藍(lán)皮書在國(guó)防預(yù)研創(chuàng)新管理中的作用淺析

◎中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心 彭小波 宓佳

創(chuàng)新管理是國(guó)家和企業(yè)發(fā)展的永恒主題，在國(guó)防科技領(lǐng)域，預(yù)先研究創(chuàng)新的能力直接關(guān)系到國(guó)防科技工業(yè)未來的發(fā)展，甚至?xí)?duì)國(guó)家安全造成影響。構(gòu)建充滿創(chuàng)新活力的國(guó)防預(yù)研創(chuàng)新體系，是提高國(guó)防科技創(chuàng)新能力、推動(dòng)軍事技術(shù)進(jìn)步和實(shí)現(xiàn)裝備又好又快發(fā)展的重要支撐。預(yù)研創(chuàng)新管理是對(duì)從國(guó)家科技規(guī)劃發(fā)布到預(yù)研成果成功劃轉(zhuǎn)的全過程管理，目的是準(zhǔn)確落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃，形成高效的預(yù)研項(xiàng)目管理流程，成功劃轉(zhuǎn)工程研制。

中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心作為研究院預(yù)研創(chuàng)新工作的“龍頭”單位，不僅加強(qiáng)自身頂層策劃和研發(fā)能力，還在全院各分系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新方面發(fā)揮著牽引、輻射、帶動(dòng)作用。從2010年開始，研發(fā)中心逐年通過藍(lán)皮書的研究和發(fā)布，謀劃更加長(zhǎng)遠(yuǎn)的技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展方向和核心技術(shù)發(fā)展重點(diǎn)，為院屬各研制單位指明預(yù)研創(chuàng)新工作的重點(diǎn)和方向，提出未來預(yù)研創(chuàng)新工作的專業(yè)技術(shù)發(fā)展需求，為提升研究院的核心競(jìng)爭(zhēng)力和確保戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮了重要作用。

一、預(yù)研創(chuàng)新管理概述

預(yù)研在國(guó)防科技領(lǐng)域特指武器裝備在立項(xiàng)研制前進(jìn)行的所有先前工作，目的是落實(shí)國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，為獨(dú)立自主研制先進(jìn)精良的武器裝備提供技術(shù)支撐，培育國(guó)防精英科研隊(duì)伍，大大降低新武器裝備的研制風(fēng)險(xiǎn)，加快研制進(jìn)程。

用更形象的語言來說，預(yù)研創(chuàng)新就是將人、財(cái)、知識(shí)等投入經(jīng)過一系列的管理過程得到型號(hào)、產(chǎn)品以及專利等產(chǎn)出，預(yù)研創(chuàng)新管理就是從投入到產(chǎn)出的整個(gè)管理過程，如圖1所示。

預(yù)研創(chuàng)新管理一般通過學(xué)習(xí)借鑒國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)的預(yù)研管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身實(shí)際，搭建對(duì)人、財(cái)、物等各類資源的集中管控平臺(tái)，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，提高資源利用效率，切實(shí)實(shí)現(xiàn)用最少的資源占用，收獲最高的成就，全面深入推進(jìn)創(chuàng)新管理。羅斯維爾指出，創(chuàng)新經(jīng)歷了五代發(fā)展過程，從第一代的技術(shù)推進(jìn)型，到第二代的需求拉動(dòng)型，到第三代的兩者互動(dòng)型，再到第四代的綜合發(fā)展型，最后到第五代的綜合系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)型。國(guó)防預(yù)研創(chuàng)新也逐漸步入了技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)需求相結(jié)合的發(fā)展過程，有必要形成將上層需求與下層技術(shù)推動(dòng)相結(jié)合的指導(dǎo)文件。

目前，我國(guó)國(guó)防預(yù)研管理從投入到產(chǎn)出都有一系列的規(guī)章制度作指引，包括《中國(guó)人民解放軍武器裝備預(yù)先研究工作條例》等，對(duì)預(yù)研工作的開展實(shí)施進(jìn)行了頂層設(shè)計(jì)和指導(dǎo)。一般軍工企業(yè)的預(yù)研工作流程是將發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制指南下發(fā)到各個(gè)研究室，各個(gè)室根據(jù)項(xiàng)目指南填寫項(xiàng)目申請(qǐng)書，機(jī)關(guān)組織科技委相關(guān)人員進(jìn)行綜合論證。論證通過的項(xiàng)目可以參加開題論證，簽訂項(xiàng)目任務(wù)書，每年組織項(xiàng)目年度總結(jié)和中期評(píng)估。項(xiàng)目結(jié)束后撰寫工作總結(jié)和技術(shù)總結(jié)報(bào)告，將相關(guān)文檔歸檔，然后參加項(xiàng)目驗(yàn)收與成果鑒定，將項(xiàng)目劃轉(zhuǎn)到型號(hào)研制。

