先秦法家行政思想剖析
——商鞅與韓非行政思想之比較

楊福華唐冰開(kāi)

（長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)a.化工學(xué)院；b.政治與行政學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春130012）

先秦法家行政思想剖析
——商鞅與韓非行政思想之比較

楊福華a唐冰開(kāi)b

（長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)a.化工學(xué)院；b.政治與行政學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春130012）

商鞅和韓非雖然同為法家的代表人物，但其行政思想?yún)s表現(xiàn)出諸多不同，這些不同表現(xiàn)在思想基礎(chǔ)、行政目的、行政理念等諸多方面。然而，他們從國(guó)家利益的高度來(lái)探討行政改革的必要性，規(guī)定政府職能轉(zhuǎn)變的取向，以及他們所提出的依法治國(guó)的理念對(duì)今天的行政改革依然具有積極意義。

法家；法治思想；以法為教

先秦時(shí)期是我國(guó)歷史上進(jìn)入封建社會(huì)后首次出現(xiàn)的思想大繁榮時(shí)期，主要是指從西周開(kāi)始至秦始皇統(tǒng)一天下期間的這段時(shí)間。在這段時(shí)間中各種學(xué)說(shuō)、流派相繼出現(xiàn)，相互影響、交融，學(xué)術(shù)上總以諸子百家來(lái)形容這一時(shí)期著名的學(xué)說(shuō)門(mén)派和著名的思想家。其中法家作為獨(dú)立的思想派別，對(duì)中國(guó)社會(huì)的歷史進(jìn)程有著不容忽視的影響，對(duì)專(zhuān)制制度和專(zhuān)制國(guó)家的出現(xiàn)具有直接的促進(jìn)作用，其思想中蘊(yùn)含的行政理念至今值得今人審視與學(xué)習(xí)。學(xué)術(shù)上對(duì)法家的研究均以商鞅與韓非這兩個(gè)法家代表人物為主，本文從行政思想研究的角度立意，對(duì)先秦法家行政思想即對(duì)商鞅與韓非的行政思想進(jìn)行審視與分析，并采取比較研究方法，希望能清晰地展現(xiàn)法家行政思想的面貌。

一、理論基礎(chǔ)

法家行政思想來(lái)源于其政治思想的主張，顧名思義“法家”一詞已經(jīng)足夠說(shuō)明其行政思想的理論基礎(chǔ)何在，即以法為治國(guó)根本。作為法家的代表人物，商鞅與韓非對(duì)法的理解自然是一致的，但也存在著不同的角度。

（一）思想前提

商鞅與韓非生活的時(shí)代十分接近，而且二者的思想主張均都在秦國(guó)被接受和奉行，在此不對(duì)兩位思想家所面臨的時(shí)代背景和時(shí)代精神進(jìn)行過(guò)多的討論，單就他們的行政思想本身的主張進(jìn)行研讀。在自己的學(xué)術(shù)選擇上，商鞅選擇了儒家“人性”觀的角度作為自己思想的出發(fā)點(diǎn)，以“人本好利”的人性假設(shè)為思想前提，他認(rèn)為“民之性，饑而求食，勞而求佚，苦則索樂(lè)，辱則求榮，此百姓之情也。民之求利，失禮之法；求名，失性之常?！试唬好?，則民道之。”［1］而韓非則是認(rèn)同了道家對(duì)世界本體的主張，把“道”看成是其思想主張的出發(fā)點(diǎn)，韓非說(shuō)：“有術(shù)之君，不隨適然之善，而行必然之道?！保?］從此可以看出韓非的行政思想中，老子的“道”被借用來(lái)指稱(chēng)是維護(hù)國(guó)家的根基，即“所謂‘有國(guó)之母’。母者，道也。道也者，生于所以有國(guó)之術(shù)。所以有國(guó)之術(shù)，故謂之‘有國(guó)之母’”。［3］可以看出同屬法家代表人物，商鞅與韓非二人對(duì)法的選擇是一致的，但倫理基礎(chǔ)的出發(fā)點(diǎn)卻有所不同。

（二）對(duì)法的理解

商鞅提出了“世事變而行道異”的主張，他這是以進(jìn)化觀的眼光看歷史，認(rèn)定“天地設(shè)而民生之”，“世事變而行道異也”。既然世事在變，那么法也要改變，這也是他終生“變法”的根本動(dòng)因。在他看來(lái)，所謂“世事變”，這是一個(gè)由“上世親親”、“中世上賢”到“下世貴貴”的合乎事理的演變過(guò)程，在這一過(guò)程中，“立禁”、“立官”、“立君”都是無(wú)可非議的，其內(nèi)在要求就體現(xiàn)在“法治”統(tǒng)治秩序的建構(gòu)方面。他的這番見(jiàn)解的提出，實(shí)際上是在為其變法尋求理論依據(jù)，也是他“慮世事之變，討正法之術(shù)，求使民之道”的理論深化。

