北約 “海軍艦船法規(guī)” 探析

張瑞麒 肖 澤 李亞政

為了使海軍的日常軍事活動(dòng)保持在一個(gè)可接受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之下，世界各國(guó)海軍一直力求實(shí)現(xiàn)艦船安全性和作戰(zhàn)性能之間的最佳平衡。隨著北約各國(guó)政府對(duì)海軍艦船安全等級(jí)要求的逐步提高，各成員國(guó)海軍普遍采取將海軍艦船加入船級(jí)社的船級(jí)，即“軍船入級(jí)”的做法來(lái)應(yīng)對(duì)這種新的挑戰(zhàn)。然而，船級(jí)社的規(guī)范植根于國(guó)際性的立法，為了解決好海軍艦船入級(jí)后各類標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范之間的有效銜接，同時(shí)為其提供一個(gè)更加協(xié)調(diào)一致而透明的安全標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際軍船安全協(xié)會(huì)（INSA）頒布了適用于海軍艦船的“ANEP77 海軍艦船法規(guī)（Naval Ship Code，NSC）”。該法規(guī)最初被稱作“海軍艦船SOLAS協(xié)定”，與國(guó)際海事組織（IMO）的SOLAS公約具有類似適用的功用。

截止目前，包括美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、意大利和挪威等在內(nèi)的二十多個(gè)國(guó)家的海軍和船級(jí)社加入了INSA，“海軍艦船法規(guī)”正被越來(lái)越多的國(guó)家所接受和認(rèn)可，在提高海軍艦船的安全性方面發(fā)揮著日益重要的作用。

法規(guī)的出臺(tái)背景

按照聯(lián)合國(guó)“海洋法”的規(guī)定，海軍艦船不受大多數(shù)國(guó)際性、國(guó)家性商船航運(yùn)立法的約束，因此，世界各國(guó)海軍也一直完全獨(dú)立于立法機(jī)構(gòu)之外，管理著海軍艦船的安全。盡管如此，海軍艦船在下列情況下還是需要遵守相關(guān)的法律法規(guī)：

1、船級(jí)社或者船旗國(guó)可以對(duì)軍輔船進(jìn)行分級(jí)和認(rèn)證。

2、強(qiáng)制性立法的某些方面要求，海軍艦船即使不需要完全遵守但是也必須認(rèn)真地加以考慮。例如，艦船在國(guó)際水域的導(dǎo)航、與其他艦船和岸上的通訊，以及越來(lái)越多的環(huán)境保護(hù)方面的立法。

3、由于冷戰(zhàn)后各國(guó)海軍可用資源的縮減和公眾對(duì)安全問(wèn)題的日益重視，包括美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)和德國(guó)在內(nèi)的許多北約國(guó)家的海軍通過(guò)加入船級(jí)社的船級(jí)來(lái)應(yīng)對(duì)這種變化。

但是，如果海軍采用將艦船加入船級(jí)社的船級(jí)，并以船級(jí)社的民船航運(yùn)的安全管理要求作為海軍艦船的基準(zhǔn)又會(huì)出現(xiàn)許多新問(wèn)題。這些問(wèn)題可歸納為以下三個(gè)方面：

首先，由于商業(yè)性的船級(jí)社規(guī)范多數(shù)都來(lái)源于立法，當(dāng)一些方面的規(guī)范內(nèi)容應(yīng)用到了海軍艦船時(shí)，采用軍船入級(jí)國(guó)家的海軍必須熟知入級(jí)艦船與立法要求之間的結(jié)合點(diǎn)。

其次，由于海軍主要關(guān)注的是所交付的艦船的作戰(zhàn)性能，因此船級(jí)社需要了解海軍對(duì)艦船的這種需求特性并在編制的規(guī)范中包含這些內(nèi)容，以確保不降低艦船的作戰(zhàn)性能。

另外，由于IMO和船旗國(guó)的工作范圍僅涉及商船運(yùn)輸領(lǐng)域，盡管他們也對(duì)海軍艦船作業(yè)有興趣，但依然不能制訂和執(zhí)行適用于海軍艦船的立法。

