對(duì)等原則與外交話語(yǔ)*

武璦華 曹 陽(yáng)

(北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，北京100089)

1 引言

外交談話與談判的俄語(yǔ)學(xué)名為 дипломатический дискурс(外交話語(yǔ))。俄國(guó)社會(huì)語(yǔ)言學(xué)將話語(yǔ)分為兩大類:機(jī)構(gòu)話語(yǔ)(институциональный дискурс)和生活話語(yǔ)(бытийный дискурс)。機(jī)構(gòu)話語(yǔ)又分為:教學(xué)話語(yǔ)、宗教話語(yǔ)、科學(xué)話語(yǔ)、政治話語(yǔ)和醫(yī)學(xué)話語(yǔ)(Карасик 2004)。外交話語(yǔ)屬于機(jī)構(gòu)話語(yǔ)中的政治話語(yǔ)(Шейгал 2000)。目前，社會(huì)制度化對(duì)語(yǔ)言理解和表達(dá)的制約是世界語(yǔ)言學(xué)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。外交話語(yǔ)的制度化程度很高(Карасик 2004:282)，屬于政治話語(yǔ)體裁中制度化/正式程度(институцианальность/официальность)最高等級(jí)的話語(yǔ)(Шейгал 2004:233，234)。對(duì)這種社會(huì)語(yǔ)言學(xué)意義上的一般性區(qū)別特征的描寫(xiě)須要做進(jìn)一步的研究，以加深對(duì)外交話語(yǔ)機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)，從一個(gè)側(cè)面揭示社會(huì)制度化對(duì)話語(yǔ)社會(huì)職能的影響。

所謂機(jī)構(gòu)話語(yǔ)指“發(fā)生在社會(huì)機(jī)構(gòu)中、構(gòu)成機(jī)構(gòu)組織一部分的話語(yǔ)”(Шейгал 2004:42)。機(jī)構(gòu)話語(yǔ)的基本參數(shù)是“典型的交際語(yǔ)境、關(guān)于執(zhí)行社會(huì)職能所需的言語(yǔ)行為模式的概念、特定的交際主題、特別的意向和由此產(chǎn)生的言語(yǔ)策略”(同上)。外交話語(yǔ)的制度化表現(xiàn)為:外交場(chǎng)合代表國(guó)家實(shí)施的特定的言語(yǔ)行為，有關(guān)國(guó)家利益、國(guó)家對(duì)外政策、國(guó)際問(wèn)題等主題，捍衛(wèi)國(guó)家主權(quán)、維護(hù)國(guó)家利益、促進(jìn)國(guó)際合作與交流的言語(yǔ)意向和由此產(chǎn)生的言語(yǔ)策略。具體表現(xiàn)為，外交代表在語(yǔ)言表達(dá)和理解上不僅僅遵守一般的會(huì)話規(guī)則，更受到外交機(jī)構(gòu)規(guī)則的制約，這種制約關(guān)系到語(yǔ)言的形式、內(nèi)容、交際意圖和交際策略。本文以對(duì)等原則為例說(shuō)明這一問(wèn)題。

2 對(duì)等原則

語(yǔ)用學(xué)所發(fā)現(xiàn)的社會(huì)規(guī)則、社會(huì)規(guī)約對(duì)言語(yǔ)交際的順利進(jìn)行是至關(guān)重要的(Сухих С.А.，1987)，格賴斯含義理論的重要價(jià)值就在于揭示了語(yǔ)言交際的非語(yǔ)言規(guī)律——會(huì)話原則。

對(duì)等原則緣起外交實(shí)踐和外交慣例，后發(fā)展為國(guó)際法原則之一。“對(duì)等(reciprocity)”是一種原則:“如果一國(guó)以某種待遇對(duì)待另一國(guó)家，后者可以(假設(shè)這樣做符合該國(guó)實(shí)際利益)給以同等回報(bào)。作為有著巨大影響的一項(xiàng)原則，該原則成為許多國(guó)家行為和外交往來(lái)的基礎(chǔ)，這有利于促進(jìn)各國(guó)對(duì)法律義務(wù)的遵守?！?外交辭典2008)對(duì)等原則由各國(guó)主權(quán)平等的普遍法則演變而來(lái)(Энциклопедический словарь экономики и права 2004)，它是國(guó)家間逐漸形成并被接受為法律的一般性做法，又稱為習(xí)慣法，其權(quán)威性表現(xiàn)為各國(guó)在外交活動(dòng)中普遍遵守，具有規(guī)范性。從目前的外交實(shí)踐看，對(duì)等原則作為一條機(jī)構(gòu)規(guī)則對(duì)所有外交活動(dòng)均有約束力。

