產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易及對中國的實證研究

高澤金 夏明國 吳 虹

(1.武漢軟件工程職業(yè)學院,湖北武漢 430205;2.武漢商業(yè)服務學院,湖北武漢 430056;3.武漢冶金管理干部學院,湖北武漢 430081)

20世紀60年代以來,在經(jīng)濟全球化和科技革命的推動下,國際分工和國際貿(mào)易模式發(fā)生了深刻的變革,其中最引人注目的變化是國際分工從過去的最終產(chǎn)品層次深入到了產(chǎn)品工序的層次。生產(chǎn)技術的進步使得最終產(chǎn)品的生產(chǎn)可以在空間上分割為若干工序,而通訊及運輸成本的下降使得這些工序可以在全球范圍內(nèi)進行分布?？鐕緦⑦@些工序放在成本最低的地方進行,充分利用各國的比較優(yōu)勢以實現(xiàn)利潤的最大化。國際分工的深化導致了國際貿(mào)易模式也發(fā)生了深刻變化,即制成品貿(mào)易在全球貿(mào)易中的相對地位下降,產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易在全球貿(mào)易中的地位迅速崛起。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易將全球經(jīng)濟更加緊密的連接在了一起,必然會對各自的國內(nèi)經(jīng)濟產(chǎn)生重要影響。

一、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的定義

由于產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易這一新的國際貿(mào)易現(xiàn)象從20世紀90年代才引起國際貿(mào)易學者們的廣泛注意,因此迄今為止對這一現(xiàn)象甚至沒有一個統(tǒng)一的稱謂,學者們從不同的研究角度分別賦予這一新經(jīng)濟現(xiàn)象以不同的名稱,如“生產(chǎn)的非一體化或零散化”、“外包”、“產(chǎn)品內(nèi)專業(yè)化”等等。本文認為:

產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易是指特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程中不同工序、不同區(qū)段、不同零部件在空間上分布到不同國家或地區(qū),每個國家或地區(qū)專業(yè)化于產(chǎn)品生產(chǎn)價值鏈的特定環(huán)節(jié),并由此帶來的中間產(chǎn)品貿(mào)易。

根據(jù)定義,產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易必須滿足三個條件:一是產(chǎn)品必須通過兩個或兩個以上的連續(xù)階段生產(chǎn)出來;二是在該產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中有兩個或兩個以上的國家提供了價值增值;三是至少有一個國家在其生產(chǎn)過程中使用了進口投入品,且對應的產(chǎn)出必須有一部分或全部用于出口。

圖1 產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易示意圖

圖1給出了一個三國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的例子。其中國家2從國家1進口部分中間產(chǎn)品,然后利用國內(nèi)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品及國內(nèi)的資本勞動投入生產(chǎn)出最終產(chǎn)品。所生產(chǎn)出的最終產(chǎn)品除了部分用于國內(nèi)消費外,剩余部分出口至國家3。這樣就完成了一個產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易過程。

從圖1我們可以看出產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易同時包含進口和出口兩個方面。從進口的角度看,產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易是廣義的中間產(chǎn)品貿(mào)易的一個子集,因為根據(jù)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的定義,進口中間產(chǎn)品只有經(jīng)過加工組裝后再次部分或全部出口后才成為產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易。從出口的角度看,產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易既包含中間產(chǎn)品的出口也包含最終產(chǎn)品的出口。

二、中國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)狀

改革開放后我國抓住國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國際分工模式變化的機會,利用自身勞動力稟賦優(yōu)勢,積極融入產(chǎn)品內(nèi)分工的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡,發(fā)展成為了世界上重要的加工組裝基地,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)也得到了大幅改善?？偟膩碚f,中國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易發(fā)展存在如下特點:

1.改革開放以來我國參與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模不斷擴大

加工貿(mào)易是我國參與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的主要形式,經(jīng)過改革開放30多年的發(fā)展,我國加工貿(mào)易也經(jīng)歷了一個從無到有,由弱變強的過程。例如加工貿(mào)易總額從1981年的26億美元增長到2007年的9860億美元,增長了將近400倍,所占貿(mào)易比重從1981年的6%躍升到2007年的45%,1998年還創(chuàng)下了53.4%歷史高點。從出口的角度看,1981年加工貿(mào)易出口僅僅為11億美元,2007年達到6177億美元,占總出口比重也從1981年的5%上升到2007年的51%(如圖2所示)。另外,這30多年來,加工貿(mào)易也已經(jīng)成為我國出口順差的主要來源,2007年加工貿(mào)易順差達到2593億美元,占當年總順差的95%,在大部分年份,加工貿(mào)易不僅是我國貿(mào)易順差的唯一來源,甚至在很大程度上彌補了其他貿(mào)易方式下的大量逆差(如圖3所示)。

圖2 加工貿(mào)易在我國對外貿(mào)易中的重要地位

圖3 加工貿(mào)易順差占總順差的比例

2.我國參與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易形式主要是加工組裝

我們可以從兩個方面來考察中國在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易中的地位,第一個是中國在零部件組裝方面的地位如何,第二個是中國在零部件生產(chǎn)方面的競爭力如何。在這里我們引入顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA)①在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易時代,傳統(tǒng)的顯性比較優(yōu)勢計算方法已經(jīng)無法準確的衡量出一國具有顯性比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,比如,雖然我們觀察到中國機電產(chǎn)品出口具有顯性比較優(yōu)勢,但由于機電產(chǎn)品出口大部分來自于加工貿(mào)易,中國在機電產(chǎn)品出口上實質(zhì)上并不具有比較優(yōu)勢,這時我們就需要對RCA進行改進(Baldone,Sdogati and Tajoli 2007)。來考察中國的零部件組裝能力和零部件生產(chǎn)能力,具體公式如下②因為產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易一般只發(fā)生在制造業(yè),用制造品的進出口代替總的進出口能夠更加準確反應一國在世界制造業(yè)即產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易中的地位。。

其中mj和Mj分別表示j國的零部件和制造品進口,mw和Mw分別表示世界的零部件和制造品進口。xj和Xj分別表示j國的零部件和制造品出口,xw和Xw分別表示世界的零部件和制造品出口。和分別表示j國的零部件組裝能力指數(shù)和零部件生產(chǎn)能力指數(shù)。

根據(jù)公式,我們計算了中國和世界上幾個主要國家和地區(qū)的零部件組裝能力指數(shù)和生產(chǎn)能力指數(shù)。

圖4 1994-2005年中國零部件組裝能力指數(shù)的演變

圖5 1994-2005年中國零部件生產(chǎn)能力指數(shù)的演變

從圖4我們可以看出,中國在這11年間零部件組裝能力指數(shù)得到了大幅提升,從1994年的1.04上升到2005年的2.31,絕對額增加了1.27,說明在這一期間,中國作為全球零部件組裝基地的地位在不斷加強,這一期間中國在零部件組裝上的比較優(yōu)勢日益顯著。從圖5我們知道,1994-2005年,中國的零部件生產(chǎn)能力指數(shù)也得到了較大幅度的提升,這一指數(shù)從1994年的0.40上升到2005年的1.03,絕對額上升了0.63,但遠不及中國在零部件組裝上所具有的比較優(yōu)勢。

3.我國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展與外商直接投資密切相關

自20世紀90年代以來,產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易在中國取得飛速發(fā)展,而跨國公司帶來的外國直接投資(FDI)是中國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的一個重要原因。眾多跨國公司為了充分利用中國廉價的勞動力和其他資源紛紛在華投資建廠,并將生產(chǎn)的最后一個組裝環(huán)節(jié)放在中國,以在全球范圍內(nèi)謀求利潤的最大化。圖6反應的是中國外國直接投資(FDI)存量和零部件進口的趨勢圖,通過觀察我們發(fā)現(xiàn),隨著中國外國直接投資(FDI)存量的上升,中國零部件進口也呈現(xiàn)上升趨勢,兩者表現(xiàn)出明顯的正相關關系。

