知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的系統(tǒng)分析

□王玉梅 田 恬

（1、2.青島科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，青島 266061）

技術(shù)創(chuàng)新的源頭是知識(shí)溢出。目前關(guān)于知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的研究主要圍繞著兩者之間的基礎(chǔ)關(guān)系。Nonka（1995）［1］從知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新的宏觀角度分析，認(rèn)為知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新有著密切的關(guān)系，創(chuàng)新的本質(zhì)就是知識(shí)的創(chuàng)造，創(chuàng)新的潛力依賴于創(chuàng)造知識(shí)。Silvio Popadiuka（2006）［2］則從不同知識(shí)類(lèi)型的角度分析，認(rèn)為知識(shí)的不同組合對(duì)應(yīng)著不同的創(chuàng)新類(lèi)型。Jaideep C.（2005）［3］則把知識(shí)細(xì)化，認(rèn)為知識(shí)深度、知識(shí)寬度和知識(shí)相似性影響到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。Baptista（1998）［4］則總結(jié)得出區(qū)域性知識(shí)溢出是經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和增加技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要因素。Mccormick（1999）［5］，Malecki（1991）則進(jìn)一步細(xì)化研究知識(shí)溢出對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)的作用，認(rèn)為知識(shí)溢出是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力所在，是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分。國(guó)內(nèi)的學(xué)者也對(duì)知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了研究。有學(xué)者實(shí)證研究的結(jié)果反映了知識(shí)溢出將加快企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)進(jìn)步存在正反饋效應(yīng)，尤其區(qū)域內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)溢出都對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響顯著，如蔡偉毅，張俊遠(yuǎn)（2009）［6］、蔡鉑，聶鳴（2003）［7］。也有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)溢出又會(huì)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生雙重影響，既有積極的推動(dòng)作用，也有消極的影響，如張聰群（2005）［8］?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)說(shuō)明知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要作用，它能提高技術(shù)創(chuàng)新能力，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。也有一些文獻(xiàn)傾向于研究知識(shí)溢出對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)的影響。由于高科技產(chǎn)業(yè)對(duì)于一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力至關(guān)重要，研究結(jié)果大多說(shuō)都認(rèn)為知識(shí)溢出對(duì)這高科技產(chǎn)業(yè)的影響很大，如張秀武，王波（2009）［9］。

但現(xiàn)有的文獻(xiàn)存在一些不足之處：

（1）理論研究不足。關(guān)于知識(shí)溢出、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系的研究大多從整體或一個(gè)方面進(jìn)行研究，沒(méi)有對(duì)知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新能力的各個(gè)主體各個(gè)方面進(jìn)行細(xì)分，系統(tǒng)研究?jī)烧咧g的內(nèi)涵聯(lián)系及其各個(gè)方面、各個(gè)主體的相互影響。

（2）對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究非常缺乏。大多文獻(xiàn)并未區(qū)分和單獨(dú)研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但是高科技產(chǎn)業(yè)是國(guó)家的重中之重，國(guó)家能否掌握先進(jìn)技術(shù)關(guān)系到國(guó)家能否在世界處于領(lǐng)先地位。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，研發(fā)占有較大比重，是企業(yè)中最重要的一部分，可以說(shuō)技術(shù)進(jìn)步對(duì)高科技企業(yè)來(lái)說(shuō)極為重要。因此行業(yè)內(nèi)與行業(yè)間的知識(shí)溢出對(duì)高科技企業(yè)發(fā)揮很重要作用。

（3）技術(shù)創(chuàng)新能力的研究大部分從人力資本，公共設(shè)施和消費(fèi)者的角度進(jìn)行，而從知識(shí)溢出的角度綜合地對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究文獻(xiàn)很少。即使從知識(shí)溢出方面來(lái)研究，也只是從一個(gè)方面進(jìn)行研究，如從大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)溢出，沒(méi)能把知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新兩者進(jìn)行細(xì)分研究，然后分析總結(jié)兩者關(guān)系，全面系統(tǒng)地進(jìn)行分析研究。

