公平責(zé)任考辨

張金海

公平責(zé)任中西均有，〔1〕我國所說的公平責(zé)任，在德國法上為Billigkeitshaftung(偶爾也用Aquit?tshaftung一詞)，其英譯為liability in equity或equitable liability。Billigkeit與equity均有另外一層含義，即根據(jù)衡平理念對成文法的適用作適當(dāng)調(diào)整，以免發(fā)生嚴(yán)苛的、不適當(dāng)?shù)慕Y(jié)果。且二者不無淵源。1794年的《普魯士普通邦法》開風(fēng)氣之先，為世界上首部規(guī)定公平責(zé)任的法典，奧地利、瑞士、德國依次踵繼之。受德國法系的沾溉，諸多其他歐洲國家也確立了公平責(zé)任。與1922年《蘇俄民法典》(其關(guān)于公平責(zé)任的規(guī)定承襲了《德國民法典第二草案》第752條的衣缽)的影響有關(guān)，我國《民法通則》第132條亦設(shè)立了公平責(zé)任制度，《侵權(quán)責(zé)任法》對之未作大的更動。然而在公平責(zé)任的理解、適用例的確定等方面，我國均不乏有待澄清之點(diǎn)。在此背景下，為有裨我國公平責(zé)任制度的完善，考察該制度“原產(chǎn)地”的相應(yīng)狀況頗具實(shí)益。

一、從古典自然法學(xué)派的公平責(zé)任思想到德國法系的公平責(zé)任制度

(一)古典自然法學(xué)派的公平責(zé)任思想

1.三位權(quán)威學(xué)者的見解

凡法律制度若非率性而為，莫不以某種法律思想為其先導(dǎo)。公平責(zé)任制度的先導(dǎo)即為古典自然法學(xué)派的公平責(zé)任思想?！?〕Staudinger/Oechsler(2002)，§829，Rn.1.格老秀斯、普芬道夫、托馬修斯等人均探討了侵權(quán)法問題。格老秀斯(1583-1645)首次對侵權(quán)責(zé)任作了一般條款式的闡述。其指出，錯(cuò)行是指與人類的共同利益或其特殊品質(zhì)要求其去做的相悖的任何過錯(cuò)行為，無論作為還是不作為。如果此種過錯(cuò)行為造成了損害，根據(jù)自然法就產(chǎn)生了義務(wù)，即賠償所造成的損害。〔3〕Zweigert/K?tz，Introdution to Comparative Law，3rd.ed.，Oxford University Press，1998，p.616.在強(qiáng)調(diào)過錯(cuò)乃責(zé)任前提的同時(shí)，格老秀斯也認(rèn)為有時(shí)即使加害人無過錯(cuò)亦應(yīng)賠償。此類情形如:所有權(quán)人應(yīng)賠償其具有危險(xiǎn)性的物品造成的損害;〔4〕Jansen，Die Struktur des Haftungsrechts，J.C.B.Mohr，2003，S.335.對于在緊急狀況中給他人造成的損害，如失火時(shí)在沒有其他保存自己房屋的手段的情況下拆毀鄰居的房屋;砍斷纏住船只而別無他法解開的他人船舶的鐵索或漁民的漁網(wǎng)，行為人也應(yīng)賠償。〔5〕Grotius，The Rights of War and Peace，vol.2，Liberty Fund，2005，p.23.

普芬道夫(1632-1694)認(rèn)為，如果行為人以不可避免的方式對于重要情事缺乏認(rèn)知，其出于非基于疏忽的錯(cuò)誤而行為，是偶然事件在起作用，其從事了非自由意志性質(zhì)的行動，事件的進(jìn)程處于其支配之外，其處于強(qiáng)制、脅迫或者有約束力的命令之下，則不能將行動及其后果歸算于行為人。因此，應(yīng)判令兒童與愚人的責(zé)任不成立。歸責(zé)并不簡單地因因果發(fā)展而成立，毋寧說，其為評價(jià)性的判斷，即如果特定的后果是由某人的理解力與自由意志引起的，其人即應(yīng)對該后果負(fù)責(zé)?！?〕Ben?hr，Auβervertragliche Schadensersatzpflicht ohne Verschulden?——Die Argument der Naturrechtslehren und-kodifikationen，Zeitschrift der Savigny-Stiftung für Rechtsgeschichte，93(1976)，208，215.另外，普芬道夫承認(rèn)在例外情況下無過錯(cuò)的行為人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。此方面的見解如:緊急避險(xiǎn)人賠償給他人的財(cái)產(chǎn)造成的損害是公平原則(principle of equity)的要求;對于奴隸造成的損害，無過錯(cuò)的主人或者賠償或者將奴隸交給受害人與自然公平(natural equity)相協(xié)調(diào);動物致害時(shí)，主人即使無過錯(cuò)也要賠償或者交出動物?！?〕(德)普芬道夫:《人和公民的義務(wù)》(英文影印版)，中國政法大學(xué)出版社2003年版，頁55，59。如果由于其無過錯(cuò)的不幸事件，富人侵害了窮人，對后者為一定的善行符合慷慨的要求?！?〕Ben?hr，Auβervertragliche Schadensersatzpflicht ohne Verschulden?——Die Argument der Naturrechtslehren und-kodifikationen，208，217.

托馬修斯(1655-1728)早期的見解與普芬道夫相近。〔9〕Jansen，Die Struktur des Haftungsrechts，S.343.但在《褪下?lián)p害賠償之訴的阿奎利亞法面具》(1703年，通常簡稱為《阿奎利亞法面具》)一文中，他放棄了過錯(cuò)原則，轉(zhuǎn)而主張侵權(quán)責(zé)任的成立不以過錯(cuò)為前提。其認(rèn)為，“正確的理性不僅主張，如同出于蓄意的意圖做同樣的事情，在有過失時(shí)我也應(yīng)賠償我造成的，損害，還要求如果損害是我造成的，但顯然不是通過我的過錯(cuò)而是由純粹的事件造成的，亦應(yīng)加以賠償?！薄?0〕Thomasius，Larva Legis Aquiliae，Hart Publishing，2000，p.7.至于何以賠償?shù)某闪⒉灰笮袨槿擞羞^錯(cuò)，托馬修斯以公平為最根本的原因?！?1〕Thomasius，Larva Legis Aquiliae，p.11.另外也自懲罰與賠償?shù)牟町?、主觀權(quán)利的保護(hù)、受害人未行使防衛(wèi)權(quán)而是主張賠償?shù)冉嵌冗M(jìn)行了論證?！?2〕Jansen，Die Struktur des Haftungsrechts，S.345ff.值得注意的是托馬修斯對于精神病人、未成年人承擔(dān)責(zé)任進(jìn)行的闡釋。其指出，精神病人與兒童之所以應(yīng)承擔(dān)責(zé)任首先是因?yàn)榛加芯癫』蛭催_(dá)至成年是精神病人與未成年人自己的特性，因此，由精神病或未成年引發(fā)的后果應(yīng)由其自己承擔(dān)而不能將不利轉(zhuǎn)嫁給受害人，此為自然公平(aequitate naturali)的體現(xiàn)。其次，面臨精神病人或未成年人將要進(jìn)行以及正在進(jìn)行的侵害可以進(jìn)行預(yù)防與防衛(wèi)，因?yàn)榍罢卟o侵害之權(quán)。同理，侵害發(fā)生后，可以要求由他們的財(cái)產(chǎn)中予以賠償。再者，令精神病人與未成年人承擔(dān)責(zé)任只涉及了其財(cái)產(chǎn)而未涉及其人身。〔13〕Thomasius，Larva Legis Aquiliae，p.10，11，46.

2.與德國法系公平責(zé)任的異同

概括以觀，格老秀斯、普芬道夫(以及早期的托馬修斯)一方面主張損害賠償?shù)某闪?yīng)以過錯(cuò)為前提，另一方面也承認(rèn)在例外的情況下無過錯(cuò)亦應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。為了證成后者，普芬道夫倚重的是自然公平?！?4〕格老秀斯在論述中也使用了自然公平(natural equity)一詞，稱在緊急狀態(tài)中可以采取行動的規(guī)則并非民法采用的而只能借助“自然公平的準(zhǔn)則”加以解釋?？梢?，在格老秀斯那里，自然公平被用于為緊急避險(xiǎn)立論，與為無過錯(cuò)時(shí)的賠償立論截然不同。Grotius，見前注〔5〕，p.23。就提及的例外情形來說，緊急狀態(tài)下致害的賠償、危險(xiǎn)物品致害時(shí)的賠償、主人對奴隸或動物致害的損害投償責(zé)任與后來德國法系的公平責(zé)任并無關(guān)系:緊急狀態(tài)下致害的賠償實(shí)為犧牲責(zé)任(見本文第四部分相關(guān)論述);危險(xiǎn)物品致害時(shí)的賠償屬于危險(xiǎn)責(zé)任的范疇;無過錯(cuò)的主人對動物所致?lián)p害的責(zé)任亦系危險(xiǎn)責(zé)任(對奴隸致害的責(zé)任則早已喪失了存在的余地)?！?5〕德國法上的“危險(xiǎn)責(zé)任”與英美法系的“嚴(yán)格責(zé)任”以及我國慣用的“無過錯(cuò)責(zé)任”系同義詞。為方便行文，本文多使用“危險(xiǎn)責(zé)任”一詞。惟普芬道夫所說的無過錯(cuò)的富人應(yīng)對窮人進(jìn)行一定的賠償可謂寬泛式公平責(zé)任的通俗表述方式。后期的托馬修斯以公平為依據(jù)放棄了過錯(cuò)原則，其說在總體上與現(xiàn)今的公平責(zé)任已無關(guān)系。不過，他以自然公平為主要理由對精神病人、未成年人責(zé)任的論證對于德國法系公平責(zé)任的確立頗具啟發(fā)意義。侵害時(shí)未為防衛(wèi)而嗣后可以主張賠償這一理由后來也被一些論者用于證成無歸責(zé)能力者的責(zé)任?？梢?，雖然三位學(xué)者的見解與后來的公平責(zé)任有著程度不一的差異，但公平責(zé)任的諸要點(diǎn)在其各自的學(xué)說中均已涉及:以過錯(cuò)責(zé)任為一般而以公平責(zé)任為例外;精神病人、未成年人致害時(shí)可成立責(zé)任，自然公平為其主要根據(jù);當(dāng)事人的貧富差異對于責(zé)任的成立有意義。

