍生企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，只負(fù)“贏”，不負(fù)“虧”，導(dǎo)致了大學(xué)科研人員并沒(méi)有把大部分精力放在衍生企業(yè)的研發(fā)工作中。人性的特點(diǎn)是更關(guān)注直接付出的回報(bào)，對(duì)一個(gè)想要“偷懶”的人的完全激勵(lì)是讓他知道偷懶是有壞處的。因此，大學(xué)不宜輕易給予科研人員過(guò)多的技術(shù)股權(quán)，而最好讓科研人員在他能夠承受的范圍內(nèi)投入一定的資金來(lái)獲得一個(gè)頗有牽掛的更大權(quán)利。當(dāng)科研人員“偷懶”時(shí)，他不僅沒(méi)有得到參與衍生活動(dòng)應(yīng)得的收益，而且還會(huì)損失其既得利益，這樣他才會(huì)更加珍惜所獲得的股權(quán)，從而制約其道德風(fēng)險(xiǎn)行為。

3.建立科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系?？茖W(xué)合理的監(jiān)督是有效消除代理人道德風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑。這種監(jiān)督主要是通過(guò)建立科學(xué)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理制度，尤其是績(jī)效評(píng)價(jià)體系來(lái)實(shí)現(xiàn)。大學(xué)應(yīng)該建立起科學(xué)健全的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)科研人員的績(jī)效結(jié)果進(jìn)行公平公正的評(píng)價(jià)并以此作為收益分配的依據(jù)，從而制約大學(xué)科研人員的道德風(fēng)險(xiǎn)。此外，大學(xué)可以把科研人員參與衍生活動(dòng)的績(jī)效結(jié)果納入到大學(xué)的績(jī)效考核中，降低大學(xué)科研人員參與衍生活動(dòng)的機(jī)會(huì)成本，增加科研人員的積極性。

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