海洋漁業(yè)資源優(yōu)化與集體產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)研究＊

沈金生 石陳陳

（中國海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 261000）

據(jù)世界糧農(nóng)組織的漁業(yè)信息統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示世界各地普遍出現(xiàn)對海洋漁業(yè)資源過度開發(fā)的情況，中國所處的西北太平洋海域已經(jīng)有8％的海洋漁業(yè)資源達(dá)到了耗竭的水平，已形不成漁汛；有76％的海洋漁業(yè)資源處于完全開發(fā)狀態(tài)，產(chǎn)量已達(dá)到極限；只有16％的海洋漁業(yè)資源處于適度開發(fā)狀態(tài)。中國近海海域的情況還要嚴(yán)重。2008年2月國家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所在《中國海洋發(fā)展報(bào)告》中指出，從1997年開始，我國近海海洋捕撈量維持于1400萬噸左右，而我國近海漁場漁業(yè)資源每年實(shí)際可捕撈量僅約為800萬噸，過度捕撈嚴(yán)重，并已經(jīng)導(dǎo)致了海洋漁業(yè)資源的嚴(yán)重退化，表現(xiàn)為魚類個體變小，低齡魚比例增加，魚類性成熟提前，品質(zhì)低層次和低營養(yǎng)級化。

面對如此局面，目前學(xué)術(shù)界較普遍認(rèn)為漁業(yè)產(chǎn)權(quán)是影響漁業(yè)資源衰退的重要原因。漁業(yè)資源產(chǎn)權(quán)界定模糊所帶來的負(fù)外部性，使海洋漁業(yè)資源開發(fā)產(chǎn)生“公地悲劇”。［1］［2］然而，海洋漁業(yè)資源的流動性、公共性等決定了清晰界定產(chǎn)權(quán)需要付出較高的成本，在實(shí)踐中將存在一定的難度。Tokrisnaetal、Yamamoto、楊正勇、張曉泉等提及利用漁村社區(qū)、協(xié)會等集體產(chǎn)權(quán)模式，矯正傳統(tǒng)上將漁業(yè)資源視為共有財(cái)產(chǎn)而導(dǎo)致漁業(yè)資源過度利用的問題。［3］然而，基于社區(qū)范疇去解決具有公共與共享性、流動性的海洋漁業(yè)資源的持續(xù)利用問題，顯然不可能從根本上優(yōu)化海洋漁業(yè)資源的長期發(fā)展。

為此，本文將以海洋漁業(yè)資源自然屬性和經(jīng)濟(jì)屬性為基點(diǎn)，運(yùn)用利益博弈模型，闡釋集體產(chǎn)權(quán)，并以聯(lián)合國海洋公約下全球南部的藍(lán)鰭金槍魚區(qū)的捕撈情況為實(shí)例，分析海洋漁業(yè)資源的可持續(xù)利用，實(shí)現(xiàn)海洋漁業(yè)資源優(yōu)化。

一、海洋漁業(yè)資源屬性

海洋漁業(yè)資源是對海洋水體中天然的和養(yǎng)殖的具有開發(fā)利用價值的經(jīng)濟(jì)動植物種類和數(shù)量的總稱，又稱海洋水產(chǎn)資源。海洋漁業(yè)資源可大致分為魚類資源、甲殼動物資源、貝類資源、哺乳動物資源和海藻資源等。其中最主要的是海洋魚類資源，這也是本文研究的基點(diǎn)。

（一）海洋漁業(yè)資源的自然屬性

1、有條件的可再生性。海洋漁業(yè)資源是一種可再生資源，具有自行繁殖能力。漁業(yè)生物通過種群的繁殖、卵化、發(fā)育、生長等流程，不斷循環(huán)，得以維系種群數(shù)量平衡。如果開發(fā)合理、捕撈適度且生存環(huán)境得到保護(hù)，漁業(yè)資源可世代繁衍，持續(xù)為人類提供高質(zhì)量的食物。但如果過度開發(fā)，人類酷漁濫捕，那么漁類種群的自我繁殖能力就會降低，甚至導(dǎo)致種群的消亡。

