人力資源發(fā)展指數(shù)的設(shè)計(jì)與實(shí)證

邊雅靜，吳 遙

（中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計(jì)學(xué)院，北京100081）

0 引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，世界各國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越多地體現(xiàn)為人力資源的競(jìng)爭(zhēng)，一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力越來(lái)越依賴于其人力資源發(fā)展的規(guī)模與后勁。2010年6月，中共中央、國(guó)務(wù)院頒布了 《國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要 （2010-2020年）》，充分體現(xiàn)了人力資源作為國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要性。因此，如何綜合測(cè)度某國(guó)或某地區(qū)的人力資源發(fā)展水平，成為人們關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。從人力資源的內(nèi)涵來(lái)看，人力資源的發(fā)展水平不僅和人力資源的數(shù)量有關(guān)，更會(huì)受到人力資源在健康狀況、受教育水平等方面的影響，因此，如何用一個(gè)既簡(jiǎn)單又全面的指數(shù)有效解釋人力資源的發(fā)展水平，是一個(gè)非?，F(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。

1990年，聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署選用出生預(yù)期壽命、成人識(shí)字率、綜合入學(xué)率以及人均GDP這四個(gè)指標(biāo)綜合計(jì)算，度量一國(guó)或地區(qū)的人文發(fā)展?fàn)顩r，反映了各國(guó)或地區(qū)在預(yù)期壽命、教育水準(zhǔn)和生活質(zhì)量三個(gè)方面的基本情況，即人類(lèi)發(fā)展指數(shù)（HDI,Human Development Index），目前得到了廣泛的使用。

借鑒人類(lèi)發(fā)展指數(shù)的設(shè)計(jì)方法，本文將構(gòu)造一個(gè)簡(jiǎn)單的指數(shù)來(lái)描述一國(guó)或地區(qū)的人力資源發(fā)展?fàn)顩r，即人力資源發(fā)展指數(shù)（HRDI），以期為國(guó)家或地區(qū)間人力資源發(fā)展的對(duì)比和比較，及科學(xué)地制定人力資源發(fā)展規(guī)劃提供方法上的指導(dǎo)。

1 人力資源發(fā)展指數(shù)（HRDI）的設(shè)計(jì)

1.1 設(shè)計(jì)原則

人力資源發(fā)展指數(shù)主要反映的是一國(guó)或地區(qū)人力資源的可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，是站在動(dòng)態(tài)發(fā)展的角度上對(duì)人力資源水平的測(cè)量。根據(jù)建立指數(shù)和指標(biāo)體系的原則，本文認(rèn)為人力資源發(fā)展指數(shù)的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：

（1）科學(xué)性原則。

（2）全面性原則。

（3）可比性原則。

（4）可操作性原則。

（5）簡(jiǎn)潔化原則。

1.2 指標(biāo)體系

在遵循上述原則的基礎(chǔ)上，本文將首先構(gòu)建人力資源發(fā)展水平的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并在此基礎(chǔ)上計(jì)算人力資源發(fā)展指數(shù)。該評(píng)價(jià)體系分為三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，分別從人力資源的數(shù)量、素質(zhì)和效益三個(gè)方面測(cè)度人力資源的發(fā)展水平；一級(jí)指標(biāo)下設(shè)二級(jí)指標(biāo)，將測(cè)量具體化，最終對(duì)應(yīng)到基礎(chǔ)指標(biāo)。具體的指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)如表1。

1.2.1 人力資源數(shù)量指數(shù)