(二)德國法系的公平責(zé)任制度

《普魯士普通邦法》第1編第6章之41-44條(ALRⅠ6§§41-44)為公平責(zé)任的肇始性規(guī)定。依其規(guī)定，若遭受了精神錯(cuò)亂者、癡呆者、七周歲以下的兒童的傷害，僅在不能就其監(jiān)督人(Aufseher)、父母的財(cái)產(chǎn)獲得賠償之時(shí)，受害人可要求以加害人的財(cái)產(chǎn)賠償其直接損失?！?6〕ALRⅠ6§2規(guī)定:“直接損失為作為或不作為直接地、首先地(zun?chst)造成的不利”。而此類人員所負(fù)的責(zé)任以不剝奪其必要的生活費(fèi)用，并且在加害人為兒童之時(shí)尚以不剝奪用于獲得與其身份相當(dāng)?shù)慕逃慕疱X為限?！?7〕ALRⅠ6§§41-44的中文譯文可見(德)馮·巴爾:《歐洲比較侵權(quán)行為法》(上卷)，張新寶譯，法律出版社2001年版，頁110-111。另外，普通邦法德文版的全部條文可在互聯(lián)網(wǎng)上搜索到，可參看之。這些規(guī)定背離了過錯(cuò)責(zé)任原則而以“自然公平”(natürliche Billigkeit)為根據(jù)。立法理由書并指出，無歸責(zé)能力者〔18〕在德國法上，歸責(zé)能力(Zurechnungsf?higkeit)尚有其他稱謂，如侵權(quán)能力(Deliktsf?higkeit)、過錯(cuò)能力(Verschuldensf?higkeit，Schuldf?higkeit)等?！笆瞧湫袨榈陌l(fā)動者，因此，其行為引起的損害由其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行賠償是公平的”?！?9〕Flachsbarth，Die Billigkeitshaftung，Peter Lang GmbH，2007，S.12.比如，就未成年人引起的損害來說，即使作為加害人的兒童的財(cái)產(chǎn)可以輕易地提供賠償，也令無過錯(cuò)的受害人無法獲得任何賠償，顯然嚴(yán)苛得與道德感相抵觸，而借助第41-44條的規(guī)定，此種嚴(yán)苛性即以對于各方當(dāng)事人來說均為適當(dāng)?shù)姆绞奖幌恕！?0〕Bornemann，Systematische Darstellung des Preuβischen Civilrechts mit Benutzung der Materialien des Allgemeinen Landrechts，2.Ausg.，Band 1，Jonas Verlagsbuchhandlung，1842，S.88.就精神錯(cuò)亂者、癡呆者所為的侵害而言，其理亦然。循《普魯士普通邦法》開辟的道路，1811年《奧地利民法典》第1310條(結(jié)合第1308條)規(guī)定了精神錯(cuò)亂者、癡呆者及兒童的公平責(zé)任，1881年《瑞士債法典》第58條亦規(guī)定了無歸責(zé)能力者的公平責(zé)任。前者較為周詳，于1310條提及了加害人是否有(自然意義上的)過錯(cuò)、受害人是否出于對加害人的保護(hù)未采取防衛(wèi)措施、加害人與受害人的財(cái)產(chǎn)狀況三項(xiàng)用于衡量責(zé)任是否成立的要素。后者則頗惜墨，只有簡單的一句:“出于公平的考慮，法官可例外地判令造成損害的無歸責(zé)能力者部分或全部地予以賠償?！薄?1〕此條現(xiàn)為《瑞士債法典》第54條第1款，在措詞上，無歸責(zé)能力(nicht zurechnungsf?hig)被改為無判斷能力(nicht urteilsf?hig)。

德國法的公平責(zé)任制度出現(xiàn)得較晚但影響更大，其創(chuàng)制過程亦一波三折。預(yù)備委員會(1873年成立)時(shí)期，von Kübel起草的分編草案債法部分第15號第8條(TE-OR Nr.15§8)規(guī)定了兒童及處于欠缺意志決定自由狀態(tài)中的其他人的公平責(zé)任。第一委員會將其刪除，理由是此種規(guī)定不正當(dāng)?shù)乇畴x了一般法律原則(指過錯(cuò)原則)，且與共同法的做法不相契合。另外，該規(guī)定讓法官留意迫切的公平考慮，但是并未提供確定的裁判規(guī)范相助?！?2〕Goeke，Die unbegrenzte Haftung Minderj?hriger im Deliktsrecht，Dunker＆Humblot GmbH，1997，S.45.公平責(zé)任的廢棄激起了強(qiáng)烈反彈，第二委員會(1890年成立)遂決定重新引入之，并將其適用范圍拓展至一切無過錯(cuò)致害的情形，而不再以無歸責(zé)能力者致害為限。具體來說，二草第752條第2款規(guī)定了無歸責(zé)能力者的公平責(zé)任，第1款則規(guī)定:“由于故意或過失不成立而在第746條至第748條〔23〕二草第746-748條相當(dāng)于《德國民法典》第823、826條，規(guī)定的是“侵權(quán)”、“違法”、“背俗”的過錯(cuò)侵權(quán)。規(guī)定的情形中對其引起的損害不負(fù)責(zé)任者，在根據(jù)案件的情事尤其是當(dāng)事人的狀況賠償為公平所要求的限度內(nèi)，和不剝奪維持其適當(dāng)?shù)纳?jì)以及履行其法定扶養(yǎng)義務(wù)所需要的金錢的限度內(nèi)，仍然應(yīng)當(dāng)賠償。”在表決過程中，曾有若干委員對此種寬泛式公平責(zé)任提出反對意見。其理由如:此舉放棄了已經(jīng)取得的成就而返回較早發(fā)展階段的原始觀念;如此一來，以公平為由，人們即會處于這樣的領(lǐng)域，“在此領(lǐng)域內(nèi)，不再是確定的法律概念，而是多少有些變幻不定的道德原則與禮儀原則起決定作用”?！?4〕Goeke，Die unbegrenzte Haftung Minderj?hriger im Deliktsrecht，S.45，46.反對者在表決時(shí)落敗，但受其影響，1895年，聯(lián)邦參議院將二草752條第1款刪除，而將第2款改作三草的第813條。〔25〕雖遭刪除，該款并未就此退出歷史舞臺。多年來，在德國內(nèi)部，該款間或被人提起并被當(dāng)作寬泛式公平責(zé)任的典范，其在德國之外也偶能充當(dāng)“外援”。比如，1922年《蘇俄民法典》第406條規(guī)定:“依照本法第403至第405條(此三條分別規(guī)定了一般侵權(quán)行為、危險(xiǎn)責(zé)任以及對未成年人的監(jiān)護(hù)責(zé)任)所規(guī)定之情形，加害人不應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任時(shí)，法院得斟酌加害人及受害人之財(cái)產(chǎn)狀況，令其賠償?！贝藯l即受到了《德國民法典》二草第752條第1款的啟發(fā)。見Stoll，International Encyclopedia of Comparative Law，Vol.11，Torts，Chap.8，Consequences of Liability:Remedies，J.C.B.Mohr，1986，p.145。我國民法通則第132條規(guī)定的寬泛式公平責(zé)任系借鑒《南斯拉夫新債法》第169條及1922年《蘇俄民法典》第406條而來，因此與德民二草亦有“親緣關(guān)系”。關(guān)于《民法通則》公平責(zé)任規(guī)定的考證，可見王竹:“我國侵權(quán)法上‘公平責(zé)任’源流考”，《甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2008年第2期，頁138-144。次年，三草被提交帝國議會審議，第813條得以通過，是為《德國民法典》第829條。該條規(guī)定:“以不能從負(fù)有監(jiān)督義務(wù)的第三人那里獲得損害賠償為限，在第823條至第826條所稱情形之一里依照第827條、第828條對其引起的損害不負(fù)責(zé)的人，在根據(jù)情事特別是根據(jù)當(dāng)事人的狀況賠償為公平所要求的限度內(nèi)，和不剝奪其為維持適當(dāng)?shù)纳?jì)以及為履行法定義務(wù)所需要的金錢的限度內(nèi)，仍必須賠償損害。”至此，立法者回到了von Kübel草案的立場，往遠(yuǎn)處說，則是回到了普通邦法的立場。

