數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存的非技術(shù)因素分析

文金書

（西南大學(xué)計(jì)算機(jī)與信息科學(xué)學(xué)院，重慶 400715）

步入信息化時(shí)代，數(shù)字圖書館館藏不斷更新、增加，硬件、軟件淘汰的速度日益加快，給數(shù)字文獻(xiàn)的長(zhǎng)期保存帶來(lái)諸多問(wèn)題。在這些問(wèn)題中，非技術(shù)因素對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)的保存起到了很重要的影響，正如麥凱恩悖論指出的：大多數(shù)企業(yè)相信信息能力的主要?jiǎng)右騺?lái)源于技術(shù)，但事實(shí)上，這些動(dòng)因本質(zhì)上都是非技術(shù)的[1]。因此，在數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存時(shí)必須對(duì)非技術(shù)因素做充分的分析和研究。

1 數(shù)字文獻(xiàn)的保存

數(shù)字文獻(xiàn)通常被分為兩大類：一是傳統(tǒng)文獻(xiàn)（書刊音帶、像帶等）的數(shù)字化拷貝；二是以數(shù)字方式直接產(chǎn)生的非傳統(tǒng)文獻(xiàn)。針對(duì)前者，其原件已經(jīng)被圖書館保存，而后者在形成之初就是數(shù)字化文獻(xiàn)，是尚未保存的文化遺產(chǎn)，因而，數(shù)字化文獻(xiàn)的保存對(duì)象主要指的是后者。數(shù)字文獻(xiàn)的保存是討論如何采取措施來(lái)確保數(shù)字文獻(xiàn)的有效使用，包括其長(zhǎng)期可讀性[2]。

現(xiàn)在幾乎所有組織的各個(gè)部門都在不斷地生產(chǎn)數(shù)字文獻(xiàn)，然而，由于各種原因，大量有價(jià)值的數(shù)字文獻(xiàn)正在不斷流失，人們甚至還來(lái)不及對(duì)其加以利用。數(shù)字文獻(xiàn)的長(zhǎng)期保存問(wèn)題已成為全球圖書情報(bào)學(xué)界和計(jì)算機(jī)領(lǐng)域關(guān)注的焦點(diǎn)之一，能否從根本上解決數(shù)字文獻(xiàn)資料的長(zhǎng)期保存問(wèn)題關(guān)系到數(shù)字圖書館的存在和發(fā)展。除了純技術(shù)因素之外，經(jīng)濟(jì)、法制、觀念、人員素質(zhì)等非技術(shù)因素對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)保存的影響也不容忽視。雖然國(guó)內(nèi)有學(xué)者對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)保存的非技術(shù)因素作了一定的研究，但非技術(shù)因素對(duì)數(shù)字館藏建設(shè)等方面不同層次的具體研究尚不多見。筆者試圖使研究具體化，以期對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)的保存提供參考。

2 非技術(shù)因素對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)保存的影響

2.1 非技術(shù)因素的種類和特點(diǎn)

非技術(shù)因素一般包括觀念、經(jīng)濟(jì)、人員素質(zhì)、法制、人文環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、系統(tǒng)內(nèi)的體制、用戶因素等。這些因素通常具備這樣幾個(gè)特點(diǎn)：①度量的模糊性。技術(shù)因素一般具備某一標(biāo)準(zhǔn)或某一規(guī)范，有章可循，易評(píng)價(jià)。而非技術(shù)因素通常是抽象的，缺少較客觀的衡量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其評(píng)價(jià)有較大的主觀性[3]。②作用的間接性。非技術(shù)因素不對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)保存的建設(shè)產(chǎn)生直接影響，它往往通過(guò)影響技術(shù)因素而間接地發(fā)揮作用[4]。③抽象性與不穩(wěn)定性。非技術(shù)因素外延廣泛，內(nèi)涵抽象，常以不確定、不穩(wěn)定的姿態(tài)出現(xiàn)，難以駕馭，其走向有時(shí)難以判斷，其作用有較大的起伏性。

