論我國古代憲法的存在形態(tài)

高 軍 東

(河南師范大學 法學院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

論我國古代憲法的存在形態(tài)

高 軍 東

(河南師范大學 法學院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

我國古代存在憲法,這是不爭的事實。古代憲法存在著觀念憲法、物化憲法以及現(xiàn)實憲法三種形態(tài)。觀念形態(tài)的憲法存在著圖騰禁忌、自然災害和神異自然現(xiàn)象的微觀心理以及儒家教義等典型代表。在憲法的物化形態(tài)中，法律、典籍以及器物等為其典型代表。憲法現(xiàn)實形態(tài)的典型代表為儀式、遵循先訓及話語體系等。權力是我國古代憲法的主線，是理解和闡釋古代憲法的核心。

古代憲法；觀念憲法；物化憲法；現(xiàn)實憲法

研究中國的古代憲法，不能僅僅停留在給憲法下一個能解釋古代、近代和現(xiàn)代憲法的精致定義，而且更要研究古代憲法以怎樣的方式存在以及各自存在形態(tài)在現(xiàn)實社會中的版本。研究古代憲法存在形態(tài)的首要原因在于它是構建中國話語下的憲法理論的需要。長期以來，學術界通常運用西方語境下的憲法指標，試圖解析我國的憲法現(xiàn)象以及構建我國憲法的理論體系。這種做法人為地淹沒了中國憲法現(xiàn)象的本土特點，隔斷了憲法現(xiàn)象在中國發(fā)展的前后相繼性。因此，許多學者開始大力提倡建構中國話語的憲法體系。另一個原因是我國的古代憲法學術研究的體系化訴求。古代憲法的研究不僅是對概念的認識以及對特點的把握的需要，還在于對其存在形態(tài)以及具體的現(xiàn)實典型表現(xiàn)的研究。所以，研究古代憲法的存在形態(tài)是一個重大的課題，需要不斷地推進與完善。本文以國家權力為基點，以觀念憲法、成文憲法和現(xiàn)實憲法[1]的憲法三分法為標準，試圖對這一體系性問題予以探討，以期拋磚引玉。

一、觀念形態(tài)的古代憲法

觀念憲法，顧名思義，是以思想意識形式存在著的有關憲法的原理、原則及其應當具有的內(nèi)容和精神的憲法的理想狀態(tài)，是人們基于對憲法價值的向往和對憲政實踐的總結而抽象出的具有普遍適用性的理想憲法圖像，它由一系列的范疇、假設和原理來構成，實際上具有憲法模型的性質(zhì)[1]。

觀念形態(tài)的憲法在不同的歷史階段所體現(xiàn)的內(nèi)容以及外部表現(xiàn)是有差異的。中國古代所存在的觀念憲法，與當下我國所存在的觀念形態(tài)的憲法無論是從形式上還是實質(zhì)上都是存在較大區(qū)別的。由于篇幅的有限，本文不對其區(qū)別予以探討，而只是從實證主義出發(fā)，闡述古代觀念憲法的典型代表形式。

(一)圖騰禁忌

圖騰禁忌作為古代中國一種較為普遍的文化現(xiàn)象，對當時的社會生活產(chǎn)生著重要的影響，乃至對政治生活有著不能忽視的作用。當時的人們在自然力面前軟弱無力，對自然規(guī)律的無知，認識自然的困難，以及與此相聯(lián)系的關于自然和人本身的錯誤觀念等，促使了對現(xiàn)實世界的虛幻反映——圖騰禁忌的出現(xiàn)。在與自然力作斗爭的過程中，經(jīng)驗與閱歷豐富的長者所提供的意見有助于人們與自然力作斗爭，盡管人們在自然力面前感到軟弱無力。所以在當時的人看來，其力量與超自然力至少相等。圖騰禁忌的形式能夠反映社會生活，就是因為人們認為傳說中的“老年人—祖先”擁有這種力量，認為具有神奇特性的這些祖先能夠影響自然力，從而有了圖騰祖先的文化現(xiàn)象[2]。