表1 人力資源發(fā)展水平綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

人力資源數(shù)量指數(shù)主要反映一國(guó)或地區(qū)的人力資源總規(guī)模，但是勞動(dòng)力的絕對(duì)數(shù)量不能客觀地反映人力資源的有效部分，我們選取有效人力資源總量作為人力資源在數(shù)量方面的關(guān)鍵指標(biāo)。有效人力資源總量等于勞動(dòng)力資源總量乘以勞動(dòng)生產(chǎn)率。勞動(dòng)生產(chǎn)率指勞動(dòng)者生產(chǎn)某種產(chǎn)品的勞動(dòng)效率，它主要受到勞動(dòng)者平均熟練程度、科學(xué)技術(shù)發(fā)展程度、生產(chǎn)的組織和管理等因素的影響。人力資源數(shù)量指數(shù)結(jié)合了勞動(dòng)生產(chǎn)率和勞動(dòng)力資源總量之后，既可以體現(xiàn)人力資源整體規(guī)模的大小，又可以反映整體的實(shí)際效率，比單純的勞動(dòng)力絕對(duì)數(shù)量更能客觀地反映一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的人力資源的總量規(guī)模。

1.2.2 人力資源素質(zhì)指數(shù)

人力資源素質(zhì)指數(shù)主要反映一國(guó)或地區(qū)的人力資源在知識(shí)、健康等方面的水平，我們選取了勞動(dòng)力平均受教育年限和平均預(yù)期壽命兩個(gè)指標(biāo)解釋。平均受教育年限由各層次受教育程度的勞動(dòng)力比例計(jì)算得出，反映了勞動(dòng)力平均的受教育水平，這是一國(guó)人力資源知識(shí)、技能水平的直接體現(xiàn)；出生時(shí)平均預(yù)期壽命表明了新出生人口平均預(yù)期可存活的年數(shù)，是度量人口平均健康狀況的一個(gè)重要的指標(biāo)，也能較好地衡量一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)水平的高低。人力資源素質(zhì)指數(shù)的高低是決定人力資源效能發(fā)揮程度的重要力量，也是人力資源內(nèi)涵中反映人力資源質(zhì)量的關(guān)鍵要素。

1.2.3 人力資源效益指數(shù)

人力資源效益指數(shù)主要反映一國(guó)或地區(qū)人力資源的產(chǎn)出效益水平，這是人力資源影響科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，我們將其納入測(cè)量人力資源發(fā)展水平的指標(biāo)體系主要是考慮到單純用人力資源的“質(zhì)”和“量”衡量其發(fā)展水平是不夠的，人力資源作為一種重要的生產(chǎn)要素，從其產(chǎn)出層面考慮，用代表人力資源產(chǎn)出水平的指標(biāo)表示人力資源的發(fā)展水平是有必要的。我們選取了專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和論文發(fā)表數(shù)兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，基礎(chǔ)指標(biāo)中專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)可以反映擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技和設(shè)計(jì)成果情況，在科學(xué)和技術(shù)學(xué)刊上發(fā)表的論文數(shù)從另一個(gè)側(cè)面衡量了人力資源的科研成果。同時(shí)，這兩個(gè)具體指標(biāo)也反映了R&D活動(dòng)的活躍程度，R&D活動(dòng)可以作為人力資源產(chǎn)出效益的一個(gè)重要的方面。

1.3 人力資源發(fā)展指數(shù)的計(jì)算

在建立人力資源發(fā)展水平綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之后，本文將在此基礎(chǔ)上計(jì)算人力資源發(fā)展指數(shù)（HRDI）。首先，利用基礎(chǔ)指標(biāo)數(shù)據(jù)計(jì)算二級(jí)指標(biāo)；其次，使用層次分析法確定各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重；最后，綜合加權(quán)得到一級(jí)指標(biāo)及綜合指數(shù)。

1.3.1 二級(jí)指標(biāo)的計(jì)算

按照可比性原則，為了更好地使用指數(shù)進(jìn)行國(guó)家間比較，所有的二級(jí)指標(biāo)均使用人均數(shù)據(jù)。在所選取的二級(jí)指標(biāo)中，平均預(yù)期壽命數(shù)據(jù)可以直接對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)指標(biāo)，而其他指標(biāo)均需經(jīng)過(guò)計(jì)算得出。具體計(jì)算公式如表2。