2.2 經(jīng)濟(jì)因素及其影響

數(shù)字文獻(xiàn)只有使用計(jì)算機(jī)或類似終端才可以識(shí)別，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使其依附的硬件、軟件更新加快，為了確保數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期可存取，需要將數(shù)字文獻(xiàn)不斷地轉(zhuǎn)換到新的數(shù)字平臺(tái)、新的媒體或操作系統(tǒng)上，因而，保存數(shù)字文獻(xiàn)就意味著不斷地隨其依附的硬件、軟件的改變而更新。無(wú)論采取哪種措施進(jìn)行更新處理，其累積成本都是高額的。技術(shù)發(fā)展速率越快，維護(hù)數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期存取的累積費(fèi)用也會(huì)隨之增高。數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存的存儲(chǔ)設(shè)備成本、軟件成本、管理成本、開發(fā)成本受經(jīng)濟(jì)因素強(qiáng)有力的制約[5]。數(shù)字文獻(xiàn)保存的存儲(chǔ)設(shè)備購(gòu)置及更新、軟件成本是最重要的成本因素，其價(jià)格之高低與數(shù)字文獻(xiàn)保存的品質(zhì)、容量有極大關(guān)系。

2.3 人員素質(zhì)因素及其影響

人員的素質(zhì)因素是數(shù)字文獻(xiàn)保存中的一個(gè)關(guān)鍵因素。如果管理人員不具備信息管理專業(yè)知識(shí)，對(duì)資源序化缺乏認(rèn)識(shí)，就會(huì)對(duì)檢索表達(dá)式的編制感到陌生，也會(huì)對(duì)信息資源的組織、導(dǎo)航系統(tǒng)的建立缺乏宏觀的總體認(rèn)識(shí)，從而對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)的選擇、管理造成負(fù)面影響；如果管理人員不具備計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)專業(yè)知識(shí)，則會(huì)對(duì)系統(tǒng)維護(hù)、自建數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、異構(gòu)資源整合、數(shù)據(jù)遷移等工作產(chǎn)生影響；同樣，如果缺乏多學(xué)科背景,則會(huì)對(duì)多門學(xué)科間的聯(lián)系缺乏貫通的理解，不能把握某一或某幾門學(xué)科最前沿的研究動(dòng)態(tài)，從而造成對(duì)數(shù)字資源內(nèi)容評(píng)價(jià)的部分缺失，使內(nèi)容組織產(chǎn)生混亂或失真；如果不善于使用數(shù)字資源，就無(wú)法編制科學(xué)準(zhǔn)確的檢索式，當(dāng)然也就不能達(dá)到理想的檢索效果[6]。

目前在我國(guó)尚未建立起有關(guān)數(shù)字文獻(xiàn)產(chǎn)生與保存的、可被廣泛接受的標(biāo)準(zhǔn)和尚未明確保存數(shù)字文獻(xiàn)的職能部門的前提下，數(shù)字文獻(xiàn)在新、舊平臺(tái)間轉(zhuǎn)換的難度有所增加，而由于缺乏長(zhǎng)期保存數(shù)字文獻(xiàn)的管理策略與措施，致使形成與采集數(shù)字文獻(xiàn)的各種系統(tǒng)均缺乏長(zhǎng)期保存數(shù)字文獻(xiàn)所必需的設(shè)計(jì)，這些都急需人員素質(zhì)的提高。

2.4 人文因素及其影響

人文科學(xué)培養(yǎng)理想的人性和人格，它對(duì)自然科學(xué)技術(shù)提供了價(jià)值上的支撐、導(dǎo)引和保證[7]。在數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存的建設(shè)過(guò)程中，各層次人員會(huì)做出不同的反應(yīng)，諸如心理恐懼感甚至抵觸情緒，形成了不同人群之間的心理落差，這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，也對(duì)數(shù)字資源的建設(shè)產(chǎn)生不利影響。和諧、輕松、寬容的人文環(huán)境可以激發(fā)科學(xué)精神的產(chǎn)生，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，有利于新思想的萌發(fā)。所以，人文因素最能體現(xiàn)出非技術(shù)因素的度量模糊性、不穩(wěn)定性、抽象性的特點(diǎn)，對(duì)其良好的感知和駕馭，將對(duì)數(shù)字資源建設(shè)產(chǎn)生積極的影響。