隨著社會的發(fā)展，圖騰也開始出現(xiàn)多元化。在氏族社會，圖騰禁忌已經(jīng)成為人們精神生活的一部分，甚至絕大部分。在政治生活開始從社會生活中分化出來以后，圖騰禁忌的功能也開始發(fā)生變化。它不再僅僅是聯(lián)結氏族成員的信仰體系，也成為權力的象征，主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面，圖騰禁忌反映了一種支配力量。氏族首領可以有意識抑或無意識地利用圖騰禁忌來支配其內(nèi)部成員，或者以此凝聚民意共同抵御外族入侵。另一方面，圖騰禁忌也是氏族成員約束權力的一種機制。圖騰禁忌是普通成員的禁區(qū)，也是部落首領的禁區(qū)。部落首領一旦行使其權力違背了圖騰禁忌，則會引起其權力合法性危機。從這個意義上講，圖騰禁忌既是對成員的控制，也是對權力的限制。這種限制來源于成員對首領的認可程度，以及首領內(nèi)心對權力的自我約束。更為重要的是，圖騰禁忌構建了一種特有的社會秩序。因此，圖騰禁忌能從觀念的形態(tài)運行以及約束權力，同時建構一種秩序，它無疑是古代憲法觀念形態(tài)的典型代表。

(二)自然災害和神異自然現(xiàn)象的微觀心理

在中國的傳統(tǒng)政治文化中，“天人合一”的觀念對中國古代以及后世有著深遠的影響。封建帝王被稱為“天子”，是受上天派遣來統(tǒng)治民眾的亦人亦神的結合體，代表的是上天的意志。而自然災害或者神異的自然現(xiàn)象則是上天對封建帝王進行人間統(tǒng)治善惡態(tài)度的晴雨表，一旦出現(xiàn)嚴重的自然災害或者奇異的無法解釋的自然現(xiàn)象，一方面封建帝王開始反思統(tǒng)治行為，另一方面普通民眾在微觀的政治心理層面會或多或少對現(xiàn)有統(tǒng)治權力的合法性產(chǎn)生質(zhì)疑?？v觀我國封建王朝的更替歷史，可以發(fā)現(xiàn)王朝的沒落往往與嚴重的自然災害息息相關。從政治心理學的角度來分析，自然災害和神異的自然現(xiàn)象被古代的政治文化指稱為“天譴”，即上天不滿當局封建帝王的統(tǒng)治，或者說封建帝王的統(tǒng)治無視民眾的疾苦，忽視民意基礎而施行的專橫暴政引起了上天的不滿。正是這種原因，使民眾從觀念層面否認或者質(zhì)疑封建統(tǒng)治的合法性，使得其統(tǒng)治面臨民意的困境，所以，農(nóng)民揭竿而起發(fā)動起義推翻當下的封建王朝。這種微妙的政治心理成為封建王朝滅亡的內(nèi)驅(qū)力，因此被歷代的君主所重視。在出現(xiàn)自然災害或者神異的自然現(xiàn)象后，他們往往采取積極的作為、祭奠儀式以及對權力的自我約束來維護其正當性基礎。在這重意義上說，因自然災害或者神異的自然現(xiàn)象所形成的微觀政治心理必然成為古代觀念憲法的重要類型之一。

(三)儒家教義

董仲舒以后，儒學開始作為官方哲學的意識形態(tài)出現(xiàn)，它通過教育、選舉等社會制度的推行，滲入社會生活的各個層面，逐步開始了長達2000多年的思想統(tǒng)治。

儒家教義，對統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者而言，一方面是達致圣賢的重要參照系，以儒家教義作為修身養(yǎng)性的指導標尺，另一方面(從權力規(guī)制角度)則是統(tǒng)治者對統(tǒng)治權力的自我約束以及民眾以儒家教義來評價統(tǒng)治權力而形成的潛在的外部制約。儒家學說強調(diào)“仁者愛人”“克己復禮為仁”?！叭收邜廴恕钡那疤峋褪亲晕蚁拗茩嗔?，然后才能將“仁”推衍向其他的人；“克己復禮為仁”，從字面意思就能看出“克己”，即克制自己，“復禮”意在恢復周禮建構秩序。從統(tǒng)治者的角度說就是克制自己的權力，愛護他人。因此，儒家教義理應成為古代觀念憲法的重要組成部分。

