趙曉光
(淮海工學(xué)院法學(xué)院 連云港 222005)
海域轉(zhuǎn)化為土地的不同類型及法律適用*
——兼談對《海域法》第三十二條的理解
趙曉光
(淮海工學(xué)院法學(xué)院 連云港 222005)
海域轉(zhuǎn)化為土地具有重要的經(jīng)濟(jì)利益和法律意義。這種轉(zhuǎn)化既有自然形成與人為所致之分,又有非法填海與合法造地之別,對合法填海造地又可進(jìn)一步區(qū)分為復(fù)合型造地與獨(dú)立型造地,海域轉(zhuǎn)化為土地的不同類型在適用法律規(guī)范時(shí)必然存在差異。
填海造地;復(fù)合造地;獨(dú)立造地;海域使用權(quán);土地使用權(quán)
在遠(yuǎn)古時(shí)代,社會(huì)資源自然化,海域轉(zhuǎn)化為土地更多的是自然原因所致,人們也主要從地理變遷的意義上去關(guān)注;在現(xiàn)代社會(huì),社會(huì)資源法制化,海域轉(zhuǎn)化為土地更多的是人為原因所致,人們更加關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)利益和法律意義。滄海桑田后,一系列法律問題接踵而至:新生土地歸誰所有?海域使用與土地使用的關(guān)系如何?原海域使用權(quán)人是否當(dāng)然取得新生土地的使用權(quán)?如果取得新生土地的使用權(quán),是否需要補(bǔ)繳土地出讓金?《中華人民共和國海域使用管理法》(以下簡稱《海域法》)第三十二條規(guī)定:“填海項(xiàng)目竣工后形成的土地,屬于國家所有。海域使用權(quán)人應(yīng)當(dāng)自填海項(xiàng)目竣工之日起三個(gè)月內(nèi),憑海域使用權(quán)證書,向縣級以上人民政府土地行政主管部門提出土地登記申請,由縣級以上人民政府登記造冊,換發(fā)國有土地使用權(quán)證書,確認(rèn)土地使用權(quán)”。這是目前海域使用權(quán)與土地使用權(quán)銜接的重要甚或唯一的法律依據(jù)。按照該條規(guī)定,上述問題似乎很容易解決,然而結(jié)論卻是莫衷一是。之所以如此,因?yàn)榉梢?guī)定過于籠統(tǒng),給不同解釋留下了太大的空間;社會(huì)現(xiàn)象又過于復(fù)雜,單一規(guī)制難免顧此失彼。其實(shí),海域轉(zhuǎn)化為土地可以區(qū)分為多種類型;而不同類型又應(yīng)當(dāng)適用不同的法律規(guī)范;在此基礎(chǔ)上,需要對《海域法》第三十二條進(jìn)一步理解。
海域變?yōu)橥恋?是地球上經(jīng)常發(fā)生的一種自然現(xiàn)象。因?yàn)榈厍騼?nèi)部或地球表面的物質(zhì)總在不停地運(yùn)動(dòng)著,有的因地殼上升,有的因海底發(fā)生火山噴發(fā)或地震,有的因泥沙淤積,原來曾經(jīng)屬于海域的地方會(huì)形成或大或小的陸地。從土地形成的原因上看,無論是地殼隆起,還是泥沙淤積,均屬于由于自然原因海域轉(zhuǎn)化為土地的情形。從該海域在轉(zhuǎn)化為土地前的使用狀況看,可以區(qū)分為未設(shè)定海域使用權(quán)的海域和已設(shè)定海域使用權(quán)的海域。這種區(qū)分不具有地理學(xué)意義,但在《物權(quán)法》上則具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
