加強(qiáng)石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的思考

○馬清彪 （中國(guó)石化勝利油田分公司 山東 東營(yíng) 257000）

當(dāng)前石油企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不但廣泛涉及民法、刑法、行政法、勞動(dòng)法等國(guó)內(nèi)法律法規(guī)，而且跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和境外上市又必須遵守國(guó)外法律、國(guó)際條約與慣例，稍有不慎，企業(yè)就可能因違規(guī)、違約等行為招致法律風(fēng)險(xiǎn)。與其他風(fēng)險(xiǎn)不同，法律風(fēng)險(xiǎn)以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，是由于未實(shí)施或未有效實(shí)施法律控制措施，而導(dǎo)致企業(yè)利益發(fā)生損失的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，如果企業(yè)自身不能掌控，往往會(huì)帶來(lái)相當(dāng)嚴(yán)重的后果，有時(shí)甚至是顛覆性的災(zāi)難。相對(duì)于其他企業(yè)，石油企業(yè)的行業(yè)屬性、業(yè)務(wù)規(guī)模、體制特點(diǎn)決定了其所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)不但分布廣，而且防范控制難度大。如何有效加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，防范和控制油氣生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)保障石油企業(yè)又好又快發(fā)展具有重要意義。

一、石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的新形勢(shì)

從國(guó)際環(huán)境看，隨著石油企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的不斷擴(kuò)展，石油企業(yè)在熟悉和利用東道國(guó)法律法規(guī)及國(guó)際規(guī)則等方面面臨很大的挑戰(zhàn)。特別是一些資源國(guó)投資法律政策穩(wěn)定性減弱，對(duì)外國(guó)投資的審查力度進(jìn)一步加大，更加頻繁地利用稅收、勞工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)等多種壁壘大幅提高外國(guó)投資門(mén)檻，甚至通過(guò)變更國(guó)家法律政策謀取本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益最大化。加之境外業(yè)務(wù)所特有的政治敏感性、業(yè)務(wù)本身的高風(fēng)險(xiǎn)性、雇員隊(duì)伍組成的多樣性，以及較高的技術(shù)和環(huán)保要求等，決定了石油企業(yè)“走出去”面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)將進(jìn)一步加大。

從國(guó)內(nèi)情況看，我國(guó)在推進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè)的進(jìn)程中更加注重以人為本、科學(xué)發(fā)展，更加注重資源環(huán)境、節(jié)能減排、安全環(huán)保、勞動(dòng)關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)有資產(chǎn)保護(hù)等方面的監(jiān)管約束，相關(guān)法律制度都在抓緊制定和修訂完善之中。就石油企業(yè)而言，一方面面臨著油氣專(zhuān)業(yè)法律需求大、相關(guān)法制建設(shè)滯后的問(wèn)題，另一方面又面臨著國(guó)家對(duì)資源開(kāi)發(fā)利用的要求更加嚴(yán)格、企業(yè)依法投入和合規(guī)經(jīng)營(yíng)成本增大的挑戰(zhàn)。而且近年來(lái)，在人們維權(quán)意識(shí)普遍提高的同時(shí)，一些人打著維權(quán)的旗號(hào)惡訴、纏訴的案例頻繁出現(xiàn)，司法環(huán)境給企業(yè)維權(quán)帶來(lái)很大的壓力。

從石油企業(yè)自身情況看，由于資產(chǎn)規(guī)模大，管理鏈條長(zhǎng)，內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)關(guān)系等情況都比較復(fù)雜，而且經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)涉及大量外部關(guān)系，對(duì)外交易面廣、法律問(wèn)題比較多，使石油企業(yè)面臨著既要妥善解決歷史遺留問(wèn)題，又要依法防范新的用工形式等挑戰(zhàn)。高耗能、高污染的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和油氣商品的特有屬性決定了石油企業(yè)的社會(huì)關(guān)注度高，稍有不慎就可能被媒體炒作，帶來(lái)放大效應(yīng)和負(fù)面影響，甚至導(dǎo)致企業(yè)形象危機(jī)或公關(guān)危機(jī)等。

二、石油企業(yè)現(xiàn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式存在的不足

目前石油企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理還處于從傳統(tǒng)模式向現(xiàn)代模式的轉(zhuǎn)變階段，事務(wù)型管理的特征較為鮮明，與石油企業(yè)不斷發(fā)展變化的新形勢(shì)、新任務(wù)不適應(yīng)?，F(xiàn)行的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式主要存在以下幾方面的不足。

1、不能全面、系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)日趨多樣化、復(fù)雜化的今天，石油企業(yè)現(xiàn)行的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別既沒(méi)有一套完整規(guī)范的方法和流程，也不組織開(kāi)展專(zhuān)門(mén)的識(shí)別活動(dòng)，只是采用一事一議的方法或者是依靠個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)判斷。這種流程和機(jī)制上的缺陷決定了現(xiàn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)只能是片面的、零散的，而不可能是全面的、系統(tǒng)的。

