論技術知識的生成與獲取
——基于企業(yè)技術創(chuàng)新的視角

宋保林，李兆友

(東北大學 文法學院，遼寧 沈陽 110004)

技術知識是人們在改造和控制自然的實踐過程中形成的技術原理、技術規(guī)則、技能的綜合[1]。企業(yè)技術創(chuàng)新過程中，技術知識的生成與獲取是企業(yè)技術創(chuàng)新的邏輯起點，關系到企業(yè)技術創(chuàng)新的成敗。本文基于企業(yè)技術創(chuàng)新視角，探討技術知識的生成與獲取，以及各自對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響。

一、企業(yè)技術創(chuàng)新過程中新技術知識的生成

“生成”意味著從無到有的過程，是事物內部的自我更新、自我進化的過程。企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識的生成，是新產品、新工藝的技術原理、技術規(guī)則等的形成、發(fā)展、完善的過程。在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中，技術知識生成有兩種主要途徑，一是個人構思，二是組織研發(fā)。

(一)個人構思

企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識的生成，從某種程度上是一種創(chuàng)造性程度較高的活動，對個人的合理想象以及綜合素質有極高要求。英國著名學者布瓦索教授認為，未編碼的隱性技術知識嵌在個別有洞察力的個人的頭腦中，該人花費時間把這種樣式結構化，在某種程度上編碼，并解決技術難題，則會引起新技術知識流動的社會學習新周期[2]。借鑒布瓦索教授的社會學習周期理論，企業(yè)技術創(chuàng)新過程中源于個人構思的技術知識的生成過程有以下三個方面的特點：

首先，個人構思作為一種意識活動，來源于企業(yè)技術創(chuàng)新實踐。技術實踐是技術在人類改造自然活動中的具體應用，“是掌握技術的人所從事的改造自然、重塑或創(chuàng)造物質環(huán)境的有組織的活動”[3]。與技術實踐不同，技術創(chuàng)新實踐強調新產品和新工藝的商業(yè)化應用，是技術觀念轉化為新產品新工藝并商業(yè)化的實踐過程。技術創(chuàng)新實踐是由創(chuàng)新主體的創(chuàng)新認知與創(chuàng)新實踐相互作用的動態(tài)過程[4]。企業(yè)技術創(chuàng)新實踐活動是個人構思的動力，源于個人構思而生成的技術知識是企業(yè)持續(xù)技術創(chuàng)新的智力支撐。企業(yè)技術創(chuàng)新實踐活動中，一線的研發(fā)人員、設計人員以及生產人員最了解新產品、新工藝的設計、操作、使用流程，深諳新產品、新工藝的改進方向，在多種因素共同作用下，能夠迸發(fā)出企業(yè)技術創(chuàng)新的靈感。

其次，個人構思的內容主要是關于新產品、新工藝的隱性技術知識。關于新產品、新工藝的設計、構思以及操作規(guī)則等多嵌在個別人的頭腦中，是不確定的、模糊的，只可意會，不可言傳，很難用清晰的語言表達出來。鑒于此，這種隱性技術知識要想在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中發(fā)揮巨大作用，有待于進一步編碼、思維具體和擴散：一是編碼，即把個人頭腦中模糊的、不清晰的技術知識，通過編碼轉化為能夠用語言表達的顯性技術知識；二是思維具體，即把個人頭腦中模糊的、不清晰的隱性技術知識，通過個人的思維構思，在大腦中形成關于新產品、新工藝的樣式，也就是馬克思主義學說中所說的“具體”；三是擴散，當個人把頭腦中隱性的技術知識轉化為顯性的技術知識后，接著通過組織學習、觀摩演示，把個人的技術知識轉化為組織的技術知識，作為企業(yè)的財富貯存到企業(yè)中[5]。

