創(chuàng)新外溢與創(chuàng)新的技術(shù)鎖定效應(yīng)

葉曉煌，葉雪潔，呂 莉

（1.淮南市科技情報(bào)研究所，安徽 淮南 232001；2.淮南師范學(xué)院外語(yǔ)系，安徽 淮南 232001）

創(chuàng)新外溢與創(chuàng)新的技術(shù)鎖定效應(yīng)

葉曉煌1，葉雪潔2，呂 莉1

（1.淮南市科技情報(bào)研究所，安徽 淮南 232001；2.淮南師范學(xué)院外語(yǔ)系，安徽 淮南 232001）

本文以一種全新的視角，運(yùn)用企業(yè)能力理論，闡釋企業(yè)由于一種內(nèi)生激勵(lì)創(chuàng)新，從而避免由創(chuàng)新外溢而使創(chuàng)新技術(shù)鎖定效應(yīng)情況的出現(xiàn)。由此而引伸出：進(jìn)行企業(yè)本身的創(chuàng)新能力建設(shè)更為重要，而非專注于提供外部的激勵(lì)措施。

創(chuàng)新外溢；內(nèi)生激勵(lì)；企業(yè)能力；企業(yè)家

1 問(wèn)題的提出：創(chuàng)新外溢導(dǎo)致技術(shù)鎖定效應(yīng)嗎？

理論與實(shí)踐均表明創(chuàng)新和創(chuàng)新外溢的矛盾非常嚴(yán)峻。創(chuàng)新在其所有者看來(lái)是一種私人產(chǎn)品，但極低的創(chuàng)新成果的邊際使用成本卻使得創(chuàng)新成為一種公共產(chǎn)品。正是創(chuàng)新成果使用中凸現(xiàn)的公共產(chǎn)品屬性，降低了私營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)，使創(chuàng)新產(chǎn)出減少。薩繆爾森在分析公共物品時(shí)就提到了這種矛盾，當(dāng)產(chǎn)品的使用費(fèi)等于零時(shí)，創(chuàng)新的所有收益都會(huì)外溢并且創(chuàng)新者無(wú)法得到任何受益，這樣就使創(chuàng)新失去動(dòng)力。這就是著名的靜態(tài)效率和福利改善之間的替代關(guān)系［1］。

外溢是創(chuàng)新的一個(gè)重要特征，創(chuàng)新的大量收益都是以外溢的形式流向了社會(huì)中的個(gè)人［1］。某一企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新和開發(fā)所獲得的包括生產(chǎn)技術(shù)、市場(chǎng)信息以及企業(yè)管理方式等新知識(shí)，會(huì)有很大一部分外溢出去。按照西方學(xué)者的估計(jì)，創(chuàng)新過(guò)程中的“外溢比率”，即創(chuàng)新收益分配給他人而沒(méi)有分配給投資者的份額，一般會(huì)達(dá)到 55%～80%左右［2］。

外溢的知識(shí)成為整個(gè)企業(yè)群體的公共知識(shí)，這意味著其產(chǎn)權(quán)演變?yōu)楣灿行浴Ｆ渌麆?chuàng)新主體就會(huì)存在“搭便車”行為，它只效仿現(xiàn)有的技術(shù)、模式，而自身并不投入要素進(jìn)行開發(fā)。由于模仿者在生產(chǎn)成本上大大低于開發(fā)者，因此，競(jìng)爭(zhēng)將使創(chuàng)新者的超額利潤(rùn)（創(chuàng)新租金）被大大耗散，而模仿者的利用成本優(yōu)勢(shì)實(shí)行降價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，將可能使得創(chuàng)新者反而獲取低于平均資金回報(bào)率的創(chuàng)新生產(chǎn)效率。創(chuàng)新企業(yè)得不到全部的創(chuàng)新收益，邊際收益將不斷下降。而當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新收益小于創(chuàng)新成本時(shí)，從事創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)就會(huì)消失，等待其他企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)加強(qiáng)，選擇模仿成為一般企業(yè)的個(gè)體理性行為。企業(yè)之間博弈的納什均衡必然將是無(wú)人愿意進(jìn)行新知識(shí)的開發(fā)，由此產(chǎn)生“個(gè)體理性與集體非最優(yōu)化”的矛盾。若所有的企業(yè)都選擇簡(jiǎn)單模仿，那么集群整體的持續(xù)創(chuàng)新能力就受到影響，可能形成“鎖定”效應(yīng)。這就是創(chuàng)新外溢導(dǎo)致的負(fù)效應(yīng)。

