我國圖書館館際互借規(guī)則研究

郝淑東

（遼寧師范大學(xué)檔案館，遼寧 大連 116029）

館際互借是文獻(xiàn)信息資源共享最古老、最普遍的一種形式，我國圖書館界從上世紀(jì)20年代就對館際互借有所認(rèn)識，但是受當(dāng)時條件的限制，館際互借的業(yè)務(wù)量很小，且也只局限于在本地區(qū)或本系統(tǒng)內(nèi)以傳統(tǒng)的郵寄方式進(jìn)行。1999年，由北京圖書館召集，全國公共圖書館、高校圖書館、國家行政機(jī)關(guān)圖書館以及其他情報機(jī)構(gòu)等122個單位參加了全國文獻(xiàn)信息共建共享協(xié)作會議，簽署了《全國圖書館館際互借公約》。我國圖書館館際互借工作取得了較大進(jìn)展，開始進(jìn)入跨區(qū)域跨系統(tǒng)的合作領(lǐng)域[1]。

但是，就目前來看，我國圖書館的館際互借工作開展的并不十分理想，與美國、歐洲等一些資源共享開展較好的發(fā)達(dá)國家相比仍存在較大差距。因此，當(dāng)前我國迫切需要制定一部統(tǒng)一、規(guī)范的館際互借規(guī)則作為指導(dǎo)文件，指導(dǎo)規(guī)范我國的館際互借事務(wù)，這對于實現(xiàn)文獻(xiàn)信息資源共享，發(fā)展我國的圖書情報事業(yè)具有十分重要的現(xiàn)實意義。

1 館際互借概述

1.1 館際互借定義

館際互借（Interlibrary Loan）作為圖書館資源共享的一種方式，是圖書館之間根據(jù)協(xié)定以互惠的方式相互利用對方館藏，以滿足本館讀者需求的文獻(xiàn)外借方式，它可將其他圖書館的館藏作為本館藏書的延伸，彌補(bǔ)各自藏書的不足。通常，我們把提出請求的圖書館或信息機(jī)構(gòu)稱為文獻(xiàn)請求館，提供文獻(xiàn)的圖書館或信息機(jī)構(gòu)稱為文獻(xiàn)提供館。館際互借所產(chǎn)生的費用一般由請求館和提供館雙方分擔(dān)或由用戶承擔(dān)。

傳統(tǒng)的館際互借僅僅包括圖書館之間的圖書等出版物的返還式借閱，館際互借事務(wù)由請求館和提供館共同完成。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，館際互借已不僅僅局限于圖書館之間的返還式文獻(xiàn)借閱，也包括圖書情報機(jī)構(gòu)借助一定手段，向其他圖書館或個人提供非返還式的文獻(xiàn)信息資源，即文獻(xiàn)傳遞（DocumentDelivery）。

1.2 館際互借規(guī)則

簡單地說，館際互借規(guī)則就是館際互借事務(wù)的工作標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)范，它具體規(guī)定了館際互借的宗旨、原則、工作流程、請求館和提供館雙方的責(zé)任義務(wù)、相關(guān)費用、版權(quán)說明等。在這些規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)下，各成員館之間再協(xié)商產(chǎn)生具體的互借細(xì)則，以適應(yīng)各館各自的特點。這些共性與個性相結(jié)合的規(guī)則條例與互借細(xì)則，既顯示了館際互借的基本原則，又為館際互借工作提供了法律保障，促進(jìn)了館際互借工作的有序開展[3]。

2 國家圖書館館際互借規(guī)則

為加強(qiáng)各圖書館、文獻(xiàn)信息機(jī)構(gòu)之間的協(xié)作，實現(xiàn)信息資源共享，2004年5月，國家圖書館特制訂《國家圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞的規(guī)則》以及國家圖書館館際互借系統(tǒng)操作方法。其后在此基礎(chǔ)上又進(jìn)行修訂，現(xiàn)行的互借規(guī)則是2008年6月28日頒布的《國家圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞規(guī)則》。該規(guī)則共分8個部分，包括規(guī)則制訂的目的、服務(wù)方式、服務(wù)對象、建立辦法、館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的具體辦法、外借圖書的范圍、借書期限、投寄要求等。