2、多樣性。中國管轄海域從熱帶、亞熱帶到溫帶，跨越38個緯度，海洋漁業(yè)資源種類繁多，既有暖水性的，也有暖溫水性和溫水性的，黃海北部還有冷水性魚類。全世界海洋魚類有12000多種，我國的海洋魚類有3000余種，差不多占全球海洋魚類種數(shù)的四分之一，其中300多種是重要的經(jīng)濟(jì)魚類，60－70種是最為常見而產(chǎn)量又較高的主要經(jīng)濟(jì)魚類。［4］

3、洄游性和流動性。海洋魚類因季節(jié)的變化，尋找食物、生殖等原因，要周期性結(jié)群作長距離的定向游動，叫做洄游。在整個生命周期中，不少漁業(yè)資源種群會在多個國家或地區(qū)管轄的水域內(nèi)棲息。除了洄游的魚類，所有水生生物都可以在海洋里自由活動，不受海域固定劃界的限制。

4、產(chǎn)卵期交錯，產(chǎn)卵場廣布。不同的魚種產(chǎn)卵的時間不一，一年四季都有魚類產(chǎn)卵。在中國海域，如東海的小黃魚在3—4月產(chǎn)卵，大黃魚在4—6月產(chǎn)卵，帶魚在5—7月產(chǎn)卵。產(chǎn)卵場則廣泛分布于中國江河入?？凇⒔稖\灘處及離岸較遠(yuǎn)處等內(nèi)外水域。

（二）海洋漁業(yè)資源的經(jīng)濟(jì)屬性

1、公共與共享性。海洋漁業(yè)資源的流動性和分布的多樣性決定了它的共有與共享性。這種特性決定了海洋漁業(yè)資源小到區(qū)域，大到國家或多個國家，乃至世界范圍漁業(yè)資源是能夠?qū)崿F(xiàn)共享的?！堵?lián)合國海洋法公約》明確提出“幾個種群同時出現(xiàn)在兩個或兩個以上沿海國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)，或出現(xiàn)在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)又出現(xiàn)在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)外的鄰近區(qū)域內(nèi)”的漁業(yè)資源具有共享性。

2、稀缺性。雖然海洋漁業(yè)資源屬于可再生資源，但相對于人們的無窮欲望而言，海洋漁業(yè)資源所提供的能滿足人們需要的產(chǎn)品總是不足的，特別是大量的無節(jié)制捕撈，過度開發(fā)最終會使海洋漁業(yè)資源出現(xiàn)耗竭的危險。如中國海區(qū)的魚群分布密度日趨降低，如以20世紀(jì)50年代為1，60年代則為0.6—0.7，70年代為0.3—0.4，80年代竟小于0.2；漁獲物質(zhì)量日趨惡化，優(yōu)質(zhì)和劣質(zhì)漁獲物之比，50年代為8：2，60年代為6：4，70年代為4：6，80年代為2：8。［5］

3、有限性。海洋漁業(yè)資源屬于可再生資源，但其再生能力也是有限的。在適宜的條件下，人類開發(fā)利用合理，注意保護(hù)環(huán)境，則海洋漁業(yè)資源可世代繁衍，為人類提供高質(zhì)量的、優(yōu)質(zhì)的蛋白資源。但如果生長的環(huán)境條件遭到自然或人為的嚴(yán)重破壞，或遭到人類的酷漁濫捕，不合理的開發(fā)超越其再生能力，海洋漁業(yè)資源自我更新能力就會降低，導(dǎo)致海洋漁業(yè)資源的衰退和枯竭。

