中國發(fā)展CDM的問題和對策研究

趙 碩 姜學(xué)民 任 龍

近百年來，全球正在經(jīng)歷一次以全球氣候變化為主要特征的巨大變革，而全球變暖無疑是最為顯著的一個表現(xiàn)。這種變化對人類社會的影響將會是多方向、多層次的，對人類來說是一個潛在的威脅。政府間氣候變化委員會IPCC報告指出，近百年來全球平均地面溫度已上升了0.4-0.8 ℃，達到100 年以來的最高值，并且這種變暖在最近二十年中表現(xiàn)出加劇的趨勢[1]。

針對這種越來越為嚴(yán)峻的形勢，世界各國也都做出了不同的對策。其中，清潔發(fā)展機制無疑是其中影響最大、范圍最廣的一種手段。清潔發(fā)展機制，簡稱CDM（Clean Developm ent M echanism），最早是在1997 年簽署的《京都議定書》中提出的。在這種機制下，發(fā)達國家的政府或私人經(jīng)濟實體在發(fā)展中國家開展溫室氣體減排項目，并據(jù)此獲得“經(jīng)核證的減排量” (Certi fi ed Em ission Reductions，CERs)，進而可以用獲得的CERs來抵減本國的減排義務(wù)[2]。

一、清潔發(fā)展機制在我國的發(fā)展現(xiàn)狀及前景

我國的CDM項目實施啟動較晚，但項目的數(shù)量增長十分迅速，現(xiàn)已毫無爭議地成為世界最大的賣方市場。

據(jù)統(tǒng)計，截至2010年12月1日，中國共批準(zhǔn)CDM項目2284個，約占世界CDM總數(shù)的40.3%，其中1065個已在聯(lián)合國清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會成功注冊。從CERs簽發(fā)的情況來看，中國的CERs簽發(fā)量已超過兩億五千萬噸，超過全球簽發(fā)總量的一半以上。

全球CERs簽發(fā)量最大的國家包括中國、印度、韓國等，其CDM的有關(guān)數(shù)據(jù)如表1所示[3]。

表1 全球CERs簽發(fā)情況

無論從CDM的數(shù)量上還是簽發(fā)的CERs的總量上來看，中國在世界賣方市場中都是處于第一位的。同時，CDM項目在中國的可持續(xù)發(fā)展中也扮演著舉足輕重的角色。

在2009年12月舉行的哥本哈根大會上，包括中國在內(nèi)的世界各國都對自己的減排目標(biāo)做出了表態(tài)。具體情況如表2所示。

表2 世界各國2020年減排目標(biāo)

雖然哥本哈根大會并沒有取得預(yù)想中的進展，但包括中國、印度、巴西等發(fā)展中國家對減排責(zé)任坦然接受，這無疑是這次大會取得的一項重大成果。在剛剛結(jié)束的坎昆大會上，中國更是堅決捍衛(wèi)《京都議定書》，堅持“共同而有區(qū)別的責(zé)任”。中國對減排的態(tài)度對中國運用CDM的影響可能會有兩個方面：一方面，中國可能進一步大量引進CDM項目，以期帶來更多的技術(shù)支持，同時通過以點帶面的效應(yīng)來推動溫室氣體的減排革命，促進可持續(xù)發(fā)展；另一方面，中國也可能在一定程度上銷減CDM項目的數(shù)量，通過這種途徑，為國內(nèi)的企業(yè)爭取更多的低成本減排項目，從而完成自身目標(biāo)。

盡管這兩種可能影響給中國發(fā)展CDM的未來前景帶來了巨大的不確定性，但就目前情況來看，CDM項目的規(guī)模在現(xiàn)在以及未來的一段時間內(nèi)還是會繼續(xù)增大，甚至其影響力會進一步加強。

因此，有一點可以肯定，那就是不管最終進展的方向如何，由于CDM在中國已經(jīng)存在的基數(shù)及其近期的發(fā)展趨勢，在未來的一段時間里，CDM都將會對中國繼續(xù)產(chǎn)生巨大的影響。