計(jì)算公式詳細(xì)說(shuō)明如下：

（1）有效人力資源總量。有效人力資源總量是勞動(dòng)生產(chǎn)率與勞動(dòng)力數(shù)量的乘積。勞動(dòng)生產(chǎn)率即GDP除以就業(yè)人數(shù)，反映了勞動(dòng)者的生產(chǎn)效率，GDP采用2000年美元不變價(jià)，便于進(jìn)行國(guó)際比較。總勞動(dòng)力人數(shù)包括了就業(yè)人數(shù)和失業(yè)人數(shù)，因此就業(yè)人數(shù)可以通過(guò)總勞動(dòng)力人數(shù)和失業(yè)率計(jì)算得到。而勞動(dòng)力資源數(shù)量在本文中將考慮潛在的總量，即勞動(dòng)年齡人口，通過(guò)總?cè)丝跀?shù)乘以15～64歲人口占總?cè)丝诘谋壤贸觥?/p>

表2 二級(jí)指標(biāo)計(jì)算公式

（2）平均受教育年限。平均受教育年限利用受小學(xué)、中學(xué)、高等教育的勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力的比例加權(quán)平均得到。目前國(guó)際上較為通行的權(quán)重是根據(jù)各學(xué)歷層次的教育年限作為賦權(quán)依據(jù)，小學(xué)教育權(quán)重為6，中學(xué)教育權(quán)重為12，高等教育權(quán)重為16。

（3）專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)與論文發(fā)表數(shù)。為了數(shù)量級(jí)的統(tǒng)一，該指標(biāo)將使用百萬(wàn)人均量。每百萬(wàn)人中專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)由居民的專(zhuān)利數(shù)乘以1000000再除以總?cè)丝跀?shù)得到；每百萬(wàn)人中論文發(fā)表數(shù)用同樣方法計(jì)算而得。這樣得到的指標(biāo)為百萬(wàn)人均量，便于進(jìn)行不同國(guó)家之間的比較。

1.3.2 二級(jí)指標(biāo)的無(wú)量綱化

面對(duì)多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題，要反映評(píng)價(jià)對(duì)象的全貌，就必須把多個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)組織起來(lái)，形成一個(gè)包含各個(gè)側(cè)面的綜合指數(shù)。這就涉及到指標(biāo)的無(wú)量綱化。在綜合評(píng)價(jià)中，不同的無(wú)量綱化方法，將得到不同的單項(xiàng)評(píng)價(jià)值。目前無(wú)量綱化的處理方法主要有中心化、極差化、極大化、極小化、均值化等。鑒于本研究不同指標(biāo)間最大與最小值差異較大，不適用于幾個(gè)極差值方法。而中心化法使數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，令指標(biāo)的均值為0，方差為1，消除了量綱和數(shù)量級(jí)的影響，也消除了各指標(biāo)變異程度上的差異，因此，經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)不能準(zhǔn)確反映原始數(shù)據(jù)所包含的信息，導(dǎo)致綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果不準(zhǔn)確。故我們選取均值化方法對(duì)二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到無(wú)量綱的指數(shù)，經(jīng)過(guò)加權(quán)后即可得到綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。

1.3.3 層次分析法確定各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重

多指標(biāo)體系的綜合評(píng)價(jià)方法中層次分析法（AHP）由于使用簡(jiǎn)便、指標(biāo)層次明確等特點(diǎn)被廣泛應(yīng)用于實(shí)際，本文也使用層次分析法的思想確定指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)，并使用其確定各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重大小。

首先，使用德?tīng)柗品ǎ鶕?jù)專(zhuān)家對(duì)各級(jí)指標(biāo)重要性判斷的評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)建立判斷矩陣，見(jiàn)表3和表4。

表3 一級(jí)指標(biāo)的判斷矩陣

表4 二級(jí)指標(biāo)的判斷矩陣

根據(jù)判斷矩陣使用對(duì)數(shù)最小二乘法計(jì)算權(quán)重向量，結(jié)果見(jiàn)表5。計(jì)算二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，在分別建立B1、B2判斷矩陣的基礎(chǔ)上，分別求出各二級(jí)指標(biāo)合成的相應(yīng)權(quán)值，即各因素在系統(tǒng)中的重要程度。還可從各因素指標(biāo)的總體排序中明確知道因素間的相互重要程度（見(jiàn)表6）。