韓非對(duì)法的理解更多的是橫向的，他沒(méi)有考慮法本身如何，而是偏重于法的應(yīng)用，在學(xué)術(shù)界有人認(rèn)為韓非的法治思想是術(shù)治主義，但韓非除了術(shù)的論述，還對(duì)勢(shì)進(jìn)行了論述，并最終提出了“以法為本”，法、勢(shì)、術(shù)相結(jié)合的完整理論體系。韓非在認(rèn)同商鞅的法治理念基礎(chǔ)上，對(duì)商鞅進(jìn)行了批評(píng)，認(rèn)為商鞅只講重法而不知用術(shù)，說(shuō)“商君雖十飾其法，人臣反用其資。故乘強(qiáng)秦之資，數(shù)十年而不至于帝王者，法雖勤飾于官，主無(wú)術(shù)于上之患也。”［4］由此可見(jiàn)，韓非對(duì)商鞅的重法主張是有所保留地予以承繼的。

二、行政目的

（一）商鞅變法的目的

商鞅變法的目的很明確，就是要改變當(dāng)時(shí)秦國(guó)的因循守舊，偏安積弱的狀況，希望變法圖強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)秦國(guó)的“地廣國(guó)富，立威諸侯”的目的，所以可以肯定他的法治思想是從國(guó)家利益的高度來(lái)定位的，其政治目的就是要“變法”而“富國(guó)”。為此商鞅以行政改革為主旋律，最后形成政府治理的法制化，完成了他變法圖強(qiáng)的目的。司馬遷說(shuō)他“相秦十年”，以孝公為后盾，兩度主持變法，可謂位高權(quán)重，得心應(yīng)手；其法“行之十年，秦民大悅。道不拾遺，山無(wú)盜賊，家給人足。民勇于公戰(zhàn)，怯于私斗。鄉(xiāng)邑大治”，［5］充分肯定了當(dāng)時(shí)商鞅的變法功績(jī)。

（二）韓非法治的動(dòng)機(jī)

韓非認(rèn)同商鞅的法治理念的同時(shí)對(duì)其行政思想也進(jìn)行了反思和批評(píng)。認(rèn)為商鞅顧此失彼，只知道重法不知道用“術(shù)”，說(shuō)：“商君雖十飾其法，人臣反用其資。故乘強(qiáng)秦之資，數(shù)十年而不至于帝王者，法雖勤飾于宮，主無(wú)術(shù)于上之患也?！保?］由此可以看出，韓非法治思想的直接目的是維護(hù)君主的強(qiáng)權(quán)統(tǒng)治，其法、術(shù)、勢(shì)的理論主張都是出于“權(quán)術(shù)”與“權(quán)謀”的考量，從這可以看出韓非沒(méi)有擺脫封建貴族階級(jí)的束縛，其思想學(xué)說(shuō)的目的就是為了維護(hù)以君主為核心的統(tǒng)治階級(jí)的利益，與商鞅這種以國(guó)家強(qiáng)盛為目的的行政思想相比顯得有些狹隘。

三、行政理念

（一）商鞅“政府治理法制化”的行政理念

商鞅的法治理念是以人本好利的人性預(yù)設(shè)為思想前提的。在商鞅看來(lái)，既然人性好利，那么，沒(méi)有制度，社會(huì)就必然混亂。因此，社會(huì)治理需要他律性制度的外部控制——“立禁”，既借助國(guó)家權(quán)威，建立官制，以法治的強(qiáng)制力對(duì)個(gè)人的行為實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)控。據(jù)此可見(jiàn)，他所提出的“法任而國(guó)治”的主張，堅(jiān)持的正是政府治理的法制化路線(xiàn)。

相對(duì)于自律而言，他律作為來(lái)自主體外部的規(guī)范和約束，是帶有外在強(qiáng)制性的。在商鞅看來(lái)“民之求利，失禮之法；求名，失性之?！?，［1］他律本身還有一個(gè)有效性問(wèn)題。即在某些情況下，人的好利本性又可能無(wú)視他律而使之對(duì)個(gè)人行為失去約束。因此法治的有效性要講究其合理性和權(quán)威性。因此商鞅強(qiáng)調(diào)制度和制法的制定要察，要慎。他認(rèn)為法制的權(quán)威性首先要體現(xiàn)在對(duì)官吏的政治控制，他試圖通過(guò)限制官吏的自利性來(lái)強(qiáng)化其依法行政的意識(shí)。為此，他嚴(yán)格規(guī)定了官吏執(zhí)法的紀(jì)律，例如“有不聽(tīng)王令、范國(guó)禁、亂上制者，罪死不赦”，［6］“有敢剟定法令、損益一字以上，罪死不赦”之類(lèi)，目的就在于借助強(qiáng)硬的法禁措施對(duì)官吏的執(zhí)法行為加以嚴(yán)厲的制約。

