論我國央企的壟斷地位問題及對策研究

劉建軍

（吉林財經(jīng)大學(xué) 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林 長春130122）

論我國央企的壟斷地位問題及對策研究

劉建軍

（吉林財經(jīng)大學(xué) 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林 長春130122）

中央企業(yè)是我國國有企業(yè)的核心，也是我國國有經(jīng)濟(jì)的命脈。但我國央企在發(fā)展過程中由于居于壟斷地位產(chǎn)生了諸如限制市場競爭、損害消費(fèi)者利益以及謀取高額壟斷利潤等問題。要解決這一系列問題，提出的解決辦法有引入競爭，利用監(jiān)督、法律、市場等多方面手段來消除壟斷地位。

央企；壟斷地位；問題；對策

由于計劃經(jīng)濟(jì)的歷史，我國擁有大量的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。其中中央企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模較為龐大，實(shí)力非常雄厚，截止2008年，央企創(chuàng)造的利潤在國有企業(yè)中占到80%?？梢姡肫笤趪薪?jīng)濟(jì)中的地位之高。但在央企發(fā)揮重要作用的同時，其在我國國民經(jīng)濟(jì)中逐步占據(jù)壟斷地位并長期伴隨著全國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

一、我國央企壟斷地位的成因分析

我國央企壟斷地位的形成原因有以下幾點(diǎn)：

第一，從歷史因素看。在計劃經(jīng)濟(jì)時期，為了提高行政管理的效率，計劃與行政命令在國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的主要領(lǐng)域是主要的管理途徑，在這一特定的歷史時期，可以說國有企業(yè)壟斷是正常的。但是，目前我國經(jīng)濟(jì)體制已從計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為市場經(jīng)濟(jì)，而以往計劃經(jīng)濟(jì)時期的做法還在很大程度上對我國經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行產(chǎn)生影響，致使壟斷仍然在國有企業(yè)中存在，其中尤以央企的壟斷最為突出。

第二，從經(jīng)濟(jì)因素看。壟斷地位的形成是和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度或市場的成熟程度關(guān)聯(lián)在一起的。在我國計劃經(jīng)濟(jì)的前期階段，各種類型的市場如資金市場、要素市場以及勞動力培訓(xùn)與再培訓(xùn)系統(tǒng)都處在落后狀態(tài)，這都是由于市場發(fā)育不成熟所導(dǎo)致的，致使自由進(jìn)入不同領(lǐng)域的要素如資金、技術(shù)、勞動力都難以獲得，也就加劇了國有壟斷的形成。

第三，從行政因素看。我國長期以來實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)體制，政府把央企作為附屬物，常常運(yùn)用行政或法律手段，嚴(yán)格限制其它企業(yè)進(jìn)入市場以形成公平的競爭，這導(dǎo)致少數(shù)具有壟斷性的央企長期不能按市場規(guī)則運(yùn)作，逐步依靠行政命令而組建成為大型國有壟斷集團(tuán)，壟斷割據(jù)局面也逐步形成。

第四，從體制因素看。在我國原有的體制中國家以計劃和行政統(tǒng)一管理企業(yè)，生產(chǎn)生活資料歸國家統(tǒng)一調(diào)配，勞動力、資金和技術(shù)也統(tǒng)一分配，產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷，這導(dǎo)致先天就具有壟斷優(yōu)勢的央企如石油、電力等逐漸形成壟斷，因此可以說央企的壟斷地位是由計劃經(jīng)濟(jì)體制直接培育出來的。

從上面分析可以看出，我國央企逐步占據(jù)壟斷地位是受到多方面因素的影響，其中體制方面因素是主導(dǎo)因素。

二、我國央企壟斷地位的負(fù)面效應(yīng)

（一）限制正常的市場競爭，阻礙民營資本的進(jìn)入

目前來看，在一般性領(lǐng)域，央企壟斷最大的問題是行政性壟斷。多數(shù)央企以政策法規(guī)為保護(hù)傘，以自然壟斷和特殊背景為由，憑借高層主管部門的保護(hù)和參與，對市場競爭采取嚴(yán)格的限制。尤其目前仍然不斷有支持性的產(chǎn)業(yè)政策出臺促使它們快速膨脹，成為巨型寡頭，其背后利益集團(tuán)也成長為一個龐大的可能破壞市場競爭秩序和阻礙深化改革的群體。例如石油行業(yè)，當(dāng)前的市場供應(yīng)鏈大體上由高度集中的上游開發(fā)和中游煉油加工環(huán)節(jié)以及開放的下游銷售環(huán)節(jié)組成。然而整個石油行業(yè)有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入機(jī)制，導(dǎo)致民營油企的發(fā)展受到極大的阻礙，整個行業(yè)的市場競爭也很不充分。

