試論海禁政策對(duì)洪武年間對(duì)外貿(mào)易的影響

朱敏儀

（華南師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，廣東 廣州 510631）

一、海禁政策概述

海禁政策始于明初，禁止外國(guó)人到中國(guó)沿海通商和中國(guó)人到海外經(jīng)商，是明朝的一項(xiàng)基本國(guó)策。明太祖朱元璋立國(guó)之初，為了防止國(guó)內(nèi)外反對(duì)勢(shì)力相互勾結(jié)，強(qiáng)化海防和鞏固新生政權(quán)，于洪武四年（1371年）開始頒布一系列的詔令限制民間海外貿(mào)易，實(shí)行海禁政策。具體內(nèi)容包括以下四個(gè)方面①。

（一）嚴(yán)禁下海通番貿(mào)易

洪武四年十二月，“仍禁瀕海民不得私出海”；②

洪武十四年十月，“禁瀕海民私通海外諸國(guó)”；③

洪武三十年四月，再申海禁，“人民無(wú)得擅出海與外國(guó)互市”。④

（二）禁止將違禁物品輸往國(guó)外

明初《大明律》明確規(guī)定：

凡將馬牛、軍需、鐵貨、銅錢、緞匹、妯娟、絲錦私出外境貨賣，及下海者，杖一百；挑擔(dān)馱載之人，減一等，物貨船車并入官。于內(nèi)以十分為率，三分付告人充賞。若將人口、軍器出境及下海者，絞；因而走泄事情者，斬。其拘該官司及守把之人，通同夾帶，或知而故縱者，與犯人同罪；失覺(jué)察者，減三等，罪止杖一百，軍兵又減一等。⑤

洪武二十六年，定充軍罪名：“私自下?！闭撸滠?。

洪武三十一年四月，禁止廣東通番，圣旨云：

如今廣東近海的百姓，內(nèi)有等不畏公法，專一為非，將帶違禁物貨，私自下海，前往外國(guó)買賣。那沿海衛(wèi)所巡守官軍，不行用心，設(shè)法巡拿，以致誘賊，不時(shí)出沒(méi)，劫掠良民。該府便出榜文，著沿海衛(wèi)所，今后不問(wèn)軍民，但私自下海的人，問(wèn)他往何外國(guó)買賣，通透消息，若拿有實(shí)跡可驗(yàn)的，就全家解來(lái)，賞原拿人大銀兩個(gè)，鈔一百錠。若守把官軍不肯用心巡拿，與犯人同罪。有能首告，一體給賞⑥。

（三）禁止民間使用番貨

洪武二十七年春正月，禁止兩廣所產(chǎn)的香木只能聽土人自用，不能到外地販賣。

洪武三十四年十一月，重申禁夾帶番香貨賣。

沿海軍民私自下番，誘引蠻夷為盜，有傷良民。不問(wèn)官員軍民之家，但系番貨番香等物，不許存留販賣，其見有者，限三個(gè)月銷盡，三個(gè)月外仍前存留販賣者，予以重罪。⑦

（四）嚴(yán)禁民間制造二桅以上的大船

《大明律例》規(guī)定：

凡沿海去處，下海船只除有票號(hào)文引，許令出洋外，若奸豪勢(shì)要及軍民人等，擅造二桅以上違式大船，將帶違禁貨物下海，前往藩國(guó)買賣前通海誠(chéng)，同謀結(jié)聚，及為向?qū)?，劫掠良民者，正犯比照謀叛已行律處斬，仍梟首示眾，全家發(fā)邊衛(wèi)充軍。⑧

從這些禁令中可以看出，洪武年間對(duì)民間自由對(duì)外貿(mào)易的禁止是越演越烈，但這些禁令都只是針對(duì)民間，對(duì)于官方對(duì)外貿(mào)易是沒(méi)有作出限制的。而事實(shí)也表明，海禁政策的實(shí)行加強(qiáng)了政府對(duì)海外貿(mào)易的控制和壟斷，大大促進(jìn)了洪武年間官方海外貿(mào)易的發(fā)展，尤其是朝貢貿(mào)易的繁榮。