4、外部性。外部性是企業(yè)或個人的行為對活動以外的企業(yè)或個人的影響。在海洋漁業(yè)資源開發(fā)中，對某種海洋漁業(yè)資源的過度開發(fā)通常會影響整個漁業(yè)生態(tài)平衡，引致其他漁業(yè)種類的資源失衡；對產(chǎn)卵群體的過度捕撈會影響到該漁類資源的繁殖能力，造成總資源量的下降等。

二、海洋漁業(yè)集體產(chǎn)權(quán)及資源優(yōu)化理論分析

產(chǎn)權(quán)①諾思認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是個人對他們所擁有的勞動物品和服務(wù)占有的權(quán)利，而占有是法律規(guī)則、組織形式、實(shí)施行為及規(guī)范的函數(shù)?！笨扑拐J(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)安排確定了每個人相對于物時的行為規(guī)范，每個人都必須遵守他人之間的相互關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本”，“產(chǎn)權(quán)是人們由于財(cái)產(chǎn)的存在和使用所引起的相互認(rèn)可的行為規(guī)范以及相應(yīng)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任”。產(chǎn)權(quán)理論學(xué)者巴澤爾（Y.Barzel）指出：“個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費(fèi)這些資產(chǎn)并從中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利構(gòu)成。人們對資產(chǎn)的權(quán)利不是永久不變的，是人們通過自身的努力加以保護(hù)、他人企圖奪取和政府保護(hù)的程度的函數(shù)?！笔钱a(chǎn)權(quán)學(xué)派、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派和交易費(fèi)用學(xué)派中一個比較重要的概念，是“財(cái)產(chǎn)權(quán)利”一詞的縮寫，是經(jīng)濟(jì)社會所實(shí)現(xiàn)的選擇經(jīng)濟(jì)品的使用權(quán)利，包括狹義的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)。［6］可以說，產(chǎn)權(quán)在很大程度上是基于物的占有而產(chǎn)生的權(quán)利束。然而，對于海洋漁業(yè)資源來說，其相對特殊的公共與共享性、流動性、多樣性等自然和經(jīng)濟(jì)屬性使其成為不具有明確化占有關(guān)系的財(cái)富。獨(dú)立財(cái)產(chǎn)權(quán)弱化也使得漁業(yè)資源產(chǎn)權(quán)既不能簡單地采取私有，也不能籠統(tǒng)采取公有，它們均會影響資源的可持續(xù)利用。

事實(shí)上，恰恰是漁業(yè)資源的公共與共享性、流動性、多樣性，以及明顯的外部性等，也造就了漁業(yè)資源開發(fā)行為主體之間的交互影響，使相互有關(guān)聯(lián)效用很大的“產(chǎn)權(quán)單位”組合成邊界、范圍更大的“產(chǎn)權(quán)單位”。Grossman、Hart認(rèn)為，如果經(jīng)濟(jì)主體的活動在彼此間產(chǎn)生較為可觀的外部性，則兩個經(jīng)濟(jì)主體出于資源配置效率的考慮，有可能共同構(gòu)建一個一體化的經(jīng)濟(jì)組織，使各自的所有權(quán)融合成組織內(nèi)部的，并成為組織成員所共同擁有的“一體化了”的所有權(quán)。結(jié)果是基于海洋漁業(yè)資源在不同海域之間的強(qiáng)互補(bǔ)性，使得海洋漁業(yè)資源集體產(chǎn)權(quán)就成為一種事實(shí)上的選擇。

海洋漁業(yè)資源集體產(chǎn)權(quán)是基于對海洋漁業(yè)資源的客觀屬性和持續(xù)發(fā)展的需要，拋開相對封閉的國家內(nèi)部行政區(qū)域劃分資源，以非獨(dú)占權(quán)為前提，強(qiáng)調(diào)集體組織合作擁有，以法權(quán)或契約、合約等制度形式整合產(chǎn)權(quán)，優(yōu)化資源配置效率。

