洪燕真 劉燕娜 余建輝
(福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,福建 福州 350002)
全球氣候變暖及其所觸及的能源、生態(tài)、水安全等重大問題引起國際社會對碳排放及現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的反思。1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的通過拉開了全球合作應(yīng)對氣候變化的序幕;1997年的《京都議定書》對主要工業(yè)國家的溫室氣體排放量做出了更為明確的規(guī)定;2009年12月召開的哥本哈根會議,要求重新架構(gòu)一個有執(zhí)行力的行動綱領(lǐng)。近年來,由于中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展導(dǎo)致對能源生產(chǎn)和消費(fèi)需求的迅速增長,目前中國的溫室氣體排放總量已居世界第二位,有預(yù)測稱2020年我國溫室氣體排放量將達(dá)到81.45億t,超過美國成為世界第一大CO2排放國[1]。中國已確立了發(fā)展“低碳經(jīng)濟(jì)”的道路,并采取了一系列的應(yīng)對措施,體現(xiàn)了一個大國的責(zé)任感和建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的決心。國外對低碳經(jīng)濟(jì)的研究相對較早,一些發(fā)達(dá)國家紛紛制定了以低碳為目標(biāo)的新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,并已經(jīng)開始從產(chǎn)業(yè)政策、能源政策、技術(shù)政策、貿(mào)易政策等方面進(jìn)行了一系列重大調(diào)整[2-3]。國內(nèi)對低碳經(jīng)濟(jì)的研究主要集中于探討發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的意義、戰(zhàn)略以及國外經(jīng)驗(yàn)的借鑒比較,以定性研究居多[4-7]。有部分學(xué)者從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源消費(fèi)與碳排放之間的關(guān)系定量分析了碳排放的主要影響因素[8-10]。當(dāng)前雖然也有研究指出我國推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以從區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、機(jī)制、技術(shù)4個層面來考慮[11],但關(guān)于技術(shù)的研究更多關(guān)注低碳或無碳技術(shù)本身,從低碳技術(shù)創(chuàng)新層面研究低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路的研究很少。本研究擬從技術(shù)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的角度分析低碳技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu),并建構(gòu)了一個基于鏈環(huán)回路模型的低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展模式的分析架構(gòu)。
“低碳經(jīng)濟(jì)”一詞最早正式出現(xiàn)于2003年的英國能源白皮書《我們能源的未來:創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》,指以低能耗、低污染為基礎(chǔ)的綠色生態(tài)經(jīng)濟(jì)[5]。此后,國內(nèi)外學(xué)者對低碳經(jīng)濟(jì)的概念、內(nèi)涵、實(shí)現(xiàn)方式以及價值等方面給予了自己的理解和探析。在概念及內(nèi)涵上,學(xué)者們主要提出節(jié)約能源和減少溫室氣體排放兩個范疇,提出減少能源消費(fèi)和增加可再生能源及清潔能源使用[2],從而減緩全球氣候變化,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會的清潔發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展[6]。從實(shí)現(xiàn)方式上,普遍認(rèn)為應(yīng)通過技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新甚至組織創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)能源效率和能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,如付允等認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式就是在實(shí)踐中運(yùn)用低碳經(jīng)濟(jì)理論組織經(jīng)濟(jì)活動,將傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式改造成低碳型的新經(jīng)濟(jì)模式[6]。