禮貌原則源于行為準(zhǔn)則，由對(duì)行為的約束發(fā)展到對(duì)語(yǔ)言交際的約束。同樣，對(duì)等原則源于實(shí)踐，從指導(dǎo)外交實(shí)踐發(fā)展到指導(dǎo)外交談話。當(dāng)外交代表以對(duì)等原則為依據(jù)談?wù)搩蓢?guó)的關(guān)系時(shí)，“對(duì)等”是交際的主題，當(dāng)外交代表以對(duì)等原則為依據(jù)選擇語(yǔ)言手段、實(shí)施言語(yǔ)行為時(shí)，“對(duì)等”作為潛規(guī)則影響著意圖的表達(dá)和理解。

利奇在論證禮貌原則時(shí)指出，類似合作原則或準(zhǔn)則的規(guī)則與倫理道德有關(guān)。比如“說(shuō)真話”，就是一條道德標(biāo)準(zhǔn)，在語(yǔ)言使用中起著調(diào)節(jié)作用，這一點(diǎn)和起著構(gòu)建作用的構(gòu)成規(guī)則不同(Leech 1983:9)。對(duì)等原則與合作原則、禮貌原則一樣，在語(yǔ)言使用中起著調(diào)節(jié)作用，它通過(guò)影響交談雙方的動(dòng)機(jī)影響話語(yǔ)的參數(shù)。

我們分動(dòng)機(jī)和表達(dá)兩個(gè)層面界定對(duì)等原則。動(dòng)機(jī):如果一方以某種行為或行為方式對(duì)待另一方，后者應(yīng)以同等的行為或行為方式回應(yīng)對(duì)方。表達(dá):用言辭和言語(yǔ)行為保持和維護(hù)對(duì)等關(guān)系。

從動(dòng)機(jī)層面看，對(duì)等原則既包括言語(yǔ)行為，又包括非言語(yǔ)行為。從表達(dá)層面看，對(duì)等原則涉及的是這樣一些話語(yǔ)參數(shù):交際主題、語(yǔ)言手段(言辭)、交際意圖、實(shí)現(xiàn)意圖的策略。

對(duì)等關(guān)系在兩種情況下需要維護(hù)。(1)如果一方以某種行為或行為方式增大另一方的益處或提高另一方的地位，后者應(yīng)用言辭和言語(yǔ)行為增大對(duì)方的益處或提高對(duì)方的地位(例①);(2)如果一方以某種行為或行為方式使另一方的利益受損或降低另一方的地位，后者應(yīng)用言辭和言語(yǔ)行為增大自己的益處或提高自己的地位(例②)。如周恩來(lái)接見(jiàn)肯尼亞駐華大使穆利和王炳南副部長(zhǎng)接見(jiàn)法國(guó)駐華大使佩耶的談話記錄。

①周:我們對(duì)東非情況很不熟悉。以后有機(jī)會(huì)希望多多與大使閣下聯(lián)系，了解一些情況。

穆:我們將非常高興，非常愿意向總理閣下介紹我們的情況。

周:我們也很高興，你們?cè)讵?dú)立后不久就派使節(jié)到中國(guó)來(lái)。我們的大使還沒(méi)有到肯尼亞去，還只有代辦在那里。我們駐肯尼亞的大使就要派出了。(外交談話記錄)

②王:法國(guó)使館用房問(wèn)題，我們已做了最大的努力。……我們可以幫助解決一些住房問(wèn)題，至于大使館的辦公樓，還是考慮使館自己建造新房來(lái)加以解決吧。

佩:關(guān)于建造新使館事，我們也考慮過(guò)了。巴黎的建筑師們已研究了這個(gè)問(wèn)題，在1966年可以繪出藍(lán)圖。建館用的經(jīng)費(fèi)，在1967年可以撥下。在這期間，是否可以租給我們這一棟樓房?，F(xiàn)在，我們一個(gè)辦公室要兩人用，很不方便，……

