扎實(shí)做好啟閉機(jī)使用許可管理工作維護(hù)水利工程運(yùn)行安全

王文珂

（水利部綜合事業(yè)局，100053，北京）

2011年中央一號(hào)文件明確提出，要突出加強(qiáng)農(nóng)田水利等薄弱環(huán)節(jié)建設(shè)，全面加快水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。水利建設(shè)規(guī)模將進(jìn)一步加大，保障水利工程質(zhì)量與安全的任務(wù)十分繁重。啟閉機(jī)作為水利工程中的重要永久設(shè)備，其質(zhì)量直接關(guān)系到水利工程運(yùn)行安全和人民生命財(cái)產(chǎn)安全。因此加強(qiáng)啟閉機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管，對(duì)保障水利工程質(zhì)量與安全尤為重要。2010年12月1日正式施行的《水利工程啟閉機(jī)使用許可管理辦法》，標(biāo)志著啟閉機(jī)使用許可管理工作已經(jīng)進(jìn)入了法制化、科學(xué)化、規(guī)范化的管理軌道，我們要貫徹落實(shí)好 《水利工程啟閉機(jī)使用許可管理辦法》，扎實(shí)推進(jìn)工作，提高管理水平，維護(hù)好水利工程運(yùn)行安全。

一、啟閉機(jī)使用許可管理工作取得的成就及經(jīng)驗(yàn)

啟閉機(jī)使用許可制度作為我國(guó)水利行業(yè)質(zhì)量監(jiān)督的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性措施，經(jīng)歷了20年的建設(shè)、發(fā)展和完善的過程。為了切實(shí)抓好水利工程建設(shè)質(zhì)量，水利部于1992年發(fā)布了《水利部啟閉機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量等級(jí)評(píng)定暫行管理辦法》，對(duì)啟閉機(jī)實(shí)行使用許可證制度。此后，該項(xiàng)制度進(jìn)行了不斷的改革、規(guī)范和完善，始終保持了旺盛的生命力，在每一時(shí)期都為積極推動(dòng)水利事業(yè)的發(fā)展和維護(hù)水利工程安全運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。特別是2003年以來，圍繞貫徹行政許可法和落實(shí)行政審批制度改革，水利部發(fā)布了《水利工程啟閉機(jī)使用許可證管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），啟閉機(jī)使用許可管理制度得到了進(jìn)一步發(fā)展，為促進(jìn)水利建設(shè)事業(yè)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。2010年10月10日，水利部第41號(hào)令頒布了 《水利工程啟閉機(jī)使用許可管理辦法》，自2010年12月1日起正式施行，這標(biāo)志著啟閉機(jī)使用許可工作經(jīng)過20年的發(fā)展，進(jìn)入了一個(gè)新的時(shí)期?；仡?0年來啟閉機(jī)使用許可管理工作，主要取得了三個(gè)方面的成就和經(jīng)驗(yàn)。

1.啟閉機(jī)使用許可管理體制與運(yùn)行體系始終得到延續(xù)和有效運(yùn)轉(zhuǎn)

20年來，隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制和行政機(jī)構(gòu)改革，我國(guó)絕大多數(shù)的產(chǎn)品使用許可管理體制經(jīng)歷了兩次大的調(diào)整，行政許可法實(shí)施后，國(guó)務(wù)院對(duì)所屬部門的行政審批項(xiàng)目進(jìn)行了全面清理，但水利部實(shí)施的啟閉機(jī)使用許可管理一直得到延續(xù)。2004年，依照行政許可法和行政審批制度改革的有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院412號(hào)令將啟閉機(jī)使用許可證核發(fā)作為確需保留的項(xiàng)目予以設(shè)定行政許可，明確實(shí)施機(jī)關(guān)為水利部，保證了啟閉機(jī)使用許可的行政地位。