按照這一邏輯，整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新活動(dòng)將會(huì)消失。然而從實(shí)證來(lái)看，創(chuàng)新活動(dòng)從未停止，反而是日新月異地發(fā)展著。創(chuàng)新企業(yè)的大量涌現(xiàn)，形成許多全新的產(chǎn)品和服務(wù)，尤其是那些中小企業(yè)，擁有著強(qiáng)勁的創(chuàng)新動(dòng)力。那么，創(chuàng)新外溢確實(shí)導(dǎo)致了創(chuàng)新的技術(shù)鎖定效應(yīng)發(fā)生了嗎？如果沒(méi)有，是什么激勵(lì)了那些私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新？創(chuàng)新的技術(shù)鎖定效應(yīng)如何得以有效的化解？政府在解決創(chuàng)新的技術(shù)鎖定效應(yīng)方面能夠扮演怎樣的角色？本文試圖運(yùn)用企業(yè)能力理論來(lái)解釋這一系列問(wèn)題。

2 文獻(xiàn)回顧

關(guān)于創(chuàng)新與創(chuàng)新外溢之間關(guān)系的文獻(xiàn)，比較重要的有Jaffe［3］運(yùn)用企業(yè)專利、利潤(rùn)與市場(chǎng)價(jià)值等數(shù)據(jù)對(duì)創(chuàng)新的兩個(gè)供應(yīng)因素——技術(shù)機(jī)遇和R&D外溢的效應(yīng)所進(jìn)行的早期研究。Audretsch and Feldman［4］采 用 SBAIDB （the Small Business Administrationps Innovation Data Base）中的對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行直接測(cè)度的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并據(jù)此指出了美國(guó)某些特定產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新集聚現(xiàn)象，如在計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)，加利福尼亞州和麻薩諸塞州加起來(lái)占據(jù)了大約一半多的創(chuàng)新成果，從而對(duì)于產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的地理集聚與知識(shí)外溢（知識(shí)外部性）之間的關(guān)系做了開創(chuàng)性的研究。Almeida and Kogut用專利引用的方法對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)做了一個(gè)檢驗(yàn)，證明從大學(xué)到企業(yè)的知識(shí)外溢是高度本土化的。另外，相比于大企業(yè)，小企業(yè)更愿意融入當(dāng)?shù)氐闹R(shí)網(wǎng)絡(luò)。Verspagen and Schoenmakers進(jìn)一步指出，并不是所有的當(dāng)事人都能得到知識(shí)外溢的好處。吸收能力與地理距離決定了吸收知識(shí)外溢的效率，而知識(shí)外溢的地理維度來(lái)源于默會(huì)知識(shí)與可編碼知識(shí)的差異［5］。他們還采用了EPO（European Patent Office）的專利引用數(shù)據(jù)，并以27個(gè)大型跨國(guó)公司為樣本，證明了技術(shù)創(chuàng)新根植于地域空間，地理鄰近對(duì)于知識(shí)外溢具有極大的正效應(yīng)。

關(guān)于創(chuàng)新外溢性導(dǎo)致的創(chuàng)新激勵(lì)的弱化，增長(zhǎng)理論的一般模型都主張政府力量的介入，通過(guò)政府援助部分消除由于創(chuàng)新的這種公共品性質(zhì)而導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈，激勵(lì)私人企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，如對(duì)創(chuàng)新企業(yè)提供資金支持，給予稅收減免、直接補(bǔ)貼和貸款返還等優(yōu)惠政策，消除由于信息不對(duì)稱而造成的信息擴(kuò)散的非效率［2］。這些措施一定程度上可以構(gòu)建良好的創(chuàng)新氛圍，但是來(lái)自外部的激勵(lì)并不能從根本上為企業(yè)提供真正的動(dòng)力機(jī)制，更加難以使之持久運(yùn)作，而且“大多數(shù)政府援助也可能實(shí)際上阻礙了創(chuàng)新”。因此，這一路徑并非帕累托最優(yōu)。從國(guó)際歷史背景來(lái)看，自產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)，政府在創(chuàng)新支出方面越來(lái)越少，并沒(méi)有持續(xù)性的給這些產(chǎn)業(yè)以優(yōu)惠和補(bǔ)貼。

就現(xiàn)有研究來(lái)看，對(duì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及規(guī)避創(chuàng)新的技術(shù)鎖定效應(yīng)予以關(guān)注很少?，F(xiàn)有研究將政府援助的作用過(guò)于虛夸了。顯然，政府援助并非解決這一難題的良方，本文將提供一種全新的視角，運(yùn)用企業(yè)能力理論，闡釋企業(yè)會(huì)有一種內(nèi)生激勵(lì)進(jìn)行創(chuàng)新，從而避免由于創(chuàng)新外溢而使創(chuàng)新技術(shù)鎖定效應(yīng)情況的出現(xiàn)。由此而引申出的政策意義是，進(jìn)行企業(yè)本身的創(chuàng)新能力的建設(shè)更為重要，而非專注于提供外部的激勵(lì)措施。