再次，個人構思導致企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識的生成，并推動企業(yè)技術創(chuàng)新實踐活動，依賴兩個條件。一是個人素質的提高、知識面的拓展以及創(chuàng)新技法的訓練。這是個人構思新產品、新工藝的潛在基礎，如果沒有這些條件，個人在構思新產品、新工藝的過程中會出現思維枯竭。創(chuàng)新技法與綜合素質以及知識面相比，更需要后天有針對性的訓練。二是良性創(chuàng)新環(huán)境的營造。創(chuàng)新環(huán)境是個人構思導致企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識生成的外因，如果企業(yè)具有鼓勵創(chuàng)新、容忍失敗的創(chuàng)新氛圍，則有利于個人構思新產品、新工藝，生成新的技術知識，反之，則不利于生成技術知識。

(二)組織研發(fā)

國家科學基金會(National Science Foundation)認為，應用研究的直接目的是“學習必要的知識來為達到某些特定需求尋找一種合適的方法”；開發(fā)指的是“系統(tǒng)地應用研究中得來的知識，即直接針對有用的材料、設備、系統(tǒng)或方法，這包括了對模型和工藝的設計與開發(fā)”[6]。

從企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識流動的角度分析，組織研發(fā)是把創(chuàng)新構思轉化為關于新產品新工藝的技術原理、技術規(guī)則的過程，是把科學知識轉化技術知識的過程。組織研發(fā)所形成的技術原理、技術規(guī)則等技術知識，多是理論形態(tài)的技術知識，其外在表現形式是專利技術、設計圖紙以及設計藍圖。在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中通過組織研發(fā)生成技術知識，可以從以下兩個方面理解：

首先，在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中組織研發(fā)生成技術知識的內容，是科學知識轉化為技術知識?？茖W知識是關于事物發(fā)展客觀規(guī)律的認識，是求真，是解決“是什么”、“為什么”的,科學知識的評價標準是“真實性”[7]；技術知識是關于改造客觀事物，使之能夠滿足人需要的物質形式的知識，以技術規(guī)則的形式出現，是求善，是解決“怎么辦”的, 技術知識的評價標準是“有效性”[8]。

技術創(chuàng)新過程中由科學知識轉化為技術知識需要三個條件：技術目的是技術創(chuàng)新過程中技術知識形成的萌芽，是否具有目的性是科學知識與技術知識的最主要區(qū)別，把科學原理(科學知識)轉化為技術原理(技術知識)，核心是加入了人改造自然的目的性[9]；已有科學知識和技術經驗是技術知識形成的基礎，雖然技術具有自主性，但是離開了科學知識和技術經驗，技術知識就成了無源之水、無本之木；技術知識的構建還需要發(fā)揮創(chuàng)造性思維。技術目的通過抽象思維形成技術概念和思想模型，再通過編碼把低結構化的明晰技術知識和部分隱性技術知識轉化為群體能夠理解的顯性技術知識[10]，開發(fā)出實現技術目的的特定技術原理、技術規(guī)則、技能等，即技術知識。

其次，在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中組織研發(fā)生成技術知識的形式有兩種：一是時序法。即企業(yè)技術創(chuàng)新的創(chuàng)意產生階段、研發(fā)設計階段、以及營銷階段是依次進行的，不同的階段產生不同的技術知識形態(tài)。這些職能部門各司其職，隨之形成不同形態(tài)的技術知識。組織研發(fā)部門單獨研發(fā)，是企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識流動的起點，即技術原理及技術規(guī)范等理論形態(tài)的技術知識的生成，接著引起企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識的流動。

二是網絡方法，也叫做企業(yè)技術創(chuàng)新過程中組織研發(fā)的并行工程。在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中，新產品、新工藝的研究開發(fā)活動不僅僅由企業(yè)研發(fā)部門參加，企業(yè)的生產部門、營銷部門以及利益相關者同時參與，及早考慮制造過程、質量、成本、進度、環(huán)保以及用戶需求。“即把兩個以上的事件安排在同一時刻或同一時段內完成，通過改進產品設計過程、降低設計更改次數、縮短產品上市時間，降低產品成本，提高企業(yè)的經濟效益”[11]。以新產品新工藝為核心的組織研發(fā)活動，優(yōu)化了新產品、新工藝的開發(fā)流程。在這種組織研發(fā)過程中形成的技術知識逐步超脫理論形態(tài)，含有較多的經驗成分，同時含有較多的合理性和可操作性。

