論民事訴訟安定性原理

邵 明

民事訴訟安定性為民事訴訟的基本原理和本質(zhì)屬性,應(yīng)當(dāng)將民事訴訟安定論納入民事訴訟基礎(chǔ)理論的范疇,與民事訴訟目的論、價(jià)值論、訴權(quán)論、標(biāo)的論、既判力論等民事訴訟基礎(chǔ)理論具有同等學(xué)術(shù)地位和實(shí)踐價(jià)值。

本文首先試圖準(zhǔn)確闡釋民事訴訟安定性的內(nèi)涵和根據(jù),在此基礎(chǔ)上,具體揭示民事訴訟安定性與民事訴訟規(guī)范、民事訴訟行為之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

一、民事訴訟安定性的內(nèi)涵和根據(jù)

(一)民事訴訟安定性的內(nèi)涵

民事訴訟的安定性屬于現(xiàn)代民事訴訟的基本原理和本質(zhì)屬性,其主要內(nèi)涵是:法官和當(dāng)事人等應(yīng)當(dāng)按照法定程序,有序地進(jìn)行訴訟活動(dòng)或?qū)嵤┰V訟行為,其訴訟結(jié)果或本案判決的確定力應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠浞值某绦蚓S護(hù)或保障。

民事訴訟的安定性保障法官和當(dāng)事人等對(duì)訴訟的程序運(yùn)行及其結(jié)果,作出合理的預(yù)見(jiàn)或預(yù)測(cè),避免訴訟程序或訴訟活動(dòng)的混亂。因此,民事訴訟的安定性又被稱為民事訴訟的“可預(yù)測(cè)性”。

在一般意義上,民事訴訟安定性包括三個(gè)方面的主要內(nèi)涵:訴訟“程序”的安定性、訴訟“運(yùn)行”的安定性和訴訟“結(jié)果”的安定性。具體闡述如下:

1.民事訴訟程序的安定性(程序法定原則)

在立法或制度層面,民事訴訟的安定性表現(xiàn)為訴訟程序的安定性,即程序法定原則。其主要內(nèi)容有三:

(1)民事訴訟程序只能由國(guó)家立法機(jī)關(guān)親自預(yù)先制定或授權(quán)預(yù)先制定,旨在禁止對(duì)特定案件或特定人員事后設(shè)立特別的民事訴訟程序,以保證相同情形或相似情形獲得相同或相似的對(duì)待。根據(jù)程序法定原則,行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)不得制定剝奪或限制訴訟當(dāng)事人的程序基本權(quán)的程序規(guī)范,否則,依據(jù)我國(guó)《立法法》、《監(jiān)督法》及相關(guān)工作程序來(lái)處理。

(2)立法上應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定民事訴訟程序的序位(如程序的開(kāi)始→程序的續(xù)行→程序的終結(jié),初審程序→上訴審程序),并且還應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定重要民事訴訟行為的合法要件或者主要程序事項(xiàng)的適用要件(如起訴、上訴、管轄、缺席審判、訴訟中止等),同時(shí)還得明確規(guī)定違反法定程序的法律后果和處理機(jī)制。

(3)民事訴訟法應(yīng)當(dāng)具有可靠性和穩(wěn)定性。在法治社會(huì),公民對(duì)國(guó)家行為(立法行為、行政行為和司法行為)的合法性和合理性產(chǎn)生信賴,對(duì)這種信賴的保護(hù)屬于現(xiàn)代法治國(guó)家的職責(zé),所以國(guó)家應(yīng)當(dāng)保障民事訴訟法的可靠性。穩(wěn)定性要求民事訴訟法不得隨意頻繁改動(dòng),合理把握民事訴訟法的穩(wěn)定與修正之間的關(guān)系,并且新法原則上不具有溯及力。

在此,筆者根據(jù)程序法定原則,僅就我國(guó)現(xiàn)階段所存在的大量的最高人民法院有關(guān)民事訴訟程序的司法解釋情況做簡(jiǎn)要評(píng)論。一方面應(yīng)肯定司法解釋在我國(guó)的積極意義,特別是通過(guò)司法解釋的形式保全司法改革的成果,并在實(shí)務(wù)中予以普遍試行,可以為司法改革成果的法律化(或法典化)及其順利施行提供現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。另一方面,諸多司法解釋超越或改變了《民事訴訟法》的內(nèi)容,具有“立法”或“立法解釋”的性質(zhì)和作用①比如,《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(法釋[2001]33號(hào))對(duì)“舉證時(shí)限”的規(guī)定,突破《民事訴訟法》確定的“證據(jù)隨時(shí)提出主義”,而確立了“證據(jù)適時(shí)提出主義”。再如,《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定(試行)》(法釋[1998]15號(hào))確立了參與分配制度,《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)的若干規(guī)定》(法釋[2010]8號(hào))等均有“造法”的內(nèi)容。,違背了程序法定原則和現(xiàn)代法治原則。對(duì)此,應(yīng)當(dāng)適時(shí)地將司法解釋的合理規(guī)定上升為民事訴訟法典的內(nèi)容;對(duì)于有關(guān)民事訴訟原則和當(dāng)事人程序基本權(quán)的內(nèi)容,可以通過(guò)“立法解釋”來(lái)彌補(bǔ)民事訴訟法典的漏洞。