2.5 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境因素及其影響

就網(wǎng)絡(luò)技術(shù)本身而言，它是一種技術(shù)因素，從數(shù)字資源建設(shè)的使用角度講，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境條件絕對(duì)是一種超出技術(shù)之外的非技術(shù)因素。主要表現(xiàn)在：①數(shù)字產(chǎn)品的使用，主要依靠網(wǎng)絡(luò)傳輸及終端設(shè)備。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境差，局域網(wǎng)覆蓋范圍小，使用與反饋效果必然欠佳。②當(dāng)前人們對(duì)數(shù)字載體的存儲(chǔ)密度的要求越來(lái)越高，在高密度存儲(chǔ)載體不斷推出時(shí)，存儲(chǔ)媒體的不穩(wěn)定性增大，其有效壽命下降。③數(shù)字對(duì)象的復(fù)雜性增大，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，人們追求使用信息的方便性、直觀性與參與性，采用多種格式（如文本、視頻、音頻等）與多種技術(shù)（如超媒體技術(shù)、虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)等）來(lái)產(chǎn)生數(shù)字對(duì)象，使得數(shù)字文獻(xiàn)的復(fù)雜性與對(duì)軟件的依賴性增大。這些因素給使用帶來(lái)很多不便，也給管理方面造成很大障礙。

2.6 法律因素及其影響

數(shù)字文獻(xiàn)的保存不能回避法律因素的影響。數(shù)字材料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題無(wú)疑比傳統(tǒng)文獻(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題更為復(fù)雜，也更為重要，因?yàn)槠渲苯佑绊懙綌?shù)字文獻(xiàn)的保存。如果沒(méi)有“法定許可”或其他特許機(jī)制，數(shù)字材料的復(fù)制、壓縮和移植等保存手段都有可能違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定。數(shù)字文獻(xiàn)易于復(fù)制的特點(diǎn)，使得產(chǎn)權(quán)所有者不斷采用最新的技術(shù)來(lái)控制對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)的存取以保證其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這些都抑制或阻礙了數(shù)字文獻(xiàn)的保存工作[9]。

此外，在數(shù)字文獻(xiàn)保存過(guò)程中還涉及到隱私權(quán)的問(wèn)題。目前我國(guó)圖書情報(bào)學(xué)界對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)保存問(wèn)題的研究還遠(yuǎn)不夠深入，但即使是在對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)保存問(wèn)題研究較為深入的發(fā)達(dá)國(guó)家，也仍然缺乏成熟的標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議以及法律依據(jù)。

3 數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存的應(yīng)對(duì)措施

隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展和各種載體出版物的涌現(xiàn)，數(shù)字文獻(xiàn)正在逐漸地取代紙質(zhì)文獻(xiàn)，數(shù)字文獻(xiàn)的長(zhǎng)期保存問(wèn)題亟待解決。上述非技術(shù)因素對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存的影響，要求我們?cè)跀?shù)字文獻(xiàn)保存建設(shè)中，應(yīng)針對(duì)這些影響采取相應(yīng)措施。

3.1 加大資金投入

有充足的資金保障，就能保證數(shù)字文獻(xiàn)保存質(zhì)量，也可以在確定文獻(xiàn)的保存級(jí)別上有充分選擇，這對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)的長(zhǎng)期保存具有決定意義。

要解決資金問(wèn)題，除了依靠主管部門的支持外，圖書館應(yīng)瞄準(zhǔn)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的需要，主動(dòng)與社會(huì)投資部門和高新技術(shù)單位結(jié)盟，實(shí)行強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合戰(zhàn)略，進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，通過(guò)全社會(huì)多方投入，各相關(guān)單位聯(lián)合開發(fā)特色文獻(xiàn)，創(chuàng)建各種數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)行收益分成的商業(yè)化運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，共襄數(shù)字圖書館大業(yè)。