由未設(shè)定海域使用權(quán)的海域自然轉(zhuǎn)化的土地,面臨的主要《物權(quán)法》問題是所有權(quán),而不是使用權(quán)。一般情況下,新生土地的所有權(quán)屬于國家;特殊情況下也可能發(fā)生歸集體經(jīng)濟(jì)組織所有的情形。根據(jù)《物權(quán)法》第四十六條的規(guī)定:“礦藏、水流、海域?qū)儆趪宜小薄:S虿粌H指內(nèi)水、領(lǐng)海的水面和水體,也包括水面下的海床和底土。如果由于地殼變遷,海底露出而成為陸地,這種新生土地毫無疑問屬于國家所有。如果是在原來岸線連接處因泥沙淤積而增加的土地,是否也可以當(dāng)然認(rèn)定為屬于國家所有則不無疑義,這需要運(yùn)用民法中的其他制度或理論加以解釋。因?yàn)閺奈覈稇椃ā泛汀段餀?quán)法》的有關(guān)規(guī)定看,沿海岸土地并非屬于國家專有,也就是說沿海土地依法可以由集體組織所有。如果岸線土地原屬國家所有,因泥沙淤積而自然增加的土地?zé)o疑應(yīng)當(dāng)歸國家所有。如果是集體所有的土地因泥沙自然淤積而擴(kuò)大了面積,按添附制度或孳息理論,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定新增加的土地為集體所有。但要按照代位物理論,相關(guān)海域被新生土地替代,替代物應(yīng)為被替代物的所有人所有,即國家所有。筆者認(rèn)為,對集體所有的土地因泥沙自然淤積而擴(kuò)大部分的歸屬問題,采添附或孳息理論為妥,因?yàn)檫@樣即符合習(xí)慣,又便于集體經(jīng)濟(jì)組織對集體土地的管理。無論是由國家,還是由集體經(jīng)濟(jì)組織取得新生土地的所有權(quán),該土地都屬于沒有確定土地使用權(quán)的土地。如果要取得使用權(quán),需按照國家土地管理或農(nóng)村土地承包方面的法律法規(guī)和政策處理。
已有海域使用權(quán)的特定海域自然轉(zhuǎn)化為土地,屬于海域使用權(quán)客體滅失的情形。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為,原海域使用權(quán)全部或部分因不可抗力原因消滅,原海域使用權(quán)人要按規(guī)定申請辦理海域使用權(quán)變更(使用的海域部分轉(zhuǎn)化為土地)或注銷(使用的海域全部轉(zhuǎn)化為土地)登記。對新生土地,原海域使用權(quán)人并不能當(dāng)然取得使用權(quán)。無論是海域使用權(quán),還是土地使用權(quán),都屬于用益物權(quán)的范疇,在物上代位性方面與擔(dān)保物權(quán)有明顯不同?!坝靡嫖餀?quán),無論其標(biāo)的物滅失的原因如何,用益物權(quán)均將確定地、終局性地歸于消滅,用益物權(quán)人不得請求物的所有人以其他物替補(bǔ)”[1]。原海域使用權(quán)人不能適用《海域法》第三十二條的規(guī)定,要求“換發(fā)”國有土地使用權(quán)證書。土地使用權(quán)要重新確定。問題是:海域轉(zhuǎn)化為土地后的增值利益應(yīng)當(dāng)由誰承受,法律根據(jù)是什么?原海域使用權(quán)人是否有利益損失,如何保護(hù)?是否可以類比征地補(bǔ)償制度而給予“征?!毖a(bǔ)償?可否規(guī)定原海域使用權(quán)人對新生土地的優(yōu)先使用權(quán)?這些問題還有待另行深入研究。
2.1.1 沒有海域使用權(quán)的違法填海造地
這種情形是指行為人在沒有依法取得海域使用權(quán)的情況下,非法填海而形成的土地。這是明顯違反《物權(quán)法》和《海域法》有關(guān)規(guī)定的嚴(yán)重的侵權(quán)行為?!段餀?quán)法》第四條規(guī)定:“國家、集體、私人的物權(quán)和其他權(quán)利人的物權(quán)受法律保護(hù),任何單位和個(gè)人不得侵犯”。《海域法》第三條規(guī)定:“海域?qū)儆趪宜?國務(wù)院代表國家行使海域所有權(quán)。任何單位或者個(gè)人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓海域。單位和個(gè)人使用海域,必須依法取得海域使用權(quán)”。《海域法》第四十二條規(guī)定:“未經(jīng)批準(zhǔn)或者騙取批準(zhǔn),非法占用海域的,責(zé)令退還非法占用的海域,恢復(fù)海域原狀,沒收違法所得,并處非法占用海域期間內(nèi)該海域面積應(yīng)繳納的海域使用金五倍以上十五倍以下的罰款;對未經(jīng)批準(zhǔn)或者騙取批準(zhǔn),進(jìn)行圍海、填?;顒?dòng)的,并處非法占用海域期間內(nèi)該海域面積應(yīng)繳納的海域使用金十倍以上二十倍以下的罰款”。