當(dāng)前,對于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的價值實(shí)現(xiàn)主要從“道德價值”或“社會價值”方面闡述,如有學(xué)者提出低碳經(jīng)濟(jì)是中華傳統(tǒng)文化“天人合一”、“道法自然”、“仁信禮德”與當(dāng)代“和諧社會”的價值通道[12]。但現(xiàn)有研究從市場價值的角度論證低碳經(jīng)濟(jì)的相對較少,而在科技創(chuàng)新的經(jīng)典“鏈接”模式中,通過鏈接實(shí)現(xiàn)價值活動的雙向反饋機(jī)制是創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分,更是科技創(chuàng)新能否成功的關(guān)鍵[13]。20世紀(jì)80年代以來,許多文獻(xiàn)開始探討以價值活動之間的鏈接關(guān)系為基礎(chǔ),能夠平衡科技與市場驅(qū)力,且考慮“成本”效益的創(chuàng)新模式[14]。其中,Porter提出的價值鏈理論被奉為“鏈接”模式的經(jīng)典,他認(rèn)為價值活動之間應(yīng)透過鏈接建立雙向的反饋機(jī)制,使技術(shù)與市場獲得平等互動的機(jī)會[13]。Stephen Kline于1985年提出了科技創(chuàng)新過程的鏈環(huán)回路模型。它將技術(shù)創(chuàng)新的各個階段與現(xiàn)有的知識技術(shù)存量和基礎(chǔ)研究聯(lián)系起來,同時考慮了創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)之間的反饋關(guān)系,對于技術(shù)創(chuàng)新過程具有較好的解釋力。該模型力圖把技術(shù)創(chuàng)新的各個過程都包含進(jìn)來,提示出鏈接創(chuàng)新活動要素的五條路徑:①創(chuàng)新鏈(chain of innovation),反映了從市場調(diào)研開始,到產(chǎn)品解析設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)產(chǎn)品,最后到產(chǎn)品銷售的一個鏈條。②反饋環(huán)路(feedback links),用以鏈接創(chuàng)新過程的后期與前期。③創(chuàng)新鏈與研究活動的聯(lián)系(connections to research)。這個聯(lián)系是通過知識(研究活動產(chǎn)生的,或者創(chuàng)新鏈產(chǎn)生的)傳遞的。④發(fā)明與設(shè)計(jì)活動與研究活動的直接聯(lián)系,這是因?yàn)榘l(fā)明往往是研究與開發(fā)之間的紐帶;⑤產(chǎn)品與研究之間的直接聯(lián)系[15]。鏈環(huán)回路模型提出后被認(rèn)為更加準(zhǔn)確地描述了技術(shù)創(chuàng)新的過程。低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展很大程度上受詬病于其成本效益優(yōu)勢不顯著及其可能引起的經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的矛盾。因此,本研究基于鏈環(huán)回路模型,擬通過對科技創(chuàng)新鏈中價值的鏈接,把產(chǎn)品的創(chuàng)新鏈、發(fā)明設(shè)計(jì)、研究活動以及反饋的各個環(huán)節(jié)有效整合,探索將低碳技術(shù)創(chuàng)新概念轉(zhuǎn)化為具有市場潛力的產(chǎn)品和項(xiàng)目并實(shí)現(xiàn)成本優(yōu)化的發(fā)展思路。
Lundvall指出,創(chuàng)新系統(tǒng)是指由生產(chǎn)、擴(kuò)散、知識的使用等元素與相互關(guān)系交互影響所組成的系統(tǒng)[16]。所謂低碳技術(shù)創(chuàng)新是以低能耗低污染,低排放和高效能、高效率、高效益為基礎(chǔ),通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境和節(jié)能減排的技術(shù)創(chuàng)新模式。Jolly從產(chǎn)品生命周期的角度分析創(chuàng)新價值鏈,提出商品化的五個階段,包括想象、培育、實(shí)體展示、推廣以及維持;而興趣鴻溝、技術(shù)鴻溝、商品化鴻溝以及擴(kuò)散鴻溝則是創(chuàng)新進(jìn)展到不同階段需銜接的四個環(huán)節(jié)(圖1)[17]。以下結(jié)合這種區(qū)分,從技術(shù)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)兩大部分分析低碳技術(shù)創(chuàng)新過程中的各個環(huán)節(jié)。
圖1 商品化概念圖[17]Fig.1 Map of commercialization concept
2.1.1 低碳技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)系統(tǒng)