3.2 關(guān)懷人文因素

影響數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存的人文因素包括人的觀念、心理和意識(shí)等。事實(shí)上，很多圖書館仍然在用傳統(tǒng)的意識(shí)搞現(xiàn)代化，體現(xiàn)在工作中就是沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)，且多為分散作戰(zhàn)，不成規(guī)模，使非常有限的人力、物力得不到最有效的利用。針對(duì)這種現(xiàn)象，數(shù)字文獻(xiàn)保存建設(shè)一開始就應(yīng)讓員工參與其中，讓他們主動(dòng)學(xué)習(xí)新技術(shù)、掌握新知識(shí)，與決策者一起實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)[10]。

和諧的人文因素、良好的工作心態(tài)、積極的合作精神會(huì)為理性的冷靜與技術(shù)的先進(jìn)注入人文關(guān)懷及和諧氣氛。由于人的心理素質(zhì)、思維方式的差異，加之傳統(tǒng)工作方法的影響以及本身的心理準(zhǔn)備不足，各層次的人員對(duì)數(shù)字圖書館建設(shè)做出了不同的反應(yīng)。可以說(shuō)，人文因素比經(jīng)濟(jì)因素更為重要。

3.3 提高管理者素質(zhì)

網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性和更新快速性，要求管理人員親自使用、了解各種軟件以完成管理工作。除了技術(shù)人員和管理人員外，還必須有領(lǐng)導(dǎo)參與，而且領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和技術(shù)人員都必須具備現(xiàn)代管理觀念。因此，除了技術(shù)到位以外，還必須讓管理到位，讓管理觀念到位。

首先，必須得到領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持，建立合理的體制與機(jī)制；其次，中層管理人員必須實(shí)際參與到數(shù)字文獻(xiàn)保存建設(shè)中來(lái)；另外，管理制度的規(guī)范化是數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存建設(shè)的基礎(chǔ)和保證。

改變管理觀念首先在于改變對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存的態(tài)度?，F(xiàn)代信息技術(shù)不是提高管理水平的“萬(wàn)能藥”，它同任何新事物一樣，有一個(gè)不斷發(fā)展、完善的過(guò)程，管理者必須去適應(yīng)、熟悉，繼而掌握它。

3.4 加強(qiáng)技術(shù)水平

數(shù)字文獻(xiàn)的存儲(chǔ)與閱讀是十分復(fù)雜的，涉及模式識(shí)別、圖文匹配、圖文壓縮、多媒體、數(shù)據(jù)庫(kù)、異種文檔轉(zhuǎn)換、異種操作平臺(tái)互聯(lián)等許多復(fù)雜的信息技術(shù)。另外，制作數(shù)字文獻(xiàn)時(shí)，不同的文獻(xiàn)出版機(jī)構(gòu)基于“版權(quán)歸屬”、“自我發(fā)展”等種種考慮，一般都互相排斥，以各自的技術(shù)手段來(lái)制作數(shù)字文獻(xiàn)。解讀軟件的開發(fā)更是自成一派，唯恐被人“兼容”，為人所用。僅以國(guó)內(nèi)的數(shù)字文獻(xiàn)來(lái)看，超星、書生、維普、CNKI等大型數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)字文獻(xiàn)，都擁有不同的閱讀器，具有全面的排他性，彼此之間互不兼容。這就要求館員要具有一定的技術(shù)水平，能夠熟悉各種操作軟件，不斷學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平和認(rèn)識(shí)能力。同時(shí)，單位內(nèi)部在推進(jìn)數(shù)字圖書館建設(shè)過(guò)程中，要不斷發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)既懂技術(shù)又具有深厚文化底蘊(yùn)的復(fù)合型圖書館員，招聘數(shù)字圖書館方面的高層次人才。選拔圖書館內(nèi)部具有扎實(shí)的圖書館專業(yè)技能的青年工作人員，對(duì)其進(jìn)行計(jì)算機(jī)及數(shù)字圖書館應(yīng)用系統(tǒng)知識(shí)培訓(xùn)，使其符合未來(lái)數(shù)字圖書館發(fā)展的需要。