二、中國發(fā)展CDM存在的問題

CDM項目從表面上看是一個雙贏的機制，尤其對發(fā)展中國家而言，不僅能獲得一定的經(jīng)濟利益，改善環(huán)境質(zhì)量，同時還能獲得一定的技術(shù)支持。這對中國的項目業(yè)主來說無疑是一筆意外的收入，但實際上付出的代價也是巨大的。CDM從被創(chuàng)造出來就主要是為發(fā)達國家履約服務(wù)的，這是一個與生俱來的缺陷，從根本上決定了它的局限性。而就中國的現(xiàn)實情況來看，CDM存在的問題和風(fēng)險已經(jīng)達到一個不容忽視的水平。

中國發(fā)展CDM的問題和風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一） 后京都時代存在巨大的不確定性

《京都議定書》（Kyoto Protocol）是《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（United Nations Framework Convention on Climate Change，UNFCCC）的補充條款，是1997年12月在日本京都由聯(lián)合國氣候變化框架公約參加國三次會議制定的[4]。清潔發(fā)展機制就是基于此項協(xié)議而建立起來的。

《京都議定書》的有效期截止到2012年12月31日，此后世界各國便不再受其制約。后京都時代氣候變化公約將走向何方，全球環(huán)境市場將怎樣發(fā)展，環(huán)境機制還能否繼續(xù)發(fā)揮作用，這些還都是未知數(shù)。原本被寄予厚望的哥本哈根大會和坎昆大會都在一片混亂中倉促閉幕，尤其在坎昆大會上日本公開拒絕承認(rèn)《京都議定書》的第二承諾期，不禁使得這項協(xié)議前景堪憂。

這種不確定性對中國來說是很大的風(fēng)險。如果《京都議定書》失效，CDM的效力和有關(guān)的約束能否繼續(xù)發(fā)揮現(xiàn)有的作用，這很值得懷疑。項目進行中爭端的解決以及項目到期之后的后續(xù)問題的解決等也都存在很大風(fēng)險。中國作為如此多的CDM項目的參與國，這些問題有任何一方面解決不好也許都會帶來巨大的損失。

（二） 買方市場的效應(yīng)是CDM一個現(xiàn)實的缺陷

CDM項目是在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間形成的，發(fā)達國家是買方，發(fā)展中國家是賣方?，F(xiàn)在的CDM市場是一個典型的買方市場，發(fā)展中國家基于CDM所能帶來的各方面利益以及改善本國環(huán)境質(zhì)量的需求而提供大量的項目供給，但發(fā)達國家的需求量并沒有達到如此大的規(guī)模。這就決定了包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在這個市場中處于一個相對劣勢的地位，而發(fā)達國家則控制了這個市場的諸多方面，尤其是作為市場中最重要因素的價格。

這種情況一方面使得主要的定價權(quán)掌握在發(fā)達國家手中，而價格的波動在事實上大部分都要發(fā)展中國家來承受，這是一種十分明顯的不平等。最為明顯的例子就是，受金融危機影響，CERs 價格出現(xiàn)大幅下滑，購碳協(xié)議毀約現(xiàn)象增多。據(jù)統(tǒng)計，CDM項目所產(chǎn)生的CERs 價格自2008年9月以來持續(xù)走低，歐洲碳市場CERs價格由2008年7月的最高價22歐元/噸降至2009年2月的約8歐元/噸，降幅達到64%。國內(nèi)CERs價格也隨之下跌，CERs平均價格最低時只有6歐元左右[5]。盡管這個價格由于金融危機的影響慢慢散去而產(chǎn)生了回升，但這已經(jīng)給中國的企業(yè)項目業(yè)主帶來了巨大的損失。

（三）經(jīng)濟利益驅(qū)動是中國發(fā)展CDM的巨大隱患

CDM項目對發(fā)達國家是降低減排成本的手段，對發(fā)展中國家來說是獲得減排先進技術(shù)和改善環(huán)境質(zhì)量的途徑。而在中國的現(xiàn)實情況是，大部分CDM項目的驅(qū)動力來源于發(fā)達國家簽訂項目時提供的資金，即短期的經(jīng)濟利益。而且由于CDM項目在影響范圍上的擴展，這種情況也更加趨于普遍化。

這種經(jīng)濟利益驅(qū)動的現(xiàn)象不符合CDM創(chuàng)立的初衷，這本身就是這種體制的一種畸形發(fā)展；更為嚴(yán)重的是，某些地方的政府和企業(yè)為了獲得短期的經(jīng)濟利益，過度地批準(zhǔn)和利用這種機制，而忽視項目的質(zhì)量，這給我國的可持續(xù)發(fā)展帶來了十分嚴(yán)重的隱患。部分企業(yè)甚至在談判中把資金作為最為主要的重心，而并沒有將項目所能帶來的技術(shù)效應(yīng)和環(huán)境效應(yīng)等考慮在內(nèi)，對項目對方的信用等情況更加不了解，這使得違約的風(fēng)險大大增高，同時對遠(yuǎn)期利益的獲得也產(chǎn)生很大影響。

