高校學(xué)位論文數(shù)字資源建設(shè)與實(shí)施的研究

陳 越，陳世明

（河北師范大學(xué)，石家莊 050016）

近年來(lái)，各高校圖書(shū)館數(shù)字化建設(shè)蓬勃發(fā)展，數(shù)字資源主要來(lái)源是購(gòu)買(mǎi)數(shù)字化產(chǎn)品的數(shù)據(jù)庫(kù)，各館館藏?cái)?shù)字資源基本大同小異。然而高校自身特有的、能體現(xiàn)各高校學(xué)術(shù)水平的博碩士學(xué)位論文作為重要文獻(xiàn)資源，通過(guò)運(yùn)用數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)來(lái)管理學(xué)位論文的數(shù)字化信息，可以充分發(fā)揮學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，提高學(xué)術(shù)資源的利用率。因此博碩士論文數(shù)字資源的建設(shè)已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)各高校館一項(xiàng)重要的業(yè)務(wù)工作，其應(yīng)用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題具有研究的價(jià)值。

1 學(xué)位論文數(shù)字資源建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義

1.1 彌補(bǔ)傳統(tǒng)收藏和使用的不足

高校圖書(shū)館作為學(xué)位論文長(zhǎng)期收藏單位，紙本論文的傳統(tǒng)收藏和使用局限已經(jīng)無(wú)法為讀者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。隨著計(jì)算機(jī)和信息技術(shù)的飛速發(fā)展，為了提高學(xué)位論文的利用率和體現(xiàn)其學(xué)術(shù)價(jià)值，高校圖書(shū)館有條件、有義務(wù)對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行數(shù)字化加工整理。目前各高校、科研院所等學(xué)位授予單位大多都已建和正在建各自的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)還有國(guó)家級(jí)機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)和商業(yè)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，如國(guó)圖學(xué)位論文庫(kù)、CALIS、CNKI等，其中有的（如CALIS）以分布式資源共享的服務(wù)模式依托各高校館的自建庫(kù)，因此，高校館的學(xué)位論文數(shù)字化建設(shè)已成為發(fā)展的必然趨勢(shì)。

1.2 有助于推動(dòng)高校圖書(shū)館的信息數(shù)字化建設(shè)

學(xué)位論文作為記載知識(shí)信息的一種重要文獻(xiàn)，它具有獨(dú)創(chuàng)性、前沿性、連續(xù)性、繼承性等學(xué)術(shù)價(jià)值，是了解國(guó)內(nèi)外科學(xué)研究與科技發(fā)展動(dòng)態(tài)的重要信息媒介。高等院校圖書(shū)館建立本校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)并在校園網(wǎng)上為用戶(hù)提供方便快捷的檢索查詢(xún)和全文服務(wù)，提高高等院校的社會(huì)影響，展示高等學(xué)校的辦學(xué)實(shí)力和學(xué)術(shù)科研水平，深化高等院校的學(xué)科建設(shè)，推動(dòng)高校圖書(shū)館的信息數(shù)字化建設(shè)進(jìn)程都具有重要作用。

1.3 提高學(xué)位論文的利用率

博碩士學(xué)位論文數(shù)字化信息服務(wù)順應(yīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了學(xué)位論文信息的數(shù)字化、內(nèi)容形式多樣化、信息存儲(chǔ)無(wú)紙化、檢索自動(dòng)化、傳遞網(wǎng)絡(luò)化[1]。同時(shí)，讀者檢索學(xué)位論文數(shù)字資源充分利用新興的信息技術(shù)，有利于推廣網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的數(shù)字化理念，改變傳統(tǒng)利用學(xué)位論文資源的習(xí)慣，提高學(xué)位論文資源的使用率。

1.4 為學(xué)位論文的監(jiān)督機(jī)制創(chuàng)造條件

學(xué)位論文數(shù)字化可以讓更多的人了解和評(píng)判學(xué)位論文的水平，有助于促進(jìn)導(dǎo)師的責(zé)任心、敬業(yè)心，有利于研究生努力創(chuàng)造出高水平的學(xué)位論文。尤其是高校自建的論文數(shù)據(jù)庫(kù)在校園網(wǎng)上公布，加強(qiáng)了研究生管理部門(mén)對(duì)論文剽竊抄襲行為的監(jiān)管能力。保證作者的研究成果受到更廣泛關(guān)注的同時(shí)，其成果也受到更好的保護(hù)。