二、朝貢貿(mào)易日趨繁榮

洪武年間實(shí)行的海禁政策，旨在禁倭以防止內(nèi)外勾結(jié)、鞏固政權(quán)，但它同時(shí)亦使國(guó)家承擔(dān)著海外貿(mào)易被切斷之風(fēng)險(xiǎn)。然后，一個(gè)國(guó)家是不可能沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易的，而且當(dāng)時(shí)統(tǒng)治者所需要的許多奢侈品、香料等都要依賴海外進(jìn)口，所以朱元璋采取了“朝貢貿(mào)易”作為唯一的合法形式，規(guī)定“非入貢即不許其互市”，將海外貿(mào)易置于官方的直接控制之中。朝貢貿(mào)易的實(shí)質(zhì)是明朝統(tǒng)治者以“賞賚”的方式向朝貢國(guó)家購(gòu)買貢品。當(dāng)時(shí)海外諸國(guó)的朝貢物品由進(jìn)貢方物、國(guó)王附進(jìn)物和使臣自進(jìn)、附進(jìn)物組成。其中附進(jìn)物的數(shù)量最為巨大，在貢品中占大多數(shù)，利潤(rùn)十分豐厚。明政府對(duì)之采取“官給鈔買”的辦法，低價(jià)買入，高價(jià)賣出，加上抽分的利潤(rùn)，可攫取利潤(rùn)十分巨大。正是因?yàn)槿绱酥匾慕?jīng)濟(jì)利益，明政府不惜利用國(guó)家權(quán)力對(duì)海外貿(mào)易實(shí)行控制和壟斷。在實(shí)行海禁的情況下，嚴(yán)格限制民間貿(mào)易，積極鼓勵(lì)朝貢貿(mào)易，以求海外物品的大量輸入，從中壓低價(jià)格以攫取更加優(yōu)厚的利潤(rùn)。當(dāng)然，明政府大力推行朝貢貿(mào)易還有一個(gè)重要的目的，就是維護(hù)自身的專制統(tǒng)治，通過(guò)海外諸國(guó)的頻繁入貢，以造成一種“萬(wàn)國(guó)來(lái)朝”“四夷咸服”的盛世景象，達(dá)到對(duì)內(nèi)迷惑百姓、鞏固新生政權(quán)，對(duì)外控制海外諸國(guó)、消除“釁隙”的目的。

為了體現(xiàn)明王朝天朝上國(guó)的雍容氣度和顯示中華國(guó)強(qiáng)民富的實(shí)力，明王朝對(duì)朝貢貿(mào)易實(shí)行了“厚往薄來(lái)”的原則，對(duì)前來(lái)朝貢的國(guó)家回贈(zèng)品大大超過(guò)貢品的價(jià)值，免費(fèi)提供來(lái)華貢使的食宿、交通；對(duì)于貢使攜帶來(lái)華的私有商品給予免稅待遇，甚至貢使觸犯中國(guó)法律也免于或從輕處罰?？傊瞾?lái)華朝貢者均可獲得豐厚的巨額利潤(rùn)。由于明政府厲行海禁，不準(zhǔn)私人出海貿(mào)易，堵住外商可能在外海同私人進(jìn)行貿(mào)易的一切渠道，加之豐厚利潤(rùn)的驅(qū)使，越來(lái)越多的海外國(guó)家走上了對(duì)華朝貢貿(mào)易這一道路。初期明政府還設(shè)置了專門的機(jī)構(gòu)和官員進(jìn)行管理，對(duì)貢期、貢道、勘合、宴賞等都進(jìn)行了明確的規(guī)定，初步建立了朝貢貿(mào)易體制，前來(lái)朝貢的國(guó)家絡(luò)繹不絕。洪武年間的朝貢國(guó)有占城、爪哇、西洋、南安、渤泥、朝鮮、三佛齊、暹羅、真臘、日本、索里、琉球、撒里、朵甘、彭亨、百花、須文那達(dá)、撒馬爾罕、墨剌、哈梅里、別失八里、緬甸、泥八剌、阇婆等24個(gè)國(guó)家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，洪武年間海外各國(guó)由海路前來(lái)朝貢116次：琉球最多，為21次，暹羅、高麗次之，均為20次；占城19次；此外為爪哇、真臘、三佛齊等國(guó)。⑨海外諸國(guó)朝貢的方物共有七大類：香料、海外奇珍、珍禽異獸、手工業(yè)制品、手工業(yè)原料、軍用品、藥材。其中，朝貢的香料數(shù)量最大，如洪武十五年爪哇的貢物中，有胡椒75000斤，洪武二十年真臘的貢物中，有香料60000斤，暹羅有胡椒10000斤、蘇木100000斤；洪武二十三年暹羅又貢蘇木、胡椒、降真等物171880斤。⑩隨著海禁的厲行越演越烈，朝貢貿(mào)易亦越加頻繁。一國(guó)“一年數(shù)貢”、“來(lái)者不止”的現(xiàn)象相當(dāng)常見，可謂是“熙熙水國(guó)，刳艅艎，分市東西路，其捆載珍奇，故異物不足述，而所貿(mào)金錢，歲無(wú)慮數(shù)十萬(wàn)”。但這種“萬(wàn)國(guó)來(lái)朝”、“四夷咸服”的盛世景象是需要付出代價(jià)的，這種不講究經(jīng)濟(jì)利益、不等價(jià)交換的官方貿(mào)易給明王朝帶來(lái)了沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)，所以明太祖朱元璋沾沾自喜過(guò)后也作出了相應(yīng)的調(diào)整，下令限制其貢期與貢品數(shù)量，但這并不阻礙到洪武年間朝貢貿(mào)易的蓬勃發(fā)展?？偠灾?，洪武年間海禁的實(shí)行對(duì)朝貢貿(mào)易的發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用，一定程度上保證了朝貢貿(mào)易的繁榮。

