資源型區(qū)域面臨的發(fā)展難題及其破解思路

張復明

(山西省政府發(fā)展研究中心，山西 太原 030001)

一、問題的提出

伴隨礦產的大規(guī)模開發(fā)，資源型區(qū)域凸顯諸多問題。學界對于資源型經濟的研究，大致可以劃分為三個階段。20世紀上半葉，資源低價引發(fā)了一系列的資源損耗與環(huán)境破壞問題，資源與環(huán)境保護是研究重點。Hotelling［1］分析了資源價格與資源消耗之間的量化關系，以及稅收、市場結構對資源耗竭的影響;Pigou［2］、Coase［3］針對資源開發(fā)的環(huán)境問題，分別研究了政府參與下的稅收政策和產權清晰界定前提下的市場交易機制。20世紀六七十年代，發(fā)達國家中依賴礦產開發(fā)起家的老工業(yè)基地，因資源枯竭和能源結構的變化，引起區(qū)域發(fā)展衰退，資源約束下的區(qū)域可持續(xù)增長受到高度關注。Solow［4］、Stiglitz［5］等將可耗竭資源作為要素納入到經濟增長模型;Hartwick［6］提出，在代際公平理念下，促進資源、環(huán)境價值向物質資本價值轉換，以推動區(qū)域持續(xù)增長。20世紀80年代以來，資源新發(fā)現(xiàn)、礦產品價格升高引起資源部門繁榮，進而引發(fā)貿易條件惡化、反工業(yè)化、長期經濟增長滯緩等“荷蘭病”和“資源詛咒”現(xiàn)象，研究重點集中于對這一現(xiàn)象的驗證與機理探討。Corden和Neary［7］分析了資源價格升高引致的部門間貿易條件惡化;Collier和Hoeffler［8］認為資源租金為潛在的叛亂群體提供了資金支持，進而引起社會動蕩、甚至內亂和戰(zhàn)爭;Baland與Francois［9］指出資源財富引發(fā)尋租效應，從而降低社會生產效率。

改革開放30年來，中國經濟發(fā)展迅速，但伴隨工業(yè)化進程，一些礦業(yè)地區(qū)先后不同程度地出現(xiàn)了世界范圍內多數(shù)礦區(qū)曾經遭遇的發(fā)展難題:如資源型區(qū)域的生態(tài)破壞和環(huán)境惡化、資源枯竭帶來的區(qū)域發(fā)展衰退、資源繁榮引發(fā)的“資源詛咒”等。這些問題交織在一起，加劇了資源開發(fā)與經濟發(fā)展之間的矛盾。為什么在資源型區(qū)域會產生諸多問題?究其根源，礦產資源的可耗竭性、礦產開發(fā)的負外部性和高風險性等，導致了資源管理的市場失靈，并在全球氣候變暖、環(huán)境責任共擔這樣一個大背景下，加劇了資源型區(qū)域資源開發(fā)與經濟發(fā)展的兩難選擇。本文從礦產開發(fā)的特殊性入手，基于礦業(yè)收益分配、調控與轉化，分析資源型區(qū)域面臨的發(fā)展難題，提出破解難題的基本思路以及對策措施。

二、礦產開發(fā)特殊性與資源型區(qū)域面臨的發(fā)展難題

圖1 礦產開發(fā)特殊性與資源型區(qū)域難題

不同于一般的產品生產，礦產開發(fā)表現(xiàn)出四個特殊性:礦產資源的稀缺性與可耗竭性，礦產開發(fā)的負外部性和高風險性，礦產品的高價格波動性;礦業(yè)的低產業(yè)關聯(lián)性與強資產專用性［10］。長期以來，對于這樣一個具有特殊性的產品和產業(yè)，缺乏有效的制度規(guī)范、約束、調控，引發(fā)資源型區(qū)域諸多難題，即資源生態(tài)環(huán)境難題、產業(yè)結構難題、經濟增長難題、社會發(fā)展難題。為此，需要制定專門的經濟政策，以規(guī)制企業(yè)行為、管理資源財富，防范收益分配不公與使用失當。如圖1所示。