2.1 館際互借規(guī)則制訂的目的

館際互借和文獻(xiàn)傳遞是圖書館之間或圖書館與其他文獻(xiàn)信息部門之間在書刊資料所有權(quán)不變的情況下，按照共同認(rèn)定的規(guī)則，最大程度上自愿互利，互相利用文獻(xiàn)資料，以滿足用戶信息需求，更好地為讀者服務(wù)。

2.2 館際互借的服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容

國家圖書館文獻(xiàn)提供中心主要以提供館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)為主，其服務(wù)對象廣泛，包括中央與國家機(jī)關(guān)、各公共圖書館、高校圖書館、科研單位圖書館以及國家企事業(yè)單位圖書館或信息部門等，服務(wù)對象可以是單位用戶，也可以是個人用戶。但對于個人用戶僅提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，不受理館際互借事務(wù)。

2.3 館際互借工作流程

凡與國家圖書館建立館際互借關(guān)系的單位，需向國家圖書館文獻(xiàn)提供中心交納館際互借和文獻(xiàn)傳遞的預(yù)付費。國家圖書館文獻(xiàn)提供中心提供給各單位卡號和密碼，各單位登錄國家圖書館網(wǎng)站，自行發(fā)送借書申請。對于文獻(xiàn)傳遞，可直接把所需復(fù)制文獻(xiàn)的來源通過E-mail、傳真、信函發(fā)至國家圖書館文獻(xiàn)提供中心，不需履行館際互借手續(xù)。

2.4 館際互借費用、借閱時間

國內(nèi)館際互借費為圖書10元1本，逾期未歸還須繳納逾期使用費。國際互借中向國家圖書館申請資料，借書每冊23美元，文獻(xiàn)提供每20頁12～14美元，不足20頁按20頁計，通過國家圖書館向國外申請資料復(fù)印件每篇文章150元、300元、450元不等，專利每篇300元。

外借圖書期限為1個月，若需續(xù)借，需提前通知并說明理由。無人預(yù)約的情況下，可續(xù)借一次，期限半個月。若遇特殊情況，國家圖書館文獻(xiàn)中心有權(quán)隨時索回。

2.5 其他

館際互借函件須注明“國家圖書館文獻(xiàn)信息中心館際互借”字樣，歸還圖書須妥善包扎并掛號郵寄。歸還時如有遺失、污損或丟失，經(jīng)確認(rèn)后，由寄還圖書的單位按照國家圖書館有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)賠償。另外，凡與國家圖書館建立館際互借和文獻(xiàn)傳遞關(guān)系的單位或個人須簽訂版權(quán)協(xié)議，發(fā)生侵權(quán)行為，由借書單位或個人自行負(fù)責(zé)。

3 CASHL文獻(xiàn)傳遞服務(wù)規(guī)范

中國高校人文社會科學(xué)文獻(xiàn)中心（簡稱CASHL）是在教育部的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，本著共建、共知、共享的原則為高校哲學(xué)社會科學(xué)教學(xué)和研究而建設(shè)的文獻(xiàn)保障服務(wù)體系，于2004年3月15日正式啟動。為保證CASHL服務(wù)的有序和高效，CASHL管理中心制定了一系列的規(guī)范文件，包括CASHL文獻(xiàn)傳遞服務(wù)規(guī)范、評估辦法以及經(jīng)費補(bǔ)貼方案等?！禖ASHL文獻(xiàn)傳遞服務(wù)規(guī)范》于2004年6月起草，其后經(jīng)過兩次修訂。2009年3月的修訂本共分13部分，包括總則、相關(guān)名詞、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)對象與服務(wù)模式、組織和管理模式、工作流程、評估辦法、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等，其中重點規(guī)范了CASHL服務(wù)館和用戶館的責(zé)任和義務(wù)。

3.1 CASHL組織和管理模式

CASHL管理與服務(wù)體系由1個管理中心、兩個全國中心、5個區(qū)域中心和10個學(xué)科中心組成，統(tǒng)一以“中國高校人文社會科學(xué)文獻(xiàn)中心”的名義對外開展服務(wù)。全國中心負(fù)責(zé)資源的整體規(guī)劃、建設(shè)和服務(wù)，區(qū)域中心協(xié)助全國中心進(jìn)行資源的整體規(guī)劃、建設(shè)和服務(wù)工作，而學(xué)科中心主要是按照學(xué)科特點規(guī)劃、收藏電子資源和特色資源。