3.5 借鑒多方經(jīng)驗(yàn)

對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)保護(hù)的研究是近幾十年才開始的，數(shù)字技術(shù)的持續(xù)快速發(fā)展和新技術(shù)的層出不窮，使數(shù)字對(duì)象種類繁多，保存數(shù)字文獻(xiàn)的新問(wèn)題迭出不窮。加上保存數(shù)字文獻(xiàn)尚無(wú)很多的經(jīng)驗(yàn)積累，許多新的解決方案還存在著爭(zhēng)議，欠缺可廣泛接受的專家意見。這就要求在數(shù)字文獻(xiàn)的保存建設(shè)時(shí)各單位要多方學(xué)習(xí)、多方交流，無(wú)論是管理層面還是技術(shù)層面，都要學(xué)習(xí)別人的優(yōu)點(diǎn)為己所用。

為了保存數(shù)字文獻(xiàn)資料，有必要進(jìn)行復(fù)雜和高費(fèi)用的格式轉(zhuǎn)換和資料遷移，以便使保存的原有資料在重現(xiàn)時(shí)保持真實(shí)可信。所以，最常用的保存辦法是將不太穩(wěn)定的磁性或光盤載體上的數(shù)字信息打印在紙質(zhì)材料或縮微膠片上。這似乎具有諷刺意味，其實(shí)，這正說(shuō)明了在向數(shù)字化時(shí)代過(guò)渡時(shí)期印刷載體存在的必要性和現(xiàn)實(shí)意義。

3.6 加強(qiáng)法律意識(shí)

數(shù)字文獻(xiàn)易于復(fù)制的特點(diǎn)，使得產(chǎn)權(quán)所有者不斷采用新的技術(shù)來(lái)控制對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)的存取以保證其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這些都抑制或阻礙了數(shù)字文獻(xiàn)的保存工作。與產(chǎn)權(quán)所有者就數(shù)字文獻(xiàn)保存問(wèn)題達(dá)成共識(shí)是非常重要的。從另一角度來(lái)看，數(shù)字文獻(xiàn)的產(chǎn)權(quán)所有者也希望自己的作品得到長(zhǎng)期保存，這正是雙方能夠達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)。數(shù)字文獻(xiàn)保存組織還可據(jù)此要求數(shù)字文獻(xiàn)的產(chǎn)權(quán)所有者承擔(dān)一部分的保存費(fèi)用。此外還應(yīng)根據(jù)數(shù)字文獻(xiàn)的特點(diǎn)重新制定適當(dāng)?shù)某世U本制度。丹麥、芬蘭和挪威已經(jīng)修改了本國(guó)的呈繳本制度，其中包含發(fā)表在網(wǎng)上的數(shù)字文獻(xiàn)資源。

數(shù)字資源的建設(shè)不能回避知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素。對(duì)于購(gòu)置的成熟數(shù)字產(chǎn)品，應(yīng)關(guān)注其知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是否已得到完全解決，決不能容忍該產(chǎn)品之上有第三方權(quán)利而將自己陷于被動(dòng)之中。對(duì)于租用的數(shù)字產(chǎn)品，尤其是國(guó)外產(chǎn)品，在使用過(guò)程中尤應(yīng)注意加強(qiáng)管理，防止出現(xiàn)惡意下載而使自己處于違反合同的境地。

4 小結(jié)

在影響數(shù)字資源建設(shè)的因素中，人力因素是第一位的，純技術(shù)因素是第二活躍因素。正是由于許多非技術(shù)因素的支撐和引導(dǎo)，技術(shù)因素才能幫助我們解決問(wèn)題。所以，對(duì)非技術(shù)因素駕馭得當(dāng)，可促進(jìn)數(shù)字資源良性發(fā)展，反之，非技術(shù)因素將成為一種摩擦力，阻礙數(shù)字資源建設(shè)及發(fā)展，甚至導(dǎo)致整個(gè)系統(tǒng)的失敗。

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