三、走私貿(mào)易迅速發(fā)展

與得到政府大力支持、蓬勃發(fā)展的朝貢貿(mào)易相比，洪武年間的民間海外貿(mào)易卻受到了越來(lái)越多的限制。在“片板不許入?！边@樣嚴(yán)厲的海禁政策打擊下，自由的民間海外貿(mào)易已經(jīng)不再可能，但在巨額利潤(rùn)的刺激下，在生活的逼迫下，人們只能鋌而走險(xiǎn)，千方百計(jì)地私自出海進(jìn)行貿(mào)易。

明前期大力推行的朝貢貿(mào)易只限于政府之間，并且對(duì)貢期、貢品等都實(shí)行了限制，供品主要是滿足王室貴族了需要。但隨著國(guó)內(nèi)外民間市場(chǎng)需求的擴(kuò)大，海外貿(mào)易就變得更加有利可圖。從洪武四年到洪武三十年，朱元璋頻繁發(fā)布海禁詔令，在嚴(yán)禁下海通番貿(mào)易、禁止將違禁物品輸往國(guó)外、禁止民間使用番貨、嚴(yán)禁民間制造二桅以上的大船等方面對(duì)民間海外貿(mào)易進(jìn)行了嚴(yán)格的限制。但海禁政策越嚴(yán)厲，海上走私貿(mào)易的利潤(rùn)就越豐厚，私人違禁出海的熱情也越來(lái)越高漲。正所謂：“其去也，以一倍而博百倍之息，其來(lái)也，又以一倍而博百倍之息?！?據(jù)走私者自述，每放一艘走私貿(mào)易船出洋，一年可得船金兩、三千兩，且當(dāng)船舶返航進(jìn)港后，船戶尚可坐分船貨的一半；?在浙江以西，“造海船，市絲之利于諸島，子母大約數(shù)倍”；?在廣州望縣，因“難走澳門，至東西二樣，蓧忽千萬(wàn)里，以中國(guó)珍麗之物相貿(mào)易，獲大贏利”。?巨大的走私利潤(rùn)使得冒死下海的人愈來(lái)愈多，可謂是“舍死趨之若鶩”。所以雖有“片板不許下?！薄按缲洸辉S入番”之禁令，但“艨艟巨艦反蔽江而來(lái)”“子女玉帛恒滿載而去”之現(xiàn)象還是屢禁不止。

明政府厲行海禁，但始終禁不住老百姓尤其是沿海人民進(jìn)行海外貿(mào)易的熱烈勢(shì)頭，其頻繁頒布禁令亦證明了走私貿(mào)易的難禁。其實(shí)，除了海外貿(mào)易巨額利潤(rùn)的誘因之外，還有一個(gè)重要原因就是沿海地區(qū)的海外貿(mào)易風(fēng)氣非常濃厚，而且由來(lái)已久。宋元以來(lái)海外貿(mào)易日趨興盛，尤其元代后期“聽海上貿(mào)易，歸征其稅”的全面開放海外政策造就了一批通番而富、身價(jià)百萬(wàn)的大海商。對(duì)于生活在不適合農(nóng)耕的濱海一帶的收獲微薄且非常不穩(wěn)定老百姓來(lái)說(shuō)，海外貿(mào)易是一種生存和生活的最好方式，海外貿(mào)易的思想深入人心，沿海人民出海貿(mào)易早已蔚然成風(fēng)。所以，即便是厲行海禁，洪武年間的走私海外貿(mào)易還是得到了迅速的發(fā)展。

而為了追逐利潤(rùn)，有官員走私，如洪武四年的福建興化衛(wèi)指揮李興、李春私遣人到東南亞行賈；亦有私商與外勾結(jié)，逐漸形成了橫行于海上的具有海商和海盜兩種身份的海上走私集團(tuán)。由此可見，洪武年間以禁倭為主要目的的海禁政策，不僅事實(shí)上助漲了私人海上貿(mào)易的迅速發(fā)展并使之走向集團(tuán)化，使中國(guó)的民間海外貿(mào)易偏離了正確的軌道，而且為后來(lái)嚴(yán)重的倭寇大禍埋下了隱患。