(三)企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識生成的兩種方式比較

首先，這兩種方式的動機相同，都是為了尋找一種能夠帶來更大經濟效益的新產品、新工藝的組合方式，尋找能夠滿足顧客需求的產品。但是，個人構思導致技術知識的生成更注重個人方面的因素，諸如個人的突發(fā)奇想、個人的創(chuàng)意構思、個人的創(chuàng)新沖動，正如巴薩拉所說，“技術創(chuàng)新過程當然并非經濟需要促成。技術專家創(chuàng)造它們是因為從想象本身就能獲得樂趣，即使不圖其實用價值也圖在可能范圍內運作自如的樂趣”[12]；組織研發(fā)導致技術知識的生成方面則顯得更有目的性，其目的性相比而言比較系統(tǒng)。具體表現在開發(fā)新產品、新工藝的過程中，多個部門綜合考慮多種因素，系統(tǒng)開發(fā)新產品、新工藝。

其次，在技術知識生成過程中，都需要經過創(chuàng)意構思，形成隱性技術知識，再經過外化、編碼化方式，隱性技術知識轉化為關于新產品、新工藝的技術原理、技術規(guī)則等理論形態(tài)的顯性技術知識。企業(yè)技術創(chuàng)新過程中組織研發(fā)活動，需要相關人員突發(fā)奇想的奇妙構思，相關人員奇特構思是組織研發(fā)的一個重要組成部分。但是，個人構思導致技術知識生成主要靠個人的稟賦完成，帶有明顯的個人傾向。而組織研發(fā)生成技術知識的方式，則是在不同部門通力合作，在考慮多種因素的情況下協助完成的。

二、企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識的獲取

在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識的生成是就企業(yè)內部而言的，即把企業(yè)看成是一個持續(xù)創(chuàng)新的有機體，技術知識的生成是一個不間斷過程。在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識的獲取是就企業(yè)外部而言的，即企業(yè)外部的技術知識輸入到企業(yè)內部，觸發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新活動。企業(yè)從外部獲取的技術知識有兩類，一是顯性技術知識，二是隱性技術知識。

(一)顯性技術知識的獲取

顯性技術知識是可以編碼的、明晰的技術知識，包括科學技術文獻、技術標準、專利等，這些顯性技術知識能夠給擁有者帶來豐厚利潤，具有巨大的經濟價值。顯性技術知識的特點決定了其獲取的途徑主要有以下兩種：

首先，企業(yè)獲取外部的顯性技術知識最有效途徑是有償購買?！笆欠袢ベ徺I目前流行的技術或者是等待技術的改進是至關重要的。等待意味著利潤的逐步喪失”[13]。企業(yè)外部擁有顯性技術知識的主體包括企業(yè)、高等院校、科研院所和個人等，這些主體在技術專利、科技文獻等顯性技術知識的形成過程中，耗費了大量的社會勞動，不愿無償給別人。因此，技術創(chuàng)新企業(yè)要想獲得這些新的顯性技術知識，必須通過有償購買的方式獲得外部的技術知識，進而推動企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。

其次，企業(yè)獲取外部顯性技術知識的第二種途徑是合作。合作是否成功取決于交易成本。交易成本可以看作是一些列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實施契約的成本、界定和控制產權的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結構變化的成本等”[14]。根據交易成本理論，創(chuàng)新主體間的合作行為取決于雙方的交易成本，當創(chuàng)新主體間的交易成本較高時，創(chuàng)新主體傾向于內部化，即在企業(yè)內部單獨完成，反之，創(chuàng)新主體則開展研發(fā)合作。企業(yè)技術創(chuàng)新是技術知識轉化為新產品、新工藝并商業(yè)化的過程，企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中通過創(chuàng)新網絡與企業(yè)外部的創(chuàng)新主體開展合作，獲得相應的研發(fā)成果，可以節(jié)省成本。因此，企業(yè)通過合作獲取外部的顯性技術知識有一定的可行性。