在我國(guó)國(guó)防預(yù)研創(chuàng)新管理實(shí)踐過程中，主要存在三方面的問題：一是對(duì)頂層規(guī)劃落實(shí)理解不夠，總體單位對(duì)系統(tǒng)級(jí)單位的牽引作用不強(qiáng)，導(dǎo)致總體單位需要的系統(tǒng)級(jí)創(chuàng)新無法達(dá)到相關(guān)要求，或者南轅北轍，目標(biāo)不統(tǒng)一。

二是對(duì)項(xiàng)目過程控制不足，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中的支撐不夠，從財(cái)務(wù)、預(yù)研管理、政策以及技術(shù)管理等方面無法滿足項(xiàng)目需要，對(duì)項(xiàng)目年度評(píng)估和中期評(píng)估不重視，導(dǎo)致有些項(xiàng)目因無法拿出有效成果而中止，浪費(fèi)國(guó)家資源等。

三是成果轉(zhuǎn)化管理不足，項(xiàng)目結(jié)題以后無法即刻劃轉(zhuǎn)到下一單位，對(duì)技術(shù)成熟度等方面的評(píng)估尚不重視。

上述三方面的問題可以統(tǒng)一歸結(jié)為對(duì)預(yù)研規(guī)劃理解不足，上下級(jí)脫線，上游的課題沒有下游的技術(shù)支撐，下游的課題沒有上游的方向指引，因此有必要加強(qiáng)上下游的系統(tǒng)溝通，將技術(shù)發(fā)展與現(xiàn)實(shí)需求緊密聯(lián)系在一起，藍(lán)皮書就是這樣一種指南工具。

圖1 預(yù)研創(chuàng)新管理過程

二、藍(lán)皮書的作用

在我國(guó)，不少部門和行業(yè)相繼發(fā)表了許多藍(lán)皮書，目的是為了反映其發(fā)展現(xiàn)狀和取得的成就，為行業(yè)發(fā)展提供相應(yīng)的政策建議。例如，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展藍(lán)皮書》為保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展指明了方向，中央編譯局副局長(zhǎng)、北京大學(xué)中國(guó)政府創(chuàng)新研究中心主任俞可平主編的首部中國(guó)政府創(chuàng)新藍(lán)皮書——《和諧社會(huì)與政府創(chuàng)新》指出了目前政府改革創(chuàng)新的四大障礙，并提出了相關(guān)建議。

藍(lán)皮書在國(guó)內(nèi)外通常引領(lǐng)著一個(gè)行業(yè)的發(fā)展，由業(yè)內(nèi)專家學(xué)者共同完成。在國(guó)內(nèi)國(guó)防預(yù)研創(chuàng)新管理體系中，國(guó)有大型軍工企業(yè)集團(tuán)針對(duì)預(yù)研成果與技術(shù)發(fā)展發(fā)布藍(lán)皮書的情況尚未有報(bào)道。藍(lán)皮書對(duì)預(yù)研創(chuàng)新的管理作用是顯而易見的，根據(jù)預(yù)研項(xiàng)目的需求，闡述相關(guān)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，牽引技術(shù)發(fā)展，指明行業(yè)發(fā)展前景，引領(lǐng)市場(chǎng)需求方向，能夠很好地連接技術(shù)需求和市場(chǎng)需要，促進(jìn)形成“由上至下指引，由下而上支撐”的預(yù)研創(chuàng)新新局面，如圖2所示。

1.闡述技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀

預(yù)研創(chuàng)新包括4種基本模式，即原始創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和聯(lián)合創(chuàng)新。每一種模式的發(fā)展都是建立在對(duì)技術(shù)現(xiàn)狀的熟悉和把握的基礎(chǔ)上，只有熟知現(xiàn)有水平，才能制定計(jì)劃并向著更高的目標(biāo)邁進(jìn)，尤其是模仿創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，更需要對(duì)技術(shù)現(xiàn)狀牢記于心才能進(jìn)行整合創(chuàng)新。由于國(guó)防預(yù)研創(chuàng)新項(xiàng)目的復(fù)雜性，往往要求總體單位、系統(tǒng)級(jí)單位和保障性單位密切配合，進(jìn)行聯(lián)合創(chuàng)新時(shí)需要知己知彼才能百戰(zhàn)不殆。