再者,在維護(hù)“國(guó)家權(quán)力分立原理”和民主政治原則的前提下,最高人民法院按照《立法法》(第42條)等規(guī)定,可以根據(jù)當(dāng)下具體情形和司法政策,針對(duì)司法實(shí)務(wù)中如何具體適用法律作出適時(shí)解釋,并可以借此發(fā)揮必要的“造法”功能。對(duì)于具有普遍性效力和廣泛適用性的司法解釋,應(yīng)當(dāng)按照法律公布程序予以公布。同時(shí),對(duì)于司法解釋,應(yīng)當(dāng)按照《立法法》、《監(jiān)督法》及相關(guān)工作程序予以審查。

2.民事訴訟運(yùn)行的安定性和民事訴訟結(jié)果的安定性

(1)民事訴訟運(yùn)行的安定性。民事訴訟運(yùn)行的安定性,即民事訴訟“過(guò)程”的安定性,主要是指在司法實(shí)務(wù)層面,要求法官和當(dāng)事人必須按照法定程序有序地進(jìn)行訴訟。民事訴訟的安定性與民事訴訟的嚴(yán)格規(guī)范性是一致的,即禁止任意訴訟,其基本內(nèi)涵是禁止法官和當(dāng)事人任意變更訴訟程序,必須按照法定的程序序位和行為要件來(lái)實(shí)施相應(yīng)的民事訴訟行為。

民事訴訟程序運(yùn)行具有不可逆性(或稱自縛性)。在民事訴訟中,法官和當(dāng)事人均受其已經(jīng)作出的合法訴訟行為的約束,法官和當(dāng)事人訴訟行為的選擇度隨著程序的逐步展開(kāi)而逐步被降低,至判決確定之時(shí)行為選擇的自由基本上沒(méi)有了。[1](P18-19)

(2)民事訴訟結(jié)果的安定性。民事訴訟結(jié)果的安定性,首先要求有關(guān)具體案件的民事訴訟程序或民事訴訟行為不能無(wú)休止地進(jìn)行下去,須得有個(gè)終結(jié)點(diǎn),即判決確定之時(shí)(法院本案判決不得上訴之時(shí))。判決確定之時(shí),則該判決即是確定判決,具有既判力。

其次,民事訴訟結(jié)果的安定性是指司法最終解決原則。據(jù)此,對(duì)于法院的確定判決,其他國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和公民個(gè)人無(wú)權(quán)通過(guò)其他程序或途徑予以變更或撤銷,只能通過(guò)法定的訴訟程序(再審程序、異議之訴或撤銷判決之訴等)來(lái)撤銷或變更。

(二)民事訴訟安定性的根據(jù)

在現(xiàn)代法治社會(huì),確立和維護(hù)民事訴訟安定性具有以下主要根據(jù)或積極意義:

(1)民事訴訟安定性是法治國(guó)家和國(guó)民主權(quán)原理在訴訟領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。法治國(guó)家的基本要求是,國(guó)家權(quán)力必須在作為民意代表的立法機(jī)關(guān)制定的法律所授權(quán)的范圍內(nèi)行使?；诠瘾@得正當(dāng)程序?qū)徟袡?quán)之保護(hù),民事訴訟安定性首先在制度層面要求建構(gòu)符合正當(dāng)程序保障的民事訴訟制度;其次,要求法官必須遵循法律預(yù)先規(guī)定的程序,旨在以法定程序防止法官濫用職權(quán),實(shí)現(xiàn)立法(權(quán))對(duì)司法(權(quán))的制約,形成以權(quán)力制約權(quán)力的現(xiàn)代法治結(jié)構(gòu)。[2]

(2)民事訴訟安定性從技術(shù)層面要求法官和當(dāng)事人遵守正當(dāng)程序并保障程序價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。法諺云:“哪兒的法律模糊或不確定,哪兒就有可悲的奴役?！惫市柙诹⒎ㄉ弦竺袷略V訟遵循安定性要求。訴訟安定性主要是從技術(shù)性角度來(lái)體現(xiàn)訴訟程序的形式特性,而正當(dāng)程序和程序價(jià)值既從道德性角度來(lái)體現(xiàn)訴訟程序的內(nèi)涵要求(訴訟公正),又從經(jīng)濟(jì)性角度來(lái)體現(xiàn)訴訟程序的內(nèi)涵要求(訴訟效率)。訴訟安定具有獨(dú)特的內(nèi)涵和功能,是一個(gè)與正當(dāng)程序、程序價(jià)值既相互區(qū)別而又相互關(guān)聯(lián)的范疇。

(3)民事訴訟安定性要求訴訟程序有序順暢進(jìn)行以避免程序混亂和訴訟遲延。面對(duì)無(wú)數(shù)民事案件需要處理,民事訴訟法不能不預(yù)先規(guī)定共同的處理步驟和行為要件。訴訟是由前后有序的訴訟程序和訴訟行為構(gòu)成的,后面的訴訟程序和后行的訴訟行為須以前面的訴訟程序和先行的訴訟行為為基礎(chǔ)而有序展開(kāi)。若允許任意訴訟,則有損訴訟程序的有序性和明確性,致使無(wú)數(shù)案件本應(yīng)適用共同的訴訟程序而被變異,由此法官和當(dāng)事人對(duì)訴訟程序如何運(yùn)行無(wú)法作出及時(shí)預(yù)見(jiàn)或合理預(yù)測(cè)而無(wú)所適從,這必然導(dǎo)致程序混亂和訴訟遲延。