2、不能有效實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)控制

從石油企業(yè)的現(xiàn)實(shí)情況看，至今仍有部分企業(yè)管理人員特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)法律工作缺乏全面正確的認(rèn)識(shí)，錯(cuò)誤地認(rèn)為法律部門(mén)的作用就是“打官司”，至于如何運(yùn)用法律風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)防功能，防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)，并未得到相應(yīng)的重視和認(rèn)真實(shí)踐，具體表現(xiàn)為：有的企業(yè)在其決策和執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)是否需要法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理不重視，只有在業(yè)務(wù)部門(mén)自己感到有這方面的需求時(shí)，法律事務(wù)部門(mén)才能以提供支撐性服務(wù)的方式介入到企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中；還有的企業(yè)即便在某些經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的強(qiáng)制性介入，但從實(shí)踐效果看，這種介入在更多意義上只是一種形式上的介入，而不是實(shí)質(zhì)性的介入，同樣也無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程控制。

3、不能有效處理風(fēng)險(xiǎn)管理需求與供給之間的矛盾

在現(xiàn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式下，面對(duì)越來(lái)越多的法律工作量和越來(lái)越棘手的法律問(wèn)題，企業(yè)法律部門(mén)每天只能身陷于大量具體繁瑣的事務(wù)性工作中，難以從全局的角度提出統(tǒng)籌、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理需求與供給之間的矛盾越來(lái)越突出。而從另外一個(gè)角度看，在傳統(tǒng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式下，風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任過(guò)多集中于法律事務(wù)部門(mén)也是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理供需矛盾的一個(gè)重要原因。盡管從部門(mén)分工的角度來(lái)說(shuō)，法律部門(mén)理所應(yīng)當(dāng)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的主管部門(mén)，但這并不意味著所有的法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任都應(yīng)由法律部門(mén)來(lái)承擔(dān)。相反，法律部門(mén)更多地應(yīng)該從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度承擔(dān)牽頭、組織和協(xié)調(diào)工作，各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)則應(yīng)按照法律部門(mén)的部署和安排，在本部門(mén)的職能范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。就此而言，由于不能合理分解風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，調(diào)動(dòng)整個(gè)企業(yè)的資源來(lái)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)管理需求，進(jìn)一步加劇了風(fēng)險(xiǎn)管理供需之間的矛盾。

三、加強(qiáng)石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施

1、創(chuàng)新法律風(fēng)險(xiǎn)控制流程

針對(duì)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、控制、執(zhí)行監(jiān)督與評(píng)估改進(jìn)等法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本環(huán)節(jié)，在現(xiàn)有工作的基礎(chǔ)上，梳理、規(guī)范有關(guān)工作內(nèi)容，建立一套快捷、順暢、有效的法律風(fēng)險(xiǎn)控制流程，確保企業(yè)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義（見(jiàn)圖1）。

圖1 法律風(fēng)險(xiǎn)控制流程圖

2、建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

（1）“點(diǎn)、線(xiàn)、面”三位一體的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。點(diǎn)即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是法律風(fēng)險(xiǎn)的控制對(duì)象和管理起點(diǎn)；線(xiàn)即風(fēng)險(xiǎn)控制流程，是風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)；面即風(fēng)險(xiǎn)控制的多方位聯(lián)動(dòng)機(jī)制。“點(diǎn)、線(xiàn)、面”三位一體就是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的特征，制定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制流程，形成一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制面，使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)受到全方位的監(jiān)控。在具體方法上，首先要結(jié)合企業(yè)的內(nèi)控制度建設(shè)，梳理和明確各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；其次結(jié)合各項(xiàng)工作流程，研究制定適合企業(yè)特點(diǎn)的基本風(fēng)險(xiǎn)控制流程和針對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的具體控制流程；最后由企業(yè)各經(jīng)營(yíng)單元、職能部門(mén)結(jié)合各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)建立自己的風(fēng)險(xiǎn)控制“面”。

（2）法律人員全程介入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。堅(jiān)持把前瞻性研究和積累總結(jié)工作作為日常工作來(lái)落實(shí)，加強(qiáng)項(xiàng)目案例分析總結(jié)、立法研究、重點(diǎn)、熱點(diǎn)、敏感事件的分析和研究，超前思維，在先謀劃，歸納總結(jié)并提出具有指導(dǎo)意義的識(shí)別和應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的提示、警示和建議；鼓勵(lì)和激勵(lì)法律人員全面擔(dān)負(fù)起各項(xiàng)重大決策、規(guī)章制度和經(jīng)濟(jì)合同履行100%法律審核的重要職責(zé)；對(duì)重要項(xiàng)目，特別是海外項(xiàng)目，法律人員要從項(xiàng)目開(kāi)始的法律盡職調(diào)查、項(xiàng)目招投標(biāo)、合同談判，到項(xiàng)目實(shí)施的運(yùn)作，直至項(xiàng)目關(guān)閉全程參與，切實(shí)把法律工作的關(guān)口推進(jìn)到各主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，將法律管理嵌入企業(yè)流程管理，延伸到企業(yè)業(yè)務(wù)管理，上升到企業(yè)決策管理，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的在源頭把關(guān)，過(guò)程監(jiān)控、動(dòng)態(tài)管理。