二、學(xué)理基礎(chǔ)

古典自然法學(xué)者以及《普魯士普通邦法》等法典的立法理由對于被當(dāng)作責(zé)任根據(jù)的自然公平并未作深入挖掘，而是點(diǎn)到即止。在此背景下，關(guān)于欠缺歸責(zé)能力者〔26〕普、奧、瑞、德的公平責(zé)任規(guī)定其適用范圍不盡相同。具體而言，《普魯士普通邦法》規(guī)定的是精神錯(cuò)亂者、癡呆者與七周歲以下兒童的責(zé)任，《奧地利民法典》的規(guī)定與之相同，現(xiàn)行《瑞士債法典》規(guī)定的是無判斷能力者的責(zé)任(第54條第1款)與暫時(shí)喪失判斷能力者的公平責(zé)任(第54條第2款)，《德國民法典》規(guī)定的是無歸責(zé)能力者以及對于該當(dāng)侵害無歸責(zé)能力的限制責(zé)任能力者(為明確起見，下文或用欠缺歸責(zé)能力者一詞兼指此二者)的責(zé)任。以下對德國法系公平責(zé)任的論述以德國法為主。承擔(dān)責(zé)任的學(xué)理基礎(chǔ)為何，德國法系的學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了闡釋。

(一)公平責(zé)任學(xué)理基礎(chǔ)的諸說〔27〕 以下所述《德國民法典》制定前后關(guān)于公平責(zé)任學(xué)理基礎(chǔ)的四種見解中，具體的公平說由Hedemann首倡。另據(jù)Flachsbarth的考證，對經(jīng)濟(jì)承受力說起奠基性作用的學(xué)者是Mataja(1888年)，引起說最早的提出者為刑法學(xué)者Binding(1890年)，Sj?gren于1896年提出了危險(xiǎn)責(zé)任說。見Flachsbarth，Die Billigkeitshaftung，S.43ff.當(dāng)然，如果將目光放得更遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)承受力說尚可追溯至普芬道夫(見前文)。本文對于四種觀點(diǎn)的評述，以最具代表性的學(xué)者的見解為準(zhǔn)，而不再一一論述各說最早提出者(Hedemann除外)的相關(guān)見解。

1.引起說

《德國民法典》頒布前后，有些學(xué)者提出了引起(Verursachung)說為公平責(zé)任作學(xué)理上的闡釋。比如，Gierke認(rèn)為，德意志古法中12歲以下未成年人與愚人的損害賠償責(zé)任以弱化的形式被晚近的民法典采用。就《德國民法典》第829條規(guī)定的無歸責(zé)能力者的責(zé)任來說，其法律根據(jù)僅在于違法行為引起了損害。在此，責(zé)任的承擔(dān)與過錯(cuò)無關(guān)，因?yàn)樵诟拍畹膶用嫔蠠o歸責(zé)能力者的過錯(cuò)已經(jīng)被排除了，并且不能認(rèn)同讓責(zé)任取決于與有歸責(zé)能力者的過錯(cuò)相類似的意思欠缺的成立?！?8〕Gierke，Deutsches Privatrecht，Bd.3，Verlag von Duncker＆Humblot，1917，S.910.

2.經(jīng)濟(jì)承受力說

公平責(zé)任制度確立以來，一直有人專注于自雙方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況、經(jīng)濟(jì)力量的角度為其提供說明。奧地利學(xué)者Unger為此方向上的早期代表。Unger認(rèn)為，公平責(zé)任的真正內(nèi)在正當(dāng)化基礎(chǔ)并非主觀的、倫理性的因素，而在于客觀的、社會性的因素。損害負(fù)擔(dān)的分配理由是雙方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況。雙方均無過錯(cuò)的損害由根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況較容易承受的一方承擔(dān)。因此，賠償取決于經(jīng)濟(jì)承受力。富裕與貧窮從而在一定程度上成為法律范疇。不過，此與現(xiàn)代的人道主義發(fā)展相適應(yīng)，人道主義觀念認(rèn)為國家的任務(wù)包括盡力幫助經(jīng)濟(jì)上的弱者，并且在私法領(lǐng)域內(nèi)，如果看來可以忍受并且適當(dāng)?shù)脑?，也?shí)現(xiàn)財(cái)富使人負(fù)責(zé)(richesse oblige)的原則?！?9〕Unger，Handeln auf eigene Gefahr，3.Aufl.，Verlag von Gustav Fischer，1904，S.140.

3.具體的公平說

有些論者固守公平理念，認(rèn)為公平責(zé)任的根據(jù)即在于公平。Hedemann最早提出了此種見解。他的論述是基于對Unger觀點(diǎn)的反駁而進(jìn)行的，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)承受力說或曰財(cái)產(chǎn)使人負(fù)責(zé)的思想可能是吸引人的，但是不能涵蓋所有依據(jù)公平責(zé)任處理的案件。其指出，某些案件的生命力也源自第三項(xiàng)原則即公平責(zé)任，〔30〕Hedemann，Die Fortschritte des Zivilrechts imⅩⅨ Jahrhundert，Bd.Ⅰ，Carl Heymanns Verlag，1910，S.107.Hedemann將公平原則當(dāng)作過錯(cuò)原則、引起原則(Veranlassungsprinzip，亦可譯為誘因原則，Hedemann在危險(xiǎn)責(zé)任的意義上使用此詞)之外的第三項(xiàng)原則。但與一方富裕而另一方貧窮并無關(guān)系。比如依《奧地利民法典》的規(guī)定，法官應(yīng)當(dāng)考慮“是否受害人出于對加害人的保護(hù)未采取防衛(wèi)行為”。其他法典編纂則至少有意識地以當(dāng)事人的“狀況”，而不僅僅以“財(cái)產(chǎn)狀況”為立足點(diǎn)?！?1〕Hedemann，Die Fortschritte des Zivilrechts imⅩⅨJahrhundert，Bd.Ⅰ，S.116.既然經(jīng)濟(jì)承受力說以偏概全，公平責(zé)任的唯一特征只在于公平。雖然很有彈性，它卻能很好地完成任務(wù)，如同合同法中的誠實(shí)信用公式。為從單純的任意中得出審慎的、指明方向的路線而需要的確定性在于個(gè)案諸情事的現(xiàn)實(shí)性，亦即在于作為特定情態(tài)(Gr?βe)的具體狀況。因此，現(xiàn)代損害賠償法的第三根支柱應(yīng)當(dāng)被描述為具體的正義原則?！?2〕Hedemann，Die Fortschritte des Zivilrechts imⅩⅨJahrhundert，Bd.Ⅰ，S.116.在Hedemann之后，Schirmer、Lehnertz等人亦采具體的公平說，但均語焉不詳。譬如，Lehnertz只是從無歸責(zé)能力者沒有侵害他人之權(quán)，相反，他人享有不受別人侵害之權(quán)的角度進(jìn)行了論說?！?3〕Flachsbarth，Die Billigkeitshaftung，S.51.

4.危險(xiǎn)責(zé)任說

有人認(rèn)為公平責(zé)任實(shí)為危險(xiǎn)責(zé)任。此種見解的代表人物L(fēng)arenz與Canaris并提出了兩點(diǎn)理由:首先，患精神病或未成年并因此而無侵權(quán)能力或僅有限制侵權(quán)能力者由于同樣的原因?qū)e人構(gòu)成了特殊危險(xiǎn)。另外，突然喪失意識之人總是構(gòu)成現(xiàn)實(shí)的客觀、具體的瑕疵說〔34〕Larenz與Canaris認(rèn)為，危險(xiǎn)責(zé)任的構(gòu)成要件可以根據(jù)其系建立于物或行為的一般危險(xiǎn)性的基礎(chǔ)之上，抑或建立于具體的具有瑕疵性基礎(chǔ)之上進(jìn)行區(qū)分。前者如動物飼養(yǎng)人責(zé)任、鐵路企業(yè)的責(zé)任，后者如產(chǎn)品責(zé)任。見Larenz/Canaris，Lehrbuch des Schuldrechts，Bd.Ⅱ/2，13.Aufl.，C.H.Beck'sche Verlagsbuchhandlung，1994，S.611.意義上的危險(xiǎn)源。其次，在第829條的范圍內(nèi)涉及的是不幸損害分配，因此涉及的是危險(xiǎn)責(zé)任的中心任務(wù)?！?5〕Larenz/Canaris，Lehrbuch des Schuldrechts，Bd.Ⅱ/2，S.653.在突然喪失意識者給別人造成損害的情況下，涉及的顯然是不幸損害的分配。在適用第829條的其他場合，涉及的同樣為不幸損害分配，因?yàn)檫`法但無過錯(cuò)的行為在侵權(quán)法的意義上亦被視作單純的不幸。〔36〕Larenz/Canaris，Lehrbuch des Schuldrechts，Bd.Ⅱ/2，S.653.