四、結(jié)語(yǔ)

為鞏固新生政權(quán)，明政府于洪武年間開始實(shí)行海禁政策。而在海禁政策之下，明政府對(duì)中外貿(mào)易實(shí)行“雙軌制度”，即大力支持官方的朝貢貿(mào)易和限制打擊民間海外貿(mào)易。海禁政策的頒布和實(shí)施，對(duì)洪武年間的中外貿(mào)易產(chǎn)生了重要的影響。它嚴(yán)格限制民間的自由對(duì)外貿(mào)易，企圖將海外貿(mào)易直接控制和壟斷于官方之下，于是推動(dòng)和保障了洪武年間朝貢貿(mào)易的繁榮發(fā)展。但同時(shí)，海禁政策嚴(yán)重阻礙了民間的自由對(duì)外貿(mào)易，大大損害了人民尤其是沿海人民的利益。在巨額利潤(rùn)的驅(qū)使之下，越來(lái)越多的人鋌而走險(xiǎn)，踏上了走私貿(mào)易之路，致使洪武年間走私貿(mào)易得到迅速發(fā)展，走私貿(mào)易集團(tuán)逐漸形成。總而言之，雖然海禁政策在洪武年間起到了一定的抵御倭寇的作用，但其嚴(yán)厲打擊和限制民間的自由對(duì)外貿(mào)易，不僅不利于當(dāng)時(shí)海外貿(mào)易的長(zhǎng)期發(fā)展，而且埋下了日后更加致命的倭寇隱患。

注釋：

①李慶新.明代海外貿(mào)易制度.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007.

②明太祖實(shí)錄（卷七十）.洪武四年十二月丙戌.臺(tái)灣：中央研究院語(yǔ)言研究所，1962.

③明太祖實(shí)錄（卷一百三十九）.洪武十四年十月己已.臺(tái)灣：中央研究院語(yǔ)言研究所，1962.

④明太祖實(shí)錄（卷二百五十二）.洪武三十年四月乙酉.臺(tái)灣：中央研究院語(yǔ)言研究所，1962.

⑤懷校峰點(diǎn)校.大明律（卷十五）.兵律·關(guān)津.轉(zhuǎn)引自李慶新.明代海外貿(mào)易制度.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007.

⑥⑦郭棐.廣東通志（卷六）.藩省志·事紀(jì)五.萬(wàn)歷三十年刊本，香港大學(xué)圖書館藏本.轉(zhuǎn)引自李慶新.明代海外貿(mào)易制度.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007.

⑧李東陽(yáng)，申時(shí)行等撰.大明會(huì)典.揚(yáng)州：江蘇廣陵刻印社，1989.

⑨洪武、宣德間海外諸國(guó)朝貢統(tǒng)計(jì)表.轉(zhuǎn)引自李慶新.明代海外貿(mào)易制度.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007.

⑩李金明.明代海外貿(mào)易史.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990.

?顧炎武.天下郡國(guó)利病書（卷九十三）.福建三·洋稅.轉(zhuǎn)引自李金明.明代海外貿(mào)易史.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990.

?籌海圖編（卷七）.山東事宜.轉(zhuǎn)引自李金明.明代海外貿(mào)易史.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990.

?丁元薦.西山日記（卷上）.轉(zhuǎn)引自李金明.明代海外貿(mào)易史.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990.

?史澄.廣州府志（卷十五）.輿地略七.轉(zhuǎn)引自，李金明.明代海外貿(mào)易史.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990.

［1］明太祖實(shí)錄.臺(tái)灣：中央研究院語(yǔ)言研究所，1962.

［2］李東陽(yáng)，申時(shí)行等撰.大明會(huì)典.揚(yáng)州：江蘇廣陵刻印社，1989.

［3］李慶新.明代海外貿(mào)易制度.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007.

［4］李金明.明代海外貿(mào)易史.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990.

［5］方豪.中西交通史.上海：上海人民出版社，2008.

［6］夏秀瑞、孫玉琴.中國(guó)對(duì)外貿(mào)易史（第一冊(cè)）.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2001.

［7］周宇.朱元璋時(shí)期海禁政策與對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展.沈陽(yáng)教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2005.3.

［8］魏華仙.也談洪武年間的“海禁”與對(duì)外貿(mào)易.常德師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2000.3.