計(jì)算得出判斷矩陣A的最大特征值為3.0092，應(yīng)用公式CR=CI/RI對(duì)上述判斷矩陣進(jìn)行檢驗(yàn)，代入數(shù)據(jù)，CR=0.0089＜0.10，故認(rèn)為上述判斷結(jié)果一致性較好。

1.3.4 計(jì)算綜合指數(shù)

表5 一級(jí)指標(biāo)權(quán)重向量W的計(jì)算

表6 合成權(quán)重表

2 人力資源發(fā)展指數(shù)的實(shí)證分析

鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文將通過(guò)對(duì)30個(gè)OECD國(guó)家和俄羅斯、巴西、中國(guó)三個(gè)國(guó)家進(jìn)行人力資源發(fā)展水平的國(guó)際比較，以驗(yàn)證人力資源發(fā)展指數(shù)的合理性。

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)自世界銀行的世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（WDI），以及《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》，所能搜集到完整數(shù)據(jù)的最近時(shí)期為2002年。由于WDI數(shù)據(jù)庫(kù)中缺少中國(guó)的勞動(dòng)力受教育結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，因此，該部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》，具體將初中、高中合并為中學(xué)教育，大專(zhuān)、大學(xué)生、研究生合并為高等教育。由于國(guó)際上普遍認(rèn)同中學(xué)教育12年，高等教育16年的賦權(quán)，因此得出的數(shù)據(jù)仍然具有可比性。

對(duì)于缺失值的處理，由于本文中各國(guó)的數(shù)據(jù)集中數(shù)據(jù)缺失較少，為盡可能多地保存信息，結(jié)合具體數(shù)據(jù)中存在的問(wèn)題，我們采用均值插補(bǔ)發(fā)來(lái)解決數(shù)據(jù)缺失問(wèn)題。具體講，意大利的個(gè)別指標(biāo)采取滑動(dòng)平均法插補(bǔ)數(shù)據(jù)，英國(guó)的個(gè)別指標(biāo)采用趨勢(shì)外推法處理缺失值。

2.2 評(píng)價(jià)結(jié)果

通過(guò)計(jì)算，2002年33個(gè)主要國(guó)家的人力資源發(fā)展指數(shù)及其各分項(xiàng)指數(shù)如表7所示。

2002年，中國(guó)的人力資源發(fā)展指數(shù)為0.91，在33個(gè)國(guó)家中排名第十二位，排名前三的國(guó)家依次為美國(guó)、日本和德國(guó)。圖1反映了33個(gè)國(guó)家各分指數(shù)的基本情況，可以看到中國(guó)在人力資源數(shù)量上占有較大的優(yōu)勢(shì)（排名第七），但在質(zhì)量上與世界先進(jìn)國(guó)家還存在著很大的差距，人力資源的素質(zhì)指數(shù)僅排在第29位，效益指數(shù)（排名第31位）也排名靠后。

表7 人力資源發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果（2002）

2.3 中國(guó)人力資源發(fā)展指數(shù)的位次比較

由于各年指數(shù)的計(jì)算分別做了無(wú)量綱化處理，指數(shù)的值與每一年各個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)相關(guān)，故不同年份之間的指數(shù)值不能直接進(jìn)行對(duì)比，但可以進(jìn)行國(guó)家間位次的變動(dòng)比較。因此，我們還計(jì)算了33國(guó)1997年的人力資源發(fā)展指數(shù)及各項(xiàng)分指數(shù)，如表8所示。

