文獻(xiàn)資源共享效益館藏化評(píng)估研究*

豆洪青 孫 雷（寧波大學(xué)圖書(shū)館 浙江 寧波 315211）

隨著高校圖書(shū)館共享聯(lián)盟的興起及共享程度的深化，高校圖書(shū)館在文獻(xiàn)資源共享中獲取的效益越來(lái)越大，以效益為導(dǎo)向的高校圖書(shū)館資源評(píng)估從對(duì)共享形式的評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)向?qū)ξ墨I(xiàn)資源共享數(shù)量與質(zhì)量的評(píng)價(jià)。

1 圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享效益研究現(xiàn)狀

目前圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享效益評(píng)估研究與實(shí)踐主要針對(duì)圖書(shū)館績(jī)效評(píng)估的主體、方法及內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)（如人力資源、服務(wù)質(zhì)量、文獻(xiàn)資源采購(gòu)績(jī)效與內(nèi)部共享學(xué)習(xí)空間設(shè)計(jì)）等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要可歸納為以下幾種觀點(diǎn)：（1）從節(jié)約本館成本的角度評(píng)價(jià)圖書(shū)館共享的效益[1]。劉彥麗認(rèn)為，文獻(xiàn)資源共建共享的效益來(lái)源于采購(gòu)成本降低率和運(yùn)營(yíng)成本降低率[2]。程娟對(duì)此內(nèi)容進(jìn)行了豐富，認(rèn)為其共享效益還包括文獻(xiàn)資源利用成本降低率[3]。（2）分析影響圖書(shū)館共享效益的因素，從而完善圖書(shū)館自身資源建設(shè)。屈寶強(qiáng)認(rèn)為，高校圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)明確指出哪些因素能使共享資源產(chǎn)生更大的效益，并且明確如何最優(yōu)地配置自身的資源[4]。（3）從文獻(xiàn)資源共享系統(tǒng)本身的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。主要成果集中體現(xiàn)在肖希明等人的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“文獻(xiàn)資源共享系統(tǒng)的績(jī)效評(píng)估研究”成果中，課題組從不同視角分析了文獻(xiàn)資源共享系統(tǒng)評(píng)估的要素，并在確定評(píng)估指標(biāo)選取原則的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了評(píng)估指標(biāo)體系并討論了各項(xiàng)指標(biāo)的內(nèi)涵[5-6]。（4）現(xiàn)行全國(guó)高校圖書(shū)館評(píng)估文件中，效益評(píng)估主要體現(xiàn)在共享的形式與服務(wù)上?！镀胀ǜ叩葘W(xué)校圖書(shū)館評(píng)估指標(biāo)（征求意見(jiàn)稿）》（2003年）[7]（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估指標(biāo)》）中將文獻(xiàn)資源共建共享的評(píng)估概括為兩方面內(nèi)容：①對(duì)二級(jí)指標(biāo)“B4資源共建”的評(píng)估，體現(xiàn)為共知與共建，包括集團(tuán)采購(gòu)、聯(lián)機(jī)編目和特色庫(kù)建設(shè)等；②對(duì)服務(wù)方面的評(píng)估，設(shè)置三級(jí)評(píng)估指標(biāo)“D22 館際互借和文獻(xiàn)傳遞”。

從目前圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享效益研究來(lái)看，上述觀點(diǎn)（1）和觀點(diǎn)（2）強(qiáng)調(diào)單個(gè)圖書(shū)館運(yùn)營(yíng)成本的降低，重在自我評(píng)估、發(fā)現(xiàn)工作中的不足；觀點(diǎn)（3）關(guān)注的是共享系統(tǒng)本身產(chǎn)生的效益，并未針對(duì)共享個(gè)體從中獲得的效益進(jìn)行評(píng)估。觀點(diǎn)（4）中，從目前高校圖書(shū)館評(píng)估指標(biāo)體系的共享指標(biāo)設(shè)置來(lái)看，二級(jí)指標(biāo)“B4資源共建”中關(guān)于共享的評(píng)估主要是對(duì)文獻(xiàn)資源合作采購(gòu)的參與內(nèi)容與程度的評(píng)估（如“B41參與集團(tuán)采購(gòu)，參與外刊訂購(gòu)協(xié)調(diào)”、“B42參與聯(lián)機(jī)編目，承擔(dān)特色數(shù)據(jù)庫(kù)等數(shù)字資源建設(shè)任務(wù)”），而缺少對(duì)深層次的資源共享方式及共建后所能達(dá)到的共享程度的評(píng)估；同樣，評(píng)估指標(biāo)D22僅從“年館際互借和文獻(xiàn)傳遞量”的絕對(duì)數(shù)量和文獻(xiàn)傳遞滿足率與反映時(shí)間角度進(jìn)行評(píng)估，重在對(duì)絕對(duì)數(shù)量與服務(wù)質(zhì)量的評(píng)估，未能直觀地體現(xiàn)出文獻(xiàn)資源共享對(duì)館藏的影響（即共享文獻(xiàn)數(shù)量與館藏量之間的內(nèi)在關(guān)系）。而且《評(píng)估指標(biāo)》主要起鼓勵(lì)資源共知共建共享的引導(dǎo)作用，其指標(biāo)內(nèi)容均未反映出文獻(xiàn)資源共享對(duì)共享單位的影響，使共享效果的評(píng)估缺乏橫向比較性。