本文首先從知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵角度切入，分析知識(shí)溢出在提高技術(shù)創(chuàng)新能力過(guò)程中發(fā)揮的作用。然后從知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力不同角度的影響作用進(jìn)行分析，接著研究知識(shí)溢出的不同經(jīng)濟(jì)主題對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。最后提出結(jié)論及未來(lái)的研究展望。文章從影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的知識(shí)溢出因素出發(fā)，探討區(qū)域知識(shí)溢出在促進(jìn)和影響技術(shù)創(chuàng)新能力方面的作用。目的在于闡釋知識(shí)溢出是如何影響技術(shù)創(chuàng)新以及兩者之間的內(nèi)在聯(lián)系。

一、知識(shí)溢出、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵分析

（一）知識(shí)溢出的內(nèi)涵

國(guó)外關(guān)于知識(shí)溢出的定義最早是Marshall［10］從創(chuàng)造者和模仿者雙方不同的付出與回報(bào)的角度進(jìn)行定義。然后 Romer［11］［12］從技術(shù)知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性進(jìn)行定義，并認(rèn)為這是知識(shí)溢出發(fā)生的根本原因。之后 Griliches［13］從模仿者角度，Kokko［14］從外商企業(yè)與本地企業(yè)的角度出發(fā)來(lái)研究，認(rèn)為本地企業(yè)獲得溢出主要通過(guò)貿(mào)易渠道、人力資本流動(dòng)與示范作用或競(jìng)爭(zhēng)這三種途徑發(fā)生。國(guó)內(nèi)關(guān)于知識(shí)溢出本質(zhì)的定義大多集中在教科書(shū)中，其含義是相通的，都以外部性造成的成本和收益的差異作為定義的要點(diǎn)。有我國(guó)學(xué)者宋承先（1997）［15］認(rèn)為溢出效應(yīng)是私人利益與社會(huì)利益發(fā)生差異的現(xiàn)象。王俊豪（2001）［16］認(rèn)為溢出是指一種經(jīng)濟(jì)行為對(duì)外部的影響，造成企業(yè)或個(gè)人成本與社會(huì)成本、私人利益與社會(huì)利益之間相互偏離現(xiàn)象。筆者認(rèn)為知識(shí)溢出是指知識(shí)的各經(jīng)濟(jì)主體的私人成本與社會(huì)成本，私人收益與社會(huì)收益之間的差異所造成的知識(shí)非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特點(diǎn)。

（二）技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的最早研究是由奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特開(kāi)始的，他從生產(chǎn)角度切入進(jìn)行研究。然后學(xué)者們從不同角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵進(jìn)行了研究。如 Enos（1962）［17］首次從行為集合角度定義知識(shí)溢出；林恩首次從創(chuàng)新的時(shí)序過(guò)程的角度定義技術(shù)創(chuàng)新；弗里曼（1982）［18］從新產(chǎn)品、新過(guò)程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)定義技術(shù)創(chuàng)新；OECD則從技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程角度進(jìn)行研究。但上述定義都不曾離開(kāi)生產(chǎn)來(lái)談技術(shù)創(chuàng)新。所以筆者認(rèn)為成功的技術(shù)創(chuàng)新是以生產(chǎn)為重心，以最終的創(chuàng)新成果為目的地推動(dòng)新產(chǎn)品進(jìn)而增加企業(yè)利潤(rùn)的整個(gè)商業(yè)化過(guò)程。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新研究已接近成熟，但對(duì)于創(chuàng)新能力的討論卻只有30余年。伯格曼 M.Burgelman&A.Maidigue（1998）［19］從企業(yè)戰(zhàn)略管理角度出發(fā)籠統(tǒng)的進(jìn)行定義。Dorothy Leonard?Barton（1992）［20］則認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識(shí)的人、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力及企業(yè)的價(jià)值觀。綜上所述，筆者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力的定義關(guān)鍵體現(xiàn)在能力上，它一方面是技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的體現(xiàn)，因?yàn)樗憩F(xiàn)在產(chǎn)品創(chuàng)新成果上，也表現(xiàn)在企業(yè)獲得利潤(rùn)上。另一方面是技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的體現(xiàn)，因?yàn)闊o(wú)論是研究與開(kāi)發(fā)階段，還是生產(chǎn)銷(xiāo)售階段，每一階段都體現(xiàn)了相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，所以它是一個(gè)集合，包括整個(gè)過(guò)程中技術(shù)創(chuàng)新、文化制度等各個(gè)方面的能力。