4.我國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易活動主要集中在機電部門

改革開放初期,制造品特別是機電產(chǎn)品在整個貿(mào)易中的比重并不高,且以進口為主,整個制造品部門除了紡織品及服裝外均存在大量貿(mào)易逆差,特別是機電產(chǎn)品部門。這一時期,機電產(chǎn)品出口占整個制造品出口的比例不足10%,紡織品及服裝出口所占比例將近50%,而機電產(chǎn)品進口占整個制造品進口的比例將近50%。經(jīng)過30多年的改革開放,我國進出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)特別是機電產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)生了巨大的變化。例如2006年,中國貨物貿(mào)易進出口總額達17600億美元,其中制造品貿(mào)易所占比例達84%,而機電產(chǎn)品貿(mào)易占整個制造品貿(mào)易比例則達到55%,紡織品及服裝所占比例則只有11%。在這一時期,機電產(chǎn)品出口占整個制造品出口比例超過50%,紡織品及服裝出口則只有16%。另外,機電產(chǎn)品在1980年甚至存在44億美元的逆差,而到了2006年機電產(chǎn)品所創(chuàng)造順差為993億美元,占整個貨物貿(mào)易順差的56%,成為我國出口創(chuàng)匯的主要部門。

圖6 1992-2006年中國零部件進口金額與FDI存量金額

在機電產(chǎn)品內(nèi)部,作為記錄產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的零部件貿(mào)易已經(jīng)成為機電產(chǎn)品貿(mào)易的主要組成部分。1992年機電產(chǎn)品進出口總額440億美元,零部件進出口總額140億美元,而到了2006年,機電產(chǎn)品進出口總額達到8134億美元,零部件進出口總額則達到了3710億美元。

5.我國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易活動主要集中在東亞發(fā)達經(jīng)濟體

中國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易主要對象為發(fā)達經(jīng)濟體,廣泛分布于亞洲,歐洲,北美和大洋洲,但主要集中在東亞地區(qū)。例如,2004年,中國全年零部件進口額為1520億美元,其中從東亞地區(qū)進口1030億美元,北美地區(qū)進口105億美元,歐洲地區(qū)進口177億美元,所占比例分別為67%,7%和12%,如圖7所示。而在東亞國家和地區(qū)中,又以日本,韓國和臺灣地區(qū)為中國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的主要來源,三者占整個東亞地區(qū)對華零部件出口的72%(數(shù)據(jù)來源:OECD數(shù)據(jù)庫)。

圖7 2004年中國零部件進口的地區(qū)分布

三、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易下中國產(chǎn)業(yè)升級的路徑

產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易是國際分工進一步深化的必然結(jié)果,其實質(zhì)是產(chǎn)品的各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)根據(jù)比較優(yōu)勢在全球范圍的重新分布,同時也是產(chǎn)品價值鏈在全球范圍內(nèi)的區(qū)位選擇。我國要實現(xiàn)有效的產(chǎn)業(yè)的升級,必須結(jié)合我國的經(jīng)濟特點和我國參與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的具體情況,從多方面改變經(jīng)濟戰(zhàn)略、采取多項措施促進我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

1.維持勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)

目前,中國勞動力資源豐富,就業(yè)壓力非常大。中國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易從事的大多仍是勞動密集型產(chǎn)品或勞動密集型環(huán)節(jié)的加工,這符合我國的勞動力充裕的比較優(yōu)勢,為緩解就業(yè)壓力、創(chuàng)造就業(yè)機會發(fā)揮著巨大作用。以中國目前的工業(yè)發(fā)展水平而言,尚不具備資本、技術、管理等方面的比較優(yōu)勢。由于現(xiàn)實條件的限制,在短期內(nèi)我們所能依賴的就是能充分發(fā)揮現(xiàn)有比較優(yōu)勢的勞動力密集型產(chǎn)業(yè)或勞動密集型環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。然而,我們不能停留在為跨國公司充當加工車間的階段,要在吸引外資發(fā)展加工貿(mào)易的同時,注重提高國內(nèi)企業(yè)加工能力和學習能力,鼓勵國內(nèi)企業(yè)積極參與跨國公司的加工貿(mào)易體系和全球采購體系,使更多國內(nèi)企業(yè)在為跨國公司提供配套的過程中,逐步學習先進技術、管理經(jīng)驗、建立營銷渠道、積累資本,為產(chǎn)業(yè)升級做準備。