3 一個(gè)企業(yè)能力理論視角的解釋

Penrose（1959）是企業(yè)能力理論的先驅(qū)，她把企業(yè)的本質(zhì)理解為知識(shí)積累過(guò)程中不斷擴(kuò)展其生產(chǎn)領(lǐng)域的機(jī)制，知識(shí)積累的共享往往局限于知識(shí)積累所產(chǎn)生的團(tuán)隊(duì)，即以內(nèi)部共同的經(jīng)歷和行為準(zhǔn)則為基礎(chǔ)。企業(yè)成長(zhǎng)和演化過(guò)程中知識(shí)積累的這種獨(dú)特性決定了不同企業(yè)組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有不同的效率水平。Nelson and Winter（1982）進(jìn)一步認(rèn)為，在不確定條件下企業(yè)追求利潤(rùn)的最大限制是知識(shí)和能力的不完全性。Rumelt（1982，1987）強(qiáng)調(diào)，企業(yè)超額利潤(rùn)的來(lái)源最主要的不是外在的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征，而是企業(yè)內(nèi)部的資源稟賦。

由于特定的歷史和社會(huì)的復(fù)雜性，使得每個(gè)企業(yè)內(nèi)部長(zhǎng)期積累的核心知識(shí)與能力都是獨(dú)一無(wú)二的，即它們往往是只能意會(huì)不能言傳的默會(huì)性知識(shí)（波朗依，1967）。這些知識(shí)與能力的流動(dòng)性不強(qiáng)，因而不能在要素市場(chǎng)上以可以接受的價(jià)格購(gòu)買到，并且難以模仿，而在企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)則需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間?；谪?cái)物的資源，例如專利、商標(biāo)就有這種特征，因?yàn)樗鼈兪艿椒傻谋Ｗo(hù)。基于知識(shí)的資源也有這種特征，特定的組織技術(shù)、知識(shí)，常常會(huì)因?yàn)樗鼈兊哪瑫?huì)性而難以流動(dòng)與模仿，來(lái)源的模糊性以及路徑依賴性是它們的特點(diǎn)。Nelson and Winter（1982）曾形象地指出，“企業(yè)的能力更多是隱含的，是看不見(jiàn)摸不著的?！?/p>

這種對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)起關(guān)鍵作用的知識(shí)和能力被Prahalad and Hamel（1990）稱為核心能力或核心競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)創(chuàng)新能力是企業(yè)核心能力的重要組成部分，包括制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。它作為企業(yè)的關(guān)鍵性生產(chǎn)要素是非競(jìng)爭(zhēng)性的和難以模仿與替代的，既無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)公開定價(jià)獲得，又使其他企業(yè)的模仿和替代行為面臨成本約束。在許多情況下，企業(yè)本身都難以說(shuō)清所擁有的知識(shí)和能力與企業(yè)持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。實(shí)際上，企業(yè)所擁有的知識(shí)和能力之間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的聯(lián)系，許多聯(lián)系常常是隱含的，無(wú)法進(jìn)行明確的分析和說(shuō)明。即使存在著某些解釋，也難以檢驗(yàn)。在這種情況下，其他企業(yè)的模仿行為將面臨不確定性，這增加了模仿的難度，提高了模仿成本，降低了溢出接受企業(yè)從創(chuàng)新外溢中能夠獲得的收益。

創(chuàng)新外溢的可能只是某一項(xiàng)單純的技術(shù)或制度，但由于“能力也是一個(gè)整體，它不能分解為任何個(gè)人知道的東西，或者甚至分解為企業(yè)、一切各式各樣的人、設(shè)備和裝置……” Nelson and Winter（1982）［6］。如此，企業(yè)的能力作為一個(gè)整體，是無(wú)法完全外溢的。溢出接受企業(yè)可能獲得了溢出企業(yè)的某項(xiàng)技術(shù)和制度，但卻無(wú)法移植溢出企業(yè)長(zhǎng)期積累的核心知識(shí)和能力。溢出企業(yè)的品牌、聲譽(yù)和企業(yè)文化是在長(zhǎng)期的歷史環(huán)境中形成并發(fā)展的，已經(jīng)與企業(yè)融為一體，這是溢出接受企業(yè)無(wú)法在短期內(nèi)積累并獲得的。并且這些隱含知識(shí)和能力都無(wú)法脫離企業(yè)家的作用?！胺e累性學(xué)識(shí)”來(lái)源于企業(yè)家長(zhǎng)期推動(dòng)的組織學(xué)習(xí)。在眾多協(xié)調(diào)職能中，企業(yè)家的協(xié)調(diào)是關(guān)鍵。企業(yè)家的協(xié)調(diào)能力是一種稀缺資源，無(wú)法仿制，也難以尋求替代品。所以，溢出接受企業(yè)可能因?yàn)橹坏闷湫?，而未獲其精髓，使得獲得的溢出技術(shù)或制度并不能發(fā)揮最充分的價(jià)值。