（四）CDM會提高發(fā)展中國家的減排成本

在《京都議定書》中，并沒有對發(fā)展中國家的減排提出具體強制性要求，但發(fā)展中國家的減排也在所難免。哥本哈根大會取得的唯一成果《哥本哈根協(xié)議》雖然不具備法律約束力，但卻堅持了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及《京都議定書》的原則，強調(diào)了發(fā)達國家與發(fā)展中國家在氣候變化問題上“共同而有區(qū)別的責(zé)任”。在大會上，中國、印度、巴西等發(fā)展中國家對本國減排的表態(tài)也表明了發(fā)展中國家參與減排的必然性。

基于CDM項目，發(fā)達國家得到了發(fā)展中國家內(nèi)減排成本較低項目的減排量，因此，發(fā)展中國家在減排時就不得不尋求其他減排成本相對較高的項目，這無形中就提高了發(fā)展中國家的減排成本。即使發(fā)展中國家能夠收回被發(fā)達國家所獲得的國內(nèi)減排量，但這些項目的成本優(yōu)勢已經(jīng)失去，而且收回的過程也會付出巨大的成本。隨著發(fā)展中國家參與減排的程度進一步加深，這種成本上的問題將會更加明顯。

（五）發(fā)展中國家對先進技術(shù)的引進與開發(fā)存在問題

在CDM項目中，發(fā)達國家要為發(fā)展中國家提供技術(shù)支持。表面上看這對于發(fā)展中國家十分有幫助，但實際上核心技術(shù)并沒有實現(xiàn)預(yù)想中的轉(zhuǎn)讓。所謂的“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”只是技術(shù)載體——設(shè)備的轉(zhuǎn)移，只能等同于技術(shù)和產(chǎn)品貿(mào)易，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有實現(xiàn)“發(fā)展中國家通過做CDM項目可以獲得先進技術(shù)”的預(yù)期目標(biāo)[6]。尤其是掌握核心技術(shù)的人才并沒有在項目開展的過程中實現(xiàn)轉(zhuǎn)移，使得技術(shù)并沒有實現(xiàn)實質(zhì)性轉(zhuǎn)移。核心技術(shù)是發(fā)達國家保持優(yōu)勢的關(guān)鍵，他們不可能讓技術(shù)通過如此簡單的途徑轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家手中，而這也是歷屆氣候變化大會爭論的焦點之一。

另一方面，由于技術(shù)表面上的轉(zhuǎn)移，部分企業(yè)會怠于投入資金、人力等去開發(fā)新技術(shù)，從而使得自主技術(shù)的開發(fā)與進步也受到一定的阻礙。雖然自主技術(shù)的開發(fā)基于引進技術(shù)可能存在一定的后發(fā)優(yōu)勢，但引進的技術(shù)通常不是最為先進的技術(shù)，發(fā)達國家也就可以通過這種途徑來控制發(fā)展中國家的技術(shù)進步從而保持其技術(shù)優(yōu)勢。

（六）CDM不利于長期減排目標(biāo)的實現(xiàn)

發(fā)達國家參與CDM項目與否都要實現(xiàn)既定的減排量，也就是說，在這兩種情況下減排量是相同的。但從長期來看，減排的成本還是會上升。現(xiàn)階段發(fā)達國家通過CDM能夠以較低的成本實現(xiàn)這個減排量，從而減緩了其技術(shù)開發(fā)的速度，使遠(yuǎn)期減排成本并沒有因為技術(shù)的支持而達到應(yīng)有的降低程度，這對于全球的遠(yuǎn)期減排目標(biāo)的實現(xiàn)是不利的。

同時，隨著CDM機制的運行，發(fā)展中國家減排成本的優(yōu)勢將漸漸失去，甚至由于技術(shù)的差距，發(fā)展中國家的減排成本將會相對高于發(fā)達國家。鑒于這種情況，CDM市場的格局將會發(fā)生巨大變化。在未來的幾十年中，中國將可能從現(xiàn)在的世界最大的CERs凈輸出國變?yōu)槭澜缱畲蟮腃ERs凈輸入國。伴隨減排成本的升高，中國實現(xiàn)減排目標(biāo)的困難將會進一步加大，同時考慮到發(fā)展中國家在市場中的地位，高成本的投入將成為必然。因此，對包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家而言，CDM對長期減排目標(biāo)的實現(xiàn)也是不利的。