(一)資源生態(tài)環(huán)境難題

資源生態(tài)環(huán)境難題具體表現(xiàn)為礦產開發(fā)帶來的資源損耗和枯竭及生態(tài)環(huán)境破壞。前者源于礦產資源價值未能得到合理估價，造成資源開發(fā)過度;后者源于礦產開發(fā)的負外部性。

1.資源的可耗竭性與資源損耗、資源枯竭

作為生產要素，與勞動力、資本等生產要素一樣，礦產資源具有稀缺性特征。但不同的是，礦產資源具有可耗竭性特征。隨著礦產資源的開發(fā)，礦產資源的所有權逐步滅失。按照新古典要素收益分配理論，在礦產開發(fā)中，工資、利息、正常利潤分別是對礦工、資本投入、礦業(yè)開發(fā)經營者的補償，構成礦產品的新增加價值。資源租金是使用稀缺的、可耗竭的礦產資源的代價，體現(xiàn)為礦產資源的價值，包括補償資源前期勘探的發(fā)現(xiàn)權權益價值與大自然所賦予的資源財富的所有權權益價值，如圖2所示。

在礦產開發(fā)中，資源租金反映著礦產資源價值，并與礦產品收益分配密切相關。礦產資源價值包括發(fā)現(xiàn)權權益價值與所有權權益價值，前者是通過礦產資源前期勘探而形成的礦產資源資產價值［11］，后者是大自然賦予的、屬于當代人與后代人共同所有的資源財富價值。所有權權益價值或者說資源財富價值，是對資源稀缺性和可耗竭性的補償，構成稀缺性租金和耗竭性租金［12］。在實際生產中，耗竭性租金往往容易被忽略，表現(xiàn)為礦產資源所有權人未能獲得相應的報酬;而資源所有權權益價值，部分轉化為礦產品的新增加價值，部分轉化為礦山企業(yè)的超額利潤。將財富價值計入新增加價值，增加了國家的稅收收入。在逐利動機下，為了獲得更多的高額收益，政府、企業(yè)家、要素所有者等相關經濟主體共同推動著資源部門的規(guī)模擴展，加速了礦產資源的開采與耗損。

2.礦產開發(fā)中的負外部性與生態(tài)環(huán)境破壞

不同于一般產品生產過程，礦產資源開發(fā)具有顯著的負外部性，即礦產開發(fā)帶來土地資源占用、植被破壞、地面塌陷、地下水層破壞以及大氣污染、水質污染等生態(tài)環(huán)境破壞。還可能導致對本體礦產資源以及伴生礦產資源的損耗及破壞。20世紀上半葉，在資源無價或者低價背景下，處于工業(yè)化起飛期的世界主要工業(yè)化國家，對礦產資源進行了大規(guī)模開發(fā)，引起資源損耗與生態(tài)環(huán)境破壞這一生態(tài)難題，引發(fā)人們對資源價值的理論思考以及對解決外部性問題的實踐探索。如今，澳大利亞、德國、加拿大等工業(yè)化國家，已經形成較為完善的資源生態(tài)環(huán)境補償體系。改革開放以來，我國對環(huán)境污染問題以及礦產開發(fā)中的資源損耗、生態(tài)環(huán)境破壞問題日益重視，相應的制度體系也在探索與完善之中。

圖2 新古典礦產品收益分配結構

(二)產業(yè)結構難題

礦產品的高價格波動性導致礦業(yè)收益的波動，引起要素在資源部門與非資源部門之間的流動;礦業(yè)的高資產專用性與低產業(yè)關聯(lián)性，導致高沉淀成本與資源部門對生產要素的鎖定效應，造成資源型區(qū)域的反工業(yè)化與產業(yè)單一性等發(fā)展難題。

1.礦產品的高價格波動性與“反工業(yè)化”

礦產品價格波動性強［13］，從石油、煤炭等產品的價格變化趨勢可以得到證實。其原因有多個方面，既有供求不均衡等經濟原因，也有國家關系等政治甚至軍事原因，同時礦業(yè)本身所具有的低供給彈性也是重要原因之一。礦產品價格波動帶來生產要素收益在部門間的比價變動，容易引起要素在部門間的不正常流動［7］。假設礦產品價格上升，在礦產資源高收益的強力刺激下，勞動力、資本等生產要素源源不斷向資源部門流入，推動資源部門的持續(xù)擴張和迅速繁榮，促進資源加工產業(yè)及相關的服務產業(yè)、輔助產業(yè)的快速發(fā)展，而制造業(yè)部門的發(fā)展受到制約，出現(xiàn)“反工業(yè)化”現(xiàn)象。