王:我們?cè)诎屠枋桂^的一個(gè)辦公室絕不是只兩個(gè)人使用，比你們?cè)谶@方面困難得多，但是在巴黎的使館房子問(wèn)題至今沒(méi)有解決，我們已向你們外交部多次提出，但他們總是往上推。我希望大使閣下能運(yùn)用你的力量幫助解決這個(gè)問(wèn)題。(同上)

3 交際主題

外交話語(yǔ)的職能決定，“對(duì)等的待遇、做法”是交談的主題之一。這時(shí)，“對(duì)等”主要涉及非言語(yǔ)行為，以語(yǔ)句的命題內(nèi)容形式存在于話語(yǔ)中。如例①的陳述“你們?cè)讵?dú)立后不久就派使節(jié)到中國(guó)來(lái)。我們的大使還沒(méi)有到肯尼亞去，還只有代辦在那里”;例②的陳述“我們?cè)诎屠枋桂^的一個(gè)辦公室絕不是只兩個(gè)人使用，比你們?cè)谶@方面困難得多，但是在巴黎的使館房子問(wèn)題至今沒(méi)有解決，我們已向你們外交部多次提出，但他們總是往上推”。

涉及對(duì)等原則的主題內(nèi)容對(duì)外交話語(yǔ)具有典型意義，是外交機(jī)構(gòu)的社會(huì)職能之一。這類主題不僅僅以其所指內(nèi)容具有社會(huì)意義，還具有重要的語(yǔ)用意義。它往往是主要交際意圖的語(yǔ)用預(yù)設(shè)，對(duì)于理解主要交際意圖有重要作用。如例①的陳述可作為語(yǔ)用預(yù)設(shè)成為接下來(lái)的言語(yǔ)行為的有效條件，其邏輯為:說(shuō)話人說(shuō)了這樣的話，表明他知道對(duì)等原則;又根據(jù)量準(zhǔn)則，他說(shuō)此話是要以對(duì)等原則為依據(jù)，把“派大使”視為義務(wù)，語(yǔ)句“我們駐肯尼亞的大使就要派出了”就被理解為承諾。設(shè)想沒(méi)有前面的陳述內(nèi)容，此話可被理解為警告，甚至威脅。例②的陳述可作為語(yǔ)用預(yù)設(shè)增強(qiáng)主要言語(yǔ)行為的語(yǔ)力，使“我希望大使閣下能運(yùn)用你的力量幫助解決這個(gè)問(wèn)題”的語(yǔ)力強(qiáng)于一般的請(qǐng)求，即說(shuō)話人利用對(duì)等原則把“解決這個(gè)問(wèn)題”作為義務(wù)交給對(duì)方。

4 言辭

這里的言辭僅指語(yǔ)言表達(dá)手段。語(yǔ)言符號(hào)既有所指，又?jǐn)y帶情感色彩、評(píng)價(jià)意義，交談中的肯定、否定以及褒貶意義有時(shí)會(huì)關(guān)系到雙方所代表的國(guó)家的利益和地位。因此，外交代表高度重視語(yǔ)言手段的選擇，充分利用語(yǔ)言資源，保持和維護(hù)語(yǔ)言符號(hào)意義上的對(duì)等，用對(duì)等的語(yǔ)言手段達(dá)到對(duì)等的目的。這是外交話語(yǔ)的修辭原則之一，是外交代表遣詞造句的一種職業(yè)傾向。如時(shí)任美國(guó)副總統(tǒng)尼克松與蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人赫魯曉夫的對(duì)話:

③赫:這個(gè)決議臭不可聞，就像剛拉的馬糞一樣，再?zèng)]有別的東西比這更難聞了。

尼:恐怕主席先生搞錯(cuò)了。還有一種東西比馬糞更難聞——豬糞(針對(duì)赫魯曉夫放豬的經(jīng)歷而言)。(外交趣聞錄)

例④是1991年，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判，美方處于強(qiáng)勢(shì)，先聲奪人。

④美:我們是在跟小偷談判。

中:我們是在和強(qiáng)盜談判，請(qǐng)看你們博物館的展品，有多少是從中國(guó)搶來(lái)的。(外交部網(wǎng)站)