發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)主要取決于新的低碳技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用和現(xiàn)有低碳技術(shù)的普及推廣[18],它是經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和社會消費(fèi)模式向低碳方向轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)。從技術(shù)系統(tǒng)的角度看,將創(chuàng)新的觀點(diǎn)、概念或技術(shù)鑲嵌到實(shí)際的實(shí)體組件、產(chǎn)品雛形里面是其主要的工作[14],因此,技術(shù)系統(tǒng)主要是創(chuàng)新技術(shù)選擇的策略規(guī)劃,包括低碳技術(shù)預(yù)測、技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用和研究。此外,技術(shù)系統(tǒng)的規(guī)劃與開發(fā)需要社會認(rèn)同性的整合和社會支撐體系的建立,因?yàn)橹挥械吞技夹g(shù)的新觀點(diǎn)、概念和技術(shù)及時地得到體現(xiàn)并依靠價值活動之間的技術(shù)鏈接使整個技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生路徑依賴,低碳創(chuàng)新系統(tǒng)才能得以實(shí)現(xiàn)。
2.1.2 低碳技術(shù)創(chuàng)新的管理系統(tǒng)
當(dāng)前低碳經(jīng)濟(jì)的理念更強(qiáng)調(diào)的是一種社會價值的追求,而對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展來說,經(jīng)濟(jì)價值最大化才是最強(qiáng)大最持久的驅(qū)動力,如何在創(chuàng)新鏈中實(shí)現(xiàn)兩大價值系統(tǒng)的結(jié)合是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重要切入點(diǎn),因此,低碳技術(shù)創(chuàng)新的管理系統(tǒng)具有特殊的重要性。在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中,管理系統(tǒng)負(fù)責(zé)將負(fù)載著創(chuàng)新概念的組件、產(chǎn)品雛形轉(zhuǎn)化為可供銷售的商品,即將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出,而社會系統(tǒng)的最終目標(biāo)也是透過某些價值活動將創(chuàng)新概念或技術(shù)商品化[14]。因此,在低碳技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上,管理系統(tǒng)側(cè)重于通過整合銷售與反饋機(jī)制,將人們現(xiàn)有與未來的需求連結(jié)到社會系統(tǒng)的價值活動中,啟動新的創(chuàng)新歷程,并成為不斷創(chuàng)造附加價值的循環(huán)系統(tǒng)。由于低碳技術(shù)創(chuàng)新具有一定的正外部性特征,其創(chuàng)新活動往往具有高度的風(fēng)險和不確定性,僅滿足技術(shù)系統(tǒng)為核心的價值鏈不足以滿足技術(shù)商業(yè)化所需具備的條件,低碳技術(shù)創(chuàng)新一方面要注重技術(shù)擴(kuò)散的效應(yīng),另一方面要注意社會采納。因此,在技術(shù)的示范與推廣、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、銷售模式的選擇與設(shè)計(jì)、產(chǎn)品的銷售與管理等方面需要高水平的管理系統(tǒng),其中,政府應(yīng)在連結(jié)科技政策與產(chǎn)業(yè)政策之間的鴻溝上發(fā)揮重要作用。
世界正迎來以低碳經(jīng)濟(jì)為核心的產(chǎn)業(yè)革命,在減排與發(fā)展低碳技術(shù)創(chuàng)新方面的努力將成為各國時代責(zé)任的重要體現(xiàn)。對中國而言,低碳技術(shù)所涵蓋的能源及重工業(yè)領(lǐng)域都是GDP的支柱產(chǎn)業(yè),對于生態(tài)和經(jīng)濟(jì)矛盾的爭論在短時間內(nèi)也無法平息。那么,如何通過整合所有社會力量的創(chuàng)新源,調(diào)動各創(chuàng)新主體的參與性,通過價值鏈接實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)價值和生態(tài)價值、社會價值的統(tǒng)一是一個重要而長期的問題。以下基于鏈環(huán)回路模型的理論框架,將低碳技術(shù)創(chuàng)新過程看成以下主要路徑:
(1)低碳技術(shù)創(chuàng)新鏈,在圖中由字母 C代表。Edgerton提出,發(fā)明與創(chuàng)新很少導(dǎo)致使用,而使用經(jīng)常導(dǎo)致發(fā)明與創(chuàng)新[19]。價值鏈理論認(rèn)為科技創(chuàng)新應(yīng)始于市場需求,低碳技術(shù)的正外部性特點(diǎn)更決定了其對社會價值認(rèn)同和社會資源整合的更高要求。因此,低碳技術(shù)創(chuàng)新鏈條的出發(fā)點(diǎn)——潛在市場包括了現(xiàn)有和未來的技術(shù)需求以及政府基于宏觀調(diào)控和產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)的計(jì)劃等。在潛在市場的推動下,低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所需的低碳技術(shù)得到發(fā)明與設(shè)計(jì)。技術(shù)擴(kuò)散理論和市場營銷理論都強(qiáng)調(diào),技術(shù)或創(chuàng)新產(chǎn)品的傳播始于早期的采用者。這些早期采用者通過示范效應(yīng)的溢出,降低了追隨者因創(chuàng)新的不確定而帶來的風(fēng)險,從而使技術(shù)或創(chuàng)新產(chǎn)品富有效率地擴(kuò)散出去,低碳技術(shù)的傳播更需要關(guān)鍵采用者的示范效應(yīng)。如果技術(shù)在示范環(huán)節(jié)中被證明難以推廣,則在知識和研究系統(tǒng)的重新審視下應(yīng)進(jìn)行再設(shè)計(jì)與生產(chǎn)。因此,該鏈條的第3、4鏈環(huán)為“低碳技術(shù)創(chuàng)新示范項(xiàng)目實(shí)施”和“重新設(shè)計(jì)與生產(chǎn)”。此后,低碳技術(shù)產(chǎn)品推向市場并實(shí)施管理。
(2)低碳技術(shù)創(chuàng)新的反饋環(huán)路,在圖中由字母f和F代表,其中,F(xiàn)為特別重要的反饋。從整個低碳技術(shù)創(chuàng)新鏈來看,在第1條路徑(C)中,每一個正向的回路都伴隨著反向的反饋回路,而每一次反饋都是對低碳技術(shù)的經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)等效益的不斷審視。當(dāng)?shù)吞技夹g(shù)成為商品并投入市場后,市場的檢驗(yàn)將是最重要的反饋,它將為下一個鏈環(huán)的市場需求做出判斷。
(3)低碳技術(shù)創(chuàng)新鏈與研究活動的聯(lián)系,在圖中體現(xiàn)為K-U,1-5的知識傳遞過程。如前所述,技術(shù)創(chuàng)新源可能是多元化的。從相關(guān)文獻(xiàn)及現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)看,政府、非政府組織、高等院校、科研院所、企業(yè)等多種主體在發(fā)展的需要或社會責(zé)任的壓力下紛紛推動低碳技術(shù)創(chuàng)新,充分調(diào)動了社會知識存量和各種社會硬資源及軟資源。根據(jù)鏈環(huán)——回路模型,低碳技術(shù)創(chuàng)新源的選擇基于社會的知識總存量。當(dāng)某個國家或某個組織的知識存量無法滿足創(chuàng)新需求時,可以向外部知識庫求助,然后根據(jù)外部知識庫的豐度或成本高低決定是否進(jìn)行低碳技術(shù)的自主研發(fā)。因此,本研究對鏈環(huán)回路模型的第3個環(huán)路進(jìn)行改進(jìn)和細(xì)化,提出了創(chuàng)新鏈與研究活動聯(lián)系的5種可能路徑。
(4)實(shí)踐中的發(fā)明與技術(shù)改進(jìn)活動與低碳技術(shù)創(chuàng)新科研活動的聯(lián)系,在圖中由字母D代表。發(fā)明與技術(shù)改進(jìn)往往是研究與開發(fā)之間的紐帶,特別是對于低碳技術(shù)創(chuàng)新而言,基于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)改進(jìn)和民間發(fā)明如果能通過有效的途徑和機(jī)制被采納,不僅將對科研活動提供第一手資料,更能反映消費(fèi)者的實(shí)際需求和消費(fèi)習(xí)慣從而更容易產(chǎn)生示范和推廣成效。因此,應(yīng)充分發(fā)揮民間科技能人、非政府組織和相關(guān)協(xié)會的力量,形成發(fā)明與設(shè)計(jì)活動與研究活動的有效聯(lián)系。
(5)低碳產(chǎn)品與研究活動的直接聯(lián)系,在圖中由字母I和S代表。市場需求既是科技創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn),又是科技創(chuàng)新的歸屬,市場需求是帶動科學(xué)研究的長期動力。市場需求與低碳產(chǎn)品與研發(fā)活動的直接聯(lián)系,能使研發(fā)的成果直接進(jìn)入示范和推廣,減少前期環(huán)節(jié),縮短停留于研究開發(fā)階段和前期工作的時間,增強(qiáng)滿足技術(shù)市場或推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。
圖2 低碳技術(shù)創(chuàng)新的鏈環(huán)回路模型Fig.2 Link-loop model of low-carbon industry innovation