（三）知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵關(guān)系

由兩者的內(nèi)涵可知：知識(shí)溢出影響著技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新能力的全過(guò)程和各個(gè)方面。創(chuàng)新過(guò)程的不確定性要求在知識(shí)的流動(dòng)中激發(fā)思想的火花，形成創(chuàng)新源。知識(shí)溢出主要作用于技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)始部分，并貫穿始終。企業(yè)通過(guò)交流、訪問(wèn)或與大學(xué)合作，發(fā)明新專利等知識(shí)溢出活動(dòng)，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，創(chuàng)新新的產(chǎn)品，提高生產(chǎn)能力。知識(shí)溢出在這個(gè)時(shí)期提高了研究開(kāi)發(fā)階段的技術(shù)創(chuàng)新能力，以備在生產(chǎn)時(shí)充分利用，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。而在產(chǎn)品生產(chǎn)的過(guò)程中，知識(shí)溢出也是發(fā)揮其作用，通過(guò)與同行企業(yè)的交流或人員流動(dòng)等各種知識(shí)溢出途徑改變生產(chǎn)策略，這就是正所謂“干中學(xué)”。而這個(gè)時(shí)期的知識(shí)溢出主要影響生產(chǎn)階段的技術(shù)創(chuàng)新能力。當(dāng)產(chǎn)品銷(xiāo)售出去，知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響仍未結(jié)束，創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)與同行的企業(yè)利潤(rùn)比較。通過(guò)人員流動(dòng)與員工交流總結(jié)不足，為下一輪的生產(chǎn)做好準(zhǔn)備。而這一時(shí)期則影響了銷(xiāo)售階段的技術(shù)創(chuàng)新能力。所以，創(chuàng)新過(guò)程的綜合性要求跨部門(mén)的合作和知識(shí)交流，吸取各種有利于創(chuàng)新的信息。

二、知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力不同方面的影響分析

技術(shù)創(chuàng)新的源頭是知識(shí)溢出，有些學(xué)者甚至認(rèn)為知識(shí)溢出水平對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)超過(guò)了研發(fā)資本因素。因?yàn)榇嬖谥R(shí)溢出的情況下，技術(shù)進(jìn)步存在自我加強(qiáng)的機(jī)制以致于產(chǎn)生知識(shí)溢出將加快企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的正反饋效應(yīng)。知識(shí)溢出通過(guò)干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新的以下幾個(gè)方面進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新能力。

（一）知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的空間集聚性影響

知識(shí)分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，而隱性知識(shí)與顯性知識(shí)不同，其難以進(jìn)行編碼化或記錄，只能通過(guò)直接的互動(dòng)和交流。隱性知識(shí)的特點(diǎn)決定了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)集群分布的特點(diǎn)，集群使企業(yè)有一個(gè)更好的知識(shí)環(huán)境，有利于企業(yè)的創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，使企業(yè)容易探尋到合適的創(chuàng)新路徑，這有助于提高技術(shù)創(chuàng)新能力。所以大多數(shù)企業(yè)都會(huì)集聚在一起。又因?yàn)榇髮W(xué)是知識(shí)溢出的源泉，所以這種集聚又多以大學(xué)為中心。

企業(yè)集聚在一個(gè)特定的區(qū)域，使得在區(qū)域內(nèi)部知識(shí)溢出的發(fā)生成為可能。知識(shí)溢出通過(guò)影響技術(shù)創(chuàng)新的集聚來(lái)提高技術(shù)創(chuàng)新能力，使企業(yè)在特定區(qū)域范圍內(nèi)更好地進(jìn)行面對(duì)面的交流和不斷的接觸，進(jìn)而使企業(yè)更好地利用知識(shí)溢出給企業(yè)所帶來(lái)的好處為企業(yè)提供更好的創(chuàng)新知識(shí)，減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新成本，進(jìn)而提高技術(shù)創(chuàng)新能力。而從整個(gè)區(qū)域來(lái)說(shuō)，這節(jié)省了區(qū)域的創(chuàng)新成本，使得區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力提高。而在新經(jīng)濟(jì)知識(shí)發(fā)揮著突出的作用的高科技產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)新活動(dòng)呈現(xiàn)出一定的集聚趨勢(shì)尤為明顯。