以上四說，現(xiàn)今除引起說較少有人支持外，其他三說各有其擁護(hù)者，〔37〕以幾種權(quán)威的民法典評注為例，RGRK評注(1981年版)支持具體的公平說，斯陶定格評注(2002年版)大體上采危險(xiǎn)責(zé)任說，慕尼黑評注(2004年版)則主張經(jīng)濟(jì)承受力說。難謂有定論可言。故有人認(rèn)為第829條的體系位置尚未徹底澄清，人們雖將其稱為“公平責(zé)任”，但也說明不了什么問題?！?8〕Esser/Weyers，Schuldrecht，Bd.Ⅱ/2，8.Aufl.，C.F.Müller Verlag，2000，S.177.

(二)辯駁與闡釋

1.引起說、危險(xiǎn)責(zé)任說與經(jīng)濟(jì)承受力說的弊病

以上諸說中，引起說、危險(xiǎn)責(zé)任說有定性錯(cuò)誤之弊，并且此二者與經(jīng)濟(jì)承受力說均失于片面。歷史上(如十二表法、德意志古法)曾經(jīng)存在的引起責(zé)任(結(jié)果責(zé)任)，其特點(diǎn)是責(zé)任的成立僅以因果關(guān)系(最多再加上行為具違法性)為前提，并且其適用是普遍的而非例外的。而就公平責(zé)任來說，其并非僅憑欠缺歸責(zé)能力者的違法行為與損害間有因果關(guān)系即可成立，雙方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)狀況、與行為或當(dāng)事人有關(guān)的情事等因素對于責(zé)任的成立也起著重要作用。此外，公平責(zé)任不具普遍的適用性，而是以過錯(cuò)原則為一般背景下的例外。退言之，若認(rèn)為現(xiàn)今的引起責(zé)任不再普遍適用，而僅適用于欠缺歸責(zé)能力者，則會發(fā)生評價(jià)矛盾:立法者對于欠缺歸責(zé)能力者本應(yīng)采取保護(hù)立場，何以反而又僅針對其采用引起責(zé)任。因此，從責(zé)任成立的具體要求、適用范圍、政策評價(jià)諸方面看，公平責(zé)任決非引起責(zé)任。

危險(xiǎn)責(zé)任的正當(dāng)化根據(jù)是:被告支配的物或從事的活動安全性有限而潛在風(fēng)險(xiǎn)大;被告因支配危險(xiǎn)物、從事危險(xiǎn)活動給別人帶來了風(fēng)險(xiǎn)而自己從中獲得了利益。〔39〕Fedtke＆Magnus，Country Report:Germany，in Koch＆Koziol eds，Unificiation of Tort Law:Stritct Liability，Kluwer Law International，2002，p.156.就欠缺歸責(zé)能力者的責(zé)任來說，并不存在支配危險(xiǎn)物或從事危險(xiǎn)活動的問題，也無從論及欠缺歸責(zé)能力者因?yàn)橹湮ｋU(xiǎn)物或從事危險(xiǎn)活動給別人帶來了危險(xiǎn)而自己從中獲利。非得說風(fēng)險(xiǎn)的話，只能說由于歸責(zé)能力的闕如，欠缺歸責(zé)能力者沒有過錯(cuò)，致使依過錯(cuò)原則無法成立責(zé)任，但這充其量只是一種法律風(fēng)險(xiǎn)，與危險(xiǎn)責(zé)任意義上的風(fēng)險(xiǎn)有別。此外，若系危險(xiǎn)責(zé)任，一旦引發(fā)損害，只要不存在不可抗力等免責(zé)事由，責(zé)任即告成立。但公平責(zé)任并非如此，在欠缺責(zé)任能力者致害的場合，賠償請求權(quán)指向的首先是監(jiān)督義務(wù)人，在監(jiān)督義務(wù)人的責(zé)任不成立或無法完全賠償時(shí)，方有在進(jìn)一步衡量其他因素的基礎(chǔ)上決定是否令欠缺歸責(zé)能力者賠償?shù)膯栴}。故此，公平責(zé)任亦非危險(xiǎn)責(zé)任。

經(jīng)濟(jì)承受力說的缺陷首先在于，財(cái)產(chǎn)狀況雖然重要但并非唯一決定因素。其次，將經(jīng)濟(jì)承受力當(dāng)作責(zé)任的理據(jù)理由亦不充分:合法的財(cái)產(chǎn)為受法律保護(hù)的法益，若無其他強(qiáng)有力的政策考慮，并無令財(cái)產(chǎn)狀況較佳的加害人承擔(dān)責(zé)任之理。再者，單純以經(jīng)濟(jì)承受力為依據(jù)對過錯(cuò)原則的沖擊過大，甚至?xí)芸者^錯(cuò)原則。就法律適用來說，僅著眼于財(cái)產(chǎn)狀況而不兼及其他也會造成嚴(yán)重的不確定性。

2.具體公平說的不足與改進(jìn)

具體的公平說責(zé)任根據(jù)，惟其致力于破(抨擊經(jīng)濟(jì)承受力說以偏概全)而立的力度不足，并且破得也未能切中肯綮。比如，受害人在侵害發(fā)生時(shí)未為防衛(wèi)并不能被當(dāng)作無過錯(cuò)也可引發(fā)責(zé)任的根據(jù)，否則，在一切侵權(quán)場合，責(zé)任均可成立。適切的做法是從正面立論，自公平理念出發(fā)結(jié)合侵權(quán)責(zé)任的正義理論予以剖析?！?0〕在西方思想史上，公平(equity，fairness)本來就是與正義密切相關(guān)的理念，涉及平等、按比例與不偏私的對待，構(gòu)成了任何涉及益品(goods)與責(zé)任分配的制度的一種德性。見尼古拉斯·本寧與余紀(jì)元合著的《布萊克威爾西方哲學(xué)詞典》equity、fairness詞條。(Bunnin＆Yu，The Blackwell Dictionary of Western Philosophy，Blackwell Publishing，2004，p.219，247.)而亞里士多德對于特定的正義觀念(particular notion of justice)所作的矯正正義與分配正義的二分也為后人提供了分析框架。依此種理論，過錯(cuò)責(zé)任體現(xiàn)的是矯正正義，旨在對有過錯(cuò)的侵害進(jìn)行矯正。〔41〕Larenz/Canaris，Lehrbuch des Schuldrechts，Bd.Ⅱ/2，S.354.單就字面而言，過錯(cuò)侵權(quán)與矯正的正義并無明顯的對應(yīng)關(guān)系，但亞里士多德在言及與違反意愿的交易相對的矯正正義時(shí)所舉之例均為故意的犯罪、侵權(quán)行為，如偷竊、下毒、襲擊、搶劫等。見(古希臘)亞里士多德:《尼各馬可倫理學(xué)》，廖申白譯，商務(wù)印書館2003年版，頁134。私法學(xué)者進(jìn)而將矯正正義指涉的情形擴(kuò)展至過失行為。分配正義思想在侵權(quán)法中也有用武之地，作為分配不幸事件的法律手段的危險(xiǎn)責(zé)任即為其體現(xiàn)。〔42〕Larenz/Canaris，Lehrbuch des Schuldrechts，Bd.Ⅱ/2，S.608.具體而言，依該種責(zé)任進(jìn)行的賠償并不考慮被告是否濫用了意志自由，而在于立法者允許其支配危險(xiǎn)物、從事危險(xiǎn)活動，而作為交換的是，因潛在的危險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)而給他人造成的損害被分配給了被告。公平責(zé)任亦為分配正義的表現(xiàn)形式，但其論理不同于危險(xiǎn)責(zé)任，體現(xiàn)的是以彌補(bǔ)由于過錯(cuò)原則的適用機(jī)制而在受害人保護(hù)方面可能出現(xiàn)的疏漏為中心，而以財(cái)產(chǎn)狀況、與行為有關(guān)的情事等為輔助的多因素分配正義理念。鑒于下文將對公平責(zé)任的衡量因素作全面分析，在此僅探討前者。依過錯(cuò)原則，侵權(quán)責(zé)任的成立要求行為人有過錯(cuò)，而對于有無過錯(cuò)的評價(jià)則以行為人有無歸責(zé)能力為前提。歸責(zé)能力的引入是為了表明，如果行為人根本就沒有自由行為的能力，沒有根據(jù)理性的意思決定而行為的能力，就無從在過錯(cuò)的層面上進(jìn)行評判，責(zé)任亦無由發(fā)生?！?3〕Deutsch，Allgemeines Haftungsrecht，2.Aufl，Carl Heymanns Verlag KG，1996，S.287.但欠缺歸責(zé)能力者沒有過錯(cuò)從而依過錯(cuò)原則不承擔(dān)責(zé)任并不等于應(yīng)當(dāng)認(rèn)可由受害人終局性地承擔(dān)損失，受害人尚可寄希望于監(jiān)督義務(wù)人責(zé)任制度。倘此保護(hù)屏障被擊破(如沒有監(jiān)督義務(wù)人、監(jiān)督義務(wù)人的責(zé)任不成立或者無法全部賠償)，而加害人在經(jīng)濟(jì)上能夠承擔(dān)損失，并且就個(gè)案的整體情事看，單純根據(jù)過錯(cuò)準(zhǔn)則分配負(fù)擔(dān)讓人無法接受，此時(shí)仍令受害人無從獲償就會造成不適當(dāng)?shù)拿芫置??！?4〕BGB-RGRK/Steffen(1981)，§829，Rn.2.在這種情況下，即應(yīng)將損失全部或部分地分配給加害人承擔(dān)。