言辭對(duì)等可能以犧牲合作原則、信息原則為代價(jià)，也可能不考慮禮貌因素。在例③中，尼克松的反駁“豬糞比馬糞更難聞”很難說(shuō)真假，不一定符合合作原則中的質(zhì)準(zhǔn)則，并且與談判主題(美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的決議)無(wú)關(guān)。兩個(gè)例子的應(yīng)答語(yǔ)都沒(méi)有禮貌的考慮。就言辭對(duì)等而言，機(jī)構(gòu)規(guī)則高于一般會(huì)話原則，話語(yǔ)的職能性強(qiáng)于信息性。

5 交際意圖

作為語(yǔ)用原則之一，“對(duì)等”同其他會(huì)話原則一樣，并非對(duì)說(shuō)話人的要求，它的存在往往不被察覺(jué)，只是通過(guò)外交代表的職業(yè)習(xí)慣和職能反映出來(lái)的一種傳達(dá)意圖和理解意圖的邏輯。根據(jù)這種邏輯實(shí)施的意向行為、言語(yǔ)交際策略對(duì)外交談話與談判具有典型意義，并具有某種程度的程式化傾向。

5.1 意向行為

言語(yǔ)行為直接或間接表達(dá)的意圖往往涉及對(duì)方所代表的國(guó)家的利益或地位、尊嚴(yán)。在這種情況下，外交代表為保持和維護(hù)對(duì)等，會(huì)以相同的言語(yǔ)行為回應(yīng)。例⑤是王炳南副部長(zhǎng)接見(jiàn)法國(guó)駐華大使佩耶的談話記錄，用完全相同的言語(yǔ)行為回應(yīng)。

⑤王:在五月的談判中，我們已具體說(shuō)明了我們的意見(jiàn)。因此，希望法國(guó)政府能考慮中國(guó)政府的意見(jiàn)。

佩:法國(guó)也希望中國(guó)考慮法國(guó)的意見(jiàn)，雙方都這樣努力，就會(huì)達(dá)成協(xié)議。(外交談話記錄)

5.2 會(huì)話含義

外交代表可能利用對(duì)等原則傳遞特殊會(huì)話含義。一旦說(shuō)話人有意違反合作原則的某準(zhǔn)則，又沒(méi)有明顯的禮貌考慮，會(huì)話含義極有可能是對(duì)等邏輯，這種邏輯在其他場(chǎng)合的會(huì)話中不多見(jiàn)，但在外交話語(yǔ)中卻是一種關(guān)于機(jī)構(gòu)職能的默契。它使含義具有可推導(dǎo)性。

⑥ — В свою очередь，пользуясь случаем，я хотел бы обратить Ваше внимание на жалобы российских заинтересованных организаций относительно того，что установленный испанской стороной порядок транзитного проезда через национальную территорию для этой категории лиц значительно сложнее и жестче，чем в других странах.Лично для Вас выскажу мнение о том，что мы не хотели бы снижения уровня сотрудничества между нашими странами в этой области и предпочтительного режима для других стран.

— Я понимаю всю сложность для российской стороны существующих у нас правил транзитного проезда российских моряков и рыбаков，но в настоящее время не вижу реальных перспектив для его изменения.Нынешний режим для российских моряков и рыбаков был введен в свое время прежним испанским правительством ввиду того，что российская сторона не ответила тогда взаимностью по отношению к испанским морякам.(из Записи дипломатической беседы)

在例⑥中，俄羅斯外交代表的話明顯違反量準(zhǔn)則，說(shuō)了超出需要的話“Лично для Вас выскажу мнение о том，что мы не хотели бы снижения уровня сотрудничества между нашими странами в этой области и предпочтительного режима для других стран”，并且這種違反準(zhǔn)則的話不是出于禮貌考慮。但是，如果交談雙方都知道對(duì)等原則，那么這句話就會(huì)被理解為降低合作等級(jí)和優(yōu)惠待遇的威脅。這是利用對(duì)等原則向聽(tīng)話人——西班牙駐俄羅斯大使——傳達(dá)的特殊會(huì)話含義。聽(tīng)話人表示理解(Я понимаю всю сложность...)，說(shuō)明威脅有效。接下來(lái)西班牙駐俄羅斯大使所作的解釋又是一種對(duì)等的邏輯(見(jiàn)斜體字部分)。

