如何有效地進(jìn)行施工索賠

張成群 吳國(guó)龍

工程施工索賠作為一種手段，可用以保護(hù)承包商、業(yè)主各自的正當(dāng)權(quán)益，彌補(bǔ)工程損失，提高工程整體效益。目前，在我國(guó)建筑市場(chǎng)，工程索賠事件的管理還是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，主要表現(xiàn)在業(yè)主和承包商雙方對(duì)施工索賠的理解不夠全面和準(zhǔn)確，施工索賠的程序方法不夠科學(xué)與規(guī)范，因此，在工程實(shí)踐中應(yīng)不斷強(qiáng)化合同意識(shí)，掌握索賠知識(shí)才能增強(qiáng)自我保護(hù)能力，提高競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

工程索賠的概念及產(chǎn)生的原因

索賠這個(gè)詞現(xiàn)已越來(lái)越被人們所熟悉及接受，索賠指在經(jīng)濟(jì)合同的實(shí)施過(guò)程中，合同一方就對(duì)方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。與其它行業(yè)相比，建筑業(yè)是一個(gè)索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由建筑產(chǎn)品、建筑產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程、建筑產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)方式所決定的。主要是由于如下幾方面原因造成的：一、建筑產(chǎn)品的特點(diǎn)是體形龐大（工程量大）、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)周期長(zhǎng)、技術(shù)和質(zhì)量要求高。二、建筑產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，工程參建單位多，互相聯(lián)系又互相影響，各方面技術(shù)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的界線常常很難明確分清。三、建筑產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)方式是工程承包合同簽訂時(shí)產(chǎn)品尚未形成，而合同是在對(duì)未來(lái)情況預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上簽訂的，因此對(duì)在建筑產(chǎn)品形成過(guò)程中復(fù)雜的環(huán)境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，建筑過(guò)程中業(yè)主可能對(duì)建筑產(chǎn)品提出新的要求或業(yè)主管理上的疏忽等均會(huì)造成向?qū)Ψ剿髻r事件的發(fā)生。

如何進(jìn)行施工索賠

一、索賠證據(jù)的收集。證據(jù)是索賠的依據(jù)，是構(gòu)成索賠的充分和必要條件，也是索賠取勝的條件。證據(jù)是在工程建設(shè)的過(guò)程中取得的，因此，必需注重日常的取證工作。索賠的依據(jù)主要是當(dāng)事人之間各種約定的文件，主要包括以下幾方面：

第一，合同文件：工程承包合同是當(dāng)事人之間最最基本的約定文件。

第二，施工文件：如圖紙及施工進(jìn)度表，施工計(jì)劃和記錄，工程師批準(zhǔn)的種類記錄和報(bào)告，財(cái)務(wù)單據(jù)等。從法律上講，施工文件要得到對(duì)方代表和工程師的確認(rèn)，才能構(gòu)成索賠的依據(jù)。

第三，前期索賠文件。

第四，法律與法規(guī)。

在進(jìn)行干擾事件的施工時(shí)，要及時(shí)做好施工記錄并得到對(duì)方代表和工程師的書面確認(rèn)，及時(shí)進(jìn)行索賠。

二、編寫索賠報(bào)告。一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四部分：

第一，總論部分包括以下內(nèi)容：序言；索賠事件概述；具體索賠要求；索賠報(bào)告編寫及審核人名單。

第二，根據(jù)部分的內(nèi)容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過(guò)程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。

第三，計(jì)算部分必須下列問(wèn)題：索賠款的要求總額；各項(xiàng)索賠款的計(jì)算，如額外開(kāi)支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)用和損失利潤(rùn)；指明各項(xiàng)開(kāi)支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料。

第四，證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明。

三、索賠的計(jì)算。

第一，可索賠的費(fèi)用。人工費(fèi)，不能簡(jiǎn)單地用計(jì)日工費(fèi)用計(jì)算，應(yīng)考慮這部分工作的工人調(diào)作其他工作時(shí)工效降低的損失費(fèi)用；設(shè)備費(fèi)，一般按設(shè)備折舊費(fèi)用或租賃費(fèi)計(jì)算，不包括運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)；材料費(fèi)；保函手續(xù)費(fèi)；貸款利息；保險(xiǎn)費(fèi)；利潤(rùn)；管理費(fèi)。

第二，費(fèi)用索賠的計(jì)算。采用實(shí)際費(fèi)用法，即按照索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值，然后各項(xiàng)索賠值匯總，即可得到總索賠費(fèi)用值；修正總費(fèi)用法，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對(duì)總費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更加合理。

第三，工期索賠計(jì)算。主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析法和比例計(jì)算法兩種。網(wǎng)絡(luò)圖分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路，如果延誤工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作同延誤時(shí)間與時(shí)差的差值；若延誤后仍為非關(guān)鍵工作時(shí)，則不存在工期索賠。比例計(jì)算法的公式為：對(duì)于已知部分工程的延期時(shí)間；工期索賠值=受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同總價(jià)×該受干擾部分工期拖延時(shí)間；對(duì)于已知額外增加工程量的價(jià)格，工期索賠值=額外增加工程量的價(jià)格/原合同價(jià)格×原合同總工期，比例計(jì)算法不適用變更施工順序、加速施工、刪減工期量等等。