二、物化形態(tài)的古代憲法

物化形態(tài)的憲法是我國古代憲法的重要組成部分，把握古代憲法的存在形態(tài)必然離不開對它的關注。物化形態(tài)的古代憲法大致有以下幾種。

(一)法律

中國古代并不尚法，法家思想也一直是作為一種體制統(tǒng)治手段而被統(tǒng)治者根據(jù)個人的喜好來選擇使用的。然而，實際上，法律在現(xiàn)實生活中具有無法替代的作用，畢竟法律的優(yōu)點是比其他調(diào)整利益的手段來得更加便捷、更加規(guī)范。因此，實質(zhì)上，法家思想一直并沒有消失殆盡，甚至是統(tǒng)治者維護統(tǒng)治的重要工具。

中國古代法律的一個十分重要的特點就是諸法合體，沒有明顯的部門劃分。刑民不分，程序法與實體法不分，法律層級不分，因此很多重要的法律難以被察覺其重要性，也就是說，從形式上看，某些法律并不比另外的某些法律特殊，但是在現(xiàn)實生活中卻顯現(xiàn)另外一種狀態(tài)。例如在實踐中有的法律起著規(guī)范國家的政治生活的作用，或者調(diào)整中央與地方的稅收等收支。這些法律在近現(xiàn)代憲法學理論上看，固然不是很完整的憲法淵源，但是就其作用而言，不能忽視，從實質(zhì)意義的憲法理論來看，起著憲法的作用，具有憲法的價值。因此，某些諸如此類的法律在這個意義上就是憲法。

(二)典籍

典籍，在我國古代具有重要的作用，不僅僅因為它是儒學大家的思想精華，更是因為在我國，由于儒家的獨特地位，其經(jīng)典作家的作品、論述一直是統(tǒng)治者發(fā)號施令的源泉，重者有國家大政方針的確定，輕者有普通刑民案件的審判，都可以通過儒家典籍的微言大義來找到依據(jù)。這些典籍已經(jīng)上升到了國家的指導思想的地位，不僅僅統(tǒng)治者將其奉為經(jīng)典，就是普通百姓也經(jīng)常利用這些典籍來督促自己做人、處事，讀書人更是熟讀四書五經(jīng)，通曉古今儒家要旨。因此，在一定意義上，這些典籍已經(jīng)起到了重要的作用。

同時，正如我們在上面已經(jīng)談到的，這些經(jīng)典作為觀念憲法的形態(tài)是存在的，那么作為概念憲法的物質(zhì)載體，其本身也可以作為古代憲法的物化形態(tài)。

(三)器物

從符號學的意義來理解，憲法其實就是一種符號，代表著所有具有這一類性質(zhì)的事物。憲法作為一種秩序，除了對現(xiàn)存秩序的文字化抽象和規(guī)定，還存在著其他的客觀存在的形式表達。本文試從“鼎”和“尚方寶劍”兩種典型器物分析兩者是如何代表古代憲法的。

鼎，是我國古代極其普遍的一種器皿，其功用呈現(xiàn)出多元化。在政治社會中，最為典型的事件就是“鑄九鼎”?！洞呵镒髠鳌氛劦搅司哦﹁T造的情況：夏朝初年，朝廷劃天下為九州，州設州牧。夏令九州牧貢獻青銅，鑄造九鼎。事先派人把各州的名山大川、形勝之地、奇異之物畫成圖冊，然后派精選出來的著名工匠，將這些畫仿刻于九鼎之身，以一鼎象征一州。正所謂“普天之下，莫非王士，率土之濱，莫非王臣”。從此，九州成為中國的代名詞，“定鼎”，成為全國政權建立的代名詞了。公元前606年，春秋五霸之一的楚莊王，在整飭內(nèi)政、興修水利、厲行改革、國富兵強的形勢之下，興兵攻擊陸渾之戎，逼近雒邑的郊外，周定王被迫派人為他舉行慰勞歡迎之禮，莊王“問鼎小大輕重”，表明了他有滅周的野心。從此，后人將爭奪政權，稱為“問鼎”。從憲法的視角來看，九鼎象征九州，反映了天下的統(tǒng)一和王權的高度集中，代表了中央和地方的權力劃分。質(zhì)言之，由于鼎代表著權力，才有了問鼎的歷史典故。