知識(shí)的溢出量還取決于溢出接受企業(yè)的吸收消化能力和模仿創(chuàng)新的投入水平。接受知識(shí)溢出企業(yè)的模仿創(chuàng)新是溢出實(shí)現(xiàn)的必要條件。例如，Agrawal（2002）研究發(fā)現(xiàn)，集聚化的知識(shí)溢出與企業(yè)自身認(rèn)識(shí)、吸收和應(yīng)用新知識(shí)的能力是不可分割的，企業(yè)內(nèi)部個(gè)性條件極大地左右了對(duì)相同知識(shí)的領(lǐng)會(huì)程度。企業(yè)某一技術(shù)的改進(jìn)等知識(shí)存量的增加所帶來(lái)的利潤(rùn)的增長(zhǎng)，往往歸因于現(xiàn)有知識(shí)和能力存量的總體效率水平。有時(shí)，要吸收競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)成果，并且發(fā)展相關(guān)的專利技術(shù)，不得不付出相當(dāng)大的研發(fā)努力來(lái)構(gòu)建與之相配套的技術(shù)和設(shè)施，這需要付出極高的成本。對(duì)此作出解釋的是Mansfield、Schwartz and Wagner（1981），他們的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，對(duì)一些行業(yè)的企業(yè)而言，他們要吸收競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)成果，并且發(fā)展相關(guān)的專利技術(shù)，有時(shí)不得不付出相當(dāng)大的研發(fā)努力，甚至可能超過(guò)自己接受來(lái)的研發(fā)投入。在這種情況下，知識(shí)的外部性就比較微弱或者說(shuō)研發(fā)溢出的程度非常低。如果接受企業(yè)本身的吸收能力和模仿創(chuàng)新的能力低下，即使存在溢出效應(yīng)，溢出接受企業(yè)也不能充分地吸收創(chuàng)新技術(shù)和使之轉(zhuǎn)化為其自身的核心能力。

因此，從創(chuàng)新企業(yè)即溢出企業(yè)方面來(lái)說(shuō)，由于企業(yè)的創(chuàng)新能力是一種隱含知識(shí)，難以模仿，創(chuàng)新外溢的程度有限；從溢出接受企業(yè)方面來(lái)說(shuō)，接受企業(yè)自身的吸收能力以及配套設(shè)施建立的限制，使得外溢的成果難以與接受企業(yè)融合，為其所用。單純等待他人創(chuàng)新的外溢，并不能培育企業(yè)自身的核心能力，只會(huì)造成新的成本，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。而進(jìn)行自主創(chuàng)新，才可能贏得競(jìng)爭(zhēng)。如Alchian（1950）所強(qiáng)調(diào)的，創(chuàng)新性活動(dòng)對(duì)新進(jìn)入企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有著重要作用，提高創(chuàng)新性活動(dòng)，企業(yè)可以積累起不同的核心知識(shí)和能力，從而替代現(xiàn)有的成功企業(yè)［7］。他指出，行業(yè)內(nèi)企業(yè)對(duì)成功者的模仿，并不能構(gòu)成企業(yè)成功的基礎(chǔ)，因?yàn)槌晒φ呤遣粩喟l(fā)展的。在這種情況下，他主張用模仿中的創(chuàng)新取代單純的模仿。實(shí)際上，現(xiàn)實(shí)中大量成功企業(yè)獲得成功的真正原因，是在已有慣例的基礎(chǔ)上進(jìn)行不斷創(chuàng)新，并最終替代原來(lái)的成功者。

4 創(chuàng)新中的內(nèi)生激勵(lì)機(jī)制弱化了技術(shù)鎖定效應(yīng)

創(chuàng)新是企業(yè)構(gòu)造核心能力的基本途徑，也是企業(yè)生存和發(fā)展的必要條件，因此，創(chuàng)新外溢并不會(huì)完全阻礙企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。創(chuàng)新的本質(zhì)特征是風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與高額報(bào)酬并存，良好的激勵(lì)機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的根本保證。那么企業(yè)創(chuàng)新行為的激勵(lì)來(lái)自于何處呢？創(chuàng)新來(lái)自體系內(nèi)部，創(chuàng)新是內(nèi)生的（熊彼特，1979）［8］，創(chuàng)新激勵(lì)也來(lái)自企業(yè)內(nèi)部。正是這種內(nèi)生激勵(lì)弱化了創(chuàng)新的技術(shù)鎖定效應(yīng)，推動(dòng)了創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)生。

4.1 獲取壟斷利潤(rùn)

對(duì)于一般企業(yè)而言，企業(yè)利潤(rùn)是馬歇爾意義上的正常利潤(rùn)，對(duì)于“創(chuàng)新”企業(yè)而言，企業(yè)利潤(rùn)中才包含有壟斷成分或超額利潤(rùn)部分。對(duì)利益的追逐，激勵(lì)著企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)生。