2.加強“干中學”,順應全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢

日本學者赤松要(1956)的燕行模式理論揭示了后進國家參與國際貿(mào)易模式以及實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的途徑。他提出,后起國特定產(chǎn)業(yè)的生命周期一般由三個階段構(gòu)成:進口——國內(nèi)生產(chǎn)(進口替代)——出口(后來又擴展為五個階段,還包含“成熟”和“反進口”階段)。

由于后進國家的某些產(chǎn)業(yè)還沒有發(fā)展起來,必須開放市場進行進口,隨著國內(nèi)市場的擴大,我們就可以引進外資的先進技術,結(jié)合本國的低勞動力成本優(yōu)勢,從事本國生產(chǎn),在生產(chǎn)的過程中,通過“干中學”,提高技術水平和管理水平,逐漸形成自己的競爭優(yōu)勢,進而進行出口。隨著技術的成熟,本國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到國外進行生產(chǎn),本國的需求靠“反進口”來滿足。

同時,我國幅員遼闊,東西部發(fā)展水平差異大,我國除了參與全球化的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,抓住機會進行產(chǎn)業(yè)升級。同時,在我國內(nèi)部,也可以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移,促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.推進技術創(chuàng)新,培育高新技術產(chǎn)業(yè)

隨著全球價值鏈逐漸形成,各國由于要素稟賦差異等原因,不同國家的企業(yè)嵌入全球價值鏈的不同價值環(huán)節(jié)。一般來說,高附加值的環(huán)節(jié)分別位于價值鏈的兩端。發(fā)達國家依靠自身的比較優(yōu)勢,牢牢控制全球價值鏈的資本和技術密集型的高附加值的環(huán)節(jié),居于壟斷地位,進而可以控制中間產(chǎn)品的定價權(quán),在利益分配中具有高度的話語權(quán),從而獲得相對高的利潤,發(fā)展中國家的勞動密集型價值環(huán)節(jié)有很強的替代性,市場充分競爭,在競爭中處于被動地位,獲得的利益較少。由此可見,我國要實現(xiàn)沿著全球價值鏈進行產(chǎn)業(yè)升級,必須向高附加值環(huán)節(jié)邁進,期中一個很重要的方面就是推進技術創(chuàng)新,發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)。

技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的先導和前提,是推動產(chǎn)業(yè)升級的決定性因素,決定著優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)更迭的有序演變。企業(yè)在價值鏈上的提升,意味著企業(yè)研發(fā)設計、生產(chǎn)制造能力的累進式提高,可以改變產(chǎn)業(yè)的技術基礎和生產(chǎn)的技術結(jié)構(gòu),促進產(chǎn)業(yè)技術水平提高一個檔次,為進入較高級產(chǎn)業(yè)提供技術支撐。

4.培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)集群,增加產(chǎn)業(yè)關聯(lián)和溢出效應

產(chǎn)業(yè)集群是由與某一產(chǎn)業(yè)領域相關的相互之間具有密切聯(lián)系的企業(yè)及其其他相應機構(gòu)組成的有機整體。產(chǎn)業(yè)集群可以讓企業(yè)從三個方面獲益:外部規(guī)模經(jīng)濟使生產(chǎn)成本大大降低;空間上的接近可以降低企業(yè)交易費用,并容易建立穩(wěn)定的信任關系;信息的流通促進知識和技術的擴散,激勵創(chuàng)新。

產(chǎn)品內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易使產(chǎn)品制造過程中所包含的不同工序和環(huán)節(jié)被分散到不同國家進行,從而帶動了國際直接投資和產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的迅速增長,極大地拓寬了發(fā)展中國家或地區(qū)的經(jīng)濟開放度,也改變了這些國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境,國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方式發(fā)生了深刻變化,國際產(chǎn)業(yè)逐步深入至生產(chǎn)工序?qū)用鎻亩莼蔀橐环N國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新模式,即“產(chǎn)業(yè)片斷”轉(zhuǎn)移模式。在垂直專業(yè)化條件下,一國產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)品內(nèi)國際分工鏈條上的升級,日漸成為推動本國產(chǎn)業(yè)整體升級的內(nèi)在動力,產(chǎn)品國際分工網(wǎng)絡所產(chǎn)生的國際資金流入和技術溢出成為東道國重要的產(chǎn)業(yè)升級動力源泉。發(fā)展中國家企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)集聚,在某個價值鏈環(huán)節(jié)上實現(xiàn)能力積累,增強自身在產(chǎn)品內(nèi)國際分工網(wǎng)絡中的“發(fā)言權(quán)”,將有利于價值鏈升級,甚至進入或形成全球價值鏈的戰(zhàn)略環(huán)節(jié),實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