1.5 各高校擁有自主版權(quán)的特色資源

各高校自身的博碩士論文經(jīng)過(guò)多年的積累已達(dá)到一定的規(guī)模，完全可以建設(shè)收集完整的自主版權(quán)的特色庫(kù)，而不必受制于人。有學(xué)位授予權(quán)高校的圖書(shū)館應(yīng)充分利用這一具有自主版權(quán)的特色資源，開(kāi)展學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)并在局域網(wǎng)內(nèi)提供服務(wù)，為本校的教學(xué)科研提供學(xué)術(shù)參考和信息交流。如本校論文庫(kù)按學(xué)科專(zhuān)業(yè)進(jìn)行數(shù)據(jù)歸類(lèi)，檢索界面按教育部頒布最新學(xué)科專(zhuān)業(yè)的二級(jí)學(xué)科分類(lèi)一目了然，成為導(dǎo)師和研究生提供論文選題和研究方向的必要參考，有助于了解相關(guān)研究動(dòng)態(tài)，避免不必要的重復(fù)研究。

2 學(xué)位論文數(shù)字資源建設(shè)應(yīng)用的研究

從20世紀(jì)90年代末至今，高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)已是方興未艾、碩果累累，特別是我國(guó)研究生招收畢業(yè)人數(shù)的逐年增長(zhǎng)，學(xué)位論文數(shù)字化進(jìn)程也在逐漸加快。各高校館提供豐富的學(xué)位論文數(shù)字資源的同時(shí)，還存在需要進(jìn)一步研究的問(wèn)題。首先，論文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)研究包括對(duì)學(xué)位論文使用授權(quán)和著作權(quán)保護(hù)的合理處理、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和編目標(biāo)引規(guī)范、學(xué)位論文遠(yuǎn)程提交和電子文檔轉(zhuǎn)換發(fā)布、數(shù)據(jù)庫(kù)檢索體系設(shè)置的多樣性等方面；其次，論文數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用研究還包括共建共享管理機(jī)制、運(yùn)行模式、服務(wù)模式等方面。

2.1 學(xué)位論文版權(quán)和授權(quán)問(wèn)題

對(duì)于學(xué)位論文著作權(quán)歸屬，目前尚未有較明確的法定制度，各高校圖書(shū)館一般按照1999年教育部《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定制定各自的論文版權(quán)授權(quán)書(shū)的內(nèi)容，保密論文的版權(quán)保護(hù)措施也是各有差別，存在學(xué)位論文版權(quán)爭(zhēng)議和保密論文泄密的現(xiàn)象。

2.1.1 對(duì)著作權(quán)法修訂的建議

充分認(rèn)識(shí)網(wǎng)絡(luò)傳播合理使用豁免條款，著作權(quán)法應(yīng)當(dāng)本著保護(hù)著作權(quán)人的利益與促進(jìn)文化科學(xué)技術(shù)繁榮發(fā)展的宗旨，平衡不同群體的利益。設(shè)置非營(yíng)利教育機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)傳播豁免條款，為以教育為目的的非營(yíng)利性圖書(shū)館少量使用提供方便，實(shí)現(xiàn)各方利益的平衡。同時(shí)，圖書(shū)館界應(yīng)積極參與著作權(quán)立法活動(dòng)，分析著作權(quán)法對(duì)數(shù)字資源網(wǎng)絡(luò)傳播的影響及可能存在的應(yīng)用限度，基于法律和自身實(shí)踐探究而形成對(duì)策，能夠使圖書(shū)館以合法方式最大限度地為讀者提供數(shù)字資源服務(wù)。自建的論文數(shù)字資源要建立在規(guī)范化的著作權(quán)對(duì)策的基礎(chǔ)上，尊重著作權(quán)人的權(quán)利，滿(mǎn)足讀者需求，在保證著作權(quán)利益平衡的原則下，促進(jìn)博碩士學(xué)位論文的傳播與利用，堅(jiān)守高校圖書(shū)館為教學(xué)科研服務(wù)的核心使命。