企業(yè)技術創(chuàng)新的過程中，通過購買和合作的方式獲得顯性技術知識對于企業(yè)新產品、新工藝的開發(fā)既有優(yōu)點又有缺點。優(yōu)點之一是，企業(yè)獲取外部的顯性技術知識，把這些專利技術、技術標準、技術原理直接運用到新產品的設計、生產和營銷過程中，節(jié)省了漫長的研發(fā)時間，從而縮短了企業(yè)技術創(chuàng)新周期，盡快把理論形態(tài)的技術知識通過技術知識的共享、交流和應用，轉化為新產品、新工藝；優(yōu)點之二是，研發(fā)分為基礎研究、應用研究和開發(fā)研究，這些研究是一種摸索的過程，需要耗費大量的社會勞動，而且時間特別漫長。通過上述方式，企業(yè)可以節(jié)省社會勞動，節(jié)約技術創(chuàng)新成本。

但是，這兩種方式也有自身缺點：缺點之一，從外部獲得的顯性技術知識具有背景依賴性，只有在特定的創(chuàng)新語境中才能發(fā)揮功能，因此，在獲取顯性技術知識的過程中，也存在風險，尤其是具有較深根植性的顯性技術知識，風險更大；缺點之二，顯性技術知識附帶技術訣竅、操作和使用技能不一定同時轉移。鑒于此，企業(yè)在獲取外部顯性技術知識的同時，也需要通過一定途徑獲取外部的隱性技術知識。

(二)隱性技術知識的獲取

“從本性上來說，隱性知識是很難獲取和轉移的，隱性知識是高度背景依賴和歷史依賴的，隱性知識受個人情境的影響”[15]。技術知識的形態(tài)主要以“意會知識”(tacit knowledge)的方式存在[16]。隱性技術知識難以用語言表達、編碼，多隱含在企業(yè)技術創(chuàng)新不同階段，隱含在個人頭腦中以及組織的內部。新產品、新工藝中隱含的隱性技術知識越多，新產品、新工藝越不易于被別的企業(yè)復制。因此，隱性技術知識的獲取對于企業(yè)技術創(chuàng)新至關重要。企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中獲取外部隱性技術知識有兩種主要途徑：

首先，收買的方式?！矮@取知識最直接的方式通常也是最有效的方式就是購買，包括購買擁有知識的整個機構或是雇用擁有知識的個人”[17]。企業(yè)技術創(chuàng)新過程中新產品的創(chuàng)造性構思，新工藝的奇特想法，新產品設計過程中的設計技巧，以及操作和使用技能，這些隱性技術知識都嵌在工程師、技術專家、乃至技術員的頭腦中。通過收買或者人員交流，可以獲取這些核心技術知識。依靠收買技術專家，進而獲得企業(yè)外部的技術知識，需要三個重要條件。一是必須給技術專家提供豐厚的物質條件，諸如承諾提供住房，安排子女上學等等；二是必須給技術專家提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，為技術專家提供鼓勵創(chuàng)新、容忍失敗的創(chuàng)新沃土，給技術專家提供施展才華的廣闊空間；三是在法律允許的范圍內收買技術專家，技術專家擁有企業(yè)的核心技術，如果違反法律，泄露了企業(yè)的技術秘密，會涉嫌犯罪。因此，收買技術專家應該在法律允許的范圍內，既不影響技術專家原單位的技術安全，同時又能給本企業(yè)帶來豐厚的經濟利益。

其次，通過非正式的社會創(chuàng)新網絡也可以獲得隱性技術知識。“非正式的網絡包括基于共同的社會文化背景基礎上建立的人與人之間的社會網絡關系，這些關系往往是在非正式的交流與接觸中、頻繁交易或合作過程中基于彼此信任基礎上建立的，所以相對較穩(wěn)定”[18]。與契約為基礎的正式創(chuàng)新網絡相比較，非正式的社會創(chuàng)新網絡是以感情、信任為基礎的。在非正式的社會創(chuàng)新網絡中，技術訣竅、拇指規(guī)則、技術秘密在不同創(chuàng)新主體間自由流動。非正式的社會創(chuàng)新網絡是獲得隱性技術知識的有效途徑，其順利實行依賴于以下兩個重要條件：一是調動企業(yè)內部所有員工的工作積極性，依靠所有員工的親情紐帶關系，獲取外部的隱性技術知識。這樣一來就擴大了企業(yè)的非正式的社會創(chuàng)新網絡；二是互惠，雖然通過非正式的社會創(chuàng)新網絡是無償的，但是，要想持續(xù)的獲得對方的隱性技術知識，必須注意互惠原則，及通過互換技術秘密等增進彼此之間的感情和信任。