2.礦業(yè)的強資產專用性、低產業(yè)關聯(lián)性與產業(yè)結構單一性

礦產品的高價格波動性與低供給彈性，容易引起部門間貿易條件惡化與反工業(yè)化。而礦業(yè)的強資產專用性又將要素牢牢鎖定在資源部門，這一特性存在于企業(yè)、產業(yè)、區(qū)域三個層面。在企業(yè)層面，固定資產投入比重大，且一次性投入占比高、物質資產專用性強;在產業(yè)層面，人力資本專用性強，無論是技術人員還是礦工，大多專職于與礦產資源相關的技術工作和開發(fā)活動，很難適應其他行業(yè)的工作;在區(qū)域層面，多數(shù)辦公、生活設施專用性強，且隨著資源的枯竭轉為沉淀成本。此外，礦業(yè)部門的產業(yè)關聯(lián)度低，對相關產業(yè)帶動能力不強，形成資源型區(qū)域產業(yè)結構的單一性問題。

(三)經濟增長難題

經濟增長難題表現(xiàn)為短期經濟增長波動與長期經濟增長滯緩。資源型區(qū)域對資源產業(yè)高度依賴，形成脆弱的、單一的產業(yè)結構。礦產品價格波動，引起資源產業(yè)、乃至整個資源型區(qū)域的經濟波動。從長期來看，對資源部門的高度依賴，會擠出制造業(yè)與人力資本，導致經濟增長停滯。

1.價格波動、產業(yè)單一與短期經濟增長波動

資源型區(qū)域高度依賴資源產業(yè)開發(fā)。礦產品價格波動，造成資源產業(yè)波動，進而引致資源型區(qū)域的經濟波動。當?shù)V產品價格升高時，勞動力、資本等生產要素向資源部門流動，資源產業(yè)迅速繁榮，資源部門的高收益與資源產業(yè)規(guī)模的擴張，帶動資源產業(yè)及資源型區(qū)域的高速增長。當?shù)V產品價格下跌時，由于礦業(yè)資產專用性強，沉淀成本高，退出壁壘高，抑制了要素從資源部門的流出［14］。其結果，不僅造成資源產業(yè)的負增長和衰退，還嚴重拖累資源型區(qū)域的整體經濟增長，往往形成劇烈的經濟增長波動。

2.人力資本、物質資本擠出與長期經濟增長滯緩

根據(jù)內生增長理論，區(qū)域長期經濟增長主要取決于資本積累，尤其是人力資本［15］。Matsuyama等學者認為［16］，制造業(yè)部門存在“干中學”特征，帶來規(guī)模報酬遞增。制造業(yè)部門的發(fā)展有利于人力資本的積累，制造業(yè)部門比重的上升，意味著整個社會人力資本數(shù)量的上升，將會持續(xù)促進區(qū)域經濟增長。然而，資源部門存在自我強化的作用機制［14］，特別是礦產品價格上升時，將會引致勞動力、資本等生產要素從制造業(yè)部門向資源部門集中，出現(xiàn)資源部門比重不斷上升、制造業(yè)部門比重持續(xù)下降的現(xiàn)象，造成人力資本積累減少，進而降低所有部門的生產力，帶來長期經濟增長的滯緩和區(qū)域發(fā)展能力的受損。

(四)社會發(fā)展難題

社會發(fā)展難題主要包括:礦產開發(fā)的高風險性及由此帶來的礦難頻發(fā)、安全事故問題，礦產開發(fā)收益分配的不合理及由此帶來的礦業(yè)尋租現(xiàn)象和腐敗問題、收入分配差距擴大問題，區(qū)域經濟長期增長衰退及由此帶來的礦工失業(yè)問題及其他相關社會問題等。