2.1.2 濫用海域使用權(quán)的違法填海造地
這種情形是指實(shí)施填海造地的行為人雖然有海域使用權(quán),但海域使用權(quán)中沒有填海造地內(nèi)容;或者雖然海域使用權(quán)中有填海造地內(nèi)容,但該海域使用權(quán)人故意超范圍填海造地。《海域法》第四條規(guī)定:“國家實(shí)行海洋功能區(qū)劃制度。海域使用必須符合海洋功能區(qū)劃。國家嚴(yán)格管理填海、圍海等改變海域自然屬性的用海活動(dòng)”。《海域法》第二十八條規(guī)定:“海域使用權(quán)人不得擅自改變經(jīng)批準(zhǔn)的海域用途;確需改變的,應(yīng)當(dāng)在符合海洋功能區(qū)劃的前提下,報(bào)原批準(zhǔn)用海的人民政府批準(zhǔn)”?!逗S蚍ā返谒氖鶙l規(guī)定:“違反本法第二十八條規(guī)定,擅自改變海域用途的,責(zé)令限期改正,沒收違法所得,并處非法改變海域用途的期間內(nèi)該海域面積應(yīng)繳納的海域使用金五倍以上十五倍以下的罰款;對拒不改正的,由頒發(fā)海域使用權(quán)證書的人民政府注銷海域使用權(quán)證書,收回海域使用權(quán)”。
非法填海所造成的土地如果應(yīng)當(dāng),并且能夠恢復(fù)為海域的,應(yīng)當(dāng)恢復(fù);如果不能恢復(fù)的,新增土地屬于國家所有,非法填海人不僅不能取得該土地的使用權(quán),并且應(yīng)當(dāng)因此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。海域管理部門應(yīng)當(dāng)將新增土地移交土地管理部門,并由土地管理部門登記造冊。
這種情形是指實(shí)施填海造地的行為人具有海域使用權(quán),海域使用權(quán)中包含造地權(quán)內(nèi)容,行為人依法實(shí)施的造地行為屬于合法的填海造地。要注意區(qū)分用海與用地這兩個(gè)不同概念和制度,海域轉(zhuǎn)化為土地這一環(huán)節(jié)屬于用海,使用由海域轉(zhuǎn)化的土地則屬于用地而不是用海。對填海形成的土地,既可能需與毗鄰海域不可分割地配合使用;也完全可以不與毗鄰海域配合而獨(dú)立使用,這屬于完全意義上的用地。海域使用權(quán)中的填海造地按照這種不同的用地方式和內(nèi)容又可以分為兩種:一是復(fù)合型填海造地;二是獨(dú)立型填海造地。
2.2.1 復(fù)合型填海造地
這是指在實(shí)施填海造地前不僅已經(jīng)確定了特定的土地使用人和具體的土地用途,而且海域使用權(quán)人與未來所造之地的土地使用人具有同一性,土地的使用與海域的使用密不可分,如果不造地就根本不能或不能較好地實(shí)現(xiàn)海域使用權(quán)的其他內(nèi)容。
(1)海域使用范圍全部造地。如津漢(掛)2009-18號填海造地項(xiàng)目[2],該填海造地項(xiàng)目位于濱海休閑旅游區(qū)內(nèi),總計(jì)用海面積為58.9976 hm2。其中:文化園項(xiàng)目用海面積為10.8999 hm2;經(jīng)貿(mào)園項(xiàng)目用海面積為48.0977 hm2。上述項(xiàng)目用地現(xiàn)狀全部為海域。該項(xiàng)目的出讓海域使用年限為50年,國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓年限為居住70年、商業(yè)40年。該項(xiàng)目掛牌起始價(jià)為54609萬元,其中海域使用金為4269.6975萬元,土地出讓金為50339.3025萬元(不包括基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi))。填海造地竣工后,海域使用權(quán)中所標(biāo)明的用海面積將全部轉(zhuǎn)化為土地,海域使用權(quán)人與未來所造之地的土地使用人具有同一性。填海造地竣工后,海域使用權(quán)人要將海域使用權(quán)進(jìn)行注銷登記。