由于船級(jí)社規(guī)范是在IMO指導(dǎo)下的國(guó)際性立法，特別是在“SOLAS公約”基礎(chǔ)之上制定的，而有時(shí)海軍艦船的作戰(zhàn)性能則要求設(shè)計(jì)和作業(yè)方案，與以IMO公約為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)體系及其規(guī)定的方案完全不一致，造成了這些IMO公約并不是總能適用于多數(shù)海軍艦船。因此，如果脫離IMO公約這個(gè)基礎(chǔ)，將船級(jí)社規(guī)范直接應(yīng)用于海軍艦船，將可能導(dǎo)致艦船安全性標(biāo)準(zhǔn)的混亂和使用者對(duì)安全性標(biāo)準(zhǔn)的誤解，進(jìn)而使海軍艦船的安全性有所下降。因此，為了避免海軍艦船安全規(guī)范的重復(fù)、空白和缺失，海軍和船級(jí)社通過(guò)緊密合作來(lái)建立有效而恰當(dāng)分布的安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范就變得格外重要。

法規(guī)的制定過(guò)程

在認(rèn)識(shí)到海軍沒有與IMO等同職能的機(jī)構(gòu)，而IMO的工作又不包含海軍艦船后，為了改善各類艦船標(biāo)準(zhǔn)的銜接性并為海軍艦船提供一個(gè)更加一致和透明的安全標(biāo)準(zhǔn)，北約決定成立“海軍艦船安全規(guī)范專家小組”，負(fù)責(zé)以國(guó)際航運(yùn)標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)制訂最初稱作“海軍艦船SOLAS協(xié)定”的“海軍艦船法規(guī)”。

2003年，為了適應(yīng)北約各國(guó)海軍對(duì)艦船安全性標(biāo)準(zhǔn)的需求，經(jīng)過(guò)北約第6艦船設(shè)計(jì)小組（NG6）的集體討論，決定由英國(guó)國(guó)防部主持一個(gè)由NG6成員組成的工作小組來(lái)制定“海軍艦船法規(guī)”，該小組吸收了來(lái)自北約和平伙伴國(guó)家和海軍艦船入級(jí)協(xié)會(huì)（NSCA）的眾多專家。這個(gè)專家小組的目標(biāo)是：承擔(dān)海軍艦船入級(jí)協(xié)會(huì)聯(lián)絡(luò)中心的職責(zé)；制定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)框架，在該框架下海軍可以與船級(jí)社以一致的方式工作；開始著手制定當(dāng)時(shí)稱為“海軍SOLAS協(xié)定”的“海軍艦船法規(guī)”。該法規(guī)應(yīng)為海軍提供一個(gè)在適用范圍和安全等級(jí)方面等同于SOLAS公約的框架。

2003年7月，北約在英國(guó)倫敦召開的會(huì)議上明確了專家組工作的目的和內(nèi)容，提出:“雖然‘海軍艦船法規(guī)’主要以SOLAS公約為基準(zhǔn)，但是也應(yīng)該兼顧其他相關(guān)的IMO法規(guī)”。此后不久，IMO委派其在倫敦的秘書處與北約代表進(jìn)行接觸，表示IMO將對(duì)北約提高海軍航行安全性的活動(dòng)給與大力支持。

2003年12月，北約海軍軍械小組在認(rèn)識(shí)到這項(xiàng)工作的必要性之后，正式批準(zhǔn)組建“海軍艦船安全與規(guī)范”專家組來(lái)承擔(dān)制定“海軍艦船法規(guī)”的任務(wù)。同時(shí)提出“海軍艦船法規(guī)”應(yīng)提供一個(gè)框架以最大程度確保海軍艦船的安全性。這個(gè)法規(guī)應(yīng)達(dá)到下列目標(biāo)：

1、實(shí)現(xiàn)各個(gè)成員國(guó)之間艦船安全性標(biāo)準(zhǔn)的有效協(xié)調(diào)；

2、協(xié)調(diào)以便規(guī)定一個(gè)至少與商船運(yùn)輸法規(guī)具有相等安全級(jí)別的法規(guī)；

3、避免與其它北約機(jī)構(gòu)或者專家組工作的重復(fù)；

4、提出一個(gè)經(jīng)濟(jì)有效的方法來(lái)管理海軍艦船的安全性。

北約標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)在制定“海軍艦船法規(guī)”的過(guò)程中，采取在北約專家小組下設(shè)立一系列研究小組的工作模式，每一個(gè)研究小組各負(fù)責(zé)一個(gè)章節(jié)的制定工作。2007年12月，北約頒布了第一版海軍工程出版物ANEP77“海軍艦船法規(guī)”及其使用指南，并于2008年4月成立了INSA來(lái)負(fù)責(zé)該法規(guī)的修訂和日常維護(hù)工作。2010年，在對(duì)部分內(nèi)容進(jìn)行修訂之后又出版了第二版“海軍艦船法規(guī)”。新版“海軍艦船法規(guī)”的內(nèi)容結(jié)構(gòu)如表1所示。