1.礦產開發(fā)的高風險性與礦難

礦產開發(fā)活動大多在地下或者水下進行，作業(yè)環(huán)境復雜多變，存在許多不可預料因素，安全隱患多，瓦斯爆炸、透水事故等意外事故時有發(fā)生。在礦井設計中采取更高水準的安全防范設施，建設礦工逃生渠道，增加安全投入，就能有效地降低事故發(fā)生幾率，減少礦工傷亡。在利益最大化的理念支配下，如果沒有相應的制度約束與強有力的政府監(jiān)管，煤礦安全設備往往會大打折扣，煤礦安全投入也難以足額到位，安全生產隱患就難以消除，礦難事故就不可避免。

2.收益分配制度缺失與尋租、利益紛爭

在礦業(yè)開發(fā)所產生的資源收益中，有一部分是屬于彌補資源稀缺性與可耗竭性、礦產品開發(fā)的負外部性以及轉型成本的，還有一部分是應當用于安全生產投入的。如果缺乏相應的收益分配制度以及完全的成本核算和有力的財務約束，這些收益就有可能(在實際中常常發(fā)生這樣的情況)轉化為礦產開發(fā)的額外租金收益與超額利潤。長此以往，必然會引起收入差距擴大，引發(fā)相關經濟主體、社會團體的收益紛爭，導致尋租、腐敗、派系沖突等社會問題，增加社會發(fā)展的非持續(xù)性風險。

此外，資源型區(qū)域或遲或早都會面臨資源枯竭問題，礦工再就業(yè)問題也是資源型經濟轉型中面臨的突出難題。

三、礦業(yè)收益分配視角下破解資源型區(qū)域發(fā)展難題的思路與對策

世界氣候變暖與責任共擔背景下，低碳理念、綠色發(fā)展趨勢給資源型區(qū)域的轉型發(fā)展帶來了新的壓力和挑戰(zhàn)。21世紀以來，發(fā)展中國家的崛起與工業(yè)化進程加快，資源需求與消耗加速，不僅造成礦區(qū)生態(tài)衰退和環(huán)境污染，而且由于溫室效應，造成氣候變暖，引發(fā)冰川融化、自然災害頻發(fā)等全球性氣候、生態(tài)環(huán)境問題。從《京都協(xié)議書》到哥本哈根氣候大會，減少溫室氣體排放成為世界各國的普遍共識，并掀起了低碳經濟、綠色經濟發(fā)展潮流。全球氣候責任共擔給資源型區(qū)域提出了新的要求，給資源型經濟轉型發(fā)展帶來了新的變數(shù)，也給資源收益的分配和轉化產生了新的沖擊。通過調節(jié)資源收益分配與轉化，激勵和引導資源型區(qū)域轉變經濟發(fā)展方式，成為新的發(fā)展選擇。

礦業(yè)特殊性，導致礦業(yè)收益分配失當，帶來環(huán)境、經濟、社會發(fā)展難題。礦產資源開發(fā)的過程，也是其所有權逐步滅失的過程。礦產資源的所有權權益價值，即作為大自然賦予的自然財富所具有的價值，在生產中并沒有得到全面的體現(xiàn)和真實的反映，而是轉化為要素收入等新增加價值、超額利潤及政府稅收。在逐利動機驅使下，資源部門不斷擴張，加快了資源耗竭、自然財富流失。礦產品價格的波動性，容易引起部門間貿易比價的異動，進而產生“反工業(yè)化”等產業(yè)結構難題。而價格波動也會帶來資源收益的變化，額外收益難以做到合理分配，進而產生尋租等社會問題?？梢?，資源型地區(qū)諸多發(fā)展難題的產生，都與資源收益問題有關，說到底就是資源收益的分配不公和資源財富的轉化不當。要破解資源型地區(qū)的諸多發(fā)展難題，就必須建立與礦業(yè)產業(yè)特性相匹配的收益分配制度，調控產業(yè)發(fā)展與收益分配，這是資源型地區(qū)轉型發(fā)展的根本突破口。

如前所述，礦業(yè)特殊性所帶來的礦業(yè)開發(fā)的特殊收益、超額收益及分配和轉化的不合理問題，是資源型區(qū)域經濟社會發(fā)展難題的主要根源?；诘V業(yè)收益分配視角，破解資源型區(qū)域難題的思路在于:建立礦產資源產權與收益分配機制、生態(tài)環(huán)境補償機制、礦產資源財富轉化機制、綠色創(chuàng)新激勵機制、產業(yè)結構優(yōu)化升級機制，通過制度創(chuàng)新、產業(yè)規(guī)制與政府監(jiān)督，實現(xiàn)資源綠色集約開采與高效利用、生態(tài)環(huán)境保護、產品鏈條延伸、再生資源開發(fā)、財富持續(xù)積累的目標(如圖3)。