2.1.2 采用著作權(quán)技術(shù)保護(hù)措施

充分利用日新月異的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)圖書(shū)館數(shù)字資源的技術(shù)革命，對(duì)于學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)采用數(shù)字版權(quán)保護(hù)（DRM）技術(shù)，這是一種全面綜合地進(jìn)行數(shù)字版權(quán)管理的技術(shù)，DRM運(yùn)用技術(shù)手段保護(hù)數(shù)字化內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保證著作者的利益和用戶(hù)的合法使用權(quán)利，求得各方利益的平衡。高校學(xué)位論文全文庫(kù)建設(shè)中，DRM技術(shù)就被確定為著作權(quán)技術(shù)保護(hù)措施，來(lái)保護(hù)著作權(quán)、用戶(hù)隱私等，避免學(xué)位論文的濫用。同時(shí)，DRM技術(shù)還靈活方便地支持各種服務(wù)模式，如各高校使用的軟件TRS、TPI、Apabi都支持DRM技術(shù)，為今后學(xué)位論文數(shù)字資源的共享創(chuàng)造條件。

2.1.3 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū)的規(guī)范

在促進(jìn)學(xué)位論文廣泛利用和資源共享方面，現(xiàn)在的授權(quán)書(shū)可以從制度上防范或減少糾紛的發(fā)生。各學(xué)位授予單位制定學(xué)位論文版權(quán)政策、權(quán)利歸屬、提交保存、公開(kāi)期限、繳送制度、付酬規(guī)定、開(kāi)發(fā)服務(wù)等內(nèi)容[2]，在使用授權(quán)書(shū)中都應(yīng)有明確表述和規(guī)定。只有不斷完善和規(guī)范符合法律法規(guī)的保密授權(quán)書(shū)的具體內(nèi)容，不斷加強(qiáng)與本校著作者的相互認(rèn)知與溝通，才能降低圖書(shū)館在網(wǎng)上的學(xué)位論文發(fā)布面臨侵權(quán)、泄密等法律層面的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，盡量規(guī)避走法律程序的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 高校圖書(shū)館自建學(xué)位論文庫(kù)的管理問(wèn)題

高校是研究生直接管理部門(mén)，又是學(xué)位授予單位，有責(zé)任、有義務(wù)管理和規(guī)范學(xué)位論文，高校圖書(shū)館自建的學(xué)位論文庫(kù)管理模式能更有效地組織管理本校學(xué)位論文著作權(quán)、資源使用、監(jiān)督機(jī)制，充分開(kāi)發(fā)利用學(xué)位論文的價(jià)值。

2.2.1 管理方法

“博碩士學(xué)位論文著作權(quán)管理三種方法：許可使用、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓、將權(quán)利委托給著作權(quán)管理機(jī)構(gòu)管理?！盵3]學(xué)位論文作者難以管理開(kāi)發(fā)自己的學(xué)位論文，個(gè)人行為的維權(quán)就會(huì)更難。高校作為培養(yǎng)管理單位，與本校畢業(yè)的每位研究生直接簽訂授權(quán)協(xié)議，同時(shí)得到研究生院、圖書(shū)館及各部門(mén)的密切配合，能確保本校學(xué)位論文收集齊全，保證數(shù)據(jù)庫(kù)的連續(xù)性和完整性的規(guī)模效應(yīng)，保密論文的管理更需要學(xué)位授予單位的協(xié)調(diào)，做到非公開(kāi)的學(xué)位論文解密后能及時(shí)得到開(kāi)發(fā)利用。

2.2.2 技術(shù)保障

自建學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)管理一般根據(jù)各高校的學(xué)科專(zhuān)業(yè)，進(jìn)行導(dǎo)航分類(lèi)體系、遠(yuǎn)程提交論文、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換發(fā)布、文檔安全性保護(hù)等管理。程序的更新完善，充分考慮數(shù)據(jù)庫(kù)中論文使用權(quán)限字段設(shè)置合理，保證作者的合法權(quán)益。論文數(shù)據(jù)著錄字段全面而規(guī)范，保證與CALIS具有良好的兼容性。采用XML語(yǔ)言描述管理系統(tǒng)，保證數(shù)據(jù)格式共享性強(qiáng)。多數(shù)高校館的自建庫(kù)與CALIS學(xué)位論文集中檢索服務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了鏈接，通過(guò)OPENURL技術(shù)實(shí)現(xiàn)與CALIS中心遠(yuǎn)程鏈接，用戶(hù)獲取論文的在線(xiàn)瀏覽和通過(guò)館際互借系統(tǒng)獲取論文全文，進(jìn)一步拓展各高校學(xué)位論文資源。這種模式符合數(shù)字資源開(kāi)放建設(shè)和分布服務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)。