2 構(gòu)建基于館藏化的文獻(xiàn)資源共享效益評(píng)估體系

2.1 圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享效益館藏化評(píng)估內(nèi)容

圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享效益館藏化評(píng)估是指把文獻(xiàn)資源共享效益最直接的顯性表征——他館文獻(xiàn)使用量——與評(píng)估對(duì)象的館藏建立關(guān)系模型。從《評(píng)估指標(biāo)》來(lái)看，文獻(xiàn)資源的評(píng)估重在對(duì)館藏?cái)?shù)量的評(píng)估。將圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享效益與現(xiàn)有以館藏評(píng)估為主體的評(píng)估體系相結(jié)合，有利于在不改變現(xiàn)有評(píng)估體系的基礎(chǔ)上更深入、全面地對(duì)圖書(shū)館的對(duì)外合作能力及效益進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)，對(duì)共享文獻(xiàn)資源進(jìn)行館藏化計(jì)算有利于圖書(shū)館深入挖掘文獻(xiàn)資源共享對(duì)整個(gè)館藏資源建設(shè)的影響，在一定程度上揭示了本館用戶的文獻(xiàn)需求及館藏缺陷，為各館文獻(xiàn)資源采購(gòu)與共享合作提供定量依據(jù)。

2.2 文獻(xiàn)資源共享效益館藏化評(píng)估研究對(duì)象的選擇

隨著20世紀(jì)90年代末全國(guó)各地高教園區(qū)（大學(xué)城）的建設(shè)與發(fā)展，區(qū)域大學(xué)園區(qū)圖書(shū)館集群這種相對(duì)易實(shí)現(xiàn)的深度共享模式備受關(guān)注[8]。參考我國(guó)《公共圖書(shū)館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》中“根據(jù)大、中、小型館以讀者乘公交或騎車60分鐘、30分鐘、20分鐘可以到達(dá)為宜，確定其服務(wù)半徑分別為9km、6.5km和2.5km”[9-10]的規(guī)定，大學(xué)園區(qū)圖書(shū)館在服務(wù)范圍上可相互輻射，加之近年來(lái)政府對(duì)大學(xué)園區(qū)的統(tǒng)一規(guī)劃與投入，大學(xué)園區(qū)的高校圖書(shū)館資源共享體系呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：高校圖書(shū)館資源在區(qū)域物理位置上得到進(jìn)一步集中，從資源配置上講更容易互通有無(wú)、互相補(bǔ)充；館舍的地理距離近，圖書(shū)館集群的合作更加緊密，特別是紙質(zhì)文獻(xiàn)資源共享之通借通還更容易實(shí)現(xiàn)；政策上突破了以往文獻(xiàn)資源共享的條塊制度制約，共享更易得到保障。大學(xué)園區(qū)圖書(shū)館之間趨于無(wú)障礙的共享聯(lián)系，使文獻(xiàn)資源配置更具全面性，使文獻(xiàn)資源獲取更具便捷性；同樣，對(duì)于圖書(shū)館及其用戶來(lái)說(shuō)，大大提高了資源的利用效率，使資源共享的效益最大化。