(4)民事訴訟安定性要求維護(hù)和保障判決的權(quán)威與法律的安定。法院判決既然是國(guó)家法院按照正當(dāng)程序?qū)Ξ?dāng)事人之間的民事實(shí)體關(guān)系作出的最終結(jié)論,體現(xiàn)了國(guó)家法律和法院判決的正當(dāng)權(quán)威,就得維護(hù)其確定力或安定性。民事訴訟安定性實(shí)際上是人類社會(huì)的安定要求和法律的安定價(jià)值在民事訴訟中的具體體現(xiàn)。通過(guò)正當(dāng)?shù)拿袷略V訟程序以達(dá)“安人”,即維護(hù)民事權(quán)益,化解民事糾紛,形成并維護(hù)自由、公平和安定的社會(huì)秩序和生活環(huán)境。①正如人們普遍認(rèn)為的那樣:“凡是引起人們恐懼的事物,都有一個(gè)共同的屬性,就是它們具有某種不確定性?！秉h國(guó)英:《有免于恐懼自由》,載《中國(guó)新聞周刊》,2005-10-29。

由于民事訴訟安定性具有以上諸多積極意義,所以許多國(guó)家的憲法或法律對(duì)訴訟安定性的保障提出了明確要求,或者將訴訟安定性納入法的安定性而給予充分保護(hù)。比如,《西班牙憲法》第9條第3款對(duì)法的安定性作出了保障性規(guī)定。德國(guó)和奧地利等國(guó)根據(jù)法治國(guó)家原理,保障訴訟安定性或判決確定力,并以此實(shí)現(xiàn)法的安定性。

必須說(shuō)明的是,雖然民事訴訟安定性包括訴訟程序、運(yùn)行和結(jié)果的安定性,但是考慮到既判力論和司法最終解決原則早已發(fā)展為一套比較成熟的民事訴訟基礎(chǔ)理論,筆者將訴訟結(jié)果的安定性或確定判決的既判力另行作出闡釋,下文僅討論訴訟程序和運(yùn)行的安定性。

二、民事訴訟安定性與民事訴訟規(guī)范

民事訴訟安定性原則或原理在民事訴訟中的具體貫徹首先體現(xiàn)在民事訴訟規(guī)范上。民事訴訟規(guī)范大體上可分為效力規(guī)范與訓(xùn)示規(guī)范,效力規(guī)范包括強(qiáng)行規(guī)范和任意規(guī)范。民事訴訟的安定性或嚴(yán)格規(guī)范性既決定了民事訴訟規(guī)范主要是強(qiáng)行規(guī)范又是以強(qiáng)行規(guī)范得以維護(hù)。與此一脈相承的是,民事訴訟法具有強(qiáng)行性,屬于強(qiáng)行法。在民事訴訟程序方面,安定性和強(qiáng)行性是原則性要求,而任意性和靈活性則是例外。

法諺云:“過(guò)于確定就會(huì)破壞確定性本身?！薄爸挥心切┮阅撤N具體和妥切的方式將剛性與靈活性完美結(jié)合在一起的法律制度,才是真正偉大的法律制度。”[3](P424)因此,在維護(hù)訴訟安定性的前提下,民事訴訟法通過(guò)任意規(guī)范賦予法院程序裁量權(quán)和當(dāng)事人程序選擇權(quán),以緩和安定性對(duì)訴訟程序所產(chǎn)生的僵化作用,旨在方便當(dāng)事人訴訟和法院審判。

(一)民事訴訟安定性與民事訴訟強(qiáng)行規(guī)范

民事訴訟強(qiáng)行規(guī)范規(guī)定的是民事訴訟程序制度基礎(chǔ)或者當(dāng)事人基本程序保障等問(wèn)題[4](P30),同時(shí)擔(dān)負(fù)著維護(hù)訴訟安定性的職責(zé),所以內(nèi)含著公益性因素。對(duì)于民事訴訟強(qiáng)行規(guī)范和法定程序,法院和當(dāng)事人必須嚴(yán)格遵行,不得隨意或合意變更或排除適用,否則為重大的程序違法,從而構(gòu)成上訴(抗告)或再審的事由。

比如,法院侵害當(dāng)事人民事訴權(quán),違反回避規(guī)范、程序參與原則、直接言詞原則、專屬管轄規(guī)范等,屬于程序上重大違法,構(gòu)成上訴和再審的理由。當(dāng)事人違背強(qiáng)行規(guī)范的訴訟行為,通常是無(wú)效的,法院應(yīng)依職權(quán)作出相應(yīng)處理,比如對(duì)于不符合起訴要件的起訴,法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理或裁定駁回起訴。

我國(guó)《民事訴訟法》第8條規(guī)定:“人民法院審理民事案件,應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利”。第45條規(guī)定:“審判人員有下列情形之一的,必須回避……”以上條文包含了“應(yīng)當(dāng)”、“必須”詞語(yǔ),表述的是強(qiáng)行規(guī)范。有些規(guī)范雖使用“應(yīng)當(dāng)”或“必須”詞語(yǔ),卻是訓(xùn)示規(guī)范,如我國(guó)《民事訴訟法》第134條的規(guī)定。有些法律條文雖無(wú)“應(yīng)當(dāng)”或“必須”詞語(yǔ),規(guī)定的卻是強(qiáng)行規(guī)范,比如我國(guó)《民事訴訟法》第49條第2款的規(guī)定:“法人由其法定代表人進(jìn)行訴訟。其他組織由其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行訴訟?！?/p>