3.2 CASHL服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)對象

CASHL提供返還式的館際互借服務(wù)、非返還式的文獻(xiàn)傳遞以及代查代檢服務(wù)。全國高校圖書館、公共圖書館和哲學(xué)社會科學(xué)研究機(jī)構(gòu)都可通過與CASHL管理中心簽訂《CASHL文獻(xiàn)傳遞服務(wù)協(xié)議書》而成為CASHL的成員館，享受CASHL提供的各項服務(wù)。

3.3 提供館、請求館的職責(zé)

提供館的職責(zé)包括接收請求、處理請求、按用戶要求方式發(fā)送文獻(xiàn)或圖書，在無法滿足用戶需求時應(yīng)說明原因并發(fā)送E-mail通知用戶；提供館還有義務(wù)通過內(nèi)部協(xié)調(diào)來滿足用戶需求；在用戶歸還圖書時負(fù)責(zé)驗收圖書；定期進(jìn)行借閱統(tǒng)計，每年與CASHL管理中心進(jìn)行費用結(jié)算。

請求館的職責(zé)包括負(fù)責(zé)本校用戶的信息核實、身份驗證以及賬戶和用戶的確認(rèn)；對確認(rèn)的賬戶和用戶負(fù)責(zé)，包括所產(chǎn)生的費用以及用戶發(fā)送的請求；代替未注冊用戶發(fā)送請求；接收提供館寄來的圖書資料，與提供館進(jìn)行系統(tǒng)應(yīng)答；遇有圖書丟失或破損負(fù)責(zé)向提供館先行賠付；負(fù)責(zé)對本校用戶進(jìn)行CASHL使用與相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)；定期與CASHL管理中心和用戶進(jìn)行費用結(jié)算。

此外，CASHL還特別強(qiáng)調(diào)了提供館和請求館的版權(quán)職責(zé)。雙方必須嚴(yán)格遵守《中華人民共和國著作權(quán)法》有關(guān)規(guī)定以及CASHL的服務(wù)規(guī)范開展文獻(xiàn)傳遞和館際互借工作。

3.4 館際互借服務(wù)周期與時限

普通文獻(xiàn)傳遞請求或館際互借的圖書3個工作日內(nèi)送出，優(yōu)惠活動期間5個工作日內(nèi)送出，加急請求1個工作日內(nèi)送出，遇節(jié)假日順延。館際互借圖書的借閱期限為30天（含往返郵程時間）。寒暑假停止服務(wù)時間由管理中心統(tǒng)一規(guī)定。

3.5 館際互借費用

從CASHL獲取文獻(xiàn)，執(zhí)行CASHL收費標(biāo)準(zhǔn)，從CASHL以外獲取文獻(xiàn)，執(zhí)行提供館的收費標(biāo)準(zhǔn)。不同服務(wù)內(nèi)容和不同服務(wù)方式，收取費用也不相同。如：E-mail、網(wǎng)上文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)，用戶自取的文獻(xiàn)傳遞免費，圖書借閱費用為80元/冊，逾期未歸還圖書要繳納逾期使用費。圖書丟失或破損一律遵照各提供館的規(guī)定執(zhí)行。

另外，教育部每年下?lián)苤罜ASHL兩個全國中心20萬元的文獻(xiàn)傳遞經(jīng)費補(bǔ)貼（北大、復(fù)旦各10萬），由兩個全國中心按照“分級定額、先來先用、定期結(jié)算、余額放開”的指導(dǎo)思想給各高校進(jìn)行補(bǔ)貼。補(bǔ)貼范圍包括所有通過CASHL主頁提交的文獻(xiàn)傳遞請求，補(bǔ)貼比例為每篇文獻(xiàn)申請總費用的50%。

3.6 其他

CASHL管理中心制定了《CASHL文獻(xiàn)傳遞服務(wù)評估辦法》，評估包括對中心館和其他服務(wù)館服務(wù)工作情況以及對用戶館利用CASHL服務(wù)情況。管理中心按照評估結(jié)果調(diào)整下一年度服務(wù)館文獻(xiàn)傳遞經(jīng)費的劃撥，以及用戶館文獻(xiàn)傳遞補(bǔ)貼的使用額度。