第一版“海軍艦船法規(guī)”將詳細(xì)要求放在了第3級(jí)，使用第4級(jí)來(lái)描述通用的檢驗(yàn)方法。2010版“海軍艦船法規(guī)”對(duì)第一版的內(nèi)容結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重新調(diào)整，描述解決方案的文字內(nèi)容更加具體，并從中分離出來(lái)了目標(biāo)型的性能要求。這意味著在描述一個(gè)解決方案之前，在性能要求方面將有一個(gè)更加詳細(xì)的功能性目標(biāo)的擴(kuò)展內(nèi)容。新法規(guī)將使用戶能夠?qū)Ψㄒ?guī)之外的各種不同的解決方案進(jìn)行探索，并對(duì)該解決方案是否能夠解決各個(gè)方面的安全性問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估。修訂之后，第4級(jí)解決方案可以是具體的法規(guī)內(nèi)容、船級(jí)社規(guī)范、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者全新的協(xié)定。在第Ⅵ章-消防安全、第Ⅶ章-逃生、疏散和與救生，該法規(guī)提供了一種解決方案；第Ⅱ章-結(jié)構(gòu)和第Ⅳ章-工程系統(tǒng)，將由船級(jí)社提供一種適用的解決方案；第Ⅲ章-浮性、穩(wěn)性和操作性，主要使用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。2011年，INSA的工作小組將對(duì)第Ⅴ章，第Ⅷ章-無(wú)線電通信，第Ⅸ章-導(dǎo)航與航海技術(shù)和第Ⅹ章-危險(xiǎn)貨運(yùn)進(jìn)行研討。

圖1 NSC在艦船功能方面的應(yīng)用

為了確保新法規(guī)的順利實(shí)施并簽發(fā)海軍艦船安全證書，海軍標(biāo)準(zhǔn)化管理部門將使用第4級(jí)的解決方案對(duì)艦船進(jìn)行安全性評(píng)估。船級(jí)社承擔(dān)了驗(yàn)證船級(jí)社規(guī)范和船級(jí)符號(hào)是否包含了所有的性能要求的工作，一些北約國(guó)家正在評(píng)估它們的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)?？梢灶A(yù)測(cè)，這些研究結(jié)果最終將在下一版法規(guī)中有所體現(xiàn)。圖1以一艘現(xiàn)代的護(hù)衛(wèi)艦設(shè)計(jì)為例，闡明了新版“海軍艦船法規(guī)”在諸多艦船功能方面的應(yīng)用。

法規(guī)的體系架構(gòu)

在北約“海軍艦船法規(guī)”的制定過(guò)程中，北約標(biāo)準(zhǔn)化專家小組采用了IMO當(dāng)前常用的目標(biāo)型標(biāo)準(zhǔn)（goal-based standards）的制訂方法?；谀繕?biāo)的方法的基本原理是，目標(biāo)應(yīng)出現(xiàn)在框架的最頂層。按照這種方法，對(duì)艦船的檢驗(yàn)將貫穿于艦船設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)行的各個(gè)階段。與傳統(tǒng)規(guī)定性的安全規(guī)范相比，基于目標(biāo)的方法的優(yōu)點(diǎn)是，在實(shí)現(xiàn)要求的安全性目標(biāo)的過(guò)程當(dāng)中，更容易接受新設(shè)計(jì)、新技術(shù)以及其他新的替代方案。

“海軍艦船法規(guī)”采用的結(jié)構(gòu)如圖2所示，這種目標(biāo)型標(biāo)準(zhǔn)的制訂方法融合了基于目標(biāo)的安全性要求的主要原理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)。下面以海軍艦船消防相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)為例，具體闡明這種方法在標(biāo)準(zhǔn)制訂過(guò)程中的應(yīng)用。

1、第0級(jí)—目標(biāo)。專家組提出的艦船消防的總體目標(biāo)、體系和原則。

2、第1級(jí)—目標(biāo)。針對(duì)每一個(gè)主題，確定的目標(biāo)。例如，艦船的消防目標(biāo)是“艦船設(shè)計(jì)應(yīng)滿足火災(zāi)探測(cè)、邊界防護(hù)和滅火方法的要求”。