通過上述方式獲取企業(yè)外部隱性技術知識，企業(yè)獲得了關于新產品、新工藝研究開發(fā)、設計和生產的技術訣竅和技術秘密，有利于提升企業(yè)技術創(chuàng)新水平。這些技術訣竅和技術秘密是新產品、新工藝的關鍵，所以通過上述方式獲取企業(yè)外部的隱性技術知識，有利于企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中掌握技術的制高點；可以保持產品的難以復制性。隱性技術知識只可意會，不可言傳，新產品、新工藝中隱含的隱性技術知識越豐富，新產品、新工藝的可復制性程度越低。

但是，通過上述方式獲取企業(yè)外部的隱性技術知識也有其不足之處。隱性技術知識不像顯性技術知識在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中流動、擴散的那么容易，必須通過編碼化和個人化策略，才能轉化為組織所能掌握并深刻理解的技術知識。

三、結語

通過以上分析可知，在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中，技術知識的生成與獲取是技術知識流動的起點，為企業(yè)技術創(chuàng)新活動提供了智力支持。但是，這兩種方式在以下兩個方面是不同的。

(一)所體現的哲學思想不同

企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識的生成強調技術知識的從無到有，是事物內部矛盾相互作用而形成的，體現了生成論的思想。個人構思是個人長期思考的結晶，是個人靈感的觸發(fā)，是個人擁有的技術知識從無到有的生成過程，強調生成的個人化意識；組織研發(fā)是組織系統(tǒng)研究開發(fā)，相關部門、成員之間協作攻關，共同完成的一項活動，是組織所擁有的技術知識從無到有的過程，組織研發(fā)強調技術知識形成的協助性、組織性；企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識的獲取，強調企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識的外在性，是事物外部矛盾相互作用而形成的。企業(yè)技術創(chuàng)新過程中獲取外部隱性技術知識和顯性技術知識的過程，是把外部關于新產品、新工藝的技術知識輸入到企業(yè)內部的過程，輸入的技術知識是客觀存在的。因此企業(yè)技術創(chuàng)新過程中技術知識的獲取不是生成的，而是在外部多種因素共同作用下，依靠企業(yè)內部的吸收能力，把外部的新技術知識轉化為企業(yè)內部的技術知識，是有條件的轉化過程。

(二)對技術創(chuàng)新周期的影響

導源于企業(yè)內部技術知識自然生成的技術創(chuàng)新需要一個漫長的時間。不論是依靠個人的奇特構思，還是依靠組織的研究開發(fā)活動，企業(yè)內部技術知識自然生成都要耗費大量勞動時間和勞動量，短的需要三五年的時間，長則會達到幾十年。依靠企業(yè)內部技術知識的自然生成推動企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，雖然是原創(chuàng)，但是有較高的風險，一旦失敗，不僅浪費了時間，而且會錯過發(fā)展新技術的機會。導源于企業(yè)外部技術知識獲取的技術創(chuàng)新，由于在企業(yè)技術創(chuàng)新的研發(fā)階段省去了大量的研發(fā)時間，所以企業(yè)技術創(chuàng)新的周期大大縮短了。通過有償或無償方式獲取外部技術知識，節(jié)省了企業(yè)在研究開發(fā)過程中的摸索時間，降低了企業(yè)在新產品、新工藝研究開發(fā)過程中的風險，提高了企業(yè)技術創(chuàng)新的成功率，因此，通過獲取外部的技術知識推動企業(yè)技術創(chuàng)新活動，有利于縮短企業(yè)技術創(chuàng)新周期。但是，通過獲取外部的技術知識推動企業(yè)技術創(chuàng)新，其創(chuàng)新類型多是模仿創(chuàng)新、跟隨創(chuàng)新。

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