“強(qiáng)行規(guī)范的程序事項(xiàng)”中需要法院作出處理或裁定,基本上屬于法院“職權(quán)調(diào)查事項(xiàng)”的范疇。比如,起訴要件、訴訟要件、反訴要件、上訴要件、訴的合并和變更要件、公示催告申請(qǐng)要件、強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)要件等訴訟程序的啟動(dòng)要件或續(xù)行要件屬于法院“職權(quán)調(diào)查事項(xiàng)”,無(wú)需當(dāng)事人提出異議或抗辯,法院就得主動(dòng)依職權(quán)調(diào)查并作出處理(若不具備則法院裁定予以駁回),并且當(dāng)事人不得合意或以放棄抗辯權(quán)等方法阻止法院調(diào)查。[5]

(二)民事訴訟安定性與民事訴訟任意規(guī)范

表述任意規(guī)范的法律條文中多有“可以”或“有權(quán)”之詞。比如,我國(guó)《民事訴訟法》第52條規(guī)定:“原告可以放棄或者變更訴訟請(qǐng)求。被告可以承認(rèn)或者反駁訴訟請(qǐng)求,有權(quán)提起反訴?！睂?duì)于任意規(guī)范的事項(xiàng),或法院擁有自由裁量權(quán),或當(dāng)事人享有程序選擇權(quán)(或稱訴訟處分權(quán))。至于強(qiáng)行規(guī)范和任意規(guī)范,其判斷的一般標(biāo)準(zhǔn)是民事訴訟法容許選擇適用或行使責(zé)問(wèn)權(quán)的規(guī)范是任意規(guī)范。

任意規(guī)范主要有如下幾種:(1)允許法院自由裁量的規(guī)范。比如,第二審法院審理上訴案件,可以在本院進(jìn)行,也可以到案件發(fā)生地或者原審法院所在地進(jìn)行(《民事訴訟法》第152條第2款);法院有權(quán)指定開(kāi)庭審理日期等。(2)允許當(dāng)事人可以選擇的規(guī)范。比如,當(dāng)事人可以選擇是否起訴、上訴(與是否選擇起訴、上訴不同,起訴要件、上訴要件屬于強(qiáng)行規(guī)范);原告可以放棄訴訟請(qǐng)求;當(dāng)事人在訴訟中對(duì)案件事實(shí)的自認(rèn)等。根據(jù)任意規(guī)范,雙方當(dāng)事人達(dá)成的合意,比如管轄協(xié)議、訴訟和解、執(zhí)行和解等,稱為訴訟契約。(3)允許法院與當(dāng)事人共同選擇的規(guī)范。比如,基層法院適用一審普通程序?qū)徖淼拿袷掳讣?當(dāng)事人各方自愿適用簡(jiǎn)易程序,經(jīng)法院審查同意的,可以適用簡(jiǎn)易程序(《最高人民法院關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》第2條第1款)。

在任意規(guī)范的程序事項(xiàng)中,有些是為當(dāng)事人利益而設(shè)的,被列入“當(dāng)事人責(zé)問(wèn)事項(xiàng)或抗辯事項(xiàng)”。與法院職權(quán)調(diào)查事項(xiàng)不同,當(dāng)事人抗辯事項(xiàng)須待當(dāng)事人提出異議或抗辯(在大陸法系民事訴訟法學(xué)中還被稱為“責(zé)問(wèn)”)后,法院才予以調(diào)查,比如公益性較弱的相對(duì)訴訟要件或當(dāng)事人默示同意的程序事項(xiàng)。①我國(guó)《仲裁法》第26條規(guī)定,原告違背仲裁協(xié)議,向法院起訴,法院受理的,被告在首次開(kāi)庭前未對(duì)法院受理該案件提出異議的,則視為被告放棄異議權(quán)或抗辯權(quán),法院繼續(xù)審理。我國(guó)《民事訴訟法》第245條規(guī)定的默示協(xié)議管轄(推定管轄、應(yīng)訴管轄)亦如此。其他默示同意事項(xiàng),參見(jiàn)《民事訴訟法》第53條第1款、《最高人民法院關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》第2條等。對(duì)于法院或一方當(dāng)事人違背責(zé)問(wèn)事項(xiàng)規(guī)范所實(shí)施的訴訟行為,因該行為遭受不利益的當(dāng)事人或?qū)Ψ疆?dāng)事人可以行使“異議權(quán)”或“責(zé)問(wèn)權(quán)”或“抗辯權(quán)”,主張無(wú)效或要求重做。若當(dāng)事人提出合法異議或責(zé)問(wèn),法院不顧該異議或責(zé)問(wèn)所作出的判決為無(wú)效判決。