在水利部的領(lǐng)導(dǎo)下，我們充分調(diào)動(dòng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、地方水行政主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)等各方面的積極性，全面開展了實(shí)施細(xì)則制定、企業(yè)實(shí)地審查以及發(fā)證后監(jiān)督檢查等工作，使整個(gè)使用許可管理工作形成了協(xié)調(diào)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的有機(jī)整體。委托水利部產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督總站承擔(dān)了啟閉機(jī)使用許可的日常管理工作；在全國(guó)建立了20多個(gè)對(duì)口聯(lián)系單位，協(xié)助開展轄區(qū)內(nèi)啟閉機(jī)使用許可監(jiān)管工作；批準(zhǔn)了1家專業(yè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)使用許可審查和產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)的技術(shù)支撐工作；形成了一支政治強(qiáng)、素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精的使用許可行政管理隊(duì)伍，通過培訓(xùn)建立了一支100余名持證上崗的審查員和技術(shù)專家隊(duì)伍。

2.啟閉機(jī)使用許可工作邁上了法制化、規(guī)范化、科學(xué)化的發(fā)展道路

為了使啟閉機(jī)使用許可制度能夠不斷適應(yīng)我國(guó)水利事業(yè)的發(fā)展要求，20年來，始終堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、改革創(chuàng)新的精神，始終沒有停止創(chuàng)新發(fā)展的步伐。特別是行政許可法實(shí)施以來，按照國(guó)家行政審批制度改革的要求，進(jìn)一步加大了對(duì)使用許可制度的改革、規(guī)范和完善力度，著力加強(qiáng)制度建設(shè)，切實(shí)強(qiáng)化監(jiān)督管理，各項(xiàng)工作都呈現(xiàn)了新的面貌。一是建章立制，規(guī)范管理。在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，2003年研究制定了《水利工程啟閉機(jī)使用許可證管理辦法》，在此基礎(chǔ)上2010年修訂頒布了水利部41號(hào)令，對(duì)許可證核發(fā)流程、取證條件提出了明確要求，有效保證了許可制度的公正性和科學(xué)性。二是嚴(yán)格把關(guān)，強(qiáng)化監(jiān)督管理。為了嚴(yán)格使用許可核發(fā)，對(duì)審查員、檢測(cè)人員定期進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和技術(shù)能力，實(shí)行持證上崗。在核發(fā)工作中，堅(jiān)持公開、公正、公平的原則，按照審檢要求逐項(xiàng)審查、評(píng)議，對(duì)于那些不符合條件的企業(yè)，堅(jiān)決不予發(fā)證，防止不合格產(chǎn)品流入市場(chǎng)。嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制，強(qiáng)化對(duì)審查和檢測(cè)人員的監(jiān)督管理，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。以2009、2010年兩年為例，共收到172家企業(yè)306個(gè)單元的取證申請(qǐng)，經(jīng)初審后，組成審查組對(duì)155家企業(yè)進(jìn)行了嚴(yán)格的實(shí)地審查和產(chǎn)品檢測(cè)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核、公示公告、印發(fā)證書等工作程序，向131家企業(yè)頒發(fā)了水利工程啟閉機(jī)使用許可證 （通過率為76.1%）。三是嚴(yán)格實(shí)行年度監(jiān)督抽查制度，及時(shí)掌握取證企業(yè)的質(zhì)量管理和產(chǎn)品質(zhì)量狀況，切實(shí)加強(qiáng)發(fā)證后的監(jiān)管。自2006年至今，共組織開展對(duì)80家取證企業(yè)和江蘇省、四川省、海委、淮委等4個(gè)省及流域機(jī)構(gòu)水管單位的在役啟閉機(jī)質(zhì)量監(jiān)督檢查。四是不斷加強(qiáng)管理與技術(shù)支撐體系建設(shè)，為各項(xiàng)工作提供保障。大力推進(jìn)使用許可證管理信息化建設(shè)，建立了獲證企業(yè)查詢系統(tǒng)，積極推行政務(wù)公開制度；完善配套管理制度，實(shí)行啟閉機(jī)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)備案認(rèn)可、啟閉機(jī)關(guān)鍵零部件動(dòng)態(tài)目錄管理制度；加強(qiáng)技術(shù)支撐體系建設(shè)，制定了 《水工鋼閘門和啟閉機(jī)安全檢測(cè)的技術(shù)規(guī)程》《水利水電工程啟閉機(jī)制造、安裝及驗(yàn)收規(guī)范》《水利水電工程啟閉機(jī)設(shè)計(jì)規(guī)范》等一系列技術(shù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)，為啟閉機(jī)的制造、驗(yàn)收、安全檢測(cè)與報(bào)廢提供了依據(jù)，提高了啟閉機(jī)的設(shè)計(jì)水準(zhǔn)，增強(qiáng)了產(chǎn)品的研發(fā)能力，保證了產(chǎn)品的制造與安裝質(zhì)量。