在集體產(chǎn)權(quán)模式中，整個海洋漁業(yè)資源被若干集體組織占有，集體作為理性人會選擇使組織的長期利益最大化的行為。現(xiàn)假設(shè)占有海洋漁業(yè)資源的有兩大集體組織，分別為組織A和組織B。參數(shù)有W：可捕撈量，即在維持漁業(yè)最優(yōu)繁殖量下的最大化捕撈量；Q：實(shí)際捕撈量，可視為組織A和組織B的產(chǎn)量Qa、Qb之和；而捕撈成本為C；魚的市場價格為P。

海洋漁業(yè)資源在適當(dāng)?shù)牟稉屏肯聲龠M(jìn)其繁殖的速度使最大化捕撈量增加，而超過這一點(diǎn)，過度的捕撈則會減少魚類的總量，同時也降低了可捕撈量，據(jù)此我們得出長期可捕撈量與實(shí)際捕撈量之間的函數(shù)關(guān)系為：W＝θ－Q2＋2bQ，θ表示當(dāng)實(shí)際捕撈量為0時，即不存在捕撈的情況下海洋環(huán)境中穩(wěn)定的均衡量。

在雙寡頭古諾模型下，兩組織利潤最大化的一階條件是：

整理得到聯(lián)立方程：

在古諾均衡中，Qa＝Qb＝Q＊，所以，令Q＝Qa＋Qb，則方程可整理為：

（p－a）［θ－Q2＋2bQ］2－bδQ＝δθ

三、海洋漁業(yè)資源優(yōu)化的博弈分析

在解出最優(yōu)產(chǎn)量的同時，我們能否保證雙方組織會積極遵守。在雙方同時遵守的情況下，這一最優(yōu)捕撈量會被很好的實(shí)施。當(dāng)有一方不遵守約定，超過這一個最優(yōu)量時，當(dāng)期會有較高的利潤，但此行動會給對方帶來負(fù)的外部效應(yīng)，使對方的當(dāng)期利潤下降，此時，對方就會考慮下一期的行動策略。以此類推，這就涉及到無限次重復(fù)博弈的均衡結(jié)果。具體模型設(shè)定如下：

（1）參與人：組織A、組織B。

（2）策略：遵守、不遵守。

（3）參數(shù)選定：π＊在雙方都遵守的情況下組織所獲取的利潤；π0是雙方都不遵守的情況下，雙方所獲取的利潤；π1是在有一方不遵守而另一方遵守的情況下，遵守方獲取的利潤；π2是在有一方不遵守的情況下，不遵守方獲取的利潤。利潤大小為π0?π1?π＊?π2。

下圖為集體組織“冷酷戰(zhàn)略”下的利益博弈，其中，按利益最大化進(jìn)行捕撈的視為遵守，否則是不遵守。

圖1 “冷酷戰(zhàn)略”下的利益博弈

現(xiàn)在我們假定各利益組織施行的是“冷酷戰(zhàn)略”。所謂“冷酷戰(zhàn)略”又稱為“觸發(fā)戰(zhàn)略”，因?yàn)槿魏螀⑴c人的一次性不合作將觸發(fā)永遠(yuǎn)的不合作，即：（1）開始選擇遵守；（2）選擇遵守一方直到一方選擇不遵守，然后永遠(yuǎn)選擇不遵守。冷酷戰(zhàn)略是無限次囚徒博弈的一個子博弈精煉納什均衡，如果博弈重復(fù)無限次且每個人有足夠的耐心，任何短期的機(jī)會主義行為的所得都是微不足道的，參與人有積極為自己建立一個樂于合作的聲譽(yù)，同時也有積極性懲罰對方的機(jī)會主義行為。