(2)海域使用范圍部分造地。如,在《海域使用分類體系》中所列的:5.1.1漁業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施用海,填成土地后用于建設(shè)順岸漁業(yè)碼頭、漁港倉儲設(shè)施和重要苗種繁殖場所等;5.2.4船舶工業(yè)用海,填成土地后用于建設(shè)船舶工業(yè)廠區(qū)等;5.2.5電力工業(yè)用海,填成土地后用于建設(shè)電力工業(yè)廠區(qū)等;5.2.6海水綜合利用用海,填成土地后用于建設(shè)海水綜合利用工業(yè)廠區(qū)等;5.3.1港口用海,填成土地后用于建設(shè)堆場、順岸碼頭、大型突堤碼頭及其他港口設(shè)施等;5.3.4路橋用海,填成土地后用于建設(shè)順岸道路及其附屬設(shè)施等;5.4.1旅游基礎(chǔ)設(shè)施用海,填成土地后用于旅游開發(fā)和建設(shè)賓館、飯店等。在諸如此類用海中,海域使用權(quán)人與未來所造之地的土地使用人也具有同一性,但造地范圍與批準(zhǔn)的海域使用范圍并不完全重合,只是海域使用范圍的一部分,對填海造地所形成土地的使用必須與剩余相鄰海域的使用相互配合。填海造地竣工后,海域使用權(quán)人要將海域使用權(quán)進(jìn)行變更登記,而不是注銷登記。
2.2.2 獨(dú)立型填海造地
這是指在實(shí)施填海造地時(shí)既沒有明確未來新生土地的具體建設(shè)項(xiàng)目(不是農(nóng)用地或經(jīng)營用地這類的泛指),更沒有確定特定的使用人,海域使用權(quán)的設(shè)立只是單純?yōu)榱颂詈T斓?該海域使用權(quán)是以填海造地為唯一內(nèi)容的海域使用權(quán)。國家海洋局編制的《海域使用分類體系》中明確規(guī)定填海造地本身就可以成為海域使用的一個(gè)重要類別。例如,在《海域使用分類體系》5.7.1節(jié)中指出:城鎮(zhèn)建設(shè)填海造地用海,指通過筑堤圍割海域,填成土地后用于城鎮(zhèn)(含工業(yè)園區(qū))建設(shè)的海域,用海方式為建設(shè)填海造地。也就是說,在特殊條件下,海域所有人(國家)可以在沒有確定特定的土地使用權(quán)人的情況下,直接以所有人的身份填海造地。這種按照土地利用總體規(guī)劃、城市規(guī)劃和海域規(guī)劃,對規(guī)劃為城市建設(shè)用地的海域開展圍海造陸工程,性質(zhì)上屬于政府組織實(shí)施的市政工程。政府作為圍海造陸工程的實(shí)施主體,可通過招投標(biāo)等方式,將施工任務(wù)確定給具體單位和個(gè)人承擔(dān),并為其辦理獨(dú)立造地內(nèi)容的海域使用權(quán)。圍海造陸工程竣工后,對單純?yōu)樘詈9こ潭_定的海域使用權(quán)要予以注銷,圍海造陸形成的土地,要統(tǒng)一納入土地儲備,新生土地的供應(yīng)和使用受《土地管理法》和《城市房地產(chǎn)管理法》等相關(guān)法律法規(guī)和政策調(diào)整。
(1)沒有海域使用權(quán)而填海造地是非法造地。行為人根本沒有海域使用權(quán)證書,“換證”問題無從談起。行為人非法造地其實(shí)質(zhì)屬于侵權(quán)行為,除根據(jù)《海域法》第四十二條等規(guī)定應(yīng)受到相應(yīng)的行政處罰外,還可能面臨海域所有人或海域使用權(quán)人的民事賠償要求。