(一)資源型區(qū)域發(fā)展難題的破解機制

按照前述破解資源型地區(qū)發(fā)展難題的基本思路，有必要從改革礦產開發(fā)的收益分配方式入手，建立一套與資源收益分配相關的機制，包括礦產資源產權與收益分配機制、生態(tài)環(huán)境補償機制、礦產資源財富轉化機制、綠色創(chuàng)新激勵機制及產業(yè)結構優(yōu)化升級機制，持續(xù)推進資源型區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。

1.礦產資源產權與收益分配機制

圖3 破解資源型區(qū)域發(fā)展難題的基本思路

完善礦產品完全成本與價格形成機制。完全成本是對私人成本和對礦產資源開發(fā)的負外部性、安全投入、沉淀成本的補償，除合理的資源租金、生產成本外，還包括安全成本、轉型成本、外部成本，這些統(tǒng)稱為礦產開發(fā)中的社會成本［12］。傳統(tǒng)的礦產開發(fā)活動，不可避免地帶來環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及區(qū)域發(fā)展能力的下降，嚴重影響當?shù)鼐用竦纳钆c生產發(fā)展，造成典型的負外部性，對這類損失的補償稱為外部成本。在礦產開發(fā)中，由于資產專用性強、投資數(shù)額大，容易形成巨大的沉淀成本，進而導致嚴重的資源配置扭曲，對這一類損失的補償稱為轉型成本。在礦產開發(fā)中，作業(yè)環(huán)境的不完全可知性和作業(yè)場所的經常流動性，必然在生產過程中伴隨著這樣或那樣的安全隱患，并有可能引發(fā)安全生產事故，乃至付出礦工生產健康的代價，對這一類(潛在)損失的補償稱為安全成本。

資源租金包括兩部分:一是獲得采礦權所應支付的費用，是資源發(fā)現(xiàn)權益與所有權益的體現(xiàn)，為基本租金;二是開采礦產資源時依據(jù)市場價格向資源所有權人及國家繳納的相應費用，是對資源所有權益的補償，為浮動租金?；咀饨鸩扇牧吭瓌t，浮動租金采取從價原則。

考慮到礦產品價格波動性的深刻影響，應當建立穩(wěn)定基金制度，用以調控礦產品市場的收益波動。在礦產品價格較高時收取超額利潤部分，在價格低迷時對礦產資源開發(fā)企業(yè)進行適當補貼。穩(wěn)定基金制度可以平抑市場資源價格異動，促進礦產品供求均衡，調節(jié)礦產品收益，維護礦業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，同時還能夠實現(xiàn)代際補償，將資源產品價格上升帶來的額外收益以基金形式留給后代。

2.資源生態(tài)環(huán)境補償機制

資源生態(tài)環(huán)境補償機制包括礦產開發(fā)前的規(guī)范化開采與環(huán)境服務付費制度、礦產開發(fā)中的即時修復與補償制度和礦產開發(fā)后的礦區(qū)生態(tài)恢復制度［10］。通過開發(fā)前的防范、開發(fā)中的補償、開發(fā)后的修復，達到保護區(qū)域生態(tài)環(huán)境的目的。