2.3 學(xué)位論文資源共建共享機(jī)制建設(shè)

由于我國(guó)學(xué)位論文產(chǎn)出收藏單位比較分散、學(xué)位論文在版權(quán)以及論文數(shù)字資源建設(shè)過(guò)程中存在技術(shù)與法律問(wèn)題，需要建立一個(gè)資源共建共享機(jī)制，來(lái)規(guī)范學(xué)位論文電子資源的管理和利用。經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，目前我國(guó)已形成比較完善的共建共享體系，既有國(guó)家法定的呈繳機(jī)構(gòu)，又有聯(lián)盟式管理機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)是我國(guó)學(xué)位論文建設(shè)中政策性制度、整體發(fā)展目標(biāo)、聯(lián)盟運(yùn)作策略、具體實(shí)施方案的制定者和領(lǐng)導(dǎo)者，保證各高校學(xué)位論文資源建設(shè)和服務(wù)有法可依，使各高校自建庫(kù)分散存儲(chǔ)發(fā)展為集成揭示、集中管理的服務(wù)模式，提高了我國(guó)學(xué)位論文全文服務(wù)保障的水平。

2.4 學(xué)位論文數(shù)字資源的服務(wù)模式

數(shù)字化學(xué)位論文的服務(wù)模式有兩種，一種是高校、科研單位自建的論文數(shù)據(jù)庫(kù)，如CALIS、中國(guó)科學(xué)院學(xué)位論文庫(kù)等；另一種是以商業(yè)模式提供論文數(shù)據(jù)庫(kù)，如中國(guó)知網(wǎng)博碩士論文子庫(kù)、萬(wàn)方博碩士論文子庫(kù)等。在尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)前提下，自建庫(kù)主要目的是促進(jìn)知識(shí)有效傳播使用，商業(yè)庫(kù)主要目的是營(yíng)利。商業(yè)模式論文庫(kù)中的博碩士論文收集不完整，有些前沿學(xué)科研究論文、涉密論文數(shù)據(jù)庫(kù)商無(wú)法收集到；而自建論文庫(kù)的論文收集完整并對(duì)涉密論文都進(jìn)行保密處理，同時(shí)不占用資金，兩者比較，在論文覆蓋范圍和資金方面自建論文庫(kù)更優(yōu)。服務(wù)模式方面，自建論文庫(kù)的檢索平臺(tái)整合復(fù)雜，查看全文需要文獻(xiàn)傳遞，其服務(wù)模式無(wú)法與商業(yè)論文庫(kù)相比，處于劣勢(shì)。因此，這兩種模式由于資金、服務(wù)模式、論文覆蓋范圍等因素的影響，在滿(mǎn)足讀者需求、服務(wù)效果上有差異，致使圖書(shū)館都得保留兩種模式的論文數(shù)據(jù)庫(kù)。這就不可避免地出現(xiàn)資源重復(fù)建設(shè)，圖書(shū)館存儲(chǔ)空間浪費(fèi)等問(wèn)題。但鑒于目前兩種數(shù)據(jù)庫(kù)模式無(wú)法相互替代，因此，如何整合兩種服務(wù)模式下的學(xué)位論文數(shù)字資源，是今后圖書(shū)館界需要考慮和解決的難點(diǎn)問(wèn)題。

3 結(jié)束語(yǔ)

數(shù)字化的學(xué)位論文是今后數(shù)字圖書(shū)館相當(dāng)重要的館藏資源。各高校學(xué)位論文數(shù)字資源已采用大學(xué)聯(lián)盟形式的要不斷推廣，論文全文分布存儲(chǔ)，論文元數(shù)據(jù)集中存取，有利于學(xué)位論文的傳播和使用。同時(shí)，要充分遵守著作權(quán)法，維護(hù)著作權(quán)人和高校的各方面利益，高水平地服務(wù)于讀者。

高校圖書(shū)館應(yīng)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)將豐富的學(xué)位論文資源進(jìn)行深層次的開(kāi)發(fā)，圖書(shū)館不再僅僅是信息資源的收藏者，更是信息資源的建設(shè)者，應(yīng)積極主動(dòng)地開(kāi)展有特色的數(shù)字化學(xué)位論文的建設(shè)與服務(wù)工作，實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文資源真正意義上的共建共享。

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