尚方寶劍，是我國明代以后才真正出現(xiàn)的一種文化現(xiàn)象，封建帝王賦權與劍，使其不再是一種實在的物，實質(zhì)上成為一種權力的授予和權力行使的資格要件。在明代，明太祖對官吏的貪贓枉法深惡痛絕，所以在開國之初就將御史臺和軍政部門并列。后又將御史臺改為都察院，使監(jiān)察御史兼有監(jiān)察各地官吏的職責。御史出行帶有專印，以示其代表朝廷的權力；并由皇帝賞賜以尚方寶劍，表示“如朕親臨”。尚方寶劍，此時不再是客觀意義上的物，而代表的是一種權力對權力的監(jiān)督與制約，它是一種憲法符號，體現(xiàn)著憲法的旨趣。

三、現(xiàn)實運作的古代憲法

現(xiàn)實憲法指應當由憲法來調(diào)整的那些社會關系在現(xiàn)實的實踐中的實際運作機制和效果，如果我們不對“憲法”作過于狹隘的理解，而是從普遍的意義上將其理解為客觀存在的公共權力運作狀態(tài)及在公共權力運行中如何協(xié)調(diào)或處理政府同個人間的相互關系，那么可以說自政治共同體產(chǎn)生以來現(xiàn)實的憲法就實際地存在著[1]。研究古代憲法的現(xiàn)實存在形態(tài)，是我們?nèi)姘盐展糯鷳椃ǖ幕A。

(一)儀式

儀式是人類社會中最為古老和常見的行為，它貫穿在國家生活和私人生活的方方面面。在很大意義上，人的政治屬性都是和儀式聯(lián)系在一起的[3]167。漢語詞典一般解釋儀式為“典禮的秩序形式”，即對“儀”和“式”做了分別的解釋。在古漢語中，“儀”具有威儀、法度、適宜等意義，“式”有典范、使用和尊敬等意義，兩者的結合則賦予了儀式以莊重和威儀。

在我國古代社會，儀式是政治生活和日常生活的重要組成部分。封建統(tǒng)治者稱帝之時都會舉行祭天的儀式，目的在于宣告其政權的合法性，揭示權力來源的正當性。對于朝覲，在特定場合的服裝、用具以及行為舉止都做出了限定。不同品級的官員其服飾及佩戴物也不相同，在日常生活中的行為舉止也都有具體的差異。質(zhì)言之，其反映的就是不同的權力等級，以及處在相應等級的職權抑或特權。儀式中所體現(xiàn)出來的差異，實質(zhì)象征著王權與相權以及相權之間的權力劃分。“以下犯上”是絕不允許存在的，在這個意義上講，儀式所折射出來的不僅僅是一系列的規(guī)則，還是對權力的劃分在日常生活中的另一種表現(xiàn)，是封建統(tǒng)治者培養(yǎng)臣民認同現(xiàn)存權力劃分狀態(tài)的手段。因此，研究古代憲法我們不能忽視對儀式的研究，離開對儀式的關注就難以把握古代憲法在現(xiàn)實中的運作。

(二)遵循先訓

遵循先訓是遵循家訓在國家層面的延伸，其意指后世封建帝王遵循先王的遺訓抑或先王的教誨，并依照執(zhí)行的一種權力運作方式。古代的中國依托宗法制建構了“君君臣臣父父子子”的社會等級有別的秩序。在這樣的一種秩序中，實行的是一種指令式的管理模式，形成了當時社會的特殊心理狀態(tài)——對權威的膜拜和尊崇。遵循先訓就成為當時政治國家的應有之義。