礦產開發(fā)前，要求開采者預估和防范礦業(yè)開采活動可能產生的潛在破壞，避免那些不可逆轉、不可恢復性的環(huán)境破壞:通過立法的形式，禁止各類可能導致生態(tài)功能不可恢復性破壞的礦業(yè)開發(fā)行為;改革完善會計核算制度，將預防性投入計入企業(yè)生產成本，激勵開采者更多地采取防范性措施;嚴格環(huán)境影響評價和審查，對預期損害、防范性措施以及開采后的生態(tài)修復計劃進行全面評估和有效監(jiān)督。礦產開發(fā)中，要求開采者采取環(huán)境友好型綠色開采方式，如充填式開采、保水式開采等，盡量避免對生態(tài)環(huán)境造成破壞;對可能引起嚴重生態(tài)衰退的地段或區(qū)域，必須采取嚴格的規(guī)避性措施;對已經造成的生態(tài)環(huán)境破壞及時進行修復，對受損的當?shù)鼐用窠o予經濟補償和實物補償。礦產開發(fā)后，要求開采者或者政府，治理礦區(qū)土地，恢復礦區(qū)植被;對早已廢棄的或無法分清責任的礦區(qū)環(huán)境問題，通過建立“廢棄礦山生態(tài)環(huán)境恢復治理基金”，由地方政府負責，委托相關專業(yè)機構治理;對新建礦山可能造成的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題，通過建立“生態(tài)環(huán)境修復保證金(備用金)”，由企業(yè)負責恢復治理。

3.資源財富轉化機制

建立國家/區(qū)域財富總量監(jiān)控賬戶，加強自然資本財富向物質資本、人力資本、社會資本財富的轉化力度，提高區(qū)域真實儲蓄(率)，增強區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力。礦產資源的開發(fā)導致區(qū)域自然資源財富的減少，只有當物質資本、人力資本、社會資本財富的增加量高于自然資源財富的減少量時，區(qū)域財富總量才可能增加，區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力才可能增強。增強資源型區(qū)域的資本積累能力，促進自然資本財富向其他資本財富形式的轉化，形成一種內生化的物質資本、人力資本、社會資本的持續(xù)累積增殖機制，是實現(xiàn)經濟持續(xù)增長的前提。

財富轉化與資源型區(qū)域的投資環(huán)境、政策導向以及資源收益管理密切相關。現(xiàn)有統(tǒng)計體系主要關注物質財富的增加，而很少考慮自然資本財富的減少，以及人力資本的流失、社會資本的下降。在資源開發(fā)區(qū)域，要針對性地建立區(qū)域財富監(jiān)控帳戶，科學測度資源財富、人力資本財富、社會資本財富的動態(tài)變化，提升資源型區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展能力。

4.綠色創(chuàng)新激勵機制

所謂綠色創(chuàng)新激勵機制，就是通過觀念創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，建立以低碳、循環(huán)、綠色、集約為特征的發(fā)展促進機制，提高資源和能源利用效率，減少二氧化碳及其他廢棄物排放，增強區(qū)域經濟增長的動力，實現(xiàn)資源型區(qū)域人口、資源與環(huán)境的協(xié)調發(fā)展。提高資源利用率、減少溫室氣體排放主要有兩種途徑:一是開發(fā)利用各種可再生能源，大力發(fā)展新能源產業(yè)，如太陽能、核能、天然氣、地熱能、風能等，盡快在產業(yè)化關鍵技術環(huán)節(jié)取得重大突破，改變能源利用結構，提高能源清潔利用水平;二是在化石能源開發(fā)中，鼓勵綠色潔凈高效能源利用技術的研發(fā)和推廣，不斷提高資源回采率和轉化率，增進能效和降低能耗，減少能源利用過程中的環(huán)境污染。

韓立巖等認為［17］，綠色產業(yè)往往是知識密集型和資本密集型產業(yè)，具有投資起點高、短期見效慢等特點，沒有完善的綠色金融體制就無法實現(xiàn)綠色產業(yè)的快速發(fā)展。因此，需要建立綠色金融激勵機制和綠色評級體系，通過金融產品創(chuàng)新，拓寬綠色項目和綠色技術的融資渠道，優(yōu)先滿足符合環(huán)保、低碳、節(jié)能要求的市場行為人的融資需求。

5.產業(yè)結構優(yōu)化升級機制

產業(yè)結構優(yōu)化升級就是指產業(yè)結構多元化、合理化、高級化的發(fā)展過程。產業(yè)結構多元化是指根據(jù)要素供給結構與消費需求結構，形成以不同主導產業(yè)為核心的、具有帶動性強、影響力大、成長性好的多元化產業(yè)體系，以增強抵御市場風險的能力。產業(yè)結構合理化，是根據(jù)消費需求與要素供給特點，對生產要素進行合理配置，協(xié)調產業(yè)之間、供給結構與需求結構之間的關系，提高要素的生產率與綜合使用效率;還包括產業(yè)組織結構合理化，即在市場機制下形成的特定產業(yè)內不同規(guī)模水平企業(yè)之間比例關系及其競爭與壟斷特征。產業(yè)結構高級化是指隨著生產力的發(fā)展和社會的進步，國民經濟部門結構的重心按照三次產業(yè)的序次不斷遞進和升級的過程，以及在各次產業(yè)及行業(yè)內部技術層次和價值鏈分工不斷遞進和升級的過程。