（二）促成價格聯(lián)盟的形成，損害消費(fèi)者利益

在壟斷狀態(tài)下，由于供給的唯一性，壟斷者可以自由定價來實(shí)現(xiàn)利潤最大化。目前水、電、煤、石油、天然氣等基礎(chǔ)產(chǎn)品，所有這些絕大部分控制在央企手里。隨著原材料成本的上升，這些控制全國絕大部分資源的央企，必然形成價格聯(lián)盟，產(chǎn)品價格上漲成為必然，使得消費(fèi)者別無選擇。拿煤來說，全國最大的煤炭生產(chǎn)企業(yè)中國神華，該公司2010年年報顯示，2006年煤價為308.1元/噸，到2010年已漲至426.8元/噸，5年漲幅超過50%。這些基礎(chǔ)產(chǎn)品漲幅均大大超越CPI。又如銀行和石油是壟斷化程度最高的行業(yè)，在工商銀行和中石油分別成為全球市值最大公司的同時，廣大消費(fèi)者卻付出了沉重代價。

（三）運(yùn)用行政壟斷權(quán)力，逃避社會責(zé)任

由于目前我國市場的成熟程度低，我國央企壟斷的主要形式是行政性壟斷。例如由于行政性壟斷的存在，導(dǎo)致鐵路、航空服務(wù)經(jīng)常出錯和油價只漲不降等現(xiàn)象頻現(xiàn)。行政性壟斷不僅直接扭曲了國民收入的初次分配，同時也傷害了社會公平正義價值。另外央企的發(fā)展并非都是來自競爭力的提高，如有些投資房地產(chǎn)業(yè)的央企，同時也是上市公司，當(dāng)在市場上有利可圖時，就會運(yùn)用各種行政壟斷權(quán)力以高價爭奪地塊，進(jìn)而推動房價上漲，而在限制央企投資房地產(chǎn)業(yè)上卻沒有相關(guān)的法律依據(jù)，使得有些央企過分注重眼前利益，將消費(fèi)者和社會的利益置于腦后，而一旦被公眾指責(zé)便以上市公司為名逃避社會責(zé)任，這對于我國央企的長遠(yuǎn)發(fā)展是極為不利的。

（四）高額壟斷利潤的存在，使其缺乏市場競爭力

在多數(shù)關(guān)系國計民生的行業(yè)中央企處于壟斷地位，因此得到國家政策的大力傾斜。目前，全國煉化產(chǎn)品市場份額的40%以上被中國石油占據(jù)著，而全國4.57億移動通訊用戶被中國移動控制著，這被看做是很多央企每年賺取巨額利潤的原因所在。因此，在生產(chǎn)要素能夠被的狀況下，這些憑借其壟斷地位且依靠政府的央企，只會通過提高產(chǎn)品價格來取得高額壟斷利潤，而不會主動地開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，更不會利用競爭來爭奪市場占有率。以中石化、中石油來說，現(xiàn)行成品油定價機(jī)制是一個經(jīng)營企業(yè)只賺不賠的機(jī)制，如果不搞技術(shù)創(chuàng)新來提升企業(yè)競爭力，那么面對激烈的競爭，很快將會走下坡路。

三、我國央企壟斷地位的解決對策

（一）全方位開放市場，鼓勵和扶持民營外資參與競爭

從根本上講，解決壟斷的方法就是引入競爭機(jī)制，在市場上只要存在多家具有競爭的企業(yè)，壟斷就會不攻自破。從目前的情況來看，壟斷性央企一般都會占據(jù)著資源、網(wǎng)絡(luò)的絕對優(yōu)勢，且實(shí)力也非常雄厚，新進(jìn)入的企業(yè)難以和它形成競爭，往往是或者根本無法進(jìn)入這一行業(yè)，或者在進(jìn)入一段時間后就會被淘汰。為了引入競爭，我國政府已經(jīng)制訂相關(guān)政策，在央企中處于壟斷地位的大企業(yè)被分解成眾多中小企業(yè)，使其與其它民營企業(yè)、外資企業(yè)、合資企業(yè)相互競爭以提高競爭力，真正意義上消除壟斷。但由于被分開的多家企業(yè)還是存在著千絲萬縷的聯(lián)系，很容易形成戰(zhàn)略同盟，再度控制市場價格，形成壟斷。所以，可以考慮引入多種形式的企業(yè)參與競爭，如國內(nèi)的一些實(shí)力雄厚的民企，跨國公司，很多這樣的公司其實(shí)已經(jīng)具備了相當(dāng)?shù)母偁帉?shí)力，但面對進(jìn)入這一行業(yè)的政策和資金限制，它們往往望而卻步。所以目前需要國家建立公平的市場準(zhǔn)入制度，并盡可能提供進(jìn)入該行業(yè)的資源方面的優(yōu)惠政策，建立起民營和國外資本共同參與的市場格局，無論在的競爭中被淘汰還是落穩(wěn)腳跟，市場上的競爭機(jī)制都會自然生成。