目前對(duì)大學(xué)園區(qū)共享模型的評(píng)估體系已經(jīng)有了初步的探索研究，如夏勇等人認(rèn)為，隨著大學(xué)園區(qū)資源集約化和虛擬環(huán)境下的信息服務(wù)多元化模式的推進(jìn)，高校圖書(shū)館評(píng)估指標(biāo)體系中用簡(jiǎn)單、固定的標(biāo)準(zhǔn)值評(píng)估高校圖書(shū)館的做法顯現(xiàn)出嚴(yán)重的局限性和滯后性，阻礙了圖書(shū)館的建設(shè)和資源共享的發(fā)展[11]。針對(duì)這種情況，夏勇等人還進(jìn)一步提出應(yīng)把大學(xué)城中公共圖書(shū)館的館藏列入各成員館的評(píng)估參數(shù)，并認(rèn)為如何計(jì)算這些參數(shù)是關(guān)鍵要素[11]。

可見(jiàn)，將因物理位置、政策等而使傳統(tǒng)文獻(xiàn)資源互借比其他共享系統(tǒng)更容易實(shí)現(xiàn)并可持續(xù)發(fā)展的大學(xué)園區(qū)圖書(shū)館共享模式作為文獻(xiàn)資源共享效益評(píng)估的研究對(duì)象具有代表性，也具有典型意義。

3 圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享效益館藏化的計(jì)算方法

3.1 圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享效益館藏化計(jì)算的假設(shè)條件

將圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享效益與已有館藏建立關(guān)系模型，并將其轉(zhuǎn)化為可量化的館藏資源（即通過(guò)共享所獲得的文獻(xiàn)數(shù)量）進(jìn)行評(píng)估，要首先進(jìn)行模型設(shè)計(jì)及量化計(jì)算。為使量化計(jì)算具有可操作性，事先要設(shè)定假定條件，以便建立相關(guān)的量化計(jì)算模型。

條件1：共享服務(wù)的非排他性 即為他館提供的共享服務(wù)并不影響本館用戶的服務(wù)。包括兩方面的內(nèi)容：一是政策方面，如支持館與館之間的通借通還等；二是共享形式方面，無(wú)論是雙向共享還是單向共享，均不影響用戶服務(wù)。由于計(jì)算過(guò)程中要將共享他館的資源量轉(zhuǎn)化為本館的資源量，在此可把共享形式限定為單向共享。

條件2：共享系統(tǒng)內(nèi)的無(wú)障礙性 即共享系統(tǒng)能正常運(yùn)行，不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙，圖書(shū)館與圖書(shū)館員對(duì)共享服務(wù)具有主動(dòng)性，在時(shí)間和空間上滿足無(wú)障礙要求，讀者享受他館共享的資源及服務(wù)如同享受本館的資源與服務(wù)。

條件3：各類文獻(xiàn)資源使用的非排他性 即某一文獻(xiàn)某一時(shí)間的使用并不影響他人的使用。眾所周知，電子資源具有非排他性特點(diǎn)，因此在此設(shè)定紙質(zhì)文獻(xiàn)資源可通過(guò)復(fù)印、電子化、增加復(fù)本或改進(jìn)借閱方式（如借閱預(yù)約、借閱留言）等，使傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)資源具有非排他性。

條件4：用戶共享行為都是理性的，用戶能熟練使用共享系統(tǒng)。 即用戶在館藏資源不能滿足其真正需求的情況下，能有效地利用圖書(shū)館提供的共享系統(tǒng)與服務(wù)向其他共享合作單位索取文獻(xiàn)資源。

館藏化評(píng)估的前提是共享系統(tǒng)內(nèi)的無(wú)障礙共享。影響文獻(xiàn)資源共享的因素包括：①政策因素，包括管理體制與思想觀念障礙等；②平臺(tái)因素，如技術(shù)障礙、經(jīng)費(fèi)障礙、交通（物流）障礙、知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙等；③利益因素，涉及多方利益的不平衡、協(xié)調(diào)等；④用戶對(duì)共享的認(rèn)知程度。這些影響因素是量化計(jì)算過(guò)程的干擾因素，所以在理想狀態(tài)下建模時(shí)，需要根據(jù)大學(xué)園區(qū)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享模式設(shè)定假定條件，即共享過(guò)程中這些影響因素都可以通過(guò)一定的方式加以解決，使文獻(xiàn)資源共享處于一種合理化的共享狀態(tài)——無(wú)障礙共享。在實(shí)際操作過(guò)程中，針對(duì)這些影響因素，可另增設(shè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。