(2)海域使用權(quán)人擅自改變海域用途實(shí)施的填海造地,性質(zhì)上仍然屬于非法造地。行為人雖然有海域使用證書,但海域使用權(quán)中沒有造地內(nèi)容,憑此海域使用權(quán)證書同樣不能“換發(fā)”國有土地使用權(quán)證書,也不存在“換證”問題。對這種濫用海域使用權(quán)的非法造地行為,要按《海域法》第四十六條等有關(guān)規(guī)定予以處罰。
(3)《海域法》第三十二條規(guī)定:“填海項(xiàng)目竣工后形成的土地,屬于國家所有”。該條規(guī)定將“填?!敝^之“項(xiàng)目”,意在表明填海業(yè)經(jīng)批準(zhǔn),行為具有合法性,因此,只有合法填海造地才能適用該條規(guī)定。同時(shí)申明填海所造之地“屬于國家所有”,這不僅是在確定權(quán)屬,也意味著物權(quán)客體由海域轉(zhuǎn)變?yōu)橥恋睾?要按國有土地使用的有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行管理。
(4)填海項(xiàng)目竣工后,無論什么情況,原海域使用權(quán)人都不能當(dāng)然、自動(dòng)地取得新生土地的使用權(quán)。海域使用權(quán)與土地使用權(quán)不能自動(dòng)轉(zhuǎn)換,填海造地的權(quán)利屬于海域使用權(quán)的范疇,而使用填海所造之地的權(quán)利屬于土地使用權(quán)的范疇,二者不可混淆。海域使用權(quán)人申請進(jìn)行土地登記造冊是法定義務(wù),權(quán)利人不能仍然憑海域使用權(quán)證書而用地,不按照規(guī)定換發(fā)國有土地使用權(quán)證書,雖然有海域使用權(quán)證書也屬于違法用地。由用海權(quán)向用地權(quán)轉(zhuǎn)化必須要經(jīng)過法定程序,這個(gè)法定程序就是通常所說的換證?!逗S蚍ā返谌l只是規(guī)定填海項(xiàng)目竣工后,如要使用填海形成的土地必須“換證”而已,該條中沒有規(guī)定,也不可能推導(dǎo)出“換證”的實(shí)質(zhì)要件及程序。
(5)“換發(fā)”一詞的使用,在表明土地使用權(quán)與海域使用權(quán)之間聯(lián)系的同時(shí),更強(qiáng)調(diào)的是二者的區(qū)別。填海所造土地,不換證不能繼續(xù)使用;并不表明必須要換證給原海域使用權(quán)人。海域使用權(quán)證書是換發(fā)土地使用權(quán)證書的必要條件,但不是充分必要條件,即沒有海域使用權(quán)證書,絕對不能換發(fā)土地使用權(quán)證書;而有海域使用權(quán)證書,如果不符合土地使用的條件和程序,也不能換發(fā)土地使用權(quán)證書。在我國物權(quán)法律制度中,海域使用權(quán)和土地使用權(quán)屬于不同的用益物權(quán)類型,海城使用權(quán)證書與國有土地使用權(quán)證書的取得要件、取得方式明顯不同,《海域使用證》與《國有土地使用證》證書本身載明的事項(xiàng)有很大差異性,這決定了兩證無法簡單換發(fā)[3]。從這個(gè)意義上講,將“換發(fā)”修改為“核發(fā)”可能更準(zhǔn)確些。
(6)由于絕大多數(shù)的合法填海造地都屬于復(fù)合型造地情形,因此從表面上看,實(shí)踐中多數(shù)情況都是把土地使用證“換發(fā)”給了原海域使用權(quán)人。但必須清楚,這不是僅僅因?yàn)樯暾埲擞泻S蚴褂脵?quán)證書,而是因?yàn)楹S蚴褂脵?quán)證書中明確列有對未來土地的使用內(nèi)容。因?yàn)?目前通常的,也是比較正確的做法是,對填海項(xiàng)目,尤其是對經(jīng)營性用地的項(xiàng)目,在項(xiàng)目審批立項(xiàng)前,往往都由海域管理和土地管理部門聯(lián)合預(yù)審,共同制訂海域使用權(quán)及土地使用權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓方案,組織一次性進(jìn)行海域使用權(quán)和土地使用權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌,按照出讓結(jié)果同步確定了海域使用權(quán)及土地使用權(quán)人。