（二）知識(shí)溢出對(duì)于不同經(jīng)濟(jì)主題的技術(shù)創(chuàng)新能力影響

知識(shí)溢出和知識(shí)共享是高技術(shù)企業(yè)與中小企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力所在。知識(shí)溢出能促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)不斷提高技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、易于獲得范圍經(jīng)濟(jì)等。一方面中小企業(yè)由于人員缺乏，資金有限，所以它們危機(jī)感比較強(qiáng)。這就形成了中小企業(yè)內(nèi)部人員多變、結(jié)構(gòu)靈活、善于學(xué)習(xí)的特性，也使得中小企業(yè)可以更好地獲得知識(shí)溢出并利用知識(shí)溢出所帶來(lái)的成果提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。而大型企業(yè)則人員眾多，資金龐大，機(jī)構(gòu)繁雜，關(guān)系復(fù)雜，這也決定了它們的創(chuàng)新滯后，不思進(jìn)取等特點(diǎn)。另一方面技術(shù)落后的企業(yè)比技術(shù)先進(jìn)的企業(yè)所接受的溢出要高得多，而許多中小企業(yè)也正是知識(shí)缺乏的企業(yè)。知識(shí)溢出總會(huì)從知識(shí)豐富的企業(yè)流向知識(shí)不足的企業(yè)，所以落后企業(yè)的吸收能力越強(qiáng)，這也使得知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)落后的中小企業(yè)與剛剛起步的高科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力影響較大。

（三）知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境網(wǎng)絡(luò)化的影響

技術(shù)創(chuàng)新需要有一個(gè)開(kāi)放的環(huán)境，通過(guò)各企業(yè)員工之間的知識(shí)交流、學(xué)習(xí)、信息的溝通等知識(shí)溢出來(lái)影響這個(gè)網(wǎng)絡(luò)的形成。企業(yè)外部信息的交換與協(xié)調(diào)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新非常重要，它可以有效克服單個(gè)企業(yè)在從事復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的能力局限，降低創(chuàng)新活動(dòng)中的技術(shù)和市場(chǎng)不確定性，由此導(dǎo)致了技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境研究的興起［21］。

Freeman（1991）［22］首次提出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)概念。除此之外，學(xué)者們分別從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度、管理過(guò)程角度以及網(wǎng)絡(luò)組成主體角度對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了定義。筆者認(rèn)為：創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是區(qū)域內(nèi)各個(gè)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)的總和，包括企業(yè)的外部網(wǎng)絡(luò)（其他企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、政府、中介、金融機(jī)構(gòu)）和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)（各部門(mén)人員流動(dòng)、范圍經(jīng)濟(jì)、各組織研發(fā)配合）；以及各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在新產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中的開(kāi)發(fā)、合作、生產(chǎn)等整個(gè)過(guò)程。知識(shí)溢出在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著重要作用，主要由以下兩個(gè)方面：

1.網(wǎng)絡(luò)主體方面知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

網(wǎng)絡(luò)的主體通過(guò)知識(shí)交流、知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)整合形成知識(shí)溢出，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。知識(shí)溢出、集群與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是相互聯(lián)系的，知識(shí)溢出一開(kāi)始促進(jìn)企業(yè)集群，而集群的發(fā)生促進(jìn)了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的形成。這個(gè)環(huán)境網(wǎng)絡(luò)通過(guò)創(chuàng)新系統(tǒng)各主體之間長(zhǎng)期正式和非正式合作與交流形成以增強(qiáng)創(chuàng)新能力為目的的相對(duì)穩(wěn)定的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)不僅促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)轉(zhuǎn)移，還促進(jìn)新知識(shí)的產(chǎn)生。而網(wǎng)絡(luò)成員的合作以及為合作創(chuàng)造便利條件的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對(duì)知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)實(shí)現(xiàn)起著促進(jìn)作用。由此可見(jiàn)，知識(shí)以及知識(shí)溢出從合作、交流和學(xué)習(xí)等方面對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮著重要的作用，而這種網(wǎng)絡(luò)的作用也正是提高技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征方面知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新能力的影響