3.啟閉機(jī)行業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，質(zhì)量管理水平與技術(shù)創(chuàng)新能力取得了較大進(jìn)步，使用許可管理的社會(huì)公信力不斷提升

自2003年《水利工程啟閉機(jī)使用許可證管理辦法》頒布以來，共完成了14批次啟閉機(jī)使用許可證核發(fā)工作，組織進(jìn)行了400多次的企業(yè)審查和產(chǎn)品檢測(cè)，目前獲證企業(yè)184家，證書近400張，其中超大型獲證企業(yè)10余家。通過對(duì)取證企業(yè)的審查，幫助企業(yè)進(jìn)一步完善了管理體系，提高了管理水平，啟閉機(jī)產(chǎn)品整體質(zhì)量水平有了顯著改善，有力地促進(jìn)了加工手段、技術(shù)能力和人員素質(zhì)的提高，增強(qiáng)了企業(yè)的質(zhì)量意識(shí)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，培育了一批高水平的現(xiàn)代化啟閉機(jī)制造企業(yè)。同時(shí)，隨著啟閉機(jī)制造企業(yè)實(shí)力的增強(qiáng)，行業(yè)的整體技術(shù)創(chuàng)新能力取得了較大的進(jìn)步，自主創(chuàng)新能力日益增強(qiáng)，新產(chǎn)品、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)。近年，多項(xiàng)先進(jìn)、適用的啟閉機(jī)新產(chǎn)品通過水利部新產(chǎn)品鑒定。

多年的實(shí)踐證明，啟閉機(jī)使用許可制度的實(shí)施，為從源頭上把好啟閉機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，防止不合格產(chǎn)品流入，保障水利工程的安全運(yùn)行，起到了非常重要的作用。20年來，各類水利工程均未發(fā)生因啟閉機(jī)質(zhì)量問題引起的重大安全事故。啟閉機(jī)使用許可管理制度日益被社會(huì)接受，我國(guó)各水利水電工程建設(shè)單位在水工金屬結(jié)構(gòu)產(chǎn)品招標(biāo)過程中，普遍將啟閉機(jī)使用許可證作為必備條件之一，啟閉機(jī)使用許可證的社會(huì)公信力不斷提升。

二、提高啟閉機(jī)使用許可依法行政水平面臨的新任務(wù)

《水利工程啟閉機(jī)使用許可管理辦法》的頒布實(shí)施，是對(duì)《水利工程啟閉機(jī)使用許可證管理辦法》的重大修改和完善?！掇k法》按照行政許可法要求，進(jìn)一步明確了使用許可的目的、條件、程序和法律責(zé)任，突出體現(xiàn)了公開、公平、公正的立法思想，對(duì)使用許可乃至質(zhì)量監(jiān)督工作的體制、模式、程序、水平以及人員素質(zhì)都將產(chǎn)生重大影響。因此，繼續(xù)發(fā)揮好啟閉機(jī)使用許可制度對(duì)水利工程運(yùn)行安全的保障作用，不斷完善、鞏固、發(fā)展好使用許可制度，關(guān)鍵是要按照行政許可法的要求，貫徹好、實(shí)施好《辦法》，全面提高使用許可工作的依法行政水平。

1.要牢牢把握行政許可管理的三條基本原則

第一，公平公正的原則。公平公正原則是法治社會(huì)中最基本的原則，也是法治精神的核心內(nèi)容。實(shí)施啟閉機(jī)使用許可應(yīng)當(dāng)圍繞公平公正原則的精神，將公平公正原則切實(shí)貫徹到每一個(gè)工作進(jìn)程中。一是制定好配套管理制度，科學(xué)設(shè)定企業(yè)基本條件要求和核查要求。二是公正對(duì)待使用許可的參與人，提供平等的參與機(jī)會(huì)，違反規(guī)定要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。三是強(qiáng)化工作機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任，保證工作公正性。