5.注重人才培養(yǎng)和人力資本積累

在知識經(jīng)濟的今天,人力資本的質(zhì)量遠比數(shù)量重要。無論是日本經(jīng)濟的起飛,還是亞洲四小龍的發(fā)展與振興,都與政府對教育和人才儲備的重視有很大的關系。對于中國來說,百年大計教育為本,重視教育和職業(yè)培訓,加強全社會對人力資本的投資,由此培育出中國經(jīng)濟競爭優(yōu)勢。經(jīng)過這些年的教育發(fā)展,我國大學生數(shù)量超過美國,位居世界第一,但總的來說,我國的大學生比例還很低,大學生的質(zhì)量也還有待大大的提高,加大對教育的投入,進行科學的教育改革,培養(yǎng)高素質(zhì)的大學生,為我國的技術革新和產(chǎn)業(yè)升級積累人力資本。

此外,鑒于我國目前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還不能吸納過多的大學生就業(yè),存在著嚴重的人才浪費,我們應該認清當前的形式,調(diào)整教育結(jié)構(gòu),降低教育產(chǎn)業(yè)的準入門檻,切實推動職業(yè)技術教育的發(fā)展,培育適合現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高級技術工人和技術專家,推進我國的產(chǎn)業(yè)技術升級,當產(chǎn)業(yè)升級到一定程度,才能吸納更多的大學生就業(yè),進而推動我國產(chǎn)業(yè)向更高的層面升級。

6.加大政策的支持和引導

后起國家要趕上先行國家,必須集政府之力和市場之力,政府在產(chǎn)業(yè)升級中必須做好服務工作,加大對產(chǎn)業(yè)升級的政策支持和引導,構(gòu)建良好的公共服務平臺。打破壟斷,放松準入,引入競爭,改善企業(yè)運作的軟環(huán)境,引導外商投向技術密集型產(chǎn)業(yè)、高附加值加工環(huán)節(jié),促使中國盡早加入到國際分工鏈條中技術含量較高、附加值較高的環(huán)節(jié)中來。引導企業(yè)和市場自主創(chuàng)新,不能是為創(chuàng)新而創(chuàng)新。

此外我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識不強,我國的自有品牌經(jīng)常在國內(nèi)打官司,在國外遭到惡意搶注,這都是我國企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)保護意思不強帶來的結(jié)果,我們除了要通過加強知識產(chǎn)權(quán)保護增強國人的意識,同時針對跨國的知識產(chǎn)權(quán)保護,我們應該多做研究,為國內(nèi)企業(yè)提供幫助,為我國優(yōu)秀品牌的企業(yè)走出去掃清障礙。

[1]北京大學中國經(jīng)濟研究中心課題組.垂直專門化?產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與中美貿(mào)易關系[Z].討論稿No.C2005005,2005.

[2]北京大學中國經(jīng)濟研究中心課題組.中國出口貿(mào)易中的垂直專門化與中美貿(mào)易[J].世界經(jīng)濟,2006,(5).

[3]畢玉江,朱鐘棣.人民幣匯率變動對中國商品出口價格的傳遞效應[J].世界經(jīng)濟,2007,(5).

[4]畢玉江,朱鐘棣.人民幣匯率變動的價格傳遞效應—基于協(xié)整與誤差修正模型的實證研究[J].財經(jīng)研究,2006,(7).

[5]畢玉江,朱鐘棣.人民幣匯率變動與出口價格——一個分析框架與實證檢驗[J].世界經(jīng)濟研究,2007,(1).

[6]宗毅君.國際產(chǎn)品內(nèi)分工與進出口貿(mào)易-基于我國工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究[J].國際貿(mào)易問題,2008,(2).