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體間知識(shí)交流、自身知識(shí)模仿、知識(shí)擴(kuò)散等知識(shí)溢出使網(wǎng)絡(luò)形成自身的結(jié)構(gòu)特征，而這種結(jié)構(gòu)特征影響著技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。在網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的過(guò)程中，各主體聯(lián)系越來(lái)越緊密，相互之間知識(shí)溢出也越來(lái)越豐富，當(dāng)知識(shí)存量達(dá)到一定程度，創(chuàng)新趨于穩(wěn)定化。這種逐步的變化是因?yàn)樵诰W(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，進(jìn)行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作的所有企業(yè)組成一個(gè)知識(shí)場(chǎng)，其中每個(gè)企業(yè)都可以看做是一個(gè)知識(shí)主體，那些在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中占重要地位的企業(yè)和吸收知識(shí)溢出能力強(qiáng)的企業(yè)產(chǎn)生的創(chuàng)新成果也越多，業(yè)績(jī)也更出色。所以，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)總量越豐富、企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的地位越重要，知識(shí)的吸收能力越強(qiáng)，其技術(shù)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。

三、知識(shí)溢出各主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

（一）人員流動(dòng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

知識(shí)溢出的主要途徑是人員的正式或非正式交流，這種知識(shí)溢出在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)步方面發(fā)揮著直接的作用。人員流動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)溢出使企業(yè)之間互相學(xué)習(xí)，互相進(jìn)步。而在高科技企業(yè)中，高端人才的流動(dòng)，比如技術(shù)工人與工程師的流動(dòng)更是為企業(yè)帶來(lái)新的技術(shù)、新的知識(shí)、新的思想、新的理念，這些人員的流動(dòng)使得企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力得到很大的提高。所以說(shuō)，人員流動(dòng)，特別是高技術(shù)人員的流動(dòng)對(duì)企業(yè)有很大的影響。這些通過(guò)人員流動(dòng)溢出的知識(shí)與企業(yè)原有的知識(shí)進(jìn)行交流和思想的碰撞，達(dá)到互相補(bǔ)充和促進(jìn)。這種人員流動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)溢出使企業(yè)和整個(gè)區(qū)域的可利用知識(shí)量增加，使企業(yè)更好地推動(dòng)新技術(shù)，生產(chǎn)新產(chǎn)品，最后達(dá)到提高企業(yè)生產(chǎn)效率和提高技術(shù)創(chuàng)新能力。

（二）官產(chǎn)學(xué)研等多主體合作對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

首先，大學(xué)通過(guò)支持當(dāng)?shù)貐^(qū)域，轉(zhuǎn)移技術(shù)以及與安排學(xué)生在合作企業(yè)就業(yè)等形式，為企業(yè)、個(gè)人和政府機(jī)構(gòu)相互作用提供了平臺(tái)，為知識(shí)溢出創(chuàng)造了可能。而有效地利用知識(shí)溢出又為提高技術(shù)創(chuàng)新能力創(chuàng)造了可能。所以很多創(chuàng)新比較活躍的企業(yè)，尤其高科技企業(yè)都喜歡靠近大學(xué)或者是研究所，因?yàn)檫@能使得企業(yè)更好地利用知識(shí)溢出以至于提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。一方面，企業(yè)通過(guò)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)合作，發(fā)明新技術(shù)，創(chuàng)作新知識(shí)，直接產(chǎn)生科研成果進(jìn)而轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提高企業(yè)以及區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。另一方面，大學(xué)通過(guò)培養(yǎng)人才，發(fā)明專利或發(fā)表論文等間接的方法影響私有部門(mén)的研發(fā)活動(dòng)，進(jìn)而提高技術(shù)創(chuàng)新能力。所以，大學(xué)作為知識(shí)溢出的源泉直接或間接地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新能力。其次，政府通過(guò)加大科研方面的財(cái)政支出或調(diào)整支出的結(jié)構(gòu)將產(chǎn)生不同的創(chuàng)新結(jié)果；或者直接與企業(yè)、大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)合作產(chǎn)生大量知識(shí)溢出和創(chuàng)新產(chǎn)出，進(jìn)而加速推動(dòng)生產(chǎn)力，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