5.3 交際策略

說(shuō)話人不僅依據(jù)對(duì)等原則實(shí)施直接言語(yǔ)行為，還可以利用它實(shí)施間接言語(yǔ)行為，傳遞特殊會(huì)話含義。從實(shí)現(xiàn)主要交際意圖的方面來(lái)看，可歸納出一些典型的交際策略:(1)以對(duì)等原則為依據(jù)，加強(qiáng)論證或反駁的說(shuō)服力(如例⑥);(2)利用對(duì)等原則反襯自己合作的意圖，其邏輯為:根據(jù)對(duì)等原則我們可以做……，但我們不那樣做(如例⑥中俄羅斯代表的話);(3)利用對(duì)等原則進(jìn)行對(duì)比，以增強(qiáng)言語(yǔ)行為的語(yǔ)力(如例⑦);(4)以對(duì)等原則為實(shí)施言語(yǔ)行為的條件(如例⑧)。

⑦ Я хотел бы обратить Ваше внимание на имеющиеся сложности в развитии контактов между представителями наших стран.Я имею в виду вопросы，связанные с выдачей виз.Российская сторона очень быстро выдает въездные визы гражданам вашей страны.Вместе с тем ваше министерство постоянно задерживает выдачу виз российским представителям，в ряде случаев на несколько месяцев.(из Записи дипломатической беседы)

⑧陳:今天和您談?wù)劤霭婀珗?bào)的事情。我們完全同意貴大使館在此間出版公報(bào)的事情，但是我國(guó)駐仰光大使館如果在將來(lái)想要出版公報(bào)時(shí)，也請(qǐng)貴國(guó)政府予以同樣方便。

吳:感謝您的同意。我即通知我國(guó)政府，如果住仰光的中國(guó)大使館欲出公報(bào)時(shí)，他們一定予以協(xié)助。(外交談話記錄)

6 對(duì)等原則、合作原則、禮貌原則

同合作原則和禮貌原則一樣，對(duì)等原則作用于談話動(dòng)機(jī)，通過(guò)動(dòng)機(jī)影響語(yǔ)言手段的選擇、意向行為的表達(dá)以及實(shí)現(xiàn)主要交際意圖的策略。對(duì)等原則的語(yǔ)用調(diào)節(jié)作用以一般的會(huì)話原則為基礎(chǔ)。只有當(dāng)說(shuō)話人有意違反合作原則和禮貌原則時(shí)，聽(tīng)話人才會(huì)考慮對(duì)等的邏輯。當(dāng)一方以禮貌對(duì)待另一方時(shí)，后者以禮貌回應(yīng)前者，并以對(duì)等為言辭和言語(yǔ)行為的尺度，這種情況可看作是禮貌原則與對(duì)等原則共同調(diào)節(jié)的接面現(xiàn)象(如例①:我們將非常高興——我們也很高興)。

與合作原則和禮貌原則不同，對(duì)等原則是機(jī)構(gòu)話語(yǔ)行使職能的規(guī)則，當(dāng)話語(yǔ)的職能與語(yǔ)言的一般功能沖突時(shí)，后者讓位于前者。具體表現(xiàn)為機(jī)構(gòu)規(guī)則的作用大于一般會(huì)話原則。如言辭對(duì)等和言語(yǔ)行為對(duì)等可以不考慮話語(yǔ)的信息性、關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性等。出于對(duì)等原則考慮的禮貌行為與一般會(huì)話原則的禮貌不同，后者奉行“人際間的溫暖”(顧曰國(guó)1992)，根據(jù)“損-益尺度”理論無(wú)條件限制，可無(wú)限增大。試比較:

⑨甲:明天來(lái)吃晚飯啊。

乙:不來(lái)了，太麻煩。

甲:麻煩什么呀，菜都是現(xiàn)成的。

乙:那也得燒哇。

甲:你不來(lái)我們也得吃飯。一定要來(lái)呀，不來(lái)我可生氣啦。

乙:好吧，就隨便點(diǎn)。(同上)

出于對(duì)等考慮的禮貌是有條件的，且不以程度計(jì)較。

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