資源型區(qū)域的產業(yè)結構優(yōu)化升級，重點是從單一的、低技術含量的、資源部門為主的產業(yè)結構，向多元的、具有高附加值價值、高技術含量的制造業(yè)部門，以及服務于資源部門、制造業(yè)部門的現(xiàn)代物流、科技研發(fā)、現(xiàn)代金融、信息產業(yè)等生產性服務業(yè)轉化升級的過程［18］。

(二)破解資源型區(qū)域發(fā)展難題的對策措施

在資源型地區(qū)，發(fā)展難題的破解不僅需要建立一套與資源收益相關的推進機制，還需要健全相關制度，實行產業(yè)規(guī)制和政府監(jiān)管，防止掉入資源優(yōu)勢陷阱，防止出現(xiàn)荷蘭病和資源詛咒現(xiàn)象，有效推動資源型經濟的規(guī)避和轉型。

1.制度創(chuàng)新

制度創(chuàng)新是指面向資源型區(qū)域的資源開發(fā)和經濟發(fā)展而構建的一系列法律法規(guī)和政策體系，旨在規(guī)范礦產資源開發(fā)行為，引導資源集約、節(jié)約利用;矯正礦產開發(fā)中的外部不經濟現(xiàn)象，保護生態(tài)環(huán)境;調整經濟主體的利益選擇，引導產業(yè)多元化發(fā)展，增強資本積累能力。具體包括:建立由基本租金與浮動租金構成的權利金制度，調整礦產開發(fā)收益，對資源的稀缺性與可耗竭性進行補償;建立穩(wěn)定基金制度，平抑價格波動，避免資源繁榮可能帶來的經濟社會沖擊;建立生態(tài)環(huán)境補償制度，倡導和激勵綠色開采模式，避免對生態(tài)環(huán)境造成不可扭轉的破壞，及時修復礦區(qū)生態(tài)環(huán)境;建立衰退產業(yè)預警與援助制度，支持資源產業(yè)改造升級，引導新興產業(yè)和接續(xù)產業(yè)發(fā)展;建立綠色GDP核算制度和資源財富賬戶，體現(xiàn)資源生態(tài)環(huán)境價值，加快資源財富向物質資本、人力資本與社會資本財富的轉化。

2.產業(yè)規(guī)制

對于資源型行業(yè)而言，因其稀缺性、可耗竭性的資源特性，外部性和高風險性的產業(yè)特性，規(guī)模經濟、技術經濟的特定要求以及對于國民經濟發(fā)展的資源安全、能源安全的戰(zhàn)略保障作用，需要實行較為嚴格的產業(yè)規(guī)制。與自然壟斷行業(yè)、公共服務行業(yè)不同，資源型產業(yè)的規(guī)制重點應當集中于礦業(yè)企業(yè)的進入、對礦業(yè)開發(fā)行為(特別是針對開采方式、安全生產、采礦工藝等)、礦產品定價行為、礦業(yè)企業(yè)社會責任的履行、礦山企業(yè)的閉坑與退出、礦區(qū)環(huán)境保護與生態(tài)恢復等環(huán)節(jié)。鑒于礦山行業(yè)的特殊性，必須盡快建立產業(yè)規(guī)制的基本準則、實施細則、審核辦法以及其他配套的相關規(guī)定，尤其要不斷豐富和綜合運用各種符合法規(guī)、行之有效的規(guī)制手段和規(guī)制工具。