（三）企業(yè)家活動(dòng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

企業(yè)家不僅僅善于發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，而且通過(guò)利用知識(shí)溢出來(lái)建立自己的企業(yè)，由于非編碼化知識(shí)具有很強(qiáng)的社會(huì)根植性，企業(yè)家根據(jù)自己特殊的生活環(huán)境、歷史根基以及文化蘊(yùn)涵在創(chuàng)業(yè)時(shí)獲得企業(yè)聚集區(qū)域大量的隱性知識(shí)，并把知識(shí)溢出運(yùn)用到新的生產(chǎn)，又成功利用自己的素養(yǎng)更好地發(fā)現(xiàn)和利用這些別人看不見(jiàn)或認(rèn)為沒(méi)有價(jià)值的隱性知識(shí)。企業(yè)家創(chuàng)業(yè)發(fā)生的知識(shí)溢出會(huì)以新建企業(yè)率、自我雇用率和就業(yè)率等形式表現(xiàn)出來(lái)［24］。

（四）貿(mào)易與FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

貿(mào)易與外商直接投資對(duì)知識(shí)溢出有著顯著的影響，落后國(guó)家通過(guò)模仿外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品或得到外制企業(yè)的知識(shí)溢出，可以提高本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力，加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)有著進(jìn)步作用。Coe和Helpman（1995）調(diào)查了國(guó)際貿(mào)易在研究與開(kāi)發(fā)溢出中的作用，發(fā)現(xiàn)每個(gè)國(guó)家都從研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)中受益，每個(gè)國(guó)家都從自己的研究與開(kāi)發(fā)和與其貿(mào)易伙伴的研究與開(kāi)發(fā)中獲益。但貿(mào)易投資的知識(shí)溢出在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力方面也有缺點(diǎn)，如控制本國(guó)市場(chǎng)，擠占本國(guó)企業(yè)，由于東道國(guó)與外資的技術(shù)差距而無(wú)法利用知識(shí)溢出等。因?yàn)橘Q(mào)易與投資的流入為當(dāng)?shù)貛?lái)了知識(shí)溢出潛力的同時(shí)，也決定了東道國(guó)能夠吸收多少外商直接投資和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)是否能夠吸收跨國(guó)公司的技術(shù)溢出。

四、結(jié)論及未來(lái)的研究展望

本文主要研究了知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵以及聯(lián)系與相互影響。分析知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力各個(gè)方面的分別影響來(lái)說(shuō)明對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，從知識(shí)溢出的不同機(jī)制方面分別研究其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。基于前面的討論，我們可對(duì)知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展給出如下建議：

（1）應(yīng)該對(duì)知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)問(wèn)題及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)致、疊加研究。更要從計(jì)量方面來(lái)研究知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)關(guān)系，以及各省市之間的相互影響。進(jìn)而準(zhǔn)確地定位各主體其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響的具體差異以及解釋各種差異的原因，為政府調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更好的策略。

（2）高科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)理論是未來(lái)發(fā)展的一個(gè)重要方向。它作為國(guó)家的重中之重，與普通產(chǎn)業(yè)既有相似之處，也有其獨(dú)特之處。知識(shí)溢出對(duì)高科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響缺乏實(shí)證研究，更缺乏高科技產(chǎn)業(yè)與普通產(chǎn)業(yè)實(shí)證研究的比較。這方面的研究將會(huì)對(duì)政府及高科技企業(yè)提供理論的指導(dǎo)和方向。