（七）CERs的市場化運作促使南北雙方更加趨于不平衡

發(fā)達國家通過簽訂CDM項目所獲得的CERs一方面可以用于完成其減排義務(wù)，另一方面，還可以在世界各地的交易所里以金融產(chǎn)品的形式進行投機。在美國和歐洲的一些交易市場上，這項活動已經(jīng)十分活躍。有些發(fā)達國家的企業(yè)或機構(gòu)正是以低成本在發(fā)展中國家獲得CERs，再拿到國際市場上進行交易從中獲利，這無形中擠出許多需要用于完成義務(wù)的CERs，使減排成本增加；同時還可能通過持有的大量CERs來控制市場價格。發(fā)展中國家完全處于這條產(chǎn)業(yè)鏈的最底端，這與其在市場中的地位是不相符合的。

由于中國企業(yè)對于該領(lǐng)域的了解有限，缺乏相關(guān)知識，以及信息不對稱等因素，使得同國際市場的價格相比，中國相關(guān)碳排放量交易產(chǎn)品存在嚴(yán)重的價值低估現(xiàn)象。中國的實體經(jīng)濟企業(yè)為碳市場創(chuàng)造了眾多減排額，這些核證減排量卻被發(fā)達國家以低廉的價格購買后，包裝、開發(fā)成為價格更高的金融產(chǎn)品、衍生產(chǎn)品等進行交易。 “高速發(fā)展的中國企業(yè)，在意外獲得海外金融機構(gòu)主動送上來的‘免費大餐’的同時，也被這些經(jīng)驗豐富的資本大鱷占盡了便宜[5]。”

三、對策建議

CDM對中國的發(fā)展可以說是影響巨大，那么面對巨大的國際減排壓力，中國應(yīng)該如何取舍，又如何應(yīng)對這些隱藏的問題和風(fēng)險，這已經(jīng)成為一個不得不去面對的問題。

（一） 以理性與節(jié)制的態(tài)度發(fā)展CDM

從短期來看，CDM對中國的可持續(xù)發(fā)展還是會起到一定的積極作用的。中國應(yīng)該繼續(xù)運用這個機制，但同時也要對風(fēng)險注意防范，采取理性與節(jié)制的態(tài)度，不能一味地盲目擴大數(shù)量和規(guī)模。在引進項目的過程中，要加強對信息的獲取與掌握，一方面降低由于信息不對稱所帶來的違約風(fēng)險，另一方面利用所獲得的信息加大自己在碳交易談判中的砝碼，為自己爭取更多的利益。同時，對自己在碳交易市場中的地位和作用以及在以后這種地位可能的發(fā)展方向和趨勢要有一個清醒的認(rèn)識，要以發(fā)展的眼光看待這種發(fā)展，并適時地調(diào)整相關(guān)的發(fā)展策略。

（二） 摒棄經(jīng)濟利益驅(qū)動發(fā)展CDM

對待CDM項目，不能完全從短期經(jīng)濟利益出發(fā)，可以對相關(guān)審批事宜出臺有針對性、規(guī)范性的文件，明確入選標(biāo)準(zhǔn)，通過這種手段簡化篩選過程，降低因為時間過長或過程過于復(fù)雜而產(chǎn)生的風(fēng)險，同時有效地避免經(jīng)濟利益驅(qū)動的現(xiàn)象，保證項目的質(zhì)量，保證項目能夠帶來積極的效應(yīng)。還有一點十分重要，就是要注意CDM的項目結(jié)構(gòu)。在一些地方，某些低碳行業(yè)其實已經(jīng)出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩的現(xiàn)象。各地在引進CDM項目時，要根據(jù)自身的發(fā)展情況和現(xiàn)實條件來確定CDM項目的類型，逐步縮小不同地區(qū)的項目結(jié)構(gòu)差距，更好地促進本地的可持續(xù)發(fā)展。