對(duì)于當(dāng)事人責(zé)問(wèn)事項(xiàng)或抗辯事項(xiàng),由于是為當(dāng)事人利益而設(shè)的,所以當(dāng)事人可以主動(dòng)舍棄責(zé)問(wèn)權(quán)或不行使責(zé)問(wèn)權(quán)。若當(dāng)事人主動(dòng)舍棄責(zé)問(wèn)權(quán)或在一定期間內(nèi)不行使責(zé)問(wèn)權(quán),則以后該當(dāng)事人就同一事項(xiàng)不得再行使該責(zé)問(wèn)權(quán)(即失去責(zé)問(wèn)權(quán)),違背責(zé)問(wèn)事項(xiàng)規(guī)范的訴訟行為被視為合法有效(或說(shuō)該訴訟行為的瑕疵得到了治愈)。其主要理由是,對(duì)于違反責(zé)問(wèn)事項(xiàng)規(guī)范的訴訟行為,當(dāng)事人舍棄或者喪失責(zé)問(wèn)權(quán),法院或當(dāng)事人基于該訴訟行為而實(shí)施了后行的訴訟行為,若允許當(dāng)事人再行使責(zé)問(wèn)權(quán),則會(huì)推翻后行的訴訟行為,不利于訴訟程序的安定和經(jīng)濟(jì),也違背了誠(chéng)實(shí)信用原則。

根據(jù)民事訴訟安定性原理,在民事訴訟領(lǐng)域,訴訟程序和訴訟行為的安定性和強(qiáng)行性是基本要求;至于任意性或選擇性訴訟事項(xiàng),只有在民事訴訟法明確允許選擇或處分時(shí),法院和當(dāng)事人才可以作出選擇或處分,不然其選擇或處分行為就被視為非法或無(wú)效。這項(xiàng)規(guī)定旨在禁止法院和當(dāng)事人任意訴訟,保護(hù)民事訴訟的安定性。

(三)民事訴訟安定性與訓(xùn)示規(guī)范

與效力規(guī)范不同,訓(xùn)示規(guī)范多是鼓勵(lì)性規(guī)定,嚴(yán)格遵守固然有其必要,但是如未遵守,其訴訟法上的效力也不會(huì)受到什么影響,所以不得在事后以違背訓(xùn)示規(guī)范為由,要求撤銷已實(shí)施的訴訟行為或已進(jìn)行的訴訟程序。

比如,《日本民事訴訟法》規(guī)定,當(dāng)事人在訴狀、答辯狀及其他準(zhǔn)備文書(shū)中,應(yīng)當(dāng)盡可能就民事糾紛的各種事實(shí)提供信息。這一規(guī)定只是訓(xùn)示性規(guī)范,并不伴隨主張責(zé)任,只是表明法律鼓勵(lì)當(dāng)事人這樣做,以便法官盡快把握糾紛的全貌以提高訴訟效率。[6](P113)

法院所應(yīng)遵守的期間中,有些有訓(xùn)示的意義,即使法院不遵守也不發(fā)生審判行為無(wú)效的后果,故稱為“訓(xùn)示期間”。比如,根據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》第134條第2款的規(guī)定,當(dāng)庭宣判的,應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)發(fā)送判決書(shū)。此款規(guī)定的發(fā)送判決書(shū)的期間實(shí)為訓(xùn)示期間,即使法院逾期送達(dá)判決書(shū),該送達(dá)也是有效的,據(jù)此決定判決書(shū)的上訴期的起算日或者既判力等效力的發(fā)生時(shí)。

與訓(xùn)示期間不同,法定的不變期間屬于強(qiáng)行規(guī)范,法院和當(dāng)事人必須遵守,不得隨意變更,否則其行為無(wú)效而仍須按法定期間進(jìn)行。比如,根據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》第84條的規(guī)定,公告送達(dá)的法定期間是自發(fā)出公告之日起60日。此60日是法定的期間下限,屬于強(qiáng)行規(guī)范,若某個(gè)公告送達(dá)少于60日則為無(wú)效,須補(bǔ)足公告的期間。

三、民事訴訟安定性與訴訟行為

民事訴訟安定性原理決定了民事訴訟行為在要件和效果方面與民事法律行為是不同的,主要是民事訴訟行為原則上采取表示主義,并且通常不得附條件和附期限。

(一)民事訴訟行為原則上采取表示主義

民事法律行為通常采取意思真實(shí)主義,具體說(shuō),其一,以“意思真實(shí)”為私法行為的生效要件;其二,行為人可以“意思瑕疵”為由撤銷或變更已經(jīng)實(shí)施的民事法律行為。至于民事訴訟行為如何適用表示主義(客觀主義)、是否適用意思真實(shí)主義,首先應(yīng)根據(jù)民事訴訟行為是否包含實(shí)體內(nèi)容來(lái)考量。

(1)對(duì)于純粹的程序性的單方訴訟行為(既不包含實(shí)體內(nèi)容又不產(chǎn)生實(shí)體效果)采取表示主義,即不以行為人意思真實(shí)為合法要件或生效要件,并不得以意思瑕疵為由予以撤銷或變更。比如,只要存在法官應(yīng)當(dāng)回避的法定情形,當(dāng)事人就可申請(qǐng)回避,并不以申請(qǐng)人的意思真實(shí)為申請(qǐng)回避的合法要件,申請(qǐng)人也不得以意思瑕疵為由撤銷或變更申請(qǐng)。

但是,對(duì)于純粹程序性的雙方訴訟行為,筆者主張,應(yīng)當(dāng)適用意思真實(shí)主義,畢竟此類行為是雙方當(dāng)事人的合意行為。

(2)對(duì)于當(dāng)事人直接處分其實(shí)體權(quán)益或直接承擔(dān)其實(shí)體義務(wù)的訴訟行為采用意思真實(shí)主義,即以意思真實(shí)為生效要件,并可以意思瑕疵為由予以撤銷或變更。這類訴訟行為主要有認(rèn)諾(被告明確承認(rèn)原告的訴訟請(qǐng)求)、舍棄(原告明確放棄訴訟請(qǐng)求)、訴訟和解、訴訟抵消、執(zhí)行和解等。