商鞅行政理念中的這種從嚴(yán)治吏意識(shí)，大概是出于對(duì)春秋以來(lái)“禮崩樂(lè)壞”政局的體察與思慮的結(jié)果。作為早期國(guó)家時(shí)期帶有松散聯(lián)盟性質(zhì)的三代王朝的行政治理，其禮治模式盡管在周公執(zhí)政的時(shí)期較好地發(fā)揮了政治效力，然而當(dāng)諸侯國(guó)被允許擁有較大的政治自治權(quán)時(shí)，禮治就相當(dāng)于一種“放松管制”，極容易從國(guó)家行政體制內(nèi)部遭到嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。所以，商鞅從嚴(yán)治吏以增強(qiáng)法制的有效性的設(shè)想，并不是由于心血來(lái)潮，而是基于對(duì)歷史教訓(xùn)的深刻反思，這也正是他強(qiáng)化政府管制理路的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是其政府治理法制化的一個(gè)重要?jiǎng)右颉?/p>

（二）韓非“政治與行政分離”的行政理念

韓非認(rèn)為，君主與臣僚是不可能忠誠(chéng)合作、共掌大權(quán)來(lái)治理國(guó)家的；君主與大臣“共國(guó)”，大臣往往因“重利”、“用私”而“譎主便私”，如果任其發(fā)展，極容易造成“主上卑而大臣重”、“主失勢(shì)而臣得國(guó)”的后果。因而他把君臣共權(quán)視為政治秩序的“公患”。順著韓非清理君臣關(guān)系的思路，他認(rèn)為君主作為國(guó)家權(quán)力的最高執(zhí)掌者，必須高度集權(quán)以維護(hù)獨(dú)尊的地位；而作為僚屬的官吏只能“賣(mài)智力”、盡心治政以獲取“爵祿”，“作為臣下，則決不允許私自討好民眾，與君主爭(zhēng)奪民心”［7］（P310）。顯然，韓非的思慮已經(jīng)涉及到了政治與行政的分離問(wèn)題。

韓非之所以?xún)A向于主張政治與行政分離，是基于春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期“權(quán)臣現(xiàn)象”后果的嚴(yán)重性?！八姆止摇薄ⅰ叭曳謺x”，都是典型。這類(lèi)“權(quán)臣”謀私篡權(quán)，不僅破壞了正常的政治秩序，而且很容易引發(fā)社會(huì)動(dòng)亂。就其實(shí)質(zhì)而言，韓非堅(jiān)持匡正君臣關(guān)系的用意在于求取一個(gè)獨(dú)立政治領(lǐng)域的純潔性，在于強(qiáng)調(diào)官吏系統(tǒng)在功能上應(yīng)該是事務(wù)性的、非政治性的工具。也就是說(shuō)，官吏的行為必須是匿名的，任何國(guó)策、政令的制訂與行政者個(gè)人無(wú)關(guān)。

基于此，從某種意義而言，韓非是中國(guó)古代思想史上全面闡述政治與行政關(guān)系問(wèn)題的第一人，先秦儒家孔子著眼于以禮義忠信來(lái)規(guī)范君臣關(guān)系，孟子遵循道德高于權(quán)力的認(rèn)識(shí)路線(xiàn)來(lái)審視君臣關(guān)系。荀子主張君主以誠(chéng)心對(duì)待賢能之臣，樂(lè)兼聽(tīng)，喜納諫，而前期法家人物慎到著眼于君臣關(guān)系的人性基礎(chǔ)，認(rèn)為人性好利，君臣關(guān)系就是權(quán)力與利益的較量，是一種相互利用的關(guān)系，尤其強(qiáng)調(diào)”君無(wú)事，臣有事“的馭臣之術(shù)。韓非則集先秦法術(shù)家學(xué)說(shuō)之大成，其關(guān)于君臣關(guān)系的思辨體現(xiàn)了一定的形式理性。他認(rèn)為倘若忽視為君之道、為臣之禮，則易于混淆政治與行政的界線(xiàn)，最終將破壞既定的政治秩序。這種注重形式化的思辨理性，在先秦思想界崇尚實(shí)用理性的傳統(tǒng)中是一個(gè)珍貴的亮點(diǎn)。