（三） 確保CDM技術(shù)的真正轉(zhuǎn)移

在運用CDM的過程中，應(yīng)該注意保障技術(shù)的轉(zhuǎn)移能夠確切地實現(xiàn)。在項目開展過程中，不能只看到有形技術(shù)（包括機器設(shè)備等）的輸入，還應(yīng)注重人力資本的轉(zhuǎn)移。技術(shù)能不能實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓，關(guān)鍵在于掌握相關(guān)技術(shù)的人才有沒有實現(xiàn)轉(zhuǎn)移。在發(fā)展項目時，應(yīng)當(dāng)積極參與人員的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)等活動，使技術(shù)能夠被熟練掌握，形成人力資本，從而使技術(shù)以人力資本的形式實現(xiàn)真正的轉(zhuǎn)移。同時，高層次的技術(shù)通常對應(yīng)較高的減排量，所以還可以運用高減排量等激勵手段促使發(fā)達國家轉(zhuǎn)讓更高層次的技術(shù)。

（四） 積極參與國際碳交易市場

中國應(yīng)該積極參與相關(guān)市場，利用市場的手段打破發(fā)達國家控制碳價的現(xiàn)狀。不能只是被動地接受發(fā)達國家提出的價格等條件，同時也要在博弈中充分利用自己的地位，進行協(xié)商性的談判，使自己的利益能夠得到切實的保障。在努力爭取談判公平的同時，還應(yīng)爭取碳排放談判的裁判權(quán)。畢竟碳交易的規(guī)則最初由發(fā)達國家制定，其中有一些已經(jīng)明顯地表現(xiàn)出對發(fā)展中國家的不利。中國不僅要參與交易談判，還應(yīng)該積極參與到規(guī)則的制定和修訂當(dāng)中去。這不僅有利于中國從CDM項目中獲得更充分的利益， 而且有利于中國獲得國際排放權(quán)貿(mào)易體系中應(yīng)有的貿(mào)易利益。

（五） 建立健全中國的碳排放交易體系和碳金融體系

中國參與了許多的CDM項目和其他碳排放交易項目，在國際碳市場中也取得了不可替代的地位，但國內(nèi)并沒有形成一個真正意義上的統(tǒng)一的碳交易市場?；I建并健全一個碳交易市場不僅能夠促進各種碳排放項目的交易和發(fā)展，更為重要的意義在于能夠使中國在碳排放交易中進行自主定價，進而逐漸影響國際碳市場的定價，最終確立中國在國際碳交易市場中的定價地位。

另一方面，在全球范圍內(nèi)，基于CDM項目的金融業(yè)務(wù)及其衍生品都得到了迅猛的發(fā)展。中國建立碳金融體系，一方面能夠促使金融業(yè)在國際碳交易中取得應(yīng)有的地位，另一方面還可以利用這些金融產(chǎn)品和衍生品來規(guī)避一定的風(fēng)險，從而促進CDM項目的開發(fā)和發(fā)展。

四、結(jié)語

從“聯(lián)合國氣候變化公約”到“京都議定書”，再到哥本哈根大會和坎昆大會，國際社會對氣候變化的關(guān)注一直都在繼續(xù)。雖然各種爭執(zhí)和談判從未停止，但各國對減少溫室氣體排放的態(tài)度和解決途徑越來越明朗。低碳經(jīng)濟的模式已經(jīng)成為各國經(jīng)濟與社會發(fā)展的必然選擇。

隨著全球氣候的進一步變化，作為溫室氣體排放數(shù)量位居前列的中國，參與減排已經(jīng)刻不容緩。CDM則為中國進一步促進節(jié)能減排，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型、低碳型經(jīng)濟社會提供良好的契機。

[1]馬敬昆,蔣淑麗,蔣慶哲,宋昭崢,柯明.清潔發(fā)展機制在中國的發(fā)展分析[J].現(xiàn)代化工，2010（2）: 1-6.

[2]彭愛群.CDM——中國發(fā)展的必然之選[J].中國市場，2010（26）: 124-125.

[3]CDM Pipeline Overview[EB /OL]. [2010-12-1] http://www.cdmpipeline.org/.

[4]Kyoto Protocol[EB /OL]. [2010-12-1].http://unfccc.int/kyoto_protocol/items/2830.php.

[5]吳曉霞，吳亞楠.中國企業(yè)參與CDM的風(fēng)險及其控制[J].企業(yè)導(dǎo)報，2010（9）.7-8.

[6]陳平.哥本哈根后的CDM陰影[J].中國報道，2010（2）:82-84.