企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新，第一可以降低模仿的成本。企業(yè)固然可以通過(guò)同行間的相互模仿，等待其他企業(yè)的創(chuàng)新外溢來(lái)獲取新技術(shù)，但是由于知識(shí)的默會(huì)性以及核心能力的無(wú)法外溢，不易直接獲取，需要大量的、長(zhǎng)期的跟蹤學(xué)習(xí)，其中蘊(yùn)藏著極高的機(jī)會(huì)成本。因此，默會(huì)性知識(shí)將導(dǎo)致企業(yè)更多的采取技術(shù)內(nèi)生化策略，以減少等待的時(shí)間、模仿成本以及配套設(shè)施建立所需的費(fèi)用。第二可以獲得壟斷利潤(rùn)。大企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，可以保持或提高其市場(chǎng)占有率，對(duì)新進(jìn)入的企業(yè)構(gòu)成進(jìn)入壁壘；小企業(yè)則可以通過(guò)創(chuàng)新，開發(fā)新的產(chǎn)品，打開新的市場(chǎng)，在市場(chǎng)上占有一席之地。無(wú)論大小企業(yè)，通過(guò)自主創(chuàng)新，形成技術(shù)和產(chǎn)品的獨(dú)占，都將抬高技術(shù)門檻，使自己處于壟斷地位，從而獲得豐厚的壟斷利潤(rùn)。

4.2 維持長(zhǎng)久發(fā)展的能力

自主創(chuàng)新的重要目標(biāo)是形成技術(shù)發(fā)展路徑。自主創(chuàng)新的根本特點(diǎn)在于原創(chuàng)性、集成性和持續(xù)創(chuàng)新性（Feldman and Audretsch，1999）［4］，具有較大外溢效應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新不需要特殊的交費(fèi)，至少不需要支付為原創(chuàng)性技術(shù)研發(fā)而支付的成本，這會(huì)產(chǎn)生極大的利益誘致。由此引伸技術(shù)的引領(lǐng)性，即在這一技術(shù)基礎(chǔ)上可以在未來(lái)產(chǎn)生后續(xù)的一系列改進(jìn)。在技術(shù)路徑方向上還會(huì)產(chǎn)生知識(shí)積累，并加速技術(shù)路徑的延伸。因此，原創(chuàng)企業(yè)憑借保持其特殊技術(shù)，從而把握技術(shù)走向，開辟新的產(chǎn)品和服務(wù)。例如USB和閃存技術(shù)在20世紀(jì)90年代中期出現(xiàn)以后迅速取代磁盤驅(qū)動(dòng)技術(shù)，并形成了一系列新產(chǎn)品，MP3市場(chǎng)的快速擴(kuò)張又改變了內(nèi)容經(jīng)營(yíng)和傳統(tǒng)媒體概念，掀起了媒體產(chǎn)業(yè)的革命。

擁有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)，因擁有自己的核心技術(shù)和產(chǎn)品，從而增加了本企業(yè)的專長(zhǎng)性。越是接近企業(yè)核心能力的默會(huì)性知識(shí)，越難以被模仿，領(lǐng)先企業(yè)關(guān)于核心技術(shù)流失的恐懼就越小。這可有效地抑制創(chuàng)新外溢所帶來(lái)的威脅，使創(chuàng)新企業(yè)更長(zhǎng)久地保持其領(lǐng)導(dǎo)者地位。

創(chuàng)新企業(yè)因擁有先進(jìn)的技術(shù)和服務(wù)，在長(zhǎng)期的發(fā)展中會(huì)形成自己優(yōu)越的組織聲譽(yù)。表現(xiàn)為在行業(yè)中處于領(lǐng)先地位，為自己在同行中建立起一個(gè)作為值得信任的合作者的聲譽(yù)；在消費(fèi)者心中也樹立起自己的品牌和號(hào)召力。利用這種聲譽(yù)，企業(yè)可以有力地實(shí)行差別化戰(zhàn)略，保持在競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，構(gòu)成企業(yè)能夠長(zhǎng)期生存的條件。

企業(yè)的核心能力和資源是稀缺的并難以模仿和不可替代，這些內(nèi)部資源不會(huì)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在市場(chǎng)上獲得，這些特殊資源（技術(shù)、品牌、聲譽(yù)）就可以構(gòu)成持續(xù)優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力。因此為保持長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)會(huì)進(jìn)行創(chuàng)新。