2.指明專業(yè)發(fā)展前景

預(yù)研創(chuàng)新項(xiàng)目管理流程的第一步是制定指南規(guī)劃，然后依據(jù)指南規(guī)劃進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)論證，因此行業(yè)發(fā)展的未來規(guī)劃是預(yù)研項(xiàng)目成功的基礎(chǔ)，藍(lán)皮書在梳理技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，根據(jù)各級(jí)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，以項(xiàng)目需求對(duì)各總體單位、系統(tǒng)級(jí)單位進(jìn)行技術(shù)牽引?？傮w和分系統(tǒng)單位可根據(jù)藍(lán)皮書明確自身的發(fā)展機(jī)遇。

根據(jù)國(guó)防科技領(lǐng)域發(fā)展戰(zhàn)略以及市場(chǎng)需求，瞄準(zhǔn)未來發(fā)展，謀劃更加長(zhǎng)遠(yuǎn)的技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展方向和核心技術(shù)發(fā)展重點(diǎn)，藍(lán)皮書的研究發(fā)布有利于提升各軍工企業(yè)的核心技術(shù)掌控能力，支撐和引導(dǎo)相關(guān)系統(tǒng)、分系統(tǒng)和單機(jī)單位的未來發(fā)展，更直觀、系統(tǒng)地把握技術(shù)發(fā)展命脈，帶動(dòng)國(guó)防預(yù)研創(chuàng)新，共創(chuàng)國(guó)防科技預(yù)研領(lǐng)域新的輝煌。

三、應(yīng)用實(shí)踐

在構(gòu)建創(chuàng)新型、開放型、融合型的航天科技工業(yè)新體系及國(guó)際一流的大型航天企業(yè)集團(tuán)的實(shí)踐中，中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院將建設(shè)“以技術(shù)為支撐，以產(chǎn)品創(chuàng)新為方向，集技術(shù)創(chuàng)新組織保證、技術(shù)發(fā)展、管理與支撐能力相統(tǒng)一”的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，并將進(jìn)一步提高市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的技術(shù)規(guī)劃能力，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新工作與市場(chǎng)需求的結(jié)合，引導(dǎo)市場(chǎng)方向，創(chuàng)造市場(chǎng)需求，推進(jìn)以研發(fā)中心為預(yù)先研究“龍頭”，以院屬分系統(tǒng)單位為支撐，以重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為創(chuàng)新平臺(tái)，以產(chǎn)學(xué)研合作為重要組成的技術(shù)創(chuàng)新體系。

圖2 藍(lán)皮書在預(yù)研創(chuàng)新管理中的作用

為了強(qiáng)化預(yù)研創(chuàng)新的總體作用，使相關(guān)單位明確預(yù)研總體對(duì)各系統(tǒng)的專業(yè)技術(shù)需求，前瞻性地把握自身所從事的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的未來發(fā)展方向，了解研究院在未來發(fā)展中重點(diǎn)開展的預(yù)研創(chuàng)新項(xiàng)目，研發(fā)中心開展了《預(yù)研創(chuàng)新成果與展望藍(lán)皮書（2010）》的研究工作。以運(yùn)載火箭技術(shù)研究院發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，堅(jiān)持“創(chuàng)新引院”的方針，從預(yù)研總體的角度總結(jié)研究院“十一五”階段性預(yù)研創(chuàng)新工作成果，指明研究院未來預(yù)研創(chuàng)新工作的重點(diǎn)和方向，提出未來研究預(yù)研創(chuàng)新工作的專業(yè)技術(shù)發(fā)展需求。

該研究成果以發(fā)布藍(lán)皮書為載體，促進(jìn)研發(fā)中心與院屬各兄弟單位的交流和合作，提出長(zhǎng)遠(yuǎn)技術(shù)發(fā)展方向和核心重點(diǎn)，拓展創(chuàng)新領(lǐng)域空間，形成高效、共贏的預(yù)研創(chuàng)新工作模式，支撐和引導(dǎo)相關(guān)系統(tǒng)、分系統(tǒng)和單機(jī)單位，為研究院新技術(shù)、新領(lǐng)域的開拓、核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升和可持續(xù)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

1.主要架構(gòu)