四、歷史意義

（一）當(dāng)時(shí)意義

法家的行政思想在春秋戰(zhàn)國(guó)的變革年代，由于商鞅執(zhí)掌了秦國(guó)權(quán)柄所以能夠在實(shí)踐上給予貫徹實(shí)施，并取得了一定的收效，推動(dòng)了當(dāng)時(shí)社會(huì)的發(fā)展。商鞅的法治思想在秦國(guó)的實(shí)施，取得了極大的成功，其時(shí)代意義就在于他從國(guó)家利益的高度來(lái)探討行政改革的必要性，規(guī)定了政府職能轉(zhuǎn)變的取向，他曾明確的表述：“治國(guó)能摶民力而壹民務(wù)者，強(qiáng)；能事本而禁末者，富。”［8］在這里他實(shí)際上他把變法的目標(biāo)定位在有利于國(guó)家富強(qiáng)的層面上。在一定程度上標(biāo)明了商鞅變法理念順應(yīng)了戰(zhàn)國(guó)時(shí)期國(guó)家管理職能的轉(zhuǎn)變需要。秦國(guó)的強(qiáng)盛及其吞并六國(guó)、一統(tǒng)天下，就是其行政思想貫徹落實(shí)的結(jié)果。然而，強(qiáng)秦“二世而亡”也與法家不重視仁義道德、不重視人的主觀能動(dòng)性、一位地嚴(yán)刑峻法、不知攻守兼?zhèn)?、不?ài)惜民力等思想密切相關(guān)。

秦統(tǒng)一中國(guó)后，秦始皇根據(jù)韓非的中央集權(quán)理論開(kāi)始強(qiáng)化國(guó)家機(jī)器。在中央，確立了一套為皇權(quán)服務(wù)的官僚體制，使皇帝總攬國(guó)家一切大權(quán)；在地方，廢除了所有的分封制諸侯國(guó)，將全國(guó)統(tǒng)一劃分為三十六個(gè)郡，每郡下設(shè)若干縣，皇帝直接掌握地方行政官的任免?；蕶?quán)的加強(qiáng)和神化，郡縣制的全面推行，體現(xiàn)專(zhuān)制皇權(quán)的官僚機(jī)構(gòu)和各種制度的建立，法律的完備和統(tǒng)一，皇帝對(duì)軍隊(duì)的控制的加強(qiáng)等等，這些就是專(zhuān)制主義中央集權(quán)的主要內(nèi)容。自此專(zhuān)制主義中央集權(quán)正式確立起來(lái)，以后各朝各代的政治體制基本上按照秦朝的這一體制承襲下來(lái)。這是功是過(guò)？仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智，難以細(xì)說(shuō)。

（二）現(xiàn)代意義

依法行政是現(xiàn)代行政思想的重要理論內(nèi)容，我國(guó)現(xiàn)代社會(huì)正在積極的推進(jìn)行政體制改革，依法行政是堅(jiān)定不可動(dòng)搖的原則。這一理念既有對(duì)現(xiàn)代西方行政思想的接納也有我國(guó)傳統(tǒng)法治思想的傳承，自秦國(guó)滅亡之后，儒、法、道三家漸趨融合，很難把“法”的思想獨(dú)立的加以思考，但先秦法家思想已經(jīng)形成了自己的學(xué)派，其行政主張自然融入到后世的行政管理理論和實(shí)踐當(dāng)中，直到今天仍然在發(fā)揮影響。

［1］商鞅.商君書(shū)·算地［M］.石磊注釋.北京：中華書(shū)局，2009.

［2］韓非子.韓非子·揚(yáng)權(quán)［M］.陳秉才注釋.北京：中華書(shū)局，2007.

［3］韓非子.韓非子·解老［M］.陳秉才注釋.北京：中華書(shū)局，2007.

［4］韓非子.韓非子·定法［M］.陳秉才注釋.北京：中華書(shū)局，2007.

［5］司馬遷.史記·商君列傳［M］.北京：中華書(shū)局，2010.

［6］商鞅.商君書(shū)·定分［M］.石磊注釋.北京：中華書(shū)局，2009.

［7］.徐克謙.韓非子現(xiàn)代版［M］.上海古籍出版社，2003..

［8］商鞅.商君書(shū)·壹言［M］.石磊注釋.北京：中華書(shū)局，2009.

楊福華（1969－），女，長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)化工學(xué)院資料員，主要從事圖書(shū)資料管理研究；唐冰開(kāi)（1969－），女，博士，長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)吉林省人才測(cè)評(píng)研究中心主任，政治與行政學(xué)院副院長(zhǎng)，教授，主要從事行政思想史，行政人才測(cè)評(píng)研究。