4.3 企業(yè)家是推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?/h3>

正如熊彼特所說(shuō)，企業(yè)家的“行動(dòng)是一個(gè)特殊的問(wèn)題，是大量重要現(xiàn)象的動(dòng)力?！逼髽I(yè)家是創(chuàng)新活動(dòng)的人格化，是組織中的核心因素。按照熊彼特［9］的定義，企業(yè)家必須自始至終是實(shí)施創(chuàng)新的人，他認(rèn)為首創(chuàng)性、成功欲、冒險(xiǎn)和以苦為樂(lè)、精明與敏銳、強(qiáng)烈的事業(yè)心，構(gòu)成了企業(yè)家精神的五大要素。企業(yè)家“存有征服的意志；戰(zhàn)斗的沖動(dòng)，證明自己比別人優(yōu)越的沖動(dòng)，他求得成功不僅是為了成功的果實(shí)、而是為了成功本身?！睆倪@一意義上說(shuō)，利潤(rùn)和金錢是次要的考慮，而“作為成功的指標(biāo)和勝利的象征才受到重視”。企業(yè)家“存有創(chuàng)造的歡樂(lè)，把事情做成的歡樂(lè)，或者只是施展個(gè)人能力和智慧的歡樂(lè)……為改革而改變，以冒險(xiǎn)為樂(lè)事”。創(chuàng)新的成功不僅是為企業(yè)家?guī)?lái)物質(zhì)上的回報(bào)和個(gè)人聲望的提高，更重要的是增加了他對(duì)企業(yè)的控制權(quán)，這些都使他們獲得極大的滿足。

因此，一個(gè)擁有“企業(yè)家”的企業(yè)，必然有足夠的激勵(lì)進(jìn)行自我創(chuàng)新，并且能夠有效運(yùn)用資本和技術(shù)等生產(chǎn)要素，把要素組合起來(lái)實(shí)行“創(chuàng)新”。

4.4 創(chuàng)新的正反饋機(jī)制促使創(chuàng)新的良性發(fā)展

某一企業(yè)比其他企業(yè)更早地發(fā)現(xiàn)潛在的市場(chǎng)贏利機(jī)會(huì)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的戰(zhàn)略，這本身就意味著企業(yè)存在著發(fā)現(xiàn)這種機(jī)會(huì)的特殊資源或能力。Lieberman and Monigomery（1988）提出“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”論［10］，認(rèn)為在許多情況下，某個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)首先采取某個(gè)占優(yōu)戰(zhàn)略的企業(yè)，將會(huì)比其他企業(yè)獲得持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。經(jīng)驗(yàn)性研究表明，大量存貯技術(shù)、商業(yè)以及社會(huì)資源的企業(yè)更多地參與跨組織合作，而資源少的企業(yè)參與的合作也相應(yīng)較少，“企業(yè)必須以資源來(lái)獲取資源”。企業(yè)成長(zhǎng)中的一個(gè)基本邏輯是：成功孕育成功，即初始的知識(shí)存量?jī)?yōu)勢(shì)對(duì)新的知識(shí)積累具有正的外部效應(yīng)。成功的創(chuàng)新將會(huì)是一個(gè)正反饋，以后的創(chuàng)新會(huì)對(duì)其形成路徑依賴，朝良性方向發(fā)展；反之，則可能在技術(shù)發(fā)展路徑上處于跟隨者地位，受制于人，鎖定于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。因此，企業(yè)有一種在現(xiàn)有創(chuàng)新的基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步投資研發(fā)，從而鞏固自身優(yōu)勢(shì)并創(chuàng)造新的成功的沖動(dòng)。

5 解除技術(shù)鎖定效應(yīng)，構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新能力的舉措

內(nèi)生激勵(lì)推動(dòng)著企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新，以求在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。如何強(qiáng)化這種內(nèi)生激勵(lì)，加強(qiáng)企業(yè)本身的創(chuàng)新能力，而非關(guān)注于外部激勵(lì)即政府力量的介入，成為我們研究的題中應(yīng)有之義。

5.1 營(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍

組織氛圍是“在某種環(huán)境中員工對(duì)一些事件、活動(dòng)和程序以及那些可能會(huì)受到獎(jiǎng)勵(lì)、支持和期望的行為的認(rèn)識(shí)”［11］，即可描述為同一組織中各成員的共享認(rèn)知（Schneider，1990）。它是指一種狀態(tài)，這種狀態(tài)與組織成員的思想、情感和行為相聯(lián)系（Denison，D.R.，1996），組織成員運(yùn)用這些認(rèn)知信息去調(diào)整其愿望和行為方式。Klein（2001）實(shí)證分析了積極的氛圍對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)實(shí)施有顯著的正相關(guān)影響。張淑華和方華（2005）實(shí)證分析和研究了積極的組織氛圍對(duì)組織隱性知識(shí)共享程度的正相關(guān)作用。

組織的本質(zhì)在于由很多人在一起共同完成一個(gè)明確而清晰的目標(biāo)。一個(gè)企業(yè)要成功，必須使所有的領(lǐng)導(dǎo)層、管理層和員工認(rèn)同其目標(biāo)，并且使其目標(biāo)和戰(zhàn)略能夠深入人心。企業(yè)管理者應(yīng)該為組織本身建立和培育起積極的創(chuàng)新氛圍，讓員工充分了解到創(chuàng)新在企業(yè)中實(shí)施的重要性，提高員工認(rèn)知的同一性，減少員工認(rèn)知上的差異，使員工積極地投入到創(chuàng)新實(shí)施過(guò)程中來(lái)，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的預(yù)期目標(biāo)和效果［12］。

5.2 建立柔性的組織結(jié)構(gòu)