《藍(lán)皮書》實(shí)施2年來，以《中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院2006～2020年發(fā)展戰(zhàn)略》為綱，“抓綱帶目”，通過頂層策劃，以戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)研創(chuàng)新重點(diǎn)、未來探索性新項(xiàng)目為切入點(diǎn)，清晰地勾勒出未來技術(shù)發(fā)展的方向和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的途徑、關(guān)鍵技術(shù)、階段性技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)及專業(yè)技術(shù)的牽引與需求，明確了未來的技術(shù)發(fā)展方向。《藍(lán)皮書》梳理了未來將要開展預(yù)研攻關(guān)的重點(diǎn)項(xiàng)目，正在孕育孵化的項(xiàng)目，對(duì)100余項(xiàng)專業(yè)技術(shù)提出需求，成為牽引研究院技術(shù)創(chuàng)新工作方向的指南。

《藍(lán)皮書》對(duì)研究院“4+2”技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展戰(zhàn)略、項(xiàng)目、專業(yè)技術(shù)需求進(jìn)行了梳理，通過項(xiàng)目拉動(dòng)專業(yè)技術(shù)，通過專業(yè)技術(shù)支撐項(xiàng)目?！端{(lán)皮書》采用從領(lǐng)域到發(fā)展戰(zhàn)略，再到項(xiàng)目，最后落到技術(shù)層面的模式，按領(lǐng)域分為7個(gè)篇章，即航天運(yùn)輸系統(tǒng)篇、戰(zhàn)略導(dǎo)彈武器系統(tǒng)篇、戰(zhàn)術(shù)導(dǎo)彈武器系統(tǒng)篇、空間攻防對(duì)抗武器系統(tǒng)篇、臨近空間飛行器技術(shù)篇、天地信息一體化篇和系統(tǒng)集成與仿真技術(shù)篇。每篇獨(dú)立成章，由戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)研創(chuàng)新成果、當(dāng)前預(yù)研創(chuàng)新重點(diǎn)項(xiàng)目、未來探索性新項(xiàng)目等部分構(gòu)成，分別描述了各領(lǐng)域和各項(xiàng)目的總體概況、項(xiàng)目進(jìn)展、技術(shù)指標(biāo)、“十二五”期間的工作目標(biāo)及技術(shù)途徑、牽引發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、后續(xù)發(fā)展的專業(yè)技術(shù)需求。

2.發(fā)布過程

《藍(lán)皮書》項(xiàng)目啟動(dòng)以來，在研究院主要領(lǐng)導(dǎo)、院士、系列總師、型號(hào)顧問、型號(hào)“兩總”以及機(jī)關(guān)部長(zhǎng)、領(lǐng)域?qū)＜业墓餐笇?dǎo)下，從預(yù)研創(chuàng)新總體牽引的角度總結(jié)研究院階段性預(yù)研創(chuàng)新工作成果，向院屬相關(guān)單位指明研究院預(yù)研創(chuàng)新工作的重點(diǎn)和方向，更貼近研究院的預(yù)研創(chuàng)新管理實(shí)踐和項(xiàng)目研制需求，其針對(duì)性和指導(dǎo)性更強(qiáng)。通過召開主題為“創(chuàng)新引院、技術(shù)領(lǐng)先、精誠(chéng)合作、跨越發(fā)展”的《藍(lán)皮書》發(fā)布會(huì)，將其向全院各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及院屬25家研制單位發(fā)放。

《藍(lán)皮書》全面回顧總結(jié)了研究院“十一五”期間的預(yù)研創(chuàng)新工作，明確提出了研究院預(yù)研創(chuàng)新工作未來的需求和方向，向院屬各單位提出未來預(yù)研創(chuàng)新工作的專業(yè)技術(shù)發(fā)展需求。

3.作用

研究院《藍(lán)皮書》應(yīng)用至今，效果顯著，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是提出了專業(yè)技術(shù)發(fā)展需求。

《藍(lán)皮書》的發(fā)布成功解決了研究院瞄準(zhǔn)未來發(fā)展，謀劃更加長(zhǎng)遠(yuǎn)的技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展方向和核心技術(shù)發(fā)展重點(diǎn)，提升研究院的核心技術(shù)掌控能力，支撐和引導(dǎo)相關(guān)系統(tǒng)、分系統(tǒng)和單機(jī)單位的未來發(fā)展問題。《藍(lán)皮書》通過7個(gè)篇章詳細(xì)介紹了各專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀和需求，各總體、系統(tǒng)、分系統(tǒng)和單機(jī)單位反響很好，紛紛表示為自身單位的發(fā)展指明了方向，拓寬了領(lǐng)域。