3.2 圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享效益館藏化計(jì)算模型

將圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享效益館藏化的重點(diǎn)在于構(gòu)建共享所獲的文獻(xiàn)資源與圖書(shū)館館藏之間的量化轉(zhuǎn)換關(guān)系。圖書(shū)館資源共享分為兩種：①通過(guò)館際互借（包括通借通還）進(jìn)行以“本”為單位的紙質(zhì)圖書(shū)的共享；②通過(guò)原文傳遞方式進(jìn)行以“篇”為單位的電子文獻(xiàn)資源共享。為了更好地與現(xiàn)有評(píng)估體系聯(lián)系起來(lái)，本文將文獻(xiàn)資源共享館藏化計(jì)算置于上述4個(gè)假定條件之下，建立簡(jiǎn)化模型。

圖書(shū)館文獻(xiàn)資源的評(píng)價(jià)包括館藏?cái)?shù)量評(píng)價(jià)和館藏結(jié)構(gòu)及借閱量評(píng)價(jià)，因?yàn)榻栝喠颗c館藏是有機(jī)統(tǒng)一的。在借閱量由共享的多方共同完成時(shí)，可以通過(guò)建立共享量與館藏量的比例關(guān)系，利用共享量來(lái)測(cè)定各成員館占共享館的館藏比。這種將共享館資源作為共享體系的共有資源的計(jì)算方式，非常適合地理位置相近館的資源共享評(píng)估，能夠有效地推進(jìn)文獻(xiàn)資源的利用，有利于進(jìn)行館藏資源的互補(bǔ)建設(shè)。由此，筆者研究設(shè)計(jì)了理想狀態(tài)下文獻(xiàn)資源共享效益館藏化模型1：

其中，A代表評(píng)估館館藏量；B代表共享館館藏量，A1代表共享的文獻(xiàn)量，B1代表共享館的資源利用量，Z代表評(píng)估館總館藏量。

以某高教園區(qū)圖書(shū)館資源共享為例，其中1所高職院校圖書(shū)館館藏資源共計(jì)50萬(wàn)冊(cè)，園區(qū)中心館藏書(shū)80萬(wàn)冊(cè)，根據(jù)系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，該高職院校讀者5年以來(lái)在本館借閱圖書(shū)60萬(wàn)冊(cè)、向中心館借閱圖書(shū)40萬(wàn)冊(cè)，而中心館5年以來(lái)的總借閱量為180萬(wàn)冊(cè)。參考上述公式，可計(jì)算出該高職院?？傪^藏量為： 40/180×80+50=67.78萬(wàn)冊(cè)。

這種計(jì)算方法體現(xiàn)了圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享的深度，但是缺點(diǎn)在于評(píng)估對(duì)象增加，對(duì)某館進(jìn)行評(píng)估時(shí)要評(píng)估相關(guān)的共享館，尤其在多館互相共享的情況下，評(píng)估步驟繁瑣，可操作性差。

針對(duì)上述情況，筆者提出了以評(píng)估館為主體的館藏化計(jì)算方法，即館藏化模型2，以提高評(píng)估的可操作性。第1步，計(jì)算共享過(guò)程中獲取的資源與本館的借閱量之比，與實(shí)際館藏量之間建立關(guān)系，從而得到共享所獲得的資源折算成館藏的量。

第2步，實(shí)際館藏與共享文獻(xiàn)館藏化加和，得到評(píng)估館總館藏：

A+B=Z

其中，A1代表共享的文獻(xiàn)量，B1代表評(píng)估館資源利用量，B代表評(píng)估館館藏量，A代表共享館館藏量，Z代表評(píng)估館總館藏量。

同樣套用上述高職院校圖書(shū)館數(shù)據(jù)，根據(jù)館藏化模型2可得評(píng)估館總館藏量為：40/60×50+50=83.33萬(wàn)冊(cè)。

相對(duì)于模型1，模型2的計(jì)算方法重在評(píng)價(jià)共享他館資源對(duì)本館館藏資源的影響，適合在多個(gè)館共享體系中評(píng)估某個(gè)成員館，可體現(xiàn)出參與資源共享后該成員館從中獲得的效益，可操作性強(qiáng)，但是對(duì)相互之間共享程度的評(píng)估不夠。

以上兩種文獻(xiàn)資源共享效益館藏化評(píng)估模型，體現(xiàn)了長(zhǎng)期的共享文獻(xiàn)量與館藏之間的關(guān)系。當(dāng)用于計(jì)算某年的具體數(shù)據(jù)時(shí)，能即時(shí)反映圖書(shū)館共享效益，便于進(jìn)行縱向比較、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，從而進(jìn)一步推進(jìn)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享工作的評(píng)估與發(fā)展。

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