(7)合法填海造地才有資格“換證”,但并非所有合法填海造地人都有必要“換證”。對獨(dú)立型造地所形成的土地,海域使用人對于填海所造之地并不必然擁有土地使用權(quán)。例如,政府委托有關(guān)單位實(shí)施圍海填海的生產(chǎn)經(jīng)營性項(xiàng)目,也需要核發(fā)《海域使用權(quán)證》,但海域使用權(quán)人只是土地開發(fā)整理單位,并不是項(xiàng)目成陸后直接實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)的主體。對這種情況,完全可以由土地行政主管部門與填海單位簽訂收購補(bǔ)償協(xié)議,填海單位作為土地整理單位,向土地行政主管部門提供填海費(fèi)用等成本的測算明細(xì),作為土地整理成本計(jì)入土地出讓金?;蛘咄恋匦姓鞴懿块T采取預(yù)約收購的方式收購?fù)恋?即與填海單位先簽訂收購補(bǔ)償協(xié)議,約定補(bǔ)償價(jià)格,在土地出讓成交后從土地出讓金中扣除該項(xiàng)費(fèi)用返還給填海單位。土地行政主管部門對新生土地登記造冊后,將其納入國家土地儲備范圍;與此同時(shí),海域管理部門依法對海域使用權(quán)注銷登記。實(shí)施建設(shè)時(shí),再由項(xiàng)目建設(shè)單位重新申請辦理土地使用手續(xù)。屬于劃撥用地或協(xié)議出讓用地范圍的,按照劃撥供地或協(xié)議出讓供地的審批程序辦理;屬于工業(yè)、商業(yè)、旅游、娛樂和商品住宅等經(jīng)營性用地以及同一土地有兩個(gè)以上意向用地者的,應(yīng)當(dāng)按照《物權(quán)法》的規(guī)定采取招標(biāo)、拍賣等公開競價(jià)的方式出讓。
(8)使用填海所造之地是否要繳納土地出讓金問題。有文章認(rèn)為鑒于在用海時(shí)已經(jīng)支付了海域使用金,因此無論填海形成陸域是否符合《劃撥土地目錄》,都應(yīng)該按照有償使用來處置,無需再另行繳納土地出讓金[4]。或者認(rèn)為海域使用權(quán)人依法擁有用海的合法權(quán)利,要求權(quán)利人重新審批、收費(fèi)及補(bǔ)交出讓金等做法都是不合法的[5]。這些觀點(diǎn)有失偏頗,從實(shí)踐上看,填海造地的用途、類型和海域使用金的核定及繳納方式各有不同,因此不能一概而論。在確定是否要繳納土地出讓金時(shí)不能忽視這樣兩個(gè)問題:一是要看是否符合《劃撥土地目錄》;二是要看已經(jīng)繳納的海域使用金中是否包含或者變相包含了土地使用權(quán)出讓金。如果屬于符合《劃撥土地目錄》的用地,政府應(yīng)按照劃撥方式供地,不得收取土地出讓金;如果屬于復(fù)合型造地方式成地,且應(yīng)當(dāng)有償用地的,使用新生土地時(shí),需要繳納土地出讓金,但應(yīng)當(dāng)核減已繳納過的海域使用金和填海成本;如果屬于依獨(dú)立型造地方式成地,且作為經(jīng)營性項(xiàng)目用地的,土地使用權(quán)按公開交易方式出讓后,再從土地出讓收益中扣還原海域使用權(quán)人已繳納的海域使用金、資源補(bǔ)償費(fèi)、實(shí)際投入的填海成本以及合理的填海利潤。土地使用權(quán)以公開交易的方式出讓后,由受讓人依法辦理土地登記手續(xù)。具體做法可以靈活多樣,但基本原則應(yīng)當(dāng)是:無償用地的不需繳納;有償用地的應(yīng)當(dāng)繳納;已經(jīng)繳納的不再繳納;繳納不足的應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足。
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江蘇省海洋經(jīng)濟(jì)研究中心課題“海域物權(quán)法律制度研究”成果之一(HK201012).