3、第2級(jí)—功能區(qū)。利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，功能區(qū)可定義為采集相關(guān)要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的一種結(jié)構(gòu)。例如，消防的一個(gè)功能區(qū)是“火災(zāi)防護(hù)邊界”；而功能目標(biāo)又可以規(guī)定為每一個(gè)功能區(qū)的低一級(jí)的目標(biāo)。

4、第3級(jí)—性能要求。建立針對(duì)功能區(qū)的性能要求。例如，“通過(guò)艙壁和甲板構(gòu)成火險(xiǎn)區(qū)來(lái)預(yù)防火災(zāi)的蔓延”。

5、第4級(jí)—檢驗(yàn)方法。驗(yàn)證艦船上的布置滿足規(guī)定要求的方法，例如“彈藥艙與疏散站”之間的艙壁完整性應(yīng)達(dá)到“A-30”等級(jí)。在可行的情況下，這一級(jí)應(yīng)盡可能的使用規(guī)定性的要求。

6、第5級(jí)—證明。證明艦船的性能要求和相關(guān)的檢驗(yàn)方法，符合“海軍艦船法規(guī)”的準(zhǔn)則、目標(biāo)和體系，并達(dá)到相關(guān)的目標(biāo)。與其他各級(jí)不同，制定這一級(jí)是為了便于未來(lái)對(duì)法規(guī)進(jìn)行管理，因此不包含在最終的法規(guī)文本中。

在“海軍艦船法規(guī)”的制訂過(guò)程中，各研究機(jī)構(gòu)一般只負(fù)責(zé)制訂上面幾級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，而由船級(jí)社來(lái)負(fù)責(zé)制訂第4級(jí)和第5級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。為了確保“海軍艦船法規(guī)”能夠發(fā)揮作用，確保各級(jí)之間具有清晰的關(guān)系和追溯性是很重要的。為此，在法規(guī)的制訂過(guò)程當(dāng)中，北約研究小組根據(jù)法規(guī)的不同層級(jí)和各研究小組的工程流程建立了一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)也將有助于對(duì)海軍艦船法規(guī)的長(zhǎng)期維護(hù)。

法規(guī)的貫徹與實(shí)施

北約“海軍艦船法規(guī)”的目標(biāo)是，結(jié)合海軍水面艦船（除核動(dòng)力外）的作戰(zhàn)用途以及其他的海軍需要，為海軍水面艦船提供一個(gè)通用的安全標(biāo)準(zhǔn)。該法規(guī)遵循自愿采用的原則，任何國(guó)家不論其是否是北約或者INSA的成員，都可以自由的在其國(guó)家的海軍艦船上全部或者部分采用該法規(guī)。該法規(guī)為海軍提供了一種“商用成熟”的安全管理體系，使他們能夠根據(jù)自身需要建立一個(gè)自我約束的體系。在法規(guī)的貫徹與實(shí)施過(guò)程中，通常需要造船廠、海軍主管部門以及獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)（通常是船級(jí)社）的密切協(xié)作。這三家機(jī)構(gòu)的各自職責(zé)分別是：

1、造船廠負(fù)責(zé)確保艦船的設(shè)計(jì)、材料和設(shè)備選擇、建造、運(yùn)行和維護(hù)的順利實(shí)施，并驗(yàn)證其是否達(dá)到了與海軍主管部門達(dá)成的標(biāo)準(zhǔn)。值得注意的是，海軍主管部門不負(fù)責(zé)檢驗(yàn)艦船是否達(dá)到了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或是簽發(fā)檢驗(yàn)證書，而是由造船廠在征得海軍主管部門的同意后，委派一個(gè)獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)（通常是船級(jí)社）來(lái)完成這項(xiàng)工作。

2、海軍主管部門負(fù)責(zé)提出艦船的安全性要求，確?？梢垣@得適用于海軍艦船的標(biāo)準(zhǔn)，并負(fù)責(zé)造船廠、船級(jí)社和海軍主管部門三方之間的溝通和協(xié)調(diào)。