二是有助于了解自身未來發(fā)展方向。

《藍(lán)皮書》有效解決了上游的課題沒有下游的技術(shù)支撐，下游的課題沒有上游的方向指引的問題。作為帶動(dòng)研究院未來專業(yè)技術(shù)發(fā)展的載體，《藍(lán)皮書》向院屬各單位提出了研究院預(yù)研創(chuàng)新工作未來的需求和方向，使研究院技術(shù)創(chuàng)新體系中的每個(gè)單位和部門都能在《藍(lán)皮書》中了解自身所從事領(lǐng)域未來的發(fā)展方向，找到可參與的預(yù)研創(chuàng)新項(xiàng)目，明確總體對(duì)各系統(tǒng)的專業(yè)技術(shù)需求和未來專業(yè)發(fā)展方向。

三是提升預(yù)研技術(shù)創(chuàng)新管理水平。

《藍(lán)皮書》為研究院提升預(yù)研創(chuàng)新管理水平奠定了基礎(chǔ)，同時(shí)也為預(yù)研創(chuàng)新技術(shù)管控提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)，是引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，體現(xiàn)預(yù)研創(chuàng)新技術(shù)管理職能的有效方式，得到了中國(guó)航天科技集團(tuán)公司的高度認(rèn)可，是值得向其它軍工企業(yè)推廣的成功案例。研究并發(fā)布《藍(lán)皮書》，既是基礎(chǔ)性工作，也是前沿性工作，更是方向性的工作；既能解決“近憂”，更可解決“遠(yuǎn)慮”。研究院今后將通過逐年發(fā)布藍(lán)皮書的方式，有效地解決對(duì)預(yù)研創(chuàng)新工作的牽引需求，這是加強(qiáng)科學(xué)管理，以科學(xué)的機(jī)制、科學(xué)的方法實(shí)現(xiàn)從粗放型管理向集約化、精細(xì)化管理轉(zhuǎn)型的成功實(shí)踐。

四是提高預(yù)研創(chuàng)新工作的頂層策劃水平。

《藍(lán)皮書》梳理了研究院預(yù)研項(xiàng)目牽引的關(guān)鍵技術(shù)，為預(yù)研創(chuàng)新工作提供了有力支撐，同時(shí)梳理了目前正在開展預(yù)研攻關(guān)的重點(diǎn)項(xiàng)目，正在孕育孵化的項(xiàng)目，對(duì)百余項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)具有帶動(dòng)和需求作用，為研究院各相關(guān)單位預(yù)研創(chuàng)新工作的規(guī)劃提供了方向，為創(chuàng)新基金的資源調(diào)配提供了依據(jù)。目前，《藍(lán)皮書》已經(jīng)成為院屬相關(guān)單位瞄準(zhǔn)未來發(fā)展方向開展預(yù)研創(chuàng)新工作的指南，并使預(yù)研創(chuàng)新工作更具有前瞻性、系統(tǒng)性和全面性。

五是規(guī)避預(yù)研風(fēng)險(xiǎn)，提升項(xiàng)目質(zhì)量。

《藍(lán)皮書》通過系統(tǒng)地梳理總結(jié)和展望，為各單位預(yù)研工作進(jìn)行頂層規(guī)劃。研究院內(nèi)所有單位的預(yù)研工作都可以納入到《藍(lán)皮書》范圍內(nèi)，可以有效規(guī)避預(yù)研創(chuàng)新工作的無序性風(fēng)險(xiǎn)，保障預(yù)研創(chuàng)新工作的規(guī)范、有序，提高預(yù)研創(chuàng)新項(xiàng)目的工作和管理質(zhì)量。

《藍(lán)皮書》的發(fā)布標(biāo)志著中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院對(duì)未來領(lǐng)域的“頂層規(guī)劃”，表明了對(duì)未來技術(shù)發(fā)展的“系統(tǒng)牽引”，體現(xiàn)了研究院賦予研發(fā)中心在全院預(yù)研創(chuàng)新工作上“牽引、輻射和帶動(dòng)”的戰(zhàn)略定位，同時(shí)為提升研究院預(yù)研創(chuàng)新管理水平奠定了基礎(chǔ)，是加強(qiáng)科學(xué)管理，以科學(xué)的機(jī)制、科學(xué)的方法實(shí)現(xiàn)從粗放型管理向集約化、精細(xì)化管理轉(zhuǎn)型的管理探索與實(shí)踐，為軍工行業(yè)預(yù)研創(chuàng)新的管理工作提供了借鑒。