根據(jù)對低碳技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析和低碳技術(shù)創(chuàng)新鏈環(huán)回路模型的構(gòu)建思路,可以將模型中的第1、2條路徑從管理系統(tǒng)的角度加以強(qiáng)化,政策應(yīng)在增加綠色產(chǎn)業(yè)高附加價值的經(jīng)濟(jì)利益與社會影響力上努力。關(guān)于研究與發(fā)明制造過程聯(lián)系的3條路徑可以從技術(shù)系統(tǒng)的角度理解(圖2)。而在2個系統(tǒng)中,除了經(jīng)由鏈接關(guān)系,“低碳技術(shù)創(chuàng)新示范項(xiàng)目”的溝通平臺也能很好地傳遞創(chuàng)新價值。因此,低碳技術(shù)創(chuàng)新鏈環(huán)回路模型的構(gòu)建有助于確定國家、非政府組織、企業(yè)、高校和科研院所等主體各自在創(chuàng)新活動中應(yīng)該扮演的角色,也有助于企業(yè)管理人員和科技管理人員更好地管理與引導(dǎo)創(chuàng)新活動。
低碳技術(shù)創(chuàng)新提供了合乎社會發(fā)展目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新價值和行為模式,是和諧社會構(gòu)建的趨勢。根據(jù)低碳技術(shù)創(chuàng)新的鏈環(huán)回路模型,技術(shù)系統(tǒng)(主要體現(xiàn)為第3、4、5路徑)的完善能有效地引導(dǎo)和約束低碳技術(shù)創(chuàng)新在制度層面的某些功能,強(qiáng)化價值關(guān)懷在低碳技術(shù)創(chuàng)新過程中的制度約束作用[20],從而有效地整合社會整體利益,實(shí)現(xiàn)社會價值和市場價值的融合:
(1)增強(qiáng)社會價值認(rèn)同性和社會采納。從潛在市場需求到應(yīng)用研究的全過程來研究如何制定促進(jìn)形成、完善低碳技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)系統(tǒng)的政策,以使社會價值導(dǎo)向在每一個鏈環(huán)中得到強(qiáng)化并轉(zhuǎn)化為實(shí)際需求,將“低碳”的社會價值轉(zhuǎn)化為行為規(guī)范和價值理念,使社會采納和市場價值得到穩(wěn)定實(shí)現(xiàn),這是低碳經(jīng)濟(jì)得以可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
(2)增強(qiáng)社會資源的整合性。低碳技術(shù)創(chuàng)新來源于社會知識存量、發(fā)明與技術(shù)改進(jìn)、實(shí)踐部門的經(jīng)驗(yàn)等社會資源,更離不開社會環(huán)境的支撐,應(yīng)鼓勵企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、民間科技能人、非政府組織、相關(guān)協(xié)會、高校和科研院所等組織積極參與低碳技術(shù)的發(fā)明、設(shè)計(jì)與研究等活動,并加強(qiáng)合作。
低碳技術(shù)擴(kuò)散的效應(yīng)與技術(shù)采納的成功與否直接影響著低碳技術(shù)創(chuàng)新是否成功,更是其價值體系實(shí)現(xiàn)的直接判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此,“示范項(xiàng)目”是連結(jié)技術(shù)系統(tǒng)與管理系統(tǒng)之間重要的價值活動。在低碳技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)當(dāng)中,“示范項(xiàng)目”同時也是加速低碳技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)應(yīng)用的關(guān)鍵活動,是研究與市場之間的橋梁??梢酝ㄟ^建設(shè)低碳示范區(qū)、低碳產(chǎn)業(yè)集群模式、設(shè)立碳基金等示范形式,使低碳技術(shù)創(chuàng)新的社會價值轉(zhuǎn)化為市場價值元素得到具體呈現(xiàn),這將是提升低碳技術(shù)創(chuàng)新主體信心,并使低碳技術(shù)得到推廣和社會采納的有效形式。
在低碳技術(shù)創(chuàng)新的鏈環(huán)回路模型的第1條路徑以及其反饋回路中,管理系統(tǒng)的主要任務(wù)是創(chuàng)造高附加值,提升價值鏈,促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新,其中,政策導(dǎo)向作用和政策服務(wù)系統(tǒng)的完善尤其重要。低碳技術(shù)創(chuàng)新是大勢所趨,而其創(chuàng)新前期所面臨的高成本、低市場接納性以及技術(shù)的外溢性等問題都為創(chuàng)新者創(chuàng)造了風(fēng)險和障礙,管理系統(tǒng)有責(zé)任為低碳技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的環(huán)境,健全生態(tài)建設(shè)的法律體系,通過各種獎勵措施、補(bǔ)助和輔導(dǎo)機(jī)制、商品化的補(bǔ)助計(jì)劃、運(yùn)營模式的設(shè)計(jì)(包括公益的宣傳)等方式,增加低碳技術(shù)創(chuàng)新高附加價值的經(jīng)濟(jì)利益與社會影響力,從產(chǎn)業(yè)的層次上帶領(lǐng)其跨越技術(shù)轉(zhuǎn)移與市場轉(zhuǎn)移的鴻溝。
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