三、公平責(zé)任的衡量因素

適用公平責(zé)任的基本前提為:加害人侵害了他人;行為具違法性;由于責(zé)任能力的原因加害人的過錯(cuò)不成立。此外，還要進(jìn)行假設(shè)性的比較:假設(shè)有歸責(zé)能力者在同樣的情形中從事了與被告相同的行為不能被認(rèn)定為有過錯(cuò)，則不得適用公平責(zé)任。鑒于公平責(zé)任的輔助性，其適用還要求監(jiān)督義務(wù)人的責(zé)任不成立或事實(shí)上無法(全部)執(zhí)行?！?5〕Hk-BGB/Staudinger(2003)，§829，Rn.3ff.這些條件滿足后，接下來即要對用以落實(shí)分配正義觀念的各衡量因素進(jìn)行評價(jià)，進(jìn)而就責(zé)任成立與否給出結(jié)論。

(一)基本衡量因素

公平責(zé)任以彌補(bǔ)由于過錯(cuò)原則的適用機(jī)制而可能出現(xiàn)的受害人保護(hù)的不足為中心。換言之，以加害人欠缺責(zé)任能力為基本的衡量因素。但在德國，公平責(zé)任的適用范圍嗣后在兩個(gè)方面得到了擴(kuò)展:其一，若未成年人具有第828條第3款意義上的辨別責(zé)任的判斷能力，但缺乏以年齡為基礎(chǔ)而類型化的適用于未成年人的控制能力，其無過錯(cuò)，此時(shí)可準(zhǔn)用第829條;〔46〕Hk-BGB/Staudinger(2003)，§829，Rn.5.其二，當(dāng)事人欠缺行動能力或者說喪失意識時(shí)也可以適用公平責(zé)任。比如:突然昏迷之人倒下時(shí)砸毀了別人的窗玻璃;癲癇患者突然發(fā)病，其痙攣的肢體動作造成了損害;司機(jī)在開車時(shí)因突發(fā)腦溢血而引發(fā)車禍。〔47〕Staudinger/Sch?fer(1986)，§829，Rn.22..前者所涉情形為限制責(zé)任能力人(德國法上現(xiàn)僅包括未成年人)對于該當(dāng)侵害有責(zé)任能力，但是由于類型化的未成年人的注意標(biāo)準(zhǔn)低于成年人，從而過錯(cuò)不成立。其仍可自解決內(nèi)在于過錯(cuò)原則適用機(jī)制的問題的角度加以說明。在后者，致害的身體動作已非法律意義上的行為(進(jìn)而亦無從論及違法性與過錯(cuò))，但是將此種小概率事件造成的后果分配給被告承擔(dān)，彌補(bǔ)了因侵權(quán)責(zé)任的基本機(jī)制(人的行為引起了損害)而可能出現(xiàn)的對受害人保護(hù)的不足。

(二)其他衡量因素

1.經(jīng)濟(jì)狀況

經(jīng)濟(jì)承受力自身不足以成為公平責(zé)任的理據(jù)，但當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)狀況不失為重要的衡量因素。通過加總當(dāng)事人的收入與資產(chǎn)(不動產(chǎn)與儲蓄)，減去流動負(fù)債以及對第三人所負(fù)的金融債務(wù)并進(jìn)行對比，即可判定雙方的財(cái)產(chǎn)狀況如何。〔48〕Wagner，Children as Tortfeasors under German Law，in Martín-Casals ed.，Children in Tort Law，PartⅠ:Children as Tortfeasors，Springer Verlag，2006，p.224.而據(jù)德國司法機(jī)關(guān)的見解，為成立公平責(zé)任，雙方應(yīng)有經(jīng)濟(jì)差距，即加害人的財(cái)產(chǎn)狀況顯著(erheblich)好于而非略微好于受害人。此時(shí)，仍令無過錯(cuò)能力的加害人擁有可觀的金錢，而由受害人承受不幸事件帶來的負(fù)擔(dān)是不公正的?！?9〕Staudinger/Oechsler(2002)，§829，Rn.44.不過，不能將第829條視作僅在加害人享有極為良好的經(jīng)濟(jì)地位時(shí)方可適用的百萬富翁條款。同樣，該款的適用亦不以雙方的收入狀況與財(cái)產(chǎn)狀況極不相稱為前提。只要由加害人與受害人間的重大財(cái)產(chǎn)差異決定，自經(jīng)濟(jì)的角度看不能同意加害人對受害人所遭受的損失不予理會即為已足?！?0〕BGB-RGRK/Steffen(1981)，§829，Rn.13.

2.保險(xiǎn)

保險(xiǎn)對于公平責(zé)任具何種影響可分兩種情況考察。其一為受害人享有疾病保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)之類的保險(xiǎn)，而加害人為欠缺歸責(zé)能力者。對此，人們一致認(rèn)為應(yīng)排除公平責(zé)任的適用，否則即會出現(xiàn)保險(xiǎn)人被免除義務(wù)的結(jié)果，而欠缺歸責(zé)能力者則會承擔(dān)責(zé)任。此種局面并非公平所要求的?！?1〕Larenz/Canaris，Lehrbuch des Schuldrechts，Bd.Ⅱ/2，S.652.另一種情況是欠缺歸責(zé)能力者為責(zé)任保險(xiǎn)的被保險(xiǎn)人。關(guān)于此種情況對于公平責(zé)任有無影響，1994年以來，聯(lián)邦最高法院根據(jù)責(zé)任保險(xiǎn)為強(qiáng)制保險(xiǎn)抑或自愿保險(xiǎn)而異其立場。其認(rèn)為，強(qiáng)制保險(xiǎn)方案的主要目的不僅在于使投保人免于自己進(jìn)行賠償，也在于保護(hù)受害人。因此，加害人享有保險(xiǎn)項(xiàng)目利益一事不僅對于責(zé)任范圍，也對于公平責(zé)任的成立有意義。反之，自愿保險(xiǎn)對于責(zé)任的成立并無影響，而對于責(zé)任成立后的賠償范圍有影響?！?2〕Wagner，Children as Tortfeasors under German Law，p.225 et seq.學(xué)界的主流觀點(diǎn)則認(rèn)為責(zé)任保險(xiǎn)對于公平責(zé)任的成立均有影響，不應(yīng)區(qū)分其為強(qiáng)制保險(xiǎn)還是自愿保險(xiǎn)。其主要理由為，加害人的保險(xiǎn)項(xiàng)目請求權(quán)本身即為在制作資產(chǎn)負(fù)債表以及比較雙方的財(cái)產(chǎn)狀況時(shí)必須加以考慮的資產(chǎn)?！?3〕Wagner，Children as Tortfeasors under German Law，p.226.

事實(shí)上，將責(zé)任保險(xiǎn)當(dāng)作影響公平責(zé)任成立的因素并不妥當(dāng)。根本原因在于，依據(jù)責(zé)任保險(xiǎn)的分離原則，責(zé)任與責(zé)任保險(xiǎn)應(yīng)被嚴(yán)格區(qū)分開來。被保險(xiǎn)人的賠償義務(wù)確立后，責(zé)任保險(xiǎn)的賠付機(jī)制方能啟動。〔54〕K?tz/Wagner，Deliktsrecht，9.Aufl.，Hermann Luchterhand Verlag GmbH，2001，S.130.既如此，將加害人為被保險(xiǎn)人一事當(dāng)作影響責(zé)任成立的事由即為倒果為因之舉。此外，認(rèn)為責(zé)任保險(xiǎn)體現(xiàn)了處于加害人賬戶貸方上的財(cái)產(chǎn)價(jià)值的觀點(diǎn)亦不正確。責(zé)任保險(xiǎn)真正的財(cái)產(chǎn)價(jià)值并不在于特定的金額，而在于保險(xiǎn)人為投保人避免了責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。在無過錯(cuò)者侵害他人的場合，這種風(fēng)險(xiǎn)并未出現(xiàn)。此時(shí)，責(zé)任保險(xiǎn)對于加害人來說并無具體的、可以折算為金額的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，充其量只有假定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，即假如加害人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)，保險(xiǎn)人將使之免于承擔(dān)其行為的不利經(jīng)濟(jì)后果?！?5〕Staudinger/Oechsler(2002)，§829，Rn.52.故此，應(yīng)采責(zé)任保險(xiǎn)對于公平責(zé)任的成立無影響，而僅對賠償范圍有影響的立場。

3.與行為相關(guān)的情事

與行為有關(guān)的情事主要是指侵害后果的嚴(yán)重程度與風(fēng)險(xiǎn)分配。倘若受害人遭受的為輕微損害，不宜適用公平責(zé)任制度。若受害人遭受的為非輕微損害，則侵害后果越嚴(yán)重，責(zé)任成立的可能性就越大。而在衡量侵害是否嚴(yán)重時(shí)，受害人遭受的是否為長期損害以及受害人的謀生能力是否因遭受侵害而減少通常為重要考慮因素?！?6〕MünchKomm/Mertens(1986)，§829，Rn.20.