（3）快速、靈敏、高效的法律糾紛處理機(jī)制。從建立完善重大糾紛案件及時(shí)申報(bào)、歸口管理、分級(jí)負(fù)責(zé)等制度入手，加強(qiáng)發(fā)案類(lèi)型和趨勢(shì)的統(tǒng)計(jì)和分析，將案例報(bào)告、總結(jié)分析作為日常工作落實(shí)，挖掘案件發(fā)生規(guī)律和可借鑒之處，系統(tǒng)指導(dǎo)案件處理和防范。在此基礎(chǔ)上，改變過(guò)去那種僅偏重于處理糾紛案件，卻不重視從消極的案件處理中取得積極效果的錯(cuò)誤做法，扎實(shí)開(kāi)展糾紛案件過(guò)錯(cuò)分析工作，從我方過(guò)錯(cuò)中查找出管理上存在的問(wèn)題，不斷完善制度，加強(qiáng)管理，堵塞漏洞。通過(guò)開(kāi)展以案說(shuō)法等活動(dòng)，努力做到辦理一起案件，提出一項(xiàng)法律建議，完善一項(xiàng)管理制度，進(jìn)行一次法制教育，使廣大員工能夠引以為戒，吸取教訓(xùn)，避免同一性質(zhì)和類(lèi)型案件再次發(fā)生。

3、進(jìn)一步強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)保障

（1）提升全員法律素質(zhì)，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理的思想保障。首先，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，把提升法律人員的綜合能力與專(zhuān)業(yè)素質(zhì)結(jié)合起來(lái)，以精通法律進(jìn)而以“精一、會(huì)二、知三”為目標(biāo)，突出外語(yǔ)、文字、專(zhuān)業(yè)等綜合能力培訓(xùn)，并注重在工作實(shí)踐中培養(yǎng)鍛煉法律人才，交任務(wù)、壓擔(dān)子，調(diào)動(dòng)和激發(fā)法律人員的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性。在干中學(xué)、在學(xué)中提高，打造出一支能說(shuō)能寫(xiě)會(huì)干的高素質(zhì)法律團(tuán)隊(duì)；其次，健全學(xué)法機(jī)制、創(chuàng)新學(xué)法載體、靈活學(xué)法形式，結(jié)合工作實(shí)際，分層次、有針對(duì)性地開(kāi)展法制宣傳教育，延伸法律工作觸角，培育“外講誠(chéng)信、依法經(jīng)營(yíng)，內(nèi)講制度、依法管理”的企業(yè)合規(guī)文化，營(yíng)造全員參與的氛圍；最后，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的法律培訓(xùn)，教育引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)干部自覺(jué)做到研究問(wèn)題先學(xué)法，決策問(wèn)題遵循法，解決問(wèn)題依據(jù)法，言論行動(dòng)符合法，使之成為學(xué)法、懂法、守法、用法的表率。

（2）重視打造并形成法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的完整鏈條，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理的組織保障。按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分層管理、權(quán)責(zé)清晰”的原則，建立自上而下的企業(yè)主要負(fù)責(zé)人—總法律顧問(wèn)—法律事務(wù)機(jī)構(gòu)—法律顧問(wèn)的組織架構(gòu)，形成由決策層主導(dǎo)、總法律顧問(wèn)及法律事務(wù)機(jī)構(gòu)牽頭，法律顧問(wèn)具體執(zhí)行，業(yè)務(wù)部門(mén)和全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，做到企業(yè)設(shè)到哪一層級(jí)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范就要延伸到哪一層級(jí)，企業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展到哪里，法律風(fēng)險(xiǎn)防范就要跟到哪里，覆蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)領(lǐng)域，切實(shí)保障法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

（3）建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任追究制度，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度保障。堅(jiān)持“風(fēng)險(xiǎn)防范人人有責(zé)”的原則，明確每個(gè)職能部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)，將防范工作落實(shí)到具體的崗位和人員，形成以崗定責(zé)、歸責(zé)到人的責(zé)任體制，保證法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的權(quán)威性。堅(jiān)持首問(wèn)責(zé)任制和責(zé)任追究制，對(duì)違反法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任制度、給企業(yè)造成利益損害的行為進(jìn)行嚴(yán)厲懲罰，堅(jiān)決杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)防范認(rèn)識(shí)上的“遲”、職責(zé)上的“散”、工作上的“懶”、行動(dòng)上的“慢”、實(shí)效上的“虛”。

[1]蔡希有：充分發(fā)揮法律事務(wù)工作的保障促進(jìn)作用[J].中國(guó)石化，2009（3）.

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