（二）采用價格監(jiān)督、推行壟斷利潤稅，限制高額壟斷利潤的獲得

在現(xiàn)階段通脹的情況下，多數(shù)壟斷性央企認(rèn)為提高生產(chǎn)效率會使產(chǎn)量和供給擴(kuò)大，最終會導(dǎo)致產(chǎn)品價格下降。所以央企更致力于通過漲價的方式來獲取高額壟斷利潤，而不是著眼于提高生產(chǎn)率。在目前狀況下，壟斷性央企僅僅給政府帶來的是低效率以及缺乏競爭力等一系列問題，國家也并未得到央企所獲得的高額壟斷利潤而帶來的利益。因此，政府可以采取價格監(jiān)督、推行壟斷利潤稅等手段限制壟斷。在價格監(jiān)督方面，應(yīng)對壟斷產(chǎn)品價格的形成、運(yùn)行以及調(diào)控等相關(guān)活動實(shí)施監(jiān)管，通過價格監(jiān)督可以有效地限制國家壟斷性央企通過提高產(chǎn)品價格來獲取壟斷利潤。同時實(shí)施某種特殊的壟斷利潤稅。規(guī)定只要持續(xù)三年有壟斷利潤的存在，且壟斷利潤率超過規(guī)定上限的央企，如情況屬實(shí)，就借助某種特殊的核算方法，征收壟斷利潤稅。征收壟斷利潤稅的職能就是使央企壟斷利潤率降低到國民經(jīng)濟(jì)利潤率的水平，借以消除高額壟斷利潤的獲得，使央企重新參與競爭，從而使其提高運(yùn)營效率、增強(qiáng)競爭動力。

（三）完善控制央企壟斷的法律制度，以規(guī)范市場競爭行為

制定反壟斷的法律制度，使對壟斷性央企的管理有法可依。作為控制央企市場行為的手段，反壟斷法是必不可少的，它既作為管理機(jī)構(gòu)對企業(yè)進(jìn)行管理的依據(jù)，又可以成為企業(yè)審視和檢查自身行為，進(jìn)行自律的參考。在舊的體制下我國央企的壟斷基本上都屬于行政性壟斷，其在完成社會目標(biāo)和調(diào)整各類經(jīng)濟(jì)關(guān)系上都有賴于政府的行政協(xié)調(diào)，導(dǎo)致行業(yè)中嚴(yán)重缺乏規(guī)范與制約各企業(yè)行為的相關(guān)法律法規(guī)。在引入市場競爭和不斷深化行政壟斷體制改革的同時，政府計劃與市場化運(yùn)作的企業(yè)計劃之間的沖突開始出現(xiàn)且愈演愈烈。因此，不能只依賴于政府的行政協(xié)調(diào)，而必須制定出相關(guān)法律法規(guī)以限制壟斷性央企的市場行為及政府的相關(guān)行為，以鞏固經(jīng)濟(jì)市場化，消除經(jīng)濟(jì)行政化，不斷滿足改革和發(fā)展的要求。再拿經(jīng)濟(jì)性壟斷來說，雖然其影響不像行政性壟斷那樣突出，但為使我國尚不成熟的市場經(jīng)濟(jì)能在公平的市場競爭和規(guī)范的市場秩序中日益完善，政府必須推出相應(yīng)的法律法規(guī)來限制諸如破壞市場競爭和大規(guī)模的企業(yè)并購等行為。

（四）引入政府及公眾監(jiān)督機(jī)制，以體現(xiàn)社會公平

目前國內(nèi)居于壟斷地位的國有企業(yè)大多是央企，有國家強(qiáng)有力的支持，政府應(yīng)行使對該類企業(yè)的監(jiān)督權(quán)，并建立企業(yè)壟斷行為的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，完善企業(yè)壟斷行為的監(jiān)督機(jī)制，以提高監(jiān)管效率。第一，必須轉(zhuǎn)變政府的管理職能，在競爭環(huán)節(jié)對產(chǎn)品實(shí)施市場定價，在壟斷環(huán)節(jié)對企業(yè)加強(qiáng)價格監(jiān)管；第二，逐漸建立科學(xué)化、民主化和法律化的監(jiān)管機(jī)制，以維護(hù)公平的市場秩序；第三，發(fā)揮央企作為調(diào)控杠桿的基本功能，要求央企不以謀利為目的，而以社會長遠(yuǎn)利益為目的，確定滿足社會公眾的共同需要是其核心目標(biāo)，并將社會利益目標(biāo)與公眾利益目標(biāo)逐步納入監(jiān)管的范疇，以體現(xiàn)社會公平。

同時注重公眾監(jiān)督機(jī)制的引入，建立民眾的監(jiān)督會，使其對央企提到警示作用，督促央企改善自身經(jīng)營狀況，采取相應(yīng)的自律行為，所以對目前形成壟斷而且在一定時期內(nèi)無法打破的企業(yè)，政府部門可以通過網(wǎng)絡(luò)論壇、聽證會等多種形式收集民眾意見，對合理化的意見，督促企業(yè)加以采納，并采取改正措施。

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劉建軍（1978－），男，碩士，吉林財經(jīng)大學(xué)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，主要從事企業(yè)管理和市場營銷研究。