FRAND原則：國際專利競爭的通行準則

本刊記者 | 舒文瓊

什么是FRAND？

FRAND（公平、合理、非歧視）原則是全球公認的知識產(chǎn)權政策制定和活動所遵循的核心原則。FRAND鼓勵向所有市場新進入者開放專利，同時保障專利持有人獲得公平的回報，從而進一步開展新技術的研發(fā)。

2010年初，由TCL、康佳、長虹、海信等電視機廠商發(fā)起的中國首個彩電專利池正式運營，憑借所擁有的2000多項專利，專利池代表成員單位統(tǒng)一和國外專利人進行專利互換，甚至通過專利許可為成員單位爭取利潤。

目前，專利池這一國外常見的專利保護和交叉許可的組織形式正在被越來越多的中國公司所采用，并且已成為提升其國際專利競爭力的有效方式。

事實上，隨著國際競爭的加劇，專利的交叉許可授權已經(jīng)在所難免，遵循國際通行做法以尊重創(chuàng)新者的付出并保護自己的投入，是國內企業(yè)參與國際競爭的必要條件，對通信領域尤其如此。

開放是電信業(yè)的本質

知識產(chǎn)權是一種私權，形象地說它屬于知識產(chǎn)權所有者的一份“私有財產(chǎn)”，根據(jù)這種屬性，所有者對其如何使用和收費具有決定權。專家表示，這種私權的管理特性存在一些弊端，在電信領域，人們更多的是通過專利授權來促進專利的使用。

電信行業(yè)具有顯著的規(guī)模效益特點：用戶總體規(guī)模越大，單用戶成本越低，產(chǎn)業(yè)鏈相關者獲得的總體利益越大。而要實現(xiàn)規(guī)模的擴大，標準的互通和共享就是必備條件。試想一下，如果一個系統(tǒng)處于孤島狀態(tài)，與任何系統(tǒng)都不聯(lián)通，那么它的發(fā)展?jié)摿头浅Ｓ邢?。而只有標準充分共享，才能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的做大做強。以GSM發(fā)展為例，1987年GSM誕生，到2006年全球GSM用戶就突破了20億大關，目前其用戶規(guī)模已經(jīng)遠遠超過了40億。GSM的成功在很大程度上得益于其標準的開放性。從這一點來看，電信業(yè)的規(guī)模發(fā)展離不開標準的開放和共享。

當然，電信標準的開放和共享不是無條件的，創(chuàng)新者為了技術研發(fā)會投入大量的人力、物力和財力，因此我們在鼓勵標準共享的同時還需要尊重創(chuàng)新者的付出，確保他們獲得一定的回報，否則先行者會失去創(chuàng)新的動力，從而導致整個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新腳步的停滯。在國際領域，確保創(chuàng)新者回報的常見做法就是專利授權。

FRAND原則成為共識

在確保專利持有者獲得利益的同時，他們的權利也需要進行一定的約束，否則使用者會付出巨額代價。據(jù)了解，在制定專利授權政策時，很多國際電信組織都采用了FRAND許可原則。FRAND是Fair（公平）、Reasonable（合理）、and Non-Discriminatory（非歧視）的首字母縮寫。目前，包括3GPP在內的很多電信組織在把專利納入電信標準時，都要求專利擁有者簽署關于FRAND的聲明，以便規(guī)制標準制定中的知識產(chǎn)權許可授權行為。

工信部電信研究院知識產(chǎn)權中心人士告訴記者，F(xiàn)RAND中的公平，是要求占有主導地位的公司不能在相關市場上利用知識產(chǎn)權許可限制競爭；合理是指對使用者收取相同的費用；無歧視是指無論被許可人是誰，基本的許可條件應該相同。遵循FRAND原則并不意味著阻止他人使用專利，它所鼓勵的是向所有市場新進入者開放專利，同時保障專利持有人獲得公平的回報，從而進一步開展新技術的研發(fā)。

不可否認的是，現(xiàn)階段FRAND原則還面臨著一些問題?！皬某橄蠼嵌瓤矗現(xiàn)RAND原則是清晰的，但在實踐中，它的含義卻不大清楚。”宇龍計算機通信科技公司知識產(chǎn)權部總監(jiān)李俊表示，“什么是公平，什么是合理，F(xiàn)RAND原則只定義了大的精神，具體的做法沒有規(guī)定?！睂τ贔RAND存在的問題，相關方也在進行改進和完善。前述研究院人士表示，在實踐過程中，“什么是合理”為最具爭議的方面，對此有關專家已經(jīng)提出了將合理分為整體合理、公平合理、計算基礎合理和計算過程合理四個角度來考慮的建議，相關組織也在嘗試建立“事前許可模式”，以進一步完善專利授權的事前披露模式。

盡管并不十分完善，F(xiàn)RAND的接受程度仍不容置疑?！癋RAND致力于在專利持有者的利益與需要使用這些專利的企業(yè)的需求之間維持一個適當?shù)钠胶猓呀?jīng)成了全球公認的知識產(chǎn)權獲得和政策制定所遵循的核心原則?！鼻笆鲅芯吭喝耸勘硎?。

正如前文所述，標準的開放共享是電信業(yè)發(fā)展的必要條件，因此專利共享也成為電信業(yè)發(fā)展一個繞不開的話題，而隨著越來越多的國內通信企業(yè)進入國際市場，與國外的專利擁有者進行交叉共享更是其順利開拓國外市場的必要條件。在FRAND成為國際通行準則的情況下，國內企業(yè)需要遵守FRAND原則，通過專利的交叉許可授權方式來實現(xiàn)既保護自己的投入，又尊重國際市場慣例，從而防止糾紛發(fā)生的目的。

獲益的不僅是授權方

需要強調的是，通過FRAND進行專利的交叉共享并非只保護所有者的利益，使用者也能通過FRAND獲得顯著回報。以華為為例，該公司在2010年向西方公司支付的專利許可費為2.22億美元，換來的銷售額高達280億美元。其投入回報率可見一斑。

其實在通信領域，沒有一家公司可以不使用其他公司的技術來進行百分之百的技術創(chuàng)新，這既不符合分工合作的原理，也不能實現(xiàn)效益最大化的目標。因為任何公司的精力和專長都是有限的，并且標準具有繼承性的特點，而目前通信領域的技術標準已經(jīng)非常豐富，所以任何公司都沒必要從頭開始進行完全意義上的自主創(chuàng)新?，F(xiàn)在，通信行業(yè)的很多標準實際上已經(jīng)是你中有我，我中有你，呈現(xiàn)出了復雜的交叉許可授權的局面。這種互相授權的方式也保證了專利各方的利益共贏，從而促進產(chǎn)業(yè)規(guī)模的拓展?？傊?，惟有站在先行者的肩膀上才能看得更遠，對于新進入者來說，要縮小與技術領先者的差距，明智的選擇就是遵循FRAND等國際準則，通過交叉授權獲得專利，并在此基礎上進行發(fā)展和創(chuàng)新。