索賠的技巧

一、積極尋找索賠機(jī)會(huì)。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商，在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就應(yīng)考慮將來(lái)可能要發(fā)生索賠的問(wèn)題，要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中的合同條款和規(guī)范，仔細(xì)查勘施工現(xiàn)場(chǎng)，探索可能索賠的機(jī)會(huì)。在進(jìn)行單價(jià)分析時(shí)，應(yīng)列入生產(chǎn)效率，把工程成本與投入資源的效率結(jié)合起來(lái)，并做好施工記錄。這樣，在施工過(guò)程中論證索賠原因時(shí)，可引用效率降低來(lái)論證索賠的根據(jù)。

二、商簽好合同協(xié)議。在商簽合同過(guò)程中，承包商應(yīng)對(duì)明顯把重大風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商的合同條款，提出修改要求，對(duì)達(dá)成修改的協(xié)議以“談判紀(jì)要”的形式寫出，作為該合同的有效組成部分。

三、在國(guó)際工程中，應(yīng)注意本國(guó)的慣例與國(guó)際慣例的差別。在承包的國(guó)際合同中，由于本國(guó)與國(guó)際慣例的差別會(huì)產(chǎn)生理解上的差別，這種失誤的例子并不少見(jiàn)。我們應(yīng)對(duì)此進(jìn)行深入研究，以免乙方受到損失卻得不到相應(yīng)賠付。

四、及時(shí)發(fā)出“索賠通知書”。根據(jù)《建設(shè)工程合同示范文本》和FIDIC合同條款，按照索賠的程序來(lái)進(jìn)行索賠。

五、索賠事件論證要充足。索賠證據(jù)資料的范圍很廣，它可能包括工程項(xiàng)目施工過(guò)程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)資料，索賠的成功很大程度上取決于承包商索賠的解釋和強(qiáng)有力的證據(jù)材料。因此，索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，悼念的證據(jù)要確鑿，理由要充分；在引用證據(jù)時(shí)，要注意該證據(jù)的效力和可信度。這就要求承包商注意記錄和積累保存上述資料，并可隨時(shí)從中索取與索賠事件有關(guān)的證據(jù)資料。

六、力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠。索賠發(fā)生后必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)對(duì)單項(xiàng)索賠進(jìn)行處理。一般情況下，不宜采用“一攬子索賠”方式。因?yàn)閱雾?xiàng)索賠事項(xiàng)簡(jiǎn)單，容易解決，而且能及時(shí)得到支付。一攬子索賠，問(wèn)題復(fù)雜、金額大、不易解決，往往有些施工單位習(xí)慣在工程快要結(jié)束時(shí)進(jìn)行一攬子索賠，結(jié)果導(dǎo)致工程結(jié)束后還得不到付款。

七、力爭(zhēng)友好解決，防止對(duì)立情緒。索賠爭(zhēng)端是難免的，如果遇到爭(zhēng)端不能理智協(xié)商討論問(wèn)題，就會(huì)使一些本來(lái)可以解決的問(wèn)題懸而未決。承包商尤其要頭腦冷靜，防止對(duì)立情緒，力爭(zhēng)友好解決索賠爭(zhēng)端。

八、有效防止“反索賠”。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同》規(guī)定，因承包方原因不能按照協(xié)議書約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工，或因承包方原因工程質(zhì)量達(dá)不到協(xié)議書約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，或因承包方不履行合同義務(wù)或不按合同約定履行義務(wù)的其他情況。承包方均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因其違約給發(fā)包方造成的損失。建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對(duì)抗（平衡）施工單位的索賠要求。因此應(yīng)充分估計(jì)到對(duì)方“反索賠”，提出一批理由并不完全充分的或者比較苛刻的索賠申請(qǐng)，用以抵御“反索賠”。

索賠不僅是一門學(xué)問(wèn)更是一門藝術(shù)，它要求管理者必須掌握經(jīng)濟(jì)、管理、法律、工程建設(shè)以及談判等多方面知識(shí)。要想獲得好的索賠成果，必須要有強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子，正確的索賠戰(zhàn)略和機(jī)動(dòng)靈活的索賠技巧，這是取得索賠成功的關(guān)鍵。隨著我國(guó)工程招投標(biāo)制、合同管理制、項(xiàng)目法人制、資本金制、工程監(jiān)理制“五制”的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠工作逐步步入正常軌道。只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂的合同協(xié)議和各項(xiàng)往來(lái)文件，在索賠工作中做到及時(shí)、有理、有據(jù)，將會(huì)有更多的索賠項(xiàng)目被受理或批復(fù)，這將會(huì)最大限度地保證施工單位和業(yè)主雙方的經(jīng)濟(jì)利益，盡可能挽回經(jīng)濟(jì)損失。

（作者單位：中交第二公路工程局有限公司）