風(fēng)險(xiǎn)分配是指是否以及在多大程度上雖然加害人距離損害很近，但是將損害當(dāng)作受害人的生活風(fēng)險(xiǎn)交由其承擔(dān)是公平的。在損害發(fā)生的階段不僅要考慮財(cái)產(chǎn)平衡，也要考慮風(fēng)險(xiǎn)平衡，考慮將作為無責(zé)任能力者的加害人制造的風(fēng)險(xiǎn)歸結(jié)為受害人的生活風(fēng)險(xiǎn)的不合理性。比如，道路交通伴隨有兒童必然要適應(yīng)交通危險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)這一負(fù)擔(dān)通過因兒童卷入交通事故所遭受的損害實(shí)現(xiàn)了，受害人遭受的此種不利可以被認(rèn)定為是生活風(fēng)險(xiǎn)。相反，無侵權(quán)能力的小偷引起的損害則不能被當(dāng)作受害人的生活風(fēng)險(xiǎn)?！?7〕BGB-RGRK/Steffen(1981)，§829，Rn.12.

4.與當(dāng)事人相關(guān)的情事

(1)與行為人相關(guān)的情事

據(jù)德國的通說，與行為人相關(guān)的情事首先是指行為人的自然過錯(cuò)(natürliche Schuld)的程度，其次是指行為人個(gè)人無歸責(zé)能力的程度。前者是指如果行為人具有較高程度的個(gè)人可責(zé)性，則責(zé)任成立的可能性較大。比如，行為人是否為惡意的，〔58〕Enneccerus/Lehmann，Recht der Schuldverh?ltnisse，15.Aufl.，J.C.B.Mohr，1958，S.1045.是否輕率，是否不審慎或有意而為。從而對于損害是在友好的游戲中發(fā)生的還是基于有目的的侵犯發(fā)生的應(yīng)作不同處理?！?9〕BGB-RGRK/Steffen(1981)，§829，Rn.16.不過，應(yīng)否將所謂自然過錯(cuò)的程度當(dāng)作衡量因素容有疑問:既然歸責(zé)能力為評判過錯(cuò)的前提，在公平考量中將自然過錯(cuò)的程度納入就在很大程度上與歸責(zé)能力制度相悖。

行為人無歸責(zé)能力的程度對于責(zé)任成立的影響表現(xiàn)有二:首先，在無歸責(zé)能力人實(shí)際上已接近有歸責(zé)能力的情況下，將原則上為公平責(zé)任前提的無侵權(quán)能力特權(quán)在公平衡量的框架中予以考慮并用于成立責(zé)任才是正當(dāng)?shù)?其次，若行為人并未達(dá)至接近有歸責(zé)能力的程度，也可適當(dāng)考慮其行為方式是否并不符合該年齡段未成年人的通常行為模式，而是符合較低年齡段未成年人的通常行為模式。因此，對于情形相同的案件，對兩歲的行為人與六歲的行為人作等同處理是不適當(dāng)?shù)??！?0〕Flachsbarth，Die Billigkeitshaftung，S.215.

(2)與受害人相關(guān)的情事

與受害人相關(guān)的情事主要是指受害人的與有過錯(cuò)。普通邦法的舉措較為嚴(yán)格，一旦受害人對于損害的發(fā)生與有過錯(cuò)，責(zé)任即不成立。德國法的立場已較寬松，不過仍然認(rèn)為，在不存在要求無歸責(zé)能力者承擔(dān)責(zé)任的強(qiáng)有力的衡量因素之時(shí)，如果受害人與有過錯(cuò)的份額超過了一半，應(yīng)做出責(zé)任不成立的結(jié)論?！?1〕Flachsbarth，Die Billigkeitshaftung，S.221.在此有必要指出，依德國民法，判定受害人與有過錯(cuò)程度的第一個(gè)步驟是確認(rèn)雙方的引起份額(Verursachungsbeitrag)，此為客觀的、以相當(dāng)性(Ad?quanz)為著眼點(diǎn)的判斷，之后再就引起份額確認(rèn)雙方的主觀狀態(tài)如何。因此，就公平責(zé)任的適用來說，雖然加害人無歸責(zé)能力，在確認(rèn)了雙方的引起份額后，再考察受害人的與有過錯(cuò)程度而不兼及加害人的過錯(cuò)問題是可行的。

(三)小 結(jié)

在公平責(zé)任的諸多衡量因素中，欠缺責(zé)任能力以及行為人喪失意識最為根本，其劃定了適用的界域。某些因素的存在使得公平責(zé)任無法成立，比如:受害人遭受的系輕微損害;損害為受害人的生活風(fēng)險(xiǎn);受害人享有相應(yīng)保險(xiǎn)從而損失可得填補(bǔ);受害人的與有過錯(cuò)份額達(dá)一半以上。倘不存在此類否定責(zé)任成立的因素，則應(yīng)在全面衡量經(jīng)濟(jì)狀況、與行為人相關(guān)的情事等因素的基礎(chǔ)上決定責(zé)任應(yīng)否成立。就具體做法言，德國法仍有缺陷:責(zé)任保險(xiǎn)被認(rèn)為對于責(zé)任的成立有影響，于理不通;自然過錯(cuò)的程度被當(dāng)作衡量因素與歸責(zé)能力的本旨不符;在經(jīng)濟(jì)狀況方面，強(qiáng)調(diào)雙方有經(jīng)濟(jì)差距。若加害人的經(jīng)濟(jì)狀況并不顯著好于受害人，則責(zé)任不成立。此解亦有失嚴(yán)苛，也使得損害程度、行為人無歸責(zé)能力的程度等因素的作用受到影響，因此宜作放松。比如，在加害人的經(jīng)濟(jì)狀況非屬顯著好于對方，但由遭受嚴(yán)重?fù)p害的受害人獨(dú)自承擔(dān)后果將給其生活造成較大不利影響之時(shí)，也應(yīng)判定責(zé)任成立。

四、我國法上公平責(zé)任的檢討

《侵權(quán)責(zé)任法》第24條規(guī)定:“受害人和行為人對損害的發(fā)生都沒有過錯(cuò)的，可以根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分擔(dān)損失?！贝藯l對于《民法通則》第132條〔62〕《民法通則》第132條規(guī)定:“當(dāng)事人對造成損害都沒有過錯(cuò)的，可以根據(jù)實(shí)際情況，由當(dāng)事人分擔(dān)民事責(zé)任?！钡母膭?，具實(shí)質(zhì)意義僅為將“分擔(dān)民事責(zé)任”改為“分擔(dān)損失”。就我國的公平責(zé)任來說，〔63〕按立法者的想法，已無所謂公平“責(zé)任”，而僅有公平分擔(dān)損失。但其說并不成立，國內(nèi)學(xué)者在提及第24條時(shí)也多以公平責(zé)任名之。在大的方面存在以下三個(gè)有待闡明的問題，而上文的探討對于這些問題的解決甚有助益。

(一)責(zé)任成立抑或損失分擔(dān)?

立法理由稱，將“由當(dāng)事人分擔(dān)民事責(zé)任”改為“由雙方分擔(dān)損失”系基于理論與實(shí)踐兩方面的考慮:從理論層面看，無過錯(cuò)即無責(zé)任是承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的基本原則，既然當(dāng)事人對損害的發(fā)生都沒有過錯(cuò)，行為人就不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，而只能是分擔(dān)損失。從實(shí)踐層面看，讓無過錯(cuò)的當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任，他們比較難于接受?！?4〕參見全國人大法工委民法室編:《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法條文說明、立法理由及相關(guān)規(guī)定》，北京大學(xué)出版社2010年版，頁93。此說容有誤認(rèn)，倘行為人無過錯(cuò)即無從論及責(zé)任，危險(xiǎn)責(zé)任在很多情況下〔65〕危險(xiǎn)責(zé)任的成立不以過錯(cuò)為前提，故處理案件時(shí)并不考慮被告有無過錯(cuò)，但就實(shí)際情況來說，被告總是或者有過錯(cuò)或者無過錯(cuò)。依第24條之立法理由的邏輯，豈非也要明確，無過錯(cuò)的被告進(jìn)行賠償并非責(zé)任的承擔(dān)。也不能被稱為責(zé)任。其實(shí)，在過錯(cuò)責(zé)任、危險(xiǎn)責(zé)任之外確立旨在實(shí)現(xiàn)分配正義的侵權(quán)責(zé)任機(jī)制是完全合理的。德國法系的公平責(zé)任制度即是如此。

(二)寬泛式公平責(zé)任抑或有限度的公平責(zé)任?