筆者認(rèn)為,對(duì)于上述特殊的民事訴訟行為,在法院同意的裁判作出前,行為人可以意思瑕疵為由直接向法院請(qǐng)求撤回;在法院同意的裁判作出后,行為人可以意思瑕疵為由,通過(guò)上訴或再審請(qǐng)求法院予以撤銷或變更。

(3)對(duì)于當(dāng)事人間接處分其實(shí)體權(quán)益或間接影響其實(shí)體義務(wù)的民事訴訟行為,或者雖不是間接處分其實(shí)體權(quán)益但能產(chǎn)生實(shí)體效果的民事訴訟行為,一方面,因其是訴訟行為并且具有間接性,故不以意思真實(shí)為合法要件或生效要件;另一方面,因其間接包含實(shí)體權(quán)益或能產(chǎn)生實(shí)體效果,故可以類推適用私法上的意思瑕疵可撤銷或可變更的規(guī)定。

比如,訴訟上自認(rèn)行為是在本案審判過(guò)程中當(dāng)事人(自認(rèn)人)對(duì)不利己事實(shí)向本案審判法官所作出的承認(rèn),屬于當(dāng)事人事實(shí)主張的范疇,并非直接處分其實(shí)體權(quán)益或直接承擔(dān)其實(shí)體義務(wù),故不以意思真實(shí)為生效要件[7];另一方面,法院采用自認(rèn)的事實(shí)所作出的判決,可能對(duì)自認(rèn)人產(chǎn)生實(shí)體上的不利,故自認(rèn)人可以意思瑕疵為由請(qǐng)求法院撤銷自認(rèn)。

《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第8條第3款規(guī)定,當(dāng)事人可以其訴訟上自認(rèn)是在受脅迫或者重大誤解情況下作出且與事實(shí)不符為由,撤回或撤銷該自認(rèn)。但是,對(duì)于其他當(dāng)事人間接處分其實(shí)體權(quán)益或間接影響其實(shí)體義務(wù)的訴訟行為,或者雖不是間接處分其實(shí)體權(quán)益但能產(chǎn)生實(shí)體效果的訴訟行為,可否以意思瑕疵為由請(qǐng)求撤銷,我國(guó)民事訴訟法和相關(guān)司法解釋并未作出規(guī)定。

對(duì)于法律沒(méi)有明文規(guī)定可以撤回或撤銷的民事訴訟行為,當(dāng)事人可否撤回或撤銷呢?筆者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)根據(jù)民事訴訟安定性原理并結(jié)合民事訴訟行為效果要件來(lái)解決這一問(wèn)題。

(1)對(duì)于當(dāng)事人取效性訴訟行為,由于必須經(jīng)法院同意后才能產(chǎn)生行為人預(yù)期的法律效果,所以在法院作出是否同意的裁判之前,當(dāng)事人通?？捎璩坊?因?yàn)槠渖形窗l(fā)生行為人預(yù)期的法律效果。不過(guò),對(duì)于當(dāng)事人啟動(dòng)程序的訴訟行為,如起訴、上訴、公示催告申請(qǐng)、執(zhí)行申請(qǐng)、保全申請(qǐng)、調(diào)查證據(jù)申請(qǐng)等,基于尊重當(dāng)事人意志或遵循不告不理原則,即使在法院作出同意的裁定之后,也允許當(dāng)事人撤回此類請(qǐng)求行為。

(2)對(duì)于當(dāng)事人與效性訴訟行為,由于無(wú)須法院同意只要一實(shí)施就生效,所以通常是除非有法律明文規(guī)定,否則不得撤回或撤銷。但是,對(duì)于在訴訟外實(shí)施的、對(duì)訴訟安定性影響不大的與效性訴訟行為,應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人撤銷或解除。比如,在法院裁定受理案件前,雙方當(dāng)事人可以合意解除管轄協(xié)議。

民事訴訟行為之所以采取表示主義,主要是基于民事訴訟的順暢進(jìn)行和安定性方面的考慮。民事訴訟是由前后有序的訴訟程序和訴訟行為構(gòu)成的,后面的訴訟程序和后行的訴訟行為須以前面的訴訟程序和先行的訴訟行為為基礎(chǔ)而有序展開(kāi)。若允許采行意思真實(shí)主義,則一方面每個(gè)訴訟行為是否合法或有效均得審查行為人意思是否真實(shí),而一件訴訟案件中有諸多訴訟行為,如此則必然會(huì)拖延訴訟;另一方面,允許行為人以意思瑕疵為由任意或多次撤銷或變更先行訴訟行為,則建立在其上的后行訴訟行為也會(huì)被多次撤銷或變更,不利于民事訴訟的順暢進(jìn)行,必然導(dǎo)致程序混亂和訴訟遲延,有損民事訴訟的安定性。

(二)民事訴訟行為通常不得附條件和附期限

民事法律行為有附條件的和附期限的,但是民事訴訟行為原則上不得附條件和附期限。由于后行的訴訟行為是建立在先行的訴訟行為的基礎(chǔ)上,所以在訴訟中訴訟行為之間的關(guān)系必須確定,若訴訟行為附條件和附期限,則無(wú)法符合訴訟行為之間關(guān)系必須確定的要求。訴訟行為如以將來(lái)不確定的事項(xiàng)為條件,則該訴訟行為的效果不確定,對(duì)方當(dāng)事人和法院就必須等到該訴訟行為所附條件成就或不成就之后,才可實(shí)施后行的訴訟行為。若允許民事訴訟行為附期限,則需待到期限屆至,才可實(shí)施后行的訴訟行為?？梢?jiàn),若允許民事訴訟行為附條件和附期限,則有違民事訴訟的安定性,往往會(huì)導(dǎo)致訴訟遲延。