另外，由于CASHL服務(wù)采用中心統(tǒng)一結(jié)算模式，每年10月15日，由CASHL管理中心按照制定的收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法，去除CASHL補(bǔ)貼后，向用戶館統(tǒng)一代為收取并支付給CASHL各中心館和其他服務(wù)館。

4 我國館際互借規(guī)則存在的問題

4.1 思想體制問題

由于受傳統(tǒng)觀念的影響，在圖書館及其工作評估指標(biāo)中，藏書量、進(jìn)書量等始終占據(jù)重要位置，而文獻(xiàn)利用率、用戶需求滿足率等指標(biāo)卻一直不被重視，辦館意識仍停留在“大而全”、“小而全”上，在藏書建設(shè)上固守“擁有”的觀念，沒有在“擁有”和“獲取”之間尋求圖書館辦館效益的最大化，在館際互借和文獻(xiàn)傳遞的設(shè)備和人員上投入不足[4]，這些都直接影響著圖書館館際協(xié)調(diào)、合作的整體觀念，使得我國館際互借服務(wù)開展得不夠理想。由于我國圖書館在行政歸屬上隸屬于不同的行政管理部門，政府干預(yù)力度小，公共、高校和科研院所三大系統(tǒng)圖書館長期處于各自為政的局面，系統(tǒng)間缺乏聯(lián)系，雖然建立了一些協(xié)作委員會和圖書館委員會，但這種半官方、半民間的組織對成員缺乏約束力和權(quán)威性，既不受法律的約束，也不受法律的保護(hù)，其作用的發(fā)揮程度完全依靠自己的努力，受社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的制約[5]。這種過于剛性的條塊分割的管理體制嚴(yán)重制約著我國文獻(xiàn)信息資源共享的發(fā)展，直接影響著我國館際互借規(guī)則的制定和實施。

4.2 已開展館際互借事務(wù)，但尚未制定規(guī)則

國內(nèi)館際互借服務(wù)開展較好的大型圖書館或信息機(jī)構(gòu)一般都制定了本部門、本系統(tǒng)的館際互借規(guī)則，但仍有部分圖書館或信息機(jī)構(gòu)還沒有成文的、明確的館際互借規(guī)則。比如很多大學(xué)圖書館都開展有館際互借服務(wù)，但其館際互借規(guī)則只是在本館網(wǎng)站上分版面說明，或是在借閱規(guī)則中簡單提及，對于最基本的文獻(xiàn)請求館、提供館之間的權(quán)利和義務(wù)都沒有明確標(biāo)注，一旦出現(xiàn)問題，很難分清責(zé)任。

以清華大學(xué)圖書館為例，該館為校內(nèi)外用戶提供館際互借服務(wù)已有數(shù)十年的歷史，但是，清華大學(xué)圖書館至今尚未制定成文的館際互借規(guī)則或條例，只是在其網(wǎng)站主頁的服務(wù)指南上設(shè)有館際互借服務(wù)說明。其中只是重點介紹了館際互借與文獻(xiàn)傳遞的服務(wù)內(nèi)容和收費標(biāo)準(zhǔn)，對于館際互借事務(wù)中涉及到的提供館與請求館的責(zé)任義務(wù)、版權(quán)等法律問題都沒有明確說明。

4.3 現(xiàn)有規(guī)則過于籠統(tǒng)，略顯簡單

美國館際互借規(guī)則在結(jié)構(gòu)上采用正式文本加補(bǔ)充說明的形式，對條款的背景、內(nèi)容、用詞均加以詳細(xì)說明，特別是對請求館和提供館的責(zé)任和義務(wù)分別從14個方面和10個方面詳細(xì)闡述，必要時還進(jìn)行了舉例說明。然而，縱觀我國已制定頒布的館際互借規(guī)則大都比較簡單、籠統(tǒng)、不夠全面。

以國家圖書館的館際互借和文獻(xiàn)傳遞規(guī)則為例，規(guī)則中雖有館際互借的服務(wù)對象、服務(wù)的具體辦法、外借圖書的范圍、借書期限、收費標(biāo)準(zhǔn)、國際互借等說明，但對于文獻(xiàn)請求館、提供館在開展館際互借服務(wù)時所承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)、開展服務(wù)的時限等并未作出明確規(guī)定。

