平行進(jìn)口問題與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

李麗娜

(本鋼集團(tuán)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有限公司，遼寧 本溪 117000)

一、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)是相對(duì)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)而言的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它是以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為核心，建立在知識(shí)和信息的生產(chǎn)、存儲(chǔ)、使用、消費(fèi)之上的經(jīng)濟(jì)。先前的一些研究表明，知識(shí)能以很低的成本復(fù)制，知識(shí)的投入打破了一直以來所遵循的效益遞減規(guī)律，而顯現(xiàn)的是效益遞增現(xiàn)象?？萍贾R(shí)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代最為人們所推崇的知識(shí)。而真正的知識(shí)并不只是單一的科技知識(shí)，還包括人文社會(huì)科學(xué)知識(shí)、商業(yè)活動(dòng)、工作中的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)和人們獲取、運(yùn)用、創(chuàng)造知識(shí)的知識(shí)等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人類智力勞動(dòng)產(chǎn)生的智力勞動(dòng)成果所有權(quán)，它是依照各國法律賦予符合條件的著作者、發(fā)明者或成果擁有者在一定期限內(nèi)享有的獨(dú)占權(quán)利，一般認(rèn)為它包括版權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技、經(jīng)濟(jì)和法律相結(jié)合的產(chǎn)物，在實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了“知識(shí)”作為資源的歸屬問題，是一種激勵(lì)和調(diào)節(jié)的利益機(jī)制，對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展有著特別重要的意義。深入探究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是包含在知識(shí)經(jīng)濟(jì)內(nèi)的一個(gè)重要的內(nèi)容和特征，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代也可以理解為知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)代。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)投入人就特定的知識(shí)產(chǎn)品根據(jù)現(xiàn)有相關(guān)法律所取得的專有權(quán)，是特定的知識(shí)產(chǎn)品與法定權(quán)利的結(jié)合在一起的產(chǎn)物。沒有特定的知識(shí)產(chǎn)品，知識(shí)產(chǎn)權(quán)定然無從談起，但特定的知識(shí)產(chǎn)品若不能依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，不能得到相應(yīng)的法律保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的激勵(lì)和調(diào)節(jié)機(jī)制也就不能發(fā)揮作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由相應(yīng)的法律，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來確認(rèn)和保護(hù)的，沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法就不可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法雖然不是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代才產(chǎn)生的，但知識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的特殊聯(lián)系使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代具有更為重要的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)按照經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的解釋是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心法律問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，旨在鼓勵(lì)發(fā)明、維護(hù)公平有序競爭的科學(xué)機(jī)制，可以促進(jìn)一個(gè)國家的科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，并在增強(qiáng)國家綜合競爭力方面，發(fā)揮著日益重要的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法正是通過對(duì)特定的知識(shí)產(chǎn)品擁有者的專有權(quán)的確認(rèn)和保護(hù)來鼓勵(lì)知識(shí)的生產(chǎn)、傳播和利用，從而最大化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)增長效益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了強(qiáng)有力的工具，為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)進(jìn)步創(chuàng)造了良好的保障。

總之，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，通過技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)的擴(kuò)散所產(chǎn)生的知識(shí)、技術(shù)以及信息是一種無形資本。如果不給予知識(shí)投入人以產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識(shí)就會(huì)被無償使用甚至濫用，如此，創(chuàng)造的積極性必然受到重創(chuàng)，而且極有價(jià)值的無形資本就難以形成，依賴知識(shí)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代也就失去了基礎(chǔ)和活力。換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)失去了保護(hù)，就等于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代丟失了前進(jìn)的車輪。