但是,民事訴訟行為在特殊情況下也可附條件。比如,有些國(guó)家和地區(qū)允許訴的預(yù)備合并,即:在同一訴訟程序中,原告提起主位之訴,同時(shí)提起或者追加提起備位之訴,若主位之訴獲得勝訴的確定判決,則無(wú)須審判備位之訴,若主位之訴敗訴,則須對(duì)備位之訴作出判決。可見(jiàn),主位之訴敗訴是法院判決備位之訴的條件。在一些特定情形中,不是由原告選擇而是依法確定何為主位之訴何為備位之訴。比如,在同一訴訟程序中,原告提起違約之訴而被告提起合同無(wú)效之反訴、原告提起離婚之訴而被告提起婚姻無(wú)效之訴,其中,合同無(wú)效之訴、婚姻無(wú)效之訴為主位之訴,法院應(yīng)當(dāng)先予審判,在其敗訴后才能審判違約之訴、離婚之訴。

四、法院和當(dāng)事人違反訴訟安定性的程序后果及其處理程序

為維護(hù)民事訴訟的安定性,民事訴訟法必須設(shè)置違反訴訟安定性和訴訟規(guī)范的程序后果及其處理程序。法院和當(dāng)事人違反任意規(guī)范和訓(xùn)示規(guī)范的程序后果及其處理,上文已有闡釋。在此,只是闡論法院和當(dāng)事人違反訴訟安定性和強(qiáng)行規(guī)范的程序后果及其處理程序。

(一)法院違反訴訟安定性和強(qiáng)行規(guī)范的程序后果及其處理程序

在民事訴訟程序進(jìn)行中,對(duì)于法院違背訴訟安定性和強(qiáng)行規(guī)范的司法行為,法院應(yīng)當(dāng)主動(dòng)予以撤銷,作出適當(dāng)或合法的行為;當(dāng)事人或第三人可以提起復(fù)議或異議、上訴,請(qǐng)求法院撤銷或重做。比如,對(duì)不予受理或駁回起訴的裁定,當(dāng)事人不服的,可以提起上訴;對(duì)法院回避的決定,當(dāng)事人不服的,可以申請(qǐng)復(fù)議,請(qǐng)求法院糾正;對(duì)法院執(zhí)行程序違法的,除了法院自行糾正之外,根據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》第202條的規(guī)定,當(dāng)事人、利害關(guān)系人在執(zhí)行程序結(jié)束前,有權(quán)向執(zhí)行法院提出書(shū)面異議(執(zhí)行異議權(quán))。

法院作出本案判決后,若法院違背訴訟安定性和強(qiáng)行規(guī)范,可以通過(guò)上訴或再審等法定程序變更或撤銷該判決。通常是判決在訴訟程序上有重大違法的,才構(gòu)成上訴或再審的理由。但是,若沒(méi)有啟動(dòng)上訴程序或再審程序,該非法或有瑕疵的判決則為有效判決或維持原狀(在這方面,訴訟行為與私法行為有所不同)。不論判決程序違法的程度如何,一律通過(guò)上訴或再審來(lái)糾正,可能造成浪費(fèi)而得不償失,所以對(duì)于細(xì)微的程序違法,或忽略不計(jì),或以裁定直接更正①比如,對(duì)于判決(書(shū))中存在的誤寫、誤算及其他類似顯然的技術(shù)上或形式上的錯(cuò)誤,許多國(guó)家和地區(qū)以“判決更正”的方式予以糾正,而我國(guó)《民事訴訟法》第140條規(guī)定,對(duì)判決書(shū)中的筆誤可以裁定補(bǔ)正。參見(jiàn)邵明:《民事判決更正要論》,載《人民法院報(bào)》,2004-02-10。,多不作為上訴或再審的理由。

法院作出本案判決后,若該判決不具備成立要件,則按“非判決”處理。非判決根本不能產(chǎn)生判決的效力(包括不能終結(jié)審級(jí)程序),當(dāng)事人可以申請(qǐng)法院重新作出判決,法院也必須重新作出判決且須合法宣告或送達(dá)。法院判決的成立要件主要有:(1)判決須由法定的法院和法官作出;(2)須制作判決原本;(3)須經(jīng)宣告或送達(dá)。不具備以上要件的判決為“非判決”或“表見(jiàn)判決”。