有研究表明，企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)“性能低劣”或企業(yè)內(nèi)外部因素（尤其是信息）交換能力的“低劣化”，是阻礙創(chuàng)新的主要障礙。企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于企業(yè)的創(chuàng)新性思維，而企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新性思維有著重要的影響。在那些封閉、保守、僵化的組織體系中，難以生發(fā)出創(chuàng)新性思維，即便有，也難以在組織中生存和壯大。

組織結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)創(chuàng)新思想的產(chǎn)生、形成和轉(zhuǎn)化等各個(gè)階段以及信息的溝通交流產(chǎn)生顯著的影響。企業(yè)的創(chuàng)新能力要求企業(yè)組織結(jié)構(gòu)具有充分的柔性、敏捷性和適應(yīng)性，扁平化組織結(jié)構(gòu)有利于創(chuàng)新思想的傳播，虛擬化組織結(jié)構(gòu)有利于對(duì)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的把握。縮短科層等級(jí)，減少信息流通的時(shí)間，暢通信息流通的渠道，為企業(yè)員工提供一個(gè)良好的溝通環(huán)境，使創(chuàng)新性思維在不同信息的碰撞、交流中產(chǎn)生；調(diào)整組織中的部門，整合各種資源，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，可以為企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新提供動(dòng)力和機(jī)制［13］。

5.3 培育能夠創(chuàng)新的學(xué)習(xí)能力

企業(yè)的學(xué)習(xí)力是指將企業(yè)的外部知識(shí)進(jìn)行內(nèi)部化的能力，在企業(yè)知識(shí)存量孕育下的學(xué)習(xí)力使外部知識(shí)內(nèi)部化、隱性化和創(chuàng)新化，從而形成內(nèi)化知識(shí)的難以模仿性和創(chuàng)新性等有助于企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力形成的關(guān)鍵特征。學(xué)習(xí)力至關(guān)重要，它是令產(chǎn)業(yè)集聚所創(chuàng)造的技術(shù)外部性有效的基本保障，作為集聚組成個(gè)體的企業(yè)必須重視培育將外部知識(shí)內(nèi)部化的能力，特別是外部隱喻知識(shí)內(nèi)部再隱喻化的能力，這樣才能不斷創(chuàng)新提升企業(yè)的核心能力。Mowery and Rosenberg（1989）和Suzumura（1992）等研究發(fā)現(xiàn)，自身開展研發(fā)活動(dòng)的小企業(yè)比沒(méi)有開展研發(fā)活動(dòng)的小企業(yè)具有更強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，而且從學(xué)習(xí)中獲得更高的收益。因此，企業(yè)自身開展的研發(fā)活動(dòng)有助于企業(yè)學(xué)習(xí)能力的培育和提升。

5.4 建設(shè)有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化

文化作為企業(yè)核心知識(shí)和能力的重要內(nèi)容，在企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中起著相當(dāng)重要的作用。企業(yè)文化是企業(yè)組織成員共同擁有的價(jià)值觀、信念和行為準(zhǔn)則的集合，主要表現(xiàn)為無(wú)法通過(guò)契約來(lái)明確的默示性知識(shí)。企業(yè)創(chuàng)新能力的實(shí)現(xiàn)是一種組織行為，而不是個(gè)人行為或是小組行為。所以這項(xiàng)活動(dòng)在很大程度上依賴于組織文化（丹尼爾·舍伍德，2003）。文化對(duì)企業(yè)組織成員的控制基于成員對(duì)企業(yè)整體目標(biāo)的認(rèn)同，即歸屬感，這種歸屬感將使組織成員不斷調(diào)整個(gè)體的目標(biāo)函數(shù)，使之符合組織的整體目標(biāo)。

企業(yè)創(chuàng)新文化的核心在于建立有效的激勵(lì)機(jī)制，提供創(chuàng)新所需的條件。在企業(yè)中推動(dòng)以創(chuàng)新為中心內(nèi)容的組織文化建設(shè)，同時(shí)配合權(quán)利、社會(huì)聲譽(yù)、建立創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)基金等激勵(lì)手段，提高全體員工的創(chuàng)新意識(shí)，把員工的命運(yùn)與企業(yè)緊密結(jié)合，充分調(diào)動(dòng)他們的創(chuàng)新積極性，形成長(zhǎng)效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。

5.5 培育企業(yè)家精神和能力

企業(yè)家由于獨(dú)有的自信心、判斷力和知識(shí)而具有“承擔(dān)不確定性”［13］和進(jìn)行“創(chuàng)造性破壞”的能力，這是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)源泉，也是企業(yè)家的主要精神，是其他企業(yè)無(wú)法模仿的核心資源［14］。企業(yè)家具有發(fā)現(xiàn)潛在的更有價(jià)值的目標(biāo)和手段的才能，從而能夠果斷判斷、決策和進(jìn)行準(zhǔn)確地預(yù)見(jiàn)和選擇。他們不僅能夠發(fā)現(xiàn)對(duì)交易有利的機(jī)會(huì)，而且能夠抓住機(jī)會(huì)并創(chuàng)造利潤(rùn)［15］。因此，企業(yè)家在創(chuàng)造核心能力過(guò)程中發(fā)揮著重要作用，他們承擔(dān)不可還原性投資、推動(dòng)知識(shí)共享、激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力、培育和堅(jiān)持核心價(jià)值觀［16］。強(qiáng)力培育企業(yè)家精神和能力，能夠有效激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。