二、平行進(jìn)口問題與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間關(guān)系探究

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國際貿(mào)易作為國家間的交易行為，一直是最為活躍的一份子。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易之間更為密切的關(guān)系也出現(xiàn)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，這就必然導(dǎo)致在國際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)交叉領(lǐng)域中產(chǎn)生許多復(fù)雜的問題。平行進(jìn)口就是一個(gè)典型的因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而引起的國際貿(mào)易問題。所謂平行進(jìn)口，一般是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人或獨(dú)占被許可人有無權(quán)利禁止合法生產(chǎn)的產(chǎn)品從國外進(jìn)口的問題，即在國際貿(mào)易中，合法持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的一方未經(jīng)進(jìn)口國相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人同意，將該產(chǎn)品經(jīng)由合法途徑進(jìn)口至該知識(shí)產(chǎn)權(quán)受保護(hù)的國家并銷售的行為。平行進(jìn)口問題在本質(zhì)上集中反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易與貨物貿(mào)易之間的沖突，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際貿(mào)易自由化之間的矛盾，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代一個(gè)備受關(guān)注和爭議的熱點(diǎn)。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織，國際貿(mào)易中的平行進(jìn)口糾紛也不斷增多，.但我國現(xiàn)行法律并沒有給出平行進(jìn)口是與非的明確規(guī)定。平行進(jìn)口是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國際貿(mào)易問題，其合法性問題產(chǎn)生的理論根源在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“地域性原則”和“權(quán)利用盡原則”。

1.地域性原則

即知識(shí)產(chǎn)權(quán)只能根據(jù)一國法律在其地域內(nèi)受到法律保護(hù)，權(quán)利取得方式、權(quán)利范圍、保護(hù)時(shí)間長短都依該國法律而定，權(quán)利窮盡與否也依該國法律而定。受地域限制，一國法律規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利因銷售而窮盡的效力僅發(fā)生在本國，不能施及全球。該理論認(rèn)為，各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在保護(hù)的期限、范圍和方式等內(nèi)容上存在很大差異，知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅是一個(gè)主權(quán)國家法律的產(chǎn)物，因此，依不同法律產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)是相互獨(dú)立的。按照這一理論，平行進(jìn)口構(gòu)成對(duì)某一特定國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯，不具有合法性，應(yīng)予禁止。

2.權(quán)利用盡原則

又叫權(quán)利窮竭原則，其含義是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)人的許可而產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，在首次投放市場后，權(quán)利人即喪失了對(duì)它的控制權(quán)，其權(quán)利被認(rèn)為用盡。凡合法地取得該產(chǎn)品的人，只要不將其用于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專用權(quán)即可以自由使用、轉(zhuǎn)賣、處置該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。“默示許可”理論和“自由貿(mào)易”理論為權(quán)利用盡原則提供理論支撐。根據(jù)這種理論，只要商品的首次銷售得到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的許可，則以后任何轉(zhuǎn)售不再構(gòu)成侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。權(quán)利用盡原則是為了平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人專有權(quán)所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)而設(shè)置的，其主旨是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以必要的限制，以免產(chǎn)生過度壟斷，阻礙產(chǎn)品的自由流通。這在商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)領(lǐng)域得到廣泛認(rèn)可，在著作權(quán)領(lǐng)域也有所體現(xiàn)。

作為平行進(jìn)口問題的上述兩種互相對(duì)立觀點(diǎn)，權(quán)利用盡原則和地域性原則兩種理論基礎(chǔ)在不同時(shí)期受到了不同的推崇。過去的幾十年，由于技術(shù)相對(duì)落后，知識(shí)擴(kuò)散緩慢，地域性原則占據(jù)了主導(dǎo)地位。但隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，其技術(shù)因素的增長導(dǎo)致一些問題并不能通過地域性原則得以解決，權(quán)利用盡原則登上了處理平行進(jìn)口案件的舞臺(tái)，并起著越來越重要的作用。

三、協(xié)調(diào)平行進(jìn)口問題的相關(guān)建議

由以上探討可知，平行進(jìn)口問題絕不單純的只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，更多涉及的是貿(mào)易問題，確切地說是一個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的貿(mào)易問題。平行進(jìn)口問題，并不能單一地通過權(quán)力用盡原則或者地域性原則進(jìn)行協(xié)調(diào)。根據(jù)平行進(jìn)口問題的特質(zhì)性，應(yīng)綜合各個(gè)方面進(jìn)行協(xié)調(diào)方法的設(shè)計(jì)?；诖耍P者提出了協(xié)調(diào)平行進(jìn)口問題的相關(guān)建議。