法院本案判決雖具備成立要件,但不具備效力要件的,通常作“無(wú)效判決”處理。與非判決不同,無(wú)效判決是由法定的法院和法官作出的,但不具備效力要件。法院判決的效力要件有:(1)本案判決須是在當(dāng)事人起訴、上訴后且在未撤回起訴、上訴的情況下作出的;(2)本案判決須是在具備訴訟要件的前提下作出的②有些訴訟要件雖不備,但并非必然無(wú)效。比如,判決作出后,發(fā)現(xiàn)違法管轄或無(wú)管轄權(quán)的(特別是違反專屬管轄的),則可通過(guò)上訴或再審予以糾正。再如,法院將無(wú)訴訟行為能力的當(dāng)事人誤為有訴訟行為能力或者在無(wú)合法訴訟代理權(quán)時(shí)作出的判決,可以通過(guò)上訴或再審予以糾正,不作無(wú)效判決處理。;(3)判決具有判決事項(xiàng),即本案判決須是對(duì)案件實(shí)體問(wèn)題(訴訟標(biāo)的和訴訟請(qǐng)求)作出的判斷。無(wú)效判決自始不產(chǎn)生既判力、執(zhí)行力、確認(rèn)力、形成力和參加效力等,但能終結(jié)審級(jí)程序。無(wú)效判決雖然不必經(jīng)過(guò)撤銷程序,但是由于具有判決的形式而可能滋生爭(zhēng)議(如執(zhí)行時(shí)可能發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)),所以基于法律明確性的考慮,可以通過(guò)上訴或再審等法定程序予以變更或撤銷。

(二)當(dāng)事人違反訴訟安定性和強(qiáng)行規(guī)范的程序后果及其處理程序

通常情況下,當(dāng)事人違反訴訟安定性和強(qiáng)行規(guī)范所實(shí)施的民事訴訟行為,若是與效性訴訟行為,則不能產(chǎn)生行為人預(yù)期的程序效果;若是取效性訴訟行為,則法院不予同意,也不能產(chǎn)生行為人預(yù)期的訴訟效果。比如,上訴人無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)上訴期間提起的上訴,法院應(yīng)當(dāng)裁定予以駁回。

不過(guò),當(dāng)事人違反訴訟安定性和強(qiáng)行規(guī)范所實(shí)施的民事訴訟行為,并非都必然無(wú)效,且能產(chǎn)生行為人預(yù)期的程序效果。有些違反訴訟安定性和強(qiáng)行規(guī)范所實(shí)施的訴訟行為,依據(jù)法律規(guī)定的補(bǔ)正方法,通過(guò)補(bǔ)正而能夠產(chǎn)生行為人預(yù)期的程序效果。其補(bǔ)正的方法主要有:

(1)當(dāng)事人或其法定代理人在有效期間內(nèi)作出補(bǔ)正。比如,對(duì)原告欠缺起訴要件的起訴(原告起訴狀中當(dāng)事人基本情況記載不清、沒(méi)有訴訟請(qǐng)求或訴訟請(qǐng)求不明確、沒(méi)有記載案件事實(shí)或案件事實(shí)不清、訴訟請(qǐng)求與案件事實(shí)相互矛盾等),為保護(hù)當(dāng)事人訴權(quán),法律和法院限期原告補(bǔ)正,立案期限則從起訴狀補(bǔ)正后交法院之次日起算。但是,原告無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)期限沒(méi)有補(bǔ)正或者補(bǔ)正后仍有欠缺的,法院應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴。

(2)當(dāng)事人或其法定代理人在有效期間內(nèi)作出追認(rèn)。比如,具備訴訟行為能力是訴訟行為合法性或有效性的要件之一,由于無(wú)訴訟行為能力的當(dāng)事人實(shí)施的訴訟行為對(duì)其未必不利,所以法律和法院給予當(dāng)事人或其法定代理人限期補(bǔ)正的機(jī)會(huì),即:法院指定適當(dāng)?shù)钠谙?由后來(lái)具有訴訟行為能力的當(dāng)事人或其法定代理人作出追認(rèn),合法追認(rèn)的則溯及行為時(shí)有效(其瑕疵因此被治愈),若無(wú)正當(dāng)理由沒(méi)有在指定期間追認(rèn)的則行為無(wú)效。①在法院指定的補(bǔ)正期間,如果遇有危及無(wú)訴訟行為能力的當(dāng)事人的利益時(shí),可允許無(wú)訴訟行為能力的當(dāng)事人在補(bǔ)正期間暫時(shí)為訴訟行為。

客觀地說(shuō),我國(guó)民事訴訟法學(xué)界對(duì)民事訴訟安定性原理沒(méi)有給予高度重視,以至于在法理上無(wú)法解釋民事訴訟規(guī)范為什么主要是強(qiáng)行規(guī)范而非任意規(guī)范、無(wú)法理解民事訴訟行為為什么原則上不以行為人的意思真實(shí)為合法要件等重要問(wèn)題。事實(shí)上,準(zhǔn)確理解和積極研討民事訴訟安定性原理,對(duì)于發(fā)展我國(guó)民事訴訟理論制度具有基礎(chǔ)性的價(jià)值。

[1]季衛(wèi)東:《法治秩序的建構(gòu)》,北京,中國(guó)政法大學(xué)出版社,1999。

[2]宋英輝、羅海敏:《程序法定原則與我國(guó)刑事訴訟法的修改》,載《燕山大學(xué)學(xué)報(bào)》,2005(1)。

[3]E.博登海默:《法理學(xué)、法律哲學(xué)與法律方法》,修訂版,北京,中國(guó)政法大學(xué)出版社,2004。

[4]新堂幸司:《新民事訴訟法》,北京,法律出版社,2008。

[5]邵明:《析法院職權(quán)探知主義》,載《政法論壇》,2009(6)。

[6]王亞新:《對(duì)抗與判定》,北京,清華大學(xué)出版社,2002。

[7]邵明:《我國(guó)民事訴訟當(dāng)事人陳述制度之“治”》,載《中外法學(xué)》,2009(2)。