6 結(jié)束語(yǔ)

雖然創(chuàng)新在其所有者看來(lái)是一種私人產(chǎn)品，但極低的邊際使用成本卻使得創(chuàng)新行為成為一種公共產(chǎn)品。正是創(chuàng)新的公共產(chǎn)品屬性，導(dǎo)致創(chuàng)新的技術(shù)鎖定效應(yīng)出現(xiàn)，使創(chuàng)新產(chǎn)出減少。本文運(yùn)用企業(yè)能力理論，闡釋企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)會(huì)有一種內(nèi)生激勵(lì)機(jī)制，從而避免由于創(chuàng)新外溢而使創(chuàng)新技術(shù)鎖定效應(yīng)情況的出現(xiàn)。這種內(nèi)生激勵(lì)機(jī)制主要表現(xiàn)為獲取壟斷利潤(rùn)、維持長(zhǎng)久發(fā)展的能力、企業(yè)家精神以及創(chuàng)新的正反饋機(jī)制。這種機(jī)制與政府援助一樣，可以避免創(chuàng)新的技術(shù)鎖定效應(yīng)發(fā)生。由此而引申出的政策意義是，進(jìn)行企業(yè)本身的創(chuàng)新能力的建設(shè)更為重要，而非專注于提供外部的激勵(lì)措施。

［1］Romer，Paul M..New goods，old theory and the welfare costs of trade restrictions[J].Journal of Development Economics,1994,43：5-38.

［2］蔣長(zhǎng)流，王晴.基于能力假說(shuō)的企業(yè)創(chuàng)新外溢與創(chuàng)新激勵(lì)分析［J］.科技和產(chǎn)業(yè)，2007，（6）.

［3］Jaffe A.B..Technological opportunity and spillovers of R&D:evidence from firmsp patents，profits，and market value[J].American Economic Review，1986,76.

［4］Audretsch D.B.，F(xiàn)eldmanM.P..R&D spillovers and geography of innovation and production[J].American Economic Review，1996,86（3）.

［5］魏后凱.論我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群的自主創(chuàng)新［J］.中州學(xué)刊,2006，（3）.

［6］納爾遜，溫特.經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論［M］.北京：商務(wù)印書館，1997.

［7］Alchian A.A.Uncertainty，evolution and economics theory[J].Journal of Political Economy,1950,58：21-211.5：86-90.

［8］熊彼特.資本主義、社會(huì)主義與民主［M］.北京：商務(wù)印書館，1979.

［9］熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論［M］.北京：商務(wù)印書館，1990.

［10］楊瑞龍，劉剛.企業(yè)的異質(zhì)性假設(shè)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生性分析［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2002，1：88-95.

［11］葉許紅等.組織氛圍對(duì)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)施影響研究［J］.科研管理，2006，（1）：75-79.

［12］張耀輝，周軼昆.自主創(chuàng)新的外溢效應(yīng)與創(chuàng)業(yè)環(huán)境激勵(lì)［J］.學(xué)術(shù)研究，2006，6：35-41.

［13］陳鵬宇.溢出效應(yīng)、不確定性和企業(yè)集群［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2002，（11）：15-18.

［14］陶愛(ài)萍.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、鎖定效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新［J］.科技管理研究.2009，（5）.

［15］黨興華，劉蘭劍.跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作動(dòng)因的兩視角分析［J］.科研管理，2006，（1）：55-61.

［16］林祥.企業(yè)家能力與企業(yè)核心能力的相關(guān)性——對(duì)企業(yè)家能力的一種概括［J］.經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2002.

（責(zé)任編輯 劉傳忠）

Innovation Spillovers and Innovative Technology Lock-in Effect

Ye Xiaohuang1，Ye Xuejie2，Lv Li1
（1.Huainan Municipal Science and Technology Information Institute，Huainan 232001,China;2.Huainan Normal College，Huainan 232001,China）

From a new perspective，using the theory of enterprise ability，this paper explains enterprise try to avoid innovation spillovers which make innovation technology lock－in effect emerged.Thus the paper draws the conclusion that the innovative capacity－building of enterprise is more important than to focus on the provision of external incentives.

innovation spillovers;endogenous incentives;enterprise ability;entrepreneur

F062.3

A

2010－11－12

葉曉煌（1964－），男，安徽淮南人，副研究員；研究方向：科技創(chuàng)新、科技政策。