第二，公開透明的原則。公開透明的原則是實(shí)施啟閉機(jī)使用許可最基本和最重要的原則，也為社會(huì)各方和啟閉機(jī)使用許可申請(qǐng)企業(yè)所關(guān)注。一是對(duì)啟閉機(jī)使用許可內(nèi)容應(yīng)當(dāng)全部公開透明。二是啟閉機(jī)使用的制度、辦法或程序規(guī)定等要公開透明。三是啟閉機(jī)使用許可結(jié)果要公開透明。

第三，便民高效的原則。一是在制訂實(shí)施使用許可的有關(guān)制度、辦法和程序規(guī)定中，始終把便于企業(yè)取證、盡量簡(jiǎn)化環(huán)節(jié)貫徹在具體的規(guī)章制度和程序辦法中，在確保發(fā)證質(zhì)量的前提下，為使用許可申請(qǐng)人提供切實(shí)的便利。二是創(chuàng)新服務(wù)理念，積極創(chuàng)造條件為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。在許可辦理方面，在目前已有的網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)的基礎(chǔ)上，逐步實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上申請(qǐng)和網(wǎng)上審批，提高工作效率，降低行政成本。在企業(yè)人員培訓(xùn)方面，通過上門服務(wù)、集中服務(wù)等多種形式，減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

2.要將依法行政的要求落實(shí)到啟閉機(jī)使用許可工作的全過程

第一，申請(qǐng)環(huán)節(jié)要嚴(yán)格審查、及時(shí)受理。要對(duì)申請(qǐng)材料全面嚴(yán)格審查，根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)條件的符合情況作出受理與否決定。

第二，核查環(huán)節(jié)要嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、全面檢查。核查人員必須持證上崗，嚴(yán)格核查工作程序，嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)施細(xì)則要求，不得降低標(biāo)準(zhǔn)，照顧情面，刁難企業(yè)。

第三，產(chǎn)品檢測(cè)環(huán)節(jié)要加強(qiáng)監(jiān)管、確保公正。產(chǎn)品檢測(cè)是使用許可證發(fā)證的基本技術(shù)手段，必須保證檢驗(yàn)結(jié)果科學(xué)、客觀、公正。使用許可管理部門要加大對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，通過查閱檢測(cè)報(bào)告、組織開展比對(duì)試驗(yàn)、查處違規(guī)違紀(jì)行為等手段，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)工作的科學(xué)、公正和高效。

第四，切實(shí)加大獲證企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管力度。采用日常監(jiān)督、定期監(jiān)督檢查、自查申報(bào)等方式開展監(jiān)督管理。同時(shí)，配合有關(guān)組織和部門，切實(shí)加大對(duì)無證生產(chǎn)和銷售無證產(chǎn)品等違法行為的打擊力度，從源頭上徹底根除無證產(chǎn)品。

3.落實(shí)法律責(zé)任，保障啟閉機(jī)使用許可工作的有效實(shí)施

一是落實(shí)使用許可管理主體的責(zé)任。使用許可證管理部門及工作人員，要認(rèn)真履行辦法賦予的職責(zé)，充分認(rèn)識(shí)權(quán)責(zé)一致的深刻含義，兢兢業(yè)業(yè)，盡職盡責(zé)地做好各項(xiàng)工作。

二是落實(shí)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和檢測(cè)人員的責(zé)任。產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)和人員必須以“科學(xué)、求實(shí)、準(zhǔn)確、公正”為工作準(zhǔn)則，以技術(shù)為手段，以數(shù)據(jù)為依據(jù)，客觀、公正、及時(shí)地出具檢測(cè)報(bào)告，并對(duì)檢測(cè)報(bào)告負(fù)責(zé)。必須遵循誠信原則和方便企業(yè)的原則，為企業(yè)提供可靠、便捷的檢測(cè)服務(wù)。

三是強(qiáng)化獲證企業(yè)的責(zé)任。企業(yè)是生產(chǎn)活動(dòng)的主體，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全承擔(dān)第一責(zé)任，獲得使用許可證的企業(yè)應(yīng)對(duì)所生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量安全負(fù)責(zé)，防止出現(xiàn)獲證后放松自我要求、忽視內(nèi)部管理、后續(xù)投入不足、企業(yè)素質(zhì)下滑等情況。

三、近期工作重點(diǎn)