就第24條的文義看，我國的公平責(zé)任為寬泛式公平責(zé)任，凡雙方當(dāng)事人對于損害的發(fā)生均無過錯(cuò)的，皆可根據(jù)實(shí)際情況令加害人賠償損失。條文說明亦指出，無過錯(cuò)責(zé)任適用于法律明確規(guī)定的幾種情形，而公平分擔(dān)只是原則規(guī)定適用條件，沒有具體界定所適用的案件類型。〔66〕全國人大法工委民法室編，見前注〔64〕，頁92。學(xué)者中也有人采寬泛式公平責(zé)任的立場?！?7〕參見王成:“侵權(quán)法歸責(zé)原則的理念及配置”，《政治與法律》2009年第1期，頁87。如采寬泛式公平責(zé)任，財(cái)產(chǎn)狀況通常即為最重要的衡量因素。但如前文所言，經(jīng)濟(jì)承受力說片面且欠缺說服力。另外，為維護(hù)法律適用的確定性以及避免給法官以過大的自由裁量權(quán)，亦應(yīng)采有限度公平責(zé)任的模式。

(三)公平責(zé)任抑或非公平責(zé)任?

如采有限度的公平責(zé)任，隨之而來的問題是如何確定其具體案型。據(jù)條文說明(其雖采寬泛式公平責(zé)任的觀點(diǎn)，但出于明確適用范圍的考慮，也進(jìn)行了類型化工作)及學(xué)者的見解，適用公平責(zé)任的情形主要有:無民事行為能力人造成他人損害(我國立法所稱的行為能力涵蓋了德國法上的(法律)行為能力與責(zé)任能力);完全民事行為能力人對自己的行為暫時(shí)沒有意識或者失去控制沒有過錯(cuò)，但造成他人損害;具體加害人不明;因意外情況造成損害;為對方利益或者共同利益進(jìn)行活動過程中受到損害;〔68〕全國人大法工委民法室編，見前注〔64〕，頁91。緊急避險(xiǎn)場合受益人的責(zé)任、〔69〕參見王利明等:《中國侵權(quán)責(zé)任法教程》，人民法院出版社2010年版，頁176。見義勇為場合受益人的責(zé)任(《民法通則》第109條及《侵權(quán)責(zé)任法》第23條均有規(guī)定)。〔70〕參見汪淵智:《侵權(quán)責(zé)任法學(xué)》，法律出版社2008年版，頁59。不無遺憾的是，經(jīng)由考察將可發(fā)現(xiàn)，這些情形或?qū)購埞诶畲?，或者本不?yīng)成立責(zé)任，而真正屬于公平責(zé)任的，由于我國的監(jiān)督義務(wù)人責(zé)任為嚴(yán)格責(zé)任，其適用空間又大為縮小。

1.不屬于公平責(zé)任的情形

緊急避險(xiǎn)場合受益人的責(zé)任、見義勇為場合的責(zé)任以及對于他人在為自己的利益或共同利益進(jìn)行活動過程中所受傷害的責(zé)任并非公平責(zé)任。緊急避險(xiǎn)場合的受益人可能承擔(dān)責(zé)任的思想由來已久，古典自然法學(xué)者即已論述之，現(xiàn)今各國民法典也多有規(guī)定，我國亦然?！肚謾?quán)責(zé)任法》第31條規(guī)定，“如果危險(xiǎn)是由自然原因引起的，緊急避險(xiǎn)人不承擔(dān)民事責(zé)任或者給予適當(dāng)補(bǔ)償?！薄?1〕此條將《民法通則》第129條中的“承擔(dān)適當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任”改為“給予適當(dāng)補(bǔ)償”。對于緊急避險(xiǎn)，我國向來注重區(qū)分危險(xiǎn)是由他人引起的、避險(xiǎn)人自己引起的還是自然原因引起的。在危險(xiǎn)是由他人或避險(xiǎn)人引起的之時(shí)，分別由他人、避險(xiǎn)人賠償，責(zé)任性質(zhì)應(yīng)為過錯(cuò)責(zé)任。由自然原因引起危險(xiǎn)時(shí)，方涉及我國通說所認(rèn)為的公平責(zé)任。德國法將緊急避險(xiǎn)分為防衛(wèi)性緊急避險(xiǎn)與攻擊性緊急避險(xiǎn)。前者是指避險(xiǎn)時(shí)侵害的是作為危險(xiǎn)源的物，后者是指侵害了“無辜”的物。前者并無賠償問題，后者才有。為避免自然原因引起的危險(xiǎn)而給第三人造成損害屬于攻擊性緊急避險(xiǎn)。而在德國法上，攻擊性緊急避險(xiǎn)所避之險(xiǎn)如果是他人引起的，由該他人賠償。因此，我國法與德國法的處理基本相同。依條文說明，在自然原因引起險(xiǎn)情的場合，如果緊急避險(xiǎn)人為他人利益采取避險(xiǎn)行為而給第三人造成損害，其無責(zé)任，由受益人給予適當(dāng)補(bǔ)償。如果緊急避險(xiǎn)人為自身利益采取避險(xiǎn)行為而給第三人造成損害，其作為受益人應(yīng)當(dāng)對第三人的損害給予賠償?！?2〕全國人大法工委民法室編，見前注〔64〕，頁119、120。長期以來，國內(nèi)的通說將受益人責(zé)任認(rèn)定為公平責(zé)任，實(shí)則其與相鄰關(guān)系中為越界建筑、必要通道者所負(fù)的賠償責(zé)任一樣，屬于犧牲責(zé)任(Aufopferungshaftung)?！?3〕張谷教授對于緊急避險(xiǎn)場合受益人責(zé)任的犧牲請求權(quán)性質(zhì)亦采肯定意見。見張谷:“論《侵權(quán)責(zé)任法》上的非真正侵權(quán)責(zé)任”，《暨南學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2010年第3期，頁44以下。犧牲責(zé)任的基本思想是，在價(jià)值較高的法益與價(jià)值較低的法益發(fā)生不可避免的沖突時(shí)，后者應(yīng)當(dāng)讓路。但一時(shí)的讓路并不意味著該法益的享有者終局地承擔(dān)不利后果。為保護(hù)受害人，基于法益衡量而確立的侵害權(quán)與嗣后進(jìn)行的適當(dāng)補(bǔ)償相伴隨。如此，法益平衡狀態(tài)最終又得以恢復(fù)?！?4〕Deutsch/Ahrens，Deliktsrecht，4.Aufl.，Carl Heymans Verlag KG，2002，S.188.犧牲責(zé)任與過錯(cuò)責(zé)任、危險(xiǎn)責(zé)任、公平責(zé)任均不相同，其根本特征在于侵害行為是正當(dāng)?shù)模o違法性。

見義勇為完全符合適法無因管理的構(gòu)成要件:處理事務(wù)、具有管理意思、未受委托或?qū)τ谠撍藷o處理事務(wù)之權(quán)、處理事務(wù)符合本人的利益和本人真實(shí)的或可以推知的意思。依無因管理制度，倘管理人遭受了損害，而該損害是作為該當(dāng)事務(wù)處理典型的、明顯的危險(xiǎn)局勢的后果發(fā)生的，本人應(yīng)賠償?！?5〕Brox/Walker，Besonderes Schuldrecht，28.Aufl.，Verlag C.H.Beck，2003，S.388.從而，遭受損害的見義勇為者可向受益人請求賠償系無因管理之債的應(yīng)有之義，與公平責(zé)任無涉。

依條文說明所舉之例，〔76〕此例為:某甲主動幫某乙蓋房，不小心從梯子上跌下受傷。不過，既然某甲“不小心”，其是有過失的，與“受害人和行為人對損害的發(fā)生都沒有過錯(cuò)”的要求相悖。故此例不妥。為對方利益或共同利益進(jìn)行活動是指無償為他人提供勞務(wù)、處理他人事務(wù)之類的情形。其性質(zhì)可能是履行基于委托合同〔77〕依德國法系的傳統(tǒng)做法，雇用合同與委托合同的區(qū)分首先在于勞務(wù)的提供是有償還是無償?shù)?，因此無償提供勞務(wù)的合同只能被歸于委托合同。的義務(wù):若雙方達(dá)成了合意，委托合同成立;若雙方未明示地達(dá)成合意，而是一方自愿從事活動而對方知道后未作反對，則據(jù)此“可以推斷的行為”，委托合同亦告成立。若委托合同不成立，此種活動尚可構(gòu)成無因管理。因此，對于活動中所發(fā)生傷害的賠償或者為委托人的賠償義務(wù)，或者為無因管理中本人的賠償義務(wù)。