由關(guān)系式π0?π1?π＊?π2得：

進(jìn)而可以推斷，在集體（合約體）產(chǎn)權(quán)下，每個組織都有一個最優(yōu)捕撈量，并且在無限次重復(fù)博弈“冷酷戰(zhàn)略”的約束下，漁業(yè)集體（或合約體）組織沒有偏離合作均衡的動機(jī)。漁業(yè)集體（或合約體）組織會考慮長期動態(tài)利潤最大化，而不再是短期的捕撈量最大化。也就是說，對于海洋漁業(yè)資源，以聯(lián)合的方式進(jìn)行集體產(chǎn)權(quán)配置比以分散的方式各自進(jìn)行配置所獲得配置效率要高。這不僅有效防止了對海洋漁業(yè)資源的過度捕撈，而且還使海洋漁業(yè)資源在持續(xù)發(fā)展的前提下，各參與方達(dá)到漁業(yè)資源價值最大化。

四、集體產(chǎn)權(quán)下的海洋漁業(yè)資源優(yōu)化

本文以聯(lián)合國海洋公約下全球南部的藍(lán)鰭金槍魚區(qū)的捕撈情況為例來分析集體產(chǎn)權(quán)下的海洋漁業(yè)資源優(yōu)化問題。關(guān)于涉及到漁業(yè)集體產(chǎn)權(quán)下最優(yōu)捕撈量問題早已引起各國（地區(qū)）的關(guān)注，在1982年制定了《聯(lián)合國海洋公約》（以下簡稱《公約》）?！豆s》明確提出最優(yōu)捕撈量、可捕撈量等重要概念，針對海洋資源過度使用造成的浪費(fèi)，明確開發(fā)、養(yǎng)護(hù)和管理專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)生物資源的主權(quán)權(quán)利?！豆s》目的是在有關(guān)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)因素的限制下，使捕撈魚種的數(shù)量維持在或恢復(fù)到能夠生產(chǎn)最高持續(xù)量的水平。該公約至20世紀(jì)90年代初期已由60個國家（地區(qū)）批準(zhǔn)，于1994年11月16日正式生效，并對海洋漁業(yè)資源捕撈量產(chǎn)生較大影響（見表1）。該表主要選取的是日本、澳大利亞、中國臺灣，以及印度尼西亞四國（地區(qū)）在1955至2008年間對全球南部藍(lán)鰭金槍魚捕撈數(shù)據(jù)。

表1 1955—2008年間世界部分國家（地區(qū)）對全球南部藍(lán)鰭金槍魚捕撈數(shù)據(jù)表（噸）

注：資料來源于Commission for the Conservation of Southern Bluefin Tuna，《Global Southern Bluefin Tuna Catch By Flag》2009年統(tǒng)計(jì)，http://www.ccsbt.org/docs/data.html，整理所得。

根據(jù)數(shù)據(jù)表，運(yùn)用Eviews軟件做出其走勢圖如下。其中R為日本數(shù)據(jù)曲線圖，AO為澳大利亞數(shù)據(jù)曲線圖，ZT表示中國臺灣漁業(yè)數(shù)據(jù)，YN表示印度尼西亞漁業(yè)數(shù)據(jù)。

圖2 日、澳、印尼、中國臺灣藍(lán)鰭金槍魚捕撈量趨勢圖

通過曲線圖比較，我們發(fā)現(xiàn)在20世紀(jì)90年代之前，日本、澳大利亞等國家對全球南部藍(lán)鰭金槍魚維持了一個較高捕撈量，特別是日本在60年代，平均年捕撈量都在50000噸之上；而80年代《聯(lián)合國海洋公約》簽訂，其捕撈數(shù)量急劇下降；到90年代初《聯(lián)合國海洋公約》正式生效開始，包括澳大利亞在內(nèi)的捕撈量開始進(jìn)入一個穩(wěn)定期，并且捕撈量同時穩(wěn)定在年產(chǎn)5000噸左右。而捕魚規(guī)模和技術(shù)相似的中國臺灣和印度尼西亞，起步較晚，在《公約》的影響下，在90年代起捕撈數(shù)量大致維持在相同的水平。這一方面說明在集體產(chǎn)權(quán)（合約產(chǎn)權(quán)）影響下，各國（地區(qū)）有意維持在“使捕撈魚種的數(shù)量維持在或恢復(fù)到能夠生產(chǎn)最高持續(xù)量的水平”；另外，簽訂《公約》之后，在技術(shù)、實(shí)力、規(guī)模等客觀條件約束下，相近水平的日本和澳大利亞捕撈量基本持平，中國臺灣和印度尼西亞捕撈量基本持平，這也驗(yàn)證了在各國（地區(qū)）集體組織能夠在充分考慮其他組織策略及自身長期利潤最大化的情況下，會遵守規(guī)則，使各方利潤都為π＊，實(shí)現(xiàn)海洋漁業(yè)資源國別（地區(qū)）之間的長期均衡。