1.夯實(shí)管理基礎(chǔ)，促進(jìn)使用許可工作自身建設(shè)取得新進(jìn)展

一是要加強(qiáng)使用許可管理的法制化建設(shè)。要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，加大啟閉機(jī)使用許可相關(guān)管理辦法的宣傳貫徹力度，努力爭(zhēng)取將啟閉機(jī)使用許可管理納入國(guó)家或水利行業(yè)有關(guān)法規(guī)體系，夯實(shí)水利工程啟閉機(jī)使用許可核發(fā)的法制基礎(chǔ)。二是要加強(qiáng)管理隊(duì)伍建設(shè)。要切實(shí)加強(qiáng)思想作風(fēng)建設(shè)，樹立良好形象，切實(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)，提高綜合素質(zhì)和依法行政能力，努力建設(shè)好一支政治可靠、素質(zhì)全面、公正清廉、奮發(fā)有為的行政管理和執(zhí)法隊(duì)伍，鍛煉出一支工作扎實(shí)、認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)、責(zé)任心強(qiáng)的審查員隊(duì)伍，培養(yǎng)出一支技術(shù)精湛、業(yè)務(wù)過硬、甘于奉獻(xiàn)的檢測(cè)人員隊(duì)伍。三是要加強(qiáng)機(jī)構(gòu)建設(shè)。在現(xiàn)有水利工程啟閉機(jī)使用許可證對(duì)口聯(lián)系單位的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)與地方水行政主管部門的聯(lián)系，動(dòng)員地方水行政主管部門積極參與啟閉機(jī)使用許可監(jiān)督管理工作，爭(zhēng)取在條件相對(duì)較好的省份將使用許可管理工作納入有關(guān)部門、單位和人員的管理職責(zé)范圍，建立健全啟閉機(jī)使用許可管理支撐部門或機(jī)構(gòu)。四是要加強(qiáng)管理信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)政務(wù)公開。要通過信息化，加快推進(jìn)電子政務(wù)，盡快實(shí)施網(wǎng)上審批，切實(shí)提高使用許可工作效率和效能。

2.加大監(jiān)督管理力度，確保發(fā)證工作有效性

隨著啟閉機(jī)獲證企業(yè)的增加，加大后續(xù)監(jiān)管力度、確保發(fā)證有效性成為使用許可工作的關(guān)鍵。為此，一定要按照《辦法》規(guī)定，采取有效措施，強(qiáng)化發(fā)證后監(jiān)督，切實(shí)解決對(duì)違法行為查處難的突出問題。一是切實(shí)把無證查處作為使用許可工作的重中之重。目前，無證生產(chǎn)現(xiàn)象依然存在。無證企業(yè)普遍不具備生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力，甚至肆意造假售假，造成了市場(chǎng)無序競(jìng)爭(zhēng)、資源浪費(fèi)等一系列問題。以往我們由于政策制度的限制，對(duì)無證企業(yè)缺乏有效的查處手段。今后，我們要采取有力措施，下定決心，排除干擾，配合有關(guān)部門，糾察和處罰無證生產(chǎn)行為。二是繼續(xù)加大年度監(jiān)督檢查力度和范圍，積極組織開展獲證企業(yè)監(jiān)督檢查，督促企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定地改進(jìn)質(zhì)量管理和提高產(chǎn)品質(zhì)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。三是強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，加大責(zé)任追究力度，建立健全審查、檢測(cè)、發(fā)證等各個(gè)環(huán)節(jié)的崗位責(zé)任制，嚴(yán)格實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任追究制度。

3.創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)，深化細(xì)化服務(wù)，樹立啟閉機(jī)使用許可依法行政良好形象

要以創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)為契機(jī)，創(chuàng)建“啟閉機(jī)使用許可管理示范窗口”。一是強(qiáng)化窗口制度建設(shè)。以制度創(chuàng)新為核心，轉(zhuǎn)變思維和思想觀念，建章立制，規(guī)范使用許可程序，在使用許可審批中做到人員、設(shè)施、責(zé)任、服務(wù)的“四個(gè)到位”，提高工作效能。二是深化細(xì)化服務(wù)，提升工作質(zhì)量和服務(wù)水平。要加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)調(diào)，縮短審批時(shí)限，提供優(yōu)質(zhì)便民服務(wù)，自覺接受服務(wù)對(duì)象的監(jiān)督。