礦產資源是可耗竭的，要實現(xiàn)礦產資源的集約、節(jié)約、安全、綠色、高效開采，技術進步至為關鍵。礦業(yè)規(guī)制的一個要點是提高礦業(yè)企業(yè)的技術門檻，藉此增強資源開發(fā)的集約利用程度。推進資源部門的技術進步，一是能夠降低資源的損耗，實現(xiàn)資源的持續(xù)利用;二是能夠提高生產效率，弱化資源部門擴展對人力資本的擠出效應;三是減少采礦安全隱患和生產事故，減少生態(tài)環(huán)境危害。通過提高礦業(yè)企業(yè)的技術門檻，將資源部門從一個低技術含量的初級部門，轉變?yōu)楦呒夹g含量的、能夠帶來規(guī)模報酬遞增的現(xiàn)代化產業(yè)部門。

3.政府監(jiān)管

完善礦業(yè)開發(fā)的政府監(jiān)管體系，強化政府監(jiān)管職能，是推進資源型地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。政府監(jiān)管體系由實施主體、監(jiān)管方式、監(jiān)管對象、監(jiān)管內容及監(jiān)管制度等構成。要依據(jù)資源合理開發(fā)及資源型經濟轉型的相關制度安排，明確相關職能部門的監(jiān)管責任和權力，劃分監(jiān)管邊界，制定監(jiān)管計劃，細化監(jiān)管方法，結合礦產行業(yè)市場準入和規(guī)制要求，重點對礦山企業(yè)的資源開發(fā)行為、資源收益管理及使用進行科學有效的監(jiān)管，促進礦產資源的集約開發(fā)、生態(tài)環(huán)境保護與補償和礦業(yè)安全生產，做到處罰適當、信息公開、管理透明、公眾監(jiān)督，促進資源收益使用的合理化和礦業(yè)開發(fā)行為的規(guī)范化，推動礦山行業(yè)的健康發(fā)展和資源型地區(qū)的轉型發(fā)展。

［1］Hotelling H.The Economics of Exhaustible Resources［J］.Journal of Political Economy，1931，39(2):137 －175.

［2］Pigou A C.The Economics of Welfare［M］.New York:Macmillan，1920.

［3］Coase R H.The Problem of Social Cost［J］.Journal of Law and Economics，1960(3):1 －44.

［4］Solow R Intergenerational Equity and Exhaustible Resources［J］，Review of Economic Studies，1974，41:29 －45.

［5］Stiglitz J E.Monopoly and the Rate of Extraction of Exhaustible Resources［J］.American Economic Review，1976，66(4):655－661.

［6］Hartwick J.Intergenerational Equity and the Investing of Rents from Exhaustible Resources［J］.American Economic Review，1977，67(5):972 －991.

［7］Corden W M，Neary，J.R.Booming Sector and De － industrialization in a Small Economy［J］.Economic Journal，1982，92:825－848.

［8］Collier P，Hoeffler A.On Economic Causes of Civil War［R］.Oxford Economic Papers，1998，50(4):563 －573.

［9］Baland J M，F(xiàn)rancois P.Rent－ Seeking and Resource Booms［J］.Journal of Development Economics，2000，61:527－542.

［10］張復明.礦產開發(fā)負效應與資源生態(tài)環(huán)境補償機制研究［J］.中國工業(yè)經濟，2009(12):1－11.

［11］朱學義，等.礦產資源權益理論與應用研究［M］.北京:社會科學文獻出版社，2008.

［12］景普秋.基于礦產開發(fā)特殊性的收益分配機制研究［J］.中國工業(yè)經濟，2010(9):15－25.

［13］Collier P，Goderis B.Commodity Prices，Growth，and the Natural Resource Curse:Reconciling a Conundrum［R］.CSAE Working Paper，2007，15.

［14］張復明，景普秋.資源型經濟的形成:自強機制與個案研究［J］.中國社會科學，2008(5):117－130.

［15］Romer P M.Increasing Returns and Long－run Growth［J］.Journal of Political Economy，1986，94(5):1002 －1037.

［16］Matsuyama K.Agricultural Productivity，Comparative Advantage and Economic Growth［J］.Journal of Economic Theory，1992，58:317 －334.

［17］韓立巖，尤 苗，魏曉云.政府引導下的綠色金融創(chuàng)新機制［J］.中國軟科學，2010(11):12－18.

［18］張復明.資源型經濟:理論闡釋、內在機制和應用研究［M］.北京:中國社會科學出版社，2007，12.