1.合理協(xié)調(diào)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等平行進(jìn)口問題

首先，專利權(quán)窮竭具有地域性。因此，專利權(quán)的平行進(jìn)口是一種侵權(quán)行為，侵犯了專利權(quán)人的進(jìn)口權(quán)。根據(jù)目前我國發(fā)展現(xiàn)狀，要鼓勵(lì)、保護(hù)和利用發(fā)明，以達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的，同時(shí)，還要繼續(xù)引進(jìn)國外的技術(shù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量。隨著國際貿(mào)易往來的進(jìn)一步頻繁，為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展中所需要達(dá)到的種種目標(biāo)，應(yīng)該禁止專利領(lǐng)域的平行進(jìn)口。其次，對(duì)商標(biāo)領(lǐng)域的平行進(jìn)口是中國貿(mào)易領(lǐng)域和法律界的一個(gè)新問題。在商標(biāo)領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)采用權(quán)利用盡原則，允許平行進(jìn)口。商標(biāo)權(quán)用盡原則的核心在于，一旦某種商標(biāo)商品由商標(biāo)所有人自己或經(jīng)其同意合法投入市場，商標(biāo)權(quán)人在該產(chǎn)品上的權(quán)利即不復(fù)存在。有利于防止商標(biāo)權(quán)人濫用自己的權(quán)利，促進(jìn)國際自由貿(mào)易，打破貿(mào)易壁壘，從而更好地維護(hù)各國消費(fèi)者的合法權(quán)益。再次，著作權(quán)應(yīng)當(dāng)禁止平行進(jìn)口。禁止著作權(quán)的平行進(jìn)口，有利于保護(hù)國內(nèi)版權(quán)人或被許可人的利益，既能鼓勵(lì)創(chuàng)作又能鼓勵(lì)作品的傳播，在打擊遏制非法盜版行為和走私行為時(shí)發(fā)揮著極其重要的作用。只有保護(hù)了作者和權(quán)利人(包括被許可人)的利益，才能激發(fā)作者的創(chuàng)作熱情，從而保護(hù)了創(chuàng)作源泉，最終能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)消費(fèi)者利益的保護(hù)。

2.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系

首先，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的市場經(jīng)濟(jì)的條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛越來越多、專業(yè)性越來越強(qiáng)，而行政機(jī)關(guān)具有追求效率和比較專業(yè)化的特點(diǎn)，要適應(yīng)客觀要求，制定相關(guān)的法律體系。其次，所制定的法律條款應(yīng)要做到既利于鼓勵(lì)知識(shí)的生產(chǎn)又要能促進(jìn)知識(shí)的傳播。知識(shí)經(jīng)濟(jì)既要求知識(shí)的大量生產(chǎn)，又要求知識(shí)的快速傳播。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法應(yīng)當(dāng)從兼顧個(gè)人利益和社會(huì)利益出發(fā)，實(shí)現(xiàn)它們的平衡來解決這對(duì)矛盾。再次，在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平行進(jìn)口問題上，要做到既保護(hù)其合理性又防止其濫用。在完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的同時(shí)，應(yīng)建立一套相應(yīng)的機(jī)制，使法律既能保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理壟斷性，又能防止其濫用。最后，要處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的全球化、國際化與適當(dāng)保護(hù)本國利益之間的關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在國際化的同時(shí)，要擁有相關(guān)的法律對(duì)策，來防止因過分保護(hù)發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而給本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)帶來困境，從而對(duì)我國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和技術(shù)的發(fā)展造成阻礙。

四、結(jié)語

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代全面來臨的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性在國際貿(mào)易中更為凸顯。為了在競爭中占據(jù)主動(dòng)地位，越來越多的國家都已經(jīng)制定和實(shí)施了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。面對(duì)國際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展新趨勢和中國改革開放以來面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)新形勢，中國必須加緊制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，保護(hù)國家的技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)國內(nèi)自主創(chuàng)新能力的提高和限制跨國公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用?？傊o跟時(shí)代的步伐，切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代取得競爭優(yōu)勢打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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