韓國自主創(chuàng)新體系的構(gòu)建策略研究

李 青 劉艷軍

一、韓國自主創(chuàng)新體系的發(fā)展過程

（一）20世紀60年代：破土?xí)r期，確立科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟社會振興發(fā)展的思路

韓國政府1962年開始實施第一個五年經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，當(dāng)時主要的發(fā)展目標是“進口替代政策”以及擴展輕工業(yè)以建立工業(yè)化基礎(chǔ)。在1966-1970年推行的第二個五年經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃中，政府采用科技轉(zhuǎn)化政策，對國外的直接投資和海外注冊加強了限制。1967年韓國設(shè)立了副部級單位科技處(韓國科技部前身)，負責(zé)國際科技計劃的制定及實施[1]。此時，科技的發(fā)展主要依賴于對技術(shù)的引進和對外來技術(shù)的改進。政府采取各種政策鼓勵技術(shù)引進和消化吸收，政府投入大量的資金用于對外來技術(shù)的吸收。

（二）20世紀70年代：政府廣泛干預(yù)的快速成長期，完善政府主導(dǎo)的創(chuàng)新體系

在成功發(fā)展了勞動密集型的輕工業(yè)之后，韓國政府將工業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)向資本密集型的重工業(yè)及化學(xué)工業(yè)，此時政府的科技政策集中在了：①擴展科技與工程技術(shù)教育，以應(yīng)對科學(xué)及工程人才的需求；②集中在機械、造船、化學(xué)、海洋、電子和機電等領(lǐng)域，成立很多政府資助的研究機構(gòu)；③鼓勵民間投資重工業(yè)及化學(xué)工業(yè)，政府成立“國際投資基金”，降低相關(guān)投資貸款的利率，增加相關(guān)行業(yè)的投資；④為了實施工業(yè)發(fā)展計劃，政府采取了對重點科技的進口保護政策；⑤政府簡化國外直接投資許可程序，刺激技術(shù)轉(zhuǎn)移，但對海外直接投資公司的運作規(guī)范依然很嚴格[2]。此時，韓國仍然主要是對引進技術(shù)進行消化吸收和仿制。但在這個階段不僅僅是引進外來先進技術(shù)了，而是在對外來技術(shù)的消化吸收的基礎(chǔ)上進行仿制和創(chuàng)新。

（三）20世紀80年代：穩(wěn)定的成長期，實施科技立國戰(zhàn)略，加強自主研發(fā)

由于20世紀70年代廣泛干預(yù)國家科技的發(fā)展，到20世紀70年代末期韓國經(jīng)濟已經(jīng)呈現(xiàn)出不均勻的現(xiàn)象，如市場由少數(shù)大型企業(yè)主導(dǎo)，對重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)過度投資使得許多工廠面臨產(chǎn)能過剩的問題[3]。在對既有政策反思之后，韓國政府對科技發(fā)展的政策進行了必要的修正。在此階段不斷擴展高科技產(chǎn)業(yè)及提升制造系統(tǒng)的生產(chǎn)力，并且更加注重科技人才的開發(fā)。通過增加相關(guān)領(lǐng)域碩博士名額、提供海外訓(xùn)練、招攬海外高科技研究員和工程師。

（四）20世紀90年代：邁向成熟的工業(yè)化時期，核心領(lǐng)域突破，增強核心能力

韓國政府科技政策導(dǎo)向在進入20世紀90年代后發(fā)生了徹底的轉(zhuǎn)變。為了迎接高科技和知識型產(chǎn)業(yè)的到來，韓國政府除了對國內(nèi)科研資源分享以外更加重視國際科技潮流的趨勢[4]。此時韓國對除了核能科技外的所有進口科技取消了申報關(guān)稅，取消了外國直接投資公司的出口關(guān)稅，并且實施一系列政策來推動私有和政府資助的研發(fā)活動全球化。韓國提出并實施了科技興國戰(zhàn)略。在經(jīng)濟有了長足發(fā)展之后，韓國開始真正進行自主研發(fā)，研究屬于自己的新技術(shù)。

（五）21世紀初至今：推動科技創(chuàng)新全球化戰(zhàn)略

韓國在歷經(jīng)了經(jīng)濟快速崛起和亞洲金融危機之后，更加深刻地認識到科技創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中占有極其重要的地位。要提升國家的自主創(chuàng)新能力，要面向世界，順應(yīng)國際科技發(fā)展的潮流和趨勢。為了增加自己的科技競爭力，韓國政府不斷加強與國外的科研合作，每年提供大量經(jīng)費資助雙邊合作研究。韓國不但重視海外資源，在海外設(shè)立研發(fā)中心，而且努力改善國內(nèi)研究環(huán)境，吸引國際知名研究機構(gòu)到韓國設(shè)立研發(fā)機構(gòu)[5]。到這