另外，館際互借事務(wù)是一項長期、復(fù)雜的工作，其中不僅涉及到提供館、請求館等多方的利益，還涉及到文獻(xiàn)信息資源的運送或傳遞問題。雖然CASHL制定了館際互借事務(wù)的評估反饋辦法，BALIS對返還型館際互借文獻(xiàn)作出了物流說明，但這些已制定的規(guī)則、條例由于其內(nèi)容的不完整勢必影響?zhàn)^際互借服務(wù)的工作效率，影響用戶滿意度。

5 我國館際互借規(guī)則改進(jìn)對策

5.1 提高認(rèn)識，突破傳統(tǒng)思想的束縛

館際互借要求高度的整體化，其最終目標(biāo)是建立覆蓋全國各類圖書館、信息機(jī)構(gòu)的互借系統(tǒng)，真正實現(xiàn)資源的高度共享。要實現(xiàn)這一目標(biāo)，我國圖書館界必須首先從思想上提高認(rèn)識，打破傳統(tǒng)思想的束縛，改變條塊分割、各自為政的現(xiàn)狀，樹立正確的資源共享觀念，構(gòu)建合理、高效的館際互借體系；必須改變現(xiàn)有機(jī)制，強(qiáng)化政府行為，建立一個全國性的領(lǐng)導(dǎo)體制和監(jiān)督機(jī)制，從館際互借的內(nèi)容、規(guī)模、策略、進(jìn)度、投資、組織、關(guān)鍵技術(shù)、項目計劃等方面進(jìn)行規(guī)劃，促進(jìn)館際互借的健康發(fā)展。

另外，各級各類圖書館、信息機(jī)構(gòu)也要增強(qiáng)資源共享的意識，形成“資源共享、互惠互利”的合作理念，只有這樣，我國圖書館界才能憑借其強(qiáng)大的整體力量，拓展和延伸圖書館的服務(wù)功能，緩解網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息量激增與圖書館經(jīng)費短缺間的矛盾，最大限度地滿足用戶的信息需求。

5.2 制定全國統(tǒng)一的館際互借規(guī)則

國際上，館際互借觀念早已深入人心，美國、英國、日本等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家通過頒布各種法規(guī)、條例來保證其順利進(jìn)行。我國迫切需要有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)，在不違背國際規(guī)則、國家準(zhǔn)則的前提下，參照國際圖聯(lián)制定的相關(guān)規(guī)則，制定出我國統(tǒng)一的館際互借工作指導(dǎo)性文件，形成館際互借的調(diào)控機(jī)制。各圖書館、信息機(jī)構(gòu)之間在國家規(guī)則、條例的指導(dǎo)下再協(xié)商產(chǎn)生具體的互借辦法，只有這樣才能保證館際互借工作的順利發(fā)展，才能達(dá)到相互支援、取長補(bǔ)短，實現(xiàn)真正意義上的資源共享。

作為指導(dǎo)性文件，制定規(guī)則時要首先考慮適用的普遍性，同時針對我國具體國情，著重改進(jìn)現(xiàn)有規(guī)則的問題和不足。在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上，規(guī)則要統(tǒng)籌全國館際互借的目標(biāo)、方針、發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃；重點明確文獻(xiàn)請求館與提供館享受的權(quán)利、承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)；規(guī)定國內(nèi)和國際的互借范圍、方式和保證措施；規(guī)劃建立書目信息利用共同體和不同層次的館際互借物流系統(tǒng)；確保館際互借遵守版權(quán)法的有關(guān)規(guī)定。

[1] 范潔.中美圖書館館際互借比較研究.圖書館理論與實踐，2002（2）：31-34.

[2] 梁紅.我國館際互借服務(wù)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢.圖書館學(xué)研究，2004（12）：76-79.

[3] 馬明波.館際互借若干問題探討.晉圖學(xué)刊，1991（1）：24-26.

[4] 劉蓉.對高校圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的思考.江西圖書館學(xué)刊，2008（2）：56-61.

[5] 劉曉英.關(guān)于圖書館立法的幾點思考.湘潭大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，1994（1）：86-88.