由表8可知，1997年中國(guó)人力資源發(fā)展指數(shù)排名第20位，而到2002年，中國(guó)人力資源發(fā)展指數(shù)的排名上升了八位，為第12位。分析這種變化的原因，可以看出中國(guó)仍然保持了人力資源在數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)，人力資源數(shù)量指數(shù)雖然相對(duì)的位次沒(méi)有發(fā)生變化（均位列第7位），但是與前一位的差距縮小了很多，從0.62縮小到了0.19，也就是說(shuō)中國(guó)的有效人力資源總量在絕對(duì)量上提高的更快，但與位列前幾位的國(guó)家沒(méi)有發(fā)生相對(duì)差距上的變化。然而，中國(guó)在人力資源的素質(zhì)和效益方面基本沒(méi)有變化，1997、2002年中國(guó)人力資源素質(zhì)指數(shù)均排第29位，效益指數(shù)由1997年的第32位提高到2002年的第31位。因此，相對(duì)于其他國(guó)家，我國(guó)需要在提高人力資源的素質(zhì)和效益方面做出更多的努力。

表8 人力資源發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果（1997）

3 結(jié)論與建議

本文在人力資源內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，本著科學(xué)性、全面性、可操作性等原則，構(gòu)建了評(píng)價(jià)一國(guó)或地區(qū)人力資源發(fā)展水平的指標(biāo)體系，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了人力資源發(fā)展指數(shù)（HRDI），并通過(guò)實(shí)證分析對(duì)該指數(shù)進(jìn)行了驗(yàn)證。主要結(jié)論如下：

（1）反映人力資源發(fā)展水平的綜合指標(biāo)體系包括人力資源數(shù)量、人力資源素質(zhì)和人力資源效益3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，下設(shè)5個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分別從有效人力資源總量、人力資源的健康水平、受教育水平，以及人力資源的產(chǎn)出效益等幾個(gè)方面對(duì)一國(guó)或地區(qū)的人力資源發(fā)展水平進(jìn)行了綜合測(cè)量。指標(biāo)數(shù)量較少，計(jì)算簡(jiǎn)便，數(shù)據(jù)容易獲得。

（2）在由基礎(chǔ)指標(biāo)計(jì)算生成二級(jí)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，我們采用層次分析法確定了各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，并使用線性加權(quán)的方法構(gòu)建了人力資源發(fā)展指數(shù)的公式。

（3）利用人力資源發(fā)展指數(shù)對(duì)OECD國(guó)家和俄羅斯、巴西、中國(guó)共33個(gè)國(guó)家進(jìn)行了實(shí)證分析，對(duì)比了1997年和2002年各國(guó)人力資源發(fā)展水平的排名情況，驗(yàn)證了人力資源發(fā)展指數(shù)的合理性和可操作性。五年間，中國(guó)人力資源發(fā)展指數(shù)從第20位上升為第12位，但這主要仍是憑借我國(guó)人力資源絕對(duì)數(shù)量的優(yōu)勢(shì)，在人力資源的素質(zhì)和效益方面我國(guó)進(jìn)步不大。

通過(guò)與其他國(guó)家進(jìn)行比較以及中國(guó)在1997年和2002年的排名變化，我們針對(duì)我國(guó)人力資源的發(fā)展?fàn)顩r提出如下政策建議：第一，在人力資源數(shù)量上，中國(guó)具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，但在有效人力資源總量指標(biāo)上，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家還有不小的差距。我們應(yīng)該進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，提高勞動(dòng)生產(chǎn)的效率和管理效率，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，充分發(fā)揮我國(guó)人力資源絕對(duì)數(shù)量大的優(yōu)勢(shì)。第二，人力資源素質(zhì)和人力資源的產(chǎn)出效益在我國(guó)仍是弱項(xiàng)，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步大力發(fā)展基礎(chǔ)教育，提高勞動(dòng)者的受教育水平，提高勞動(dòng)者的知識(shí)和技能掌握水平；同時(shí)，改善醫(yī)療條件、生活條件，健全醫(yī)療保障體系，提高人民的身體素質(zhì)；進(jìn)一步加大科研投入，鼓勵(lì)科研人員、社會(huì)人員敢于創(chuàng)新，提高科技水平，同時(shí)營(yíng)造一個(gè)健康活躍的科研環(huán)境，建設(shè)公平公正的人才發(fā)展制度。

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