圖3是關(guān)于全球南部海洋藍(lán)鰭金槍魚的全部捕撈數(shù)量。

從圖表中我們可以看到，20世紀(jì)60年代到70年代末，以日本為首的國家（地區(qū)）對藍(lán)鰭金槍魚的大肆捕撈使魚類生存環(huán)境急劇惡化，該種魚的幼種存活率極低，魚種可捕撈量銳減，導(dǎo)致80年代期間的總捕魚量急劇下滑，由圖中80年代期間的捕撈量曲線走勢我們可以看出，其下滑勢頭強(qiáng)勁。但是，隨著《合約》簽訂以及在其促使下形成的集體產(chǎn)權(quán)組織間的合作行為，使得在90年代初期，有著強(qiáng)勁下滑勢頭的捕撈量出現(xiàn)了拐點(diǎn)，并且從90年代初期至2008年，合作行為的延續(xù)不僅抑制了總捕撈量的繼續(xù)下滑，而且使得在小幅波動的范圍內(nèi)有稍微上揚(yáng)的趨勢。

圖3 總捕撈量走勢圖

五、啟示與建議

首先，強(qiáng)化海洋漁業(yè)資源集體產(chǎn)權(quán)理念，完善海洋漁業(yè)資源區(qū)域合作模式。海洋漁業(yè)資源的可持續(xù)開發(fā)利用需要相關(guān)集體組織的積極參與；海洋漁業(yè)資源的屬性，需要重新設(shè)定集體產(chǎn)權(quán)，設(shè)立統(tǒng)一的集體或合約體組織，在充分尊重與協(xié)調(diào)個體利益的同時，消除漁業(yè)資源利用中的自由準(zhǔn)入狀態(tài)。

其次，強(qiáng)化利益激勵與約束機(jī)制。只有當(dāng)集體成員相互合作的利益超過互不合作的利益時，才會有建立和維持一種相互合作局面的激勵。同時，對違規(guī)嚴(yán)重的集體成員，加大為違規(guī)的懲罰力度，提高違規(guī)成本，營造出“守約得利、違規(guī)重罰”的氛圍。

最后，加強(qiáng)國際漁業(yè)資源開發(fā)合作、共享。在涉及到不同國別海域的區(qū)域，要站在海洋漁業(yè)資源客觀存在和客觀流動的角度，加強(qiáng)國際間的交流和合作，并在統(tǒng)一漁區(qū)范圍內(nèi)對各參與方實(shí)行共享，保證在集體產(chǎn)權(quán)下，海洋漁業(yè)資源達(dá)到價值最大化。

［1］陳偉，盧秀榮.海洋漁業(yè)資源過度利用的原因分析［J］.湛江海洋大學(xué)學(xué)報(bào)，2005，（5）：1－6.

［2］王淼，秦曼.海洋海洋漁業(yè)資源資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)效率初探［J］.漁業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2005，（5）：19－23.

［3］張曉泉.中國海洋漁業(yè)資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度的變遷與變革研究［D］.青島：中國海洋大學(xué)，2009.

［4］傅秀梅，王長云.海洋生物資源保護(hù)和管理［M］.北京：科學(xué)出版社，2008.

［5］佚名.海洋保護(hù)［EB］.http://www.hinews.cn/ocean/system/2006/07/16/010001316.shtml.2006－07－16/2010－09－28.

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