“圣祖訓”是我國封建帝王必須接受的一種權力約束，否則難以承受“孝”義之責?？v觀歷代的封建帝王的成長，可以發(fā)現(xiàn)對于皇太子錯誤行徑進行教育的手段之一就是背誦祖訓，或者面對先王的靈位思過。即位的天子亦經(jīng)常以先王的說教警醒自己，并以此教化臣民?！笆プ嬗枴睆谋砻嫔峡?，似乎就是后世對先王遺訓的遵從，其實質(zhì)功能在于有效地約束權力，無論從潛在的觀念形態(tài)還是外顯的客觀世界?；谶@種認識，用現(xiàn)代話語來說遵循先訓就是使政治社會的運行符合慣例或者先例，因此能夠反映出憲法的現(xiàn)實形態(tài)。

(三)話語體系

話語體系的政治意義在很早以前就已經(jīng)被人所熟知，“話語具有壓倒其他一切權力手段的特殊優(yōu)勢”[4]。話語理論的興起不僅將語言引入政治分析的舞臺中心，而且建構起一種以其為核心的政治權力模式[3]169。在此意義上，“一種話語就是一種調(diào)控權力之流的規(guī)則系統(tǒng)”[5]。話語體系具有雙重的功能：一是話語體系具有潛在的影響、組織和操控政治社會存在和發(fā)展的權力；一是話語體系在發(fā)展中形成了對既有政治權力或者政治統(tǒng)治的顛覆力量，通過不同的方式實現(xiàn)對政治權力的抵抗和消解[3]171。

在中國古代存在兩種話語體系：官方話語體系和民間話語體系。官方話語體系是以封建帝王為核心而構建的話語體系，人們習慣指稱君主“口含天憲”。從一個層面講，所謂“口含天憲”并不是說封建帝王口述的所有內(nèi)容就是憲法，而是說在中國古代專制社會，封建帝王可以通過(事實上亦是如此)言語實際進行權力分配與操控權力運行。從另一個層面來講，封建帝王是所處社會的最高權力象征，他所提供的權力產(chǎn)品具有最高的效力，是其他政治權力運作和市民社會生活的行動指南，因而“口含天憲”亦說明了官方話語體系的根本法性質(zhì)。民間的話語體系，是與官方話語體系相對而言的一種體系，其與官方話語具有對立性的一面，也有統(tǒng)一性的一面。兩者之間相互博弈——權力的制約與反制約，形成了動態(tài)的權力系統(tǒng)。而分配與協(xié)調(diào)國家權力是憲法的一個重要的功能，憲法也具有根本法性質(zhì)，這兩點契合了古代憲法的特征，不是反映在制度中，而是體現(xiàn)在現(xiàn)實社會生活中。因此，話語體系是古代憲法現(xiàn)實運作形態(tài)的典型代表。

對我國古代憲法存在形態(tài)的具體描述，雖然并不能完全還原古代憲法的全貌，但是可以在總體上，體系化地感知古代憲法存在形態(tài)的典型表征。從某種意義上講，經(jīng)過對古代憲法存在形態(tài)的抽象，無論是觀念形態(tài)還是物化形態(tài)，抑或是現(xiàn)實形態(tài)的憲法，都是以實現(xiàn)權力為皈依的。權力是我國古代憲法的主線，是理解和闡釋古代憲法的核心。

[1]王廣輝.憲法形態(tài)論[J].社會科學動態(tài),1999(11).

[2]E.海通.圖騰崇拜[M].何星亮,譯.南寧:廣西師范大學出版社,2004：216-219.

[3]王海洲.合法性的爭奪——政治記憶的多重刻寫[M].南京:江蘇人民出版社,2008.

[4]讓-皮埃爾·韋爾南.希臘思想的起源[M].秦海鷹,譯.上海:三聯(lián)書店,1996：37.

[5]艾莉森·利·布朗.?？耓M].聶保平,譯.北京:中華書局,2002：38.

[責任編輯孫景峰]

D921

A

1000-2359(2011)02-0120-04

高軍東(1976—)，男，河南新鄉(xiāng)人，河南師范大學法學院講師，中南財經(jīng)政法大學法學院博士研究生，主要從事憲法與行政法研究。

2010-11-20