3、船級(jí)社作為獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)，將承擔(dān)檢驗(yàn)艦船是否達(dá)到了規(guī)定的任務(wù)、運(yùn)行和維護(hù)體系、環(huán)境條件、生命力和原則標(biāo)準(zhǔn)等方面的要求。在特殊情況下，船級(jí)社還將負(fù)責(zé)協(xié)助海軍主管部門制訂艦船安全性方面的海軍標(biāo)準(zhǔn)，以此作為船級(jí)社規(guī)范的必要補(bǔ)充。

盡管艦船在海上航行期間理論上應(yīng)遵守所有已經(jīng)達(dá)成的標(biāo)準(zhǔn)，然而實(shí)際上在艦船設(shè)計(jì)、材料、設(shè)備或者建造上不可避免的總有一些方面達(dá)不到相關(guān)要求。在此情況下，就由海軍主管部門或者船級(jí)社負(fù)責(zé)對(duì)這些方面進(jìn)行管理。對(duì)于不符合要求的方面有三種處理方案：

略不符合：這通常指經(jīng)檢驗(yàn)不影響艦船的安全性或者至少可以達(dá)到相同安全等級(jí)的解決方案。在這種情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將把這種情況記入備忘錄，作為以后可以參考的標(biāo)準(zhǔn)。

不符合：這通常指那些將可能危及艦船安全性的解決方案。在這種情況下，將需要進(jìn)行矯正并和認(rèn)證機(jī)構(gòu)達(dá)成一個(gè)完成矯正工作的日期，在此之后對(duì)相關(guān)項(xiàng)進(jìn)行重新檢驗(yàn)和評(píng)估。

拒絕簽發(fā)或者撤銷合格證書：最后，如果艦船仍然達(dá)不到已經(jīng)達(dá)成的約定要求，在所有需要矯正的項(xiàng)目未達(dá)到認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求之前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將拒絕簽發(fā)或者撤銷合格證書。

結(jié)合第1版“海軍艦船法規(guī)”的使用反饋，INSA確定了有助于制定第4級(jí)詳細(xì)解決方案的法規(guī)部分。2011年，INSA將進(jìn)行第Ⅲ章和通用的完整的穩(wěn)性標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)還將開始艦船損管穩(wěn)性準(zhǔn)則的制訂工作。INSA在第4級(jí)提出的通用詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)，有助于海軍采辦機(jī)構(gòu)制定相關(guān)規(guī)范并為海軍艦船建造工程師提供適用的艦船設(shè)計(jì)要求；制訂通用詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)目前仍然需要面對(duì)的一個(gè)挑戰(zhàn)是，如何制訂出能夠被各國(guó)海軍所接受的標(biāo)準(zhǔn)。在制定詳細(xì)解決方案的過(guò)程中，INSA仍將遵守“以立法為基準(zhǔn)，制定一個(gè)經(jīng)濟(jì)有效的海軍艦船安全性標(biāo)準(zhǔn)”的宗旨。這意味著所制定的第4級(jí)解決方案，在與SOLAS公約具有相同安全等級(jí)的同時(shí)，也將考慮海軍平時(shí)作業(yè)（該法規(guī)稱之為“可預(yù)知作業(yè)”）和極端條件下作業(yè)的安全性。例如，海軍艦船在海上航行期間的補(bǔ)給、損管要求等。除以上內(nèi)容外，INSA還計(jì)劃將IMO的MARPOL公約納入法規(guī)，以便為各國(guó)海軍艦船規(guī)定一個(gè)通用的環(huán)境要求。

北約“海軍艦船法規(guī)”為海軍艦船提供了一種經(jīng)濟(jì)有效的安全認(rèn)證和安全管理系統(tǒng)方面的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。這使北約各國(guó)海軍能夠向其政府、人民或其他國(guó)家的海軍驗(yàn)證，其海軍艦船是在以立法為基礎(chǔ)，考慮了海軍作業(yè)實(shí)際的國(guó)際公認(rèn)的制度下運(yùn)行的。目前，該法規(guī)在艦船結(jié)構(gòu)、穩(wěn)性、機(jī)械、防火安全和逃生方面已經(jīng)發(fā)展得較為成熟，但是在其它一些領(lǐng)域，仍然需要以標(biāo)準(zhǔn)或者具體的法規(guī)文本的形式，制定更加細(xì)化的性能要求或確定適用的解決方案。在未來(lái)，INSA將會(huì)同北約各國(guó)海軍和船級(jí)社共同探討、推動(dòng)該法規(guī)的貫徹、實(shí)施和制（修）訂工作。