（3）研究中普遍忽略了地方制度，社會(huì)和文化結(jié)構(gòu)對(duì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。國(guó)外文獻(xiàn)多數(shù)基于發(fā)達(dá)國(guó)家的研究背景，而較少關(guān)注發(fā)展中國(guó)家。一些發(fā)展中國(guó)家的研究表明，一些制度因素對(duì)企業(yè)是否開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)至關(guān)重要，如政府干預(yù)、市場(chǎng)化程度、外資的進(jìn)入、金融發(fā)展等。而國(guó)內(nèi)學(xué)者并沒(méi)有擺脫國(guó)外的框架，沒(méi)有找到適合中國(guó)國(guó)情的研究方法。

［1］Nonaka，H.Takeuchi.The Knowledge?Creating Company［M］.New York：Oxford Univ.Press，1995.

［2］SilvioPopadiuka， Chun WeiChoo.Innovation and Knowledge Creation：How Are These Concepts Related？［J］.International Journal of Information Management，2006，（26）：302-312.

［3］Jaideep C.Prabhu， Rajesh K.Chandy& Mark E.Ellis.The Impact of Acquisitions on Innovation：Poison Pill，Placebo，or Tonic？［J］.Journal of Marketing，2005，（69）：114-130.

［4］Rui Baptista， Peter Swann． Do Firms in Clusters Innovate More？［J］.Research Policy，1998，（27）：525-540.

［5］ McCormick， D. African Enterprise Clusters and Industrialization： Theory and Reality ［J］. World Development，1999，27（9）：1531-1551.

［6］蔡偉毅，張俊遠(yuǎn).全球化中的知識(shí)溢出與技術(shù)進(jìn)步分析［J］.江淮論壇，2009，（6）.

［7］蔡鉑，聶鳴.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的影響［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2003，（7）.

［8］張聰群.知識(shí)溢出與產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2005，（11）.

［9］王波，張秀武.兩個(gè)維度下的知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2009，（10）.

［10］馬歇爾.經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（上卷）［M］.北京：商務(wù)印書(shū)館，1964.

［11］Romer， P.M..Increasing Returns and Long?Run Growth［J］.Journal of Political Economy，1986，94（5）：1002-1037.

［12］Romer，P.M..Endogenous Technological Change［J］.The Journal of Political Economy，1990，98（5）：72-102.

［13］Grilliches，Z..Issues in Assessing the Contribution of R & D to Productivity Growth［J］.Bell Journalof economics，1979，10：92-116.

［14］Kokko，A..Foreign Direct Investment，Host Country Characteristics，and Spillover.Stockholm Schoolof Economics［R］.Working Paper，1992.

［15］宋承先.現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版）.［M］上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1997.

［16］王俊豪.政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論──基本理論及其在政府管制實(shí)踐中的應(yīng)用（第一版）［M］.北京：商務(wù)印書(shū)館，2001.

［17］傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)［M］.北京：清華大學(xué)出版社，1998.

［18］克利斯·弗里曼，羅克蘇特.工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2006.

［19］Robert A.Burgelman，Modesto A.Maidigue，Steven C.Wheelwright.StrategicManagementofTechnology and Innovation［M］.China Machine Press，1998.

［20］Leonard-Barton Dorothy.Core Capabilities and Core Rigidities：A Paradox in Managing New Product Development.Strategic Management Journal， Summer，13，1992.

［21］Bjorn T.Asheim，Arne Isaksen.Regional Innovation Systems：the Integration of Local“Sticky”and Global“Uhiquitous” Knowledge［J］.Journal of Technology Transfer，2002（27）：77-86.

［22］Freeman.C.Networks of Innovations：A Synthesis of Research Issues［J］.Research Policy，1991，20：499—514.

［23］ Almeida， P. and Kogut， B.. Localization of Knowledge and the Mobility of Engineers in Regional Networks［J］.Management Science，1999，45：905-916.

［24］Audretsch，David B.and Paula E.Stephan，1996，Company?Scientist Links： The Case of Biotechnology［J］.American Economic Review，1996，86（3，June）：641-650.

［25］Coe，D.T.and Helpman，E..International R&D Spillover［J］.European Economic Review， 1995，39：859-887.