2.不應(yīng)成立責(zé)任的情形

不應(yīng)成立責(zé)任的情形有二:具體加害人不明(據(jù)條文說明，指第87條規(guī)定的拋墜物致害之類的情形)、因?yàn)橐馔馇闆r造成損害。實(shí)際上，除了共同危險(xiǎn)行為，倘受害人遭受的損害是由何人所致都不清楚，根本無從成立責(zé)任?！?8〕自1980年的Sindell v.Abbott Labs.一案之后，美國的一些法院對于己烯雌酚(DES)致害案件采用了所謂的市場份額責(zé)任。與共同危險(xiǎn)行為相比，此類案件的適用條件略為寬松，因?yàn)楣餐ｋU(xiǎn)行為要求諸被告獨(dú)立從事的行為構(gòu)成了事實(shí)上統(tǒng)一的、在地點(diǎn)與時(shí)間的意義上相互關(guān)聯(lián)的事情發(fā)展過程。但是在適用市場份額責(zé)任的案件中，至少每個(gè)被告都制造了有缺陷的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品給大量原告造成了傷害，只不過無法確定究竟是哪個(gè)被告制造的己烯雌酚具體傷害了哪些人。關(guān)于市場份額責(zé)任，可見Henderson＆Twerski，Products Liability:Problems and Process，5th.ed.，Aspen Publishers，2004，pp.131-136。在共同危險(xiǎn)行為，數(shù)個(gè)被告彼此無聯(lián)系地從事了獨(dú)立的不許行為，而損害必定是被告之一造成的，只不過無法查明究竟誰是加害人?！?9〕Hk-BGB/Staudinger(2003)，§830，Rn.20.正是由于諸被告均有“參與”可言，令其承擔(dān)責(zé)任方屬有理。而在拋墜物致害場合，加害人之外的其他建筑物使用人并未從事可能致害的行為，令其承擔(dān)責(zé)任豈非冤枉，而以公平之名主張成立責(zé)任未免過于牽強(qiáng)。

因意外情況造成損害時(shí)亦無由成立責(zé)任。若被告無過錯(cuò)可言，可將損害的發(fā)生評價(jià)為事變，具體又分為通常事變與不可抗力(提高的事變)?！?0〕Deutsch/Ahrens，Deliktsrecht，S.67.既如此，因意外情況造成損害不過是行為人無過錯(cuò)的同義語，豈能因此而成立責(zé)任?另外，從條文說明所舉躲雨之例來看，立法者的態(tài)度似乎又是如果損害是由意外程度較高的事變引起的，可成立公平責(zé)任，反之則否。此說亦有問題，且不說意外程度較高的事變引起損害時(shí)可成立責(zé)任并無道理，意外程度高時(shí)可成立責(zé)任而意外程度低時(shí)反不成立責(zé)任本身就是悖論。

3.其他

條文說明所舉無民事行為能力人致害時(shí)的賠償，以及完全民事行為能力人因暫時(shí)沒有意識或?qū)ζ湫袨槭タ刂贫潞r(shí)賠償，屬于適用公平責(zé)任的情形。為明確后者的責(zé)任性質(zhì)，《侵權(quán)責(zé)任法》第33條第1款后段又專門作了規(guī)定?！?1〕第33條的條文說明指出，《侵權(quán)責(zé)任法(草稿)》征求意見時(shí)，有人認(rèn)為，本條第1款“沒有過錯(cuò)的，根據(jù)行為人的經(jīng)濟(jì)狀況對受害人適當(dāng)補(bǔ)償”的規(guī)定與第24條公平分擔(dān)的規(guī)定重復(fù)，建議刪除本條相關(guān)內(nèi)容。其實(shí)，本法第24條是對公平分擔(dān)原則總的規(guī)定，本條第1款的規(guī)定可以說是公平分擔(dān)原則在具體制度中的體現(xiàn)。見全國人大法工委民法室編:《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法條文說明、立法理由及相關(guān)規(guī)定》，頁129。另外，第33條第1款前段(完全民事行為能力人對自己的行為暫時(shí)沒有意識或者失去控制造成他人損害有過錯(cuò))，及第2款規(guī)定的責(zé)任(完全民事行為能力人因醉酒等原因?qū)ψ约旱男袨闀簳r(shí)沒有意識或者失去控制造成他人損害)，屬于過錯(cuò)責(zé)任。不過，此時(shí)過錯(cuò)的觸及點(diǎn)不同于通常情況下過錯(cuò)的觸及點(diǎn)。另外，我國學(xué)者也承認(rèn)限制行為能力人致害時(shí)的公平責(zé)任?！?2〕王利明等，見前注〔69〕，頁175。在欠缺責(zé)任能力者承擔(dān)的公平責(zé)任方面，應(yīng)予注意的問題有二:

首先，《侵權(quán)責(zé)任法》第32條第1款規(guī)定，“無民事行為能力人、限制民事行為能力人造成他人損害的，由監(jiān)護(hù)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。監(jiān)護(hù)人盡到監(jiān)護(hù)責(zé)任的，可以減輕其侵權(quán)責(zé)任?！贝丝畋砻鳎覈谋O(jiān)護(hù)人責(zé)任是嚴(yán)格責(zé)任(德國法上的監(jiān)督義務(wù)人責(zé)任為過錯(cuò)推定責(zé)任)，監(jiān)護(hù)人即使能夠證明其已經(jīng)盡了監(jiān)督義務(wù)，仍無從擺脫干系，而只能減輕責(zé)任。由于監(jiān)護(hù)人沒有免責(zé)的可能，公平責(zé)任的適用空間大為縮減。具體來說，在我國，如果行為人是欠缺責(zé)任能力者，可得適用公平責(zé)任的情形僅有:欠缺責(zé)任能力者沒有監(jiān)護(hù)人;監(jiān)護(hù)人因?yàn)楸M了監(jiān)督義務(wù)而減輕責(zé)任，致受害人不能完全獲賠;監(jiān)護(hù)人財(cái)力不足，不能履行或不能全部履行賠償義務(wù)。在第32條第1款限制了公平責(zé)任適用空間的同時(shí)，該條第2款又將有財(cái)產(chǎn)的欠缺責(zé)任能力者推向了前臺。其稱，“有財(cái)產(chǎn)的無民事行為能力人、限制民事行為能力人造成他人損害的，從本人財(cái)產(chǎn)中支付賠償費(fèi)用。不足部分，由監(jiān)護(hù)人賠償?！贝艘灰?guī)定使得有財(cái)產(chǎn)的無行為能力人、限制行為能力人承擔(dān)了嚴(yán)格責(zé)任，監(jiān)護(hù)人的責(zé)任遂被架空。由于其與以過錯(cuò)責(zé)任為一般的侵權(quán)法理念相抵觸，且根本背離了保護(hù)未成年人、精神病人的立場，應(yīng)通過法律解釋消除矛盾，明確監(jiān)護(hù)人的責(zé)任為嚴(yán)格責(zé)任，而欠缺責(zé)任能力者的責(zé)任為公平責(zé)任。

其次，限制責(zé)任能力人對于該當(dāng)侵害有責(zé)任能力但無過錯(cuò)的情形在我國未引起足夠的關(guān)注。不過，將其確認(rèn)為公平責(zé)任的適用例在法律解釋的層面上并無障礙。

除以上三方面問題外，國內(nèi)對于公平責(zé)任衡量因素的探討也較為單薄，涉及的主要是損害程度與經(jīng)濟(jì)狀況，而不及于保險(xiǎn)、行為人無歸責(zé)能力的程度等事項(xiàng)。另外，依第24條的規(guī)定，受害人的過錯(cuò)絕對排除責(zé)任。此一普通邦法式的立場是否妥當(dāng)不無斟酌余地。

五、結(jié) 語

萌蘗于古典自然法而在《普魯士普通邦法》中首度成文化的公平責(zé)任是以過錯(cuò)責(zé)任為一般背景下的例外。在制度設(shè)計(jì)上，則有德國法系有限度的公平責(zé)任與寬泛式公平責(zé)任之別。前者體現(xiàn)的是一種多因素分配正義觀念，而以彌補(bǔ)由于過錯(cuò)原則的適用機(jī)制(歸責(zé)能力、類型化的注意標(biāo)準(zhǔn))而在受害人保護(hù)方面可能出現(xiàn)的疏漏為中心。后者則偏重當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況，有片面之弊，且對過錯(cuò)原則的沖擊過大。比較而言，當(dāng)以前者為優(yōu)。就我國的公平責(zé)任制度來說，除了對衡量因素的考慮有欠深入外，另有應(yīng)予澄清之點(diǎn)，比如:不宜認(rèn)為由于加害人沒有過錯(cuò)，因此涉及的只是損失分擔(dān)而無關(guān)責(zé)任;在適用《侵權(quán)責(zé)任法》第24條的規(guī)定時(shí)應(yīng)作目的性限縮，不應(yīng)將其理解為寬泛式公平責(zé)任;在適用例的確定上，國內(nèi)存有嚴(yán)重誤解。就欠缺責(zé)任能力者致害的情形來說，由于我國的監(jiān)護(hù)人責(zé)任為嚴(yán)格責(zé)任，公平責(zé)任的適用空間受到相應(yīng)的制約;在公平責(zé)任的衡量要素方面，得到考慮的事項(xiàng)既非全面，且有疑點(diǎn)(受害人的過錯(cuò)排除公平責(zé)任的適用)。雖則適用范圍有限，公平責(zé)任仍因其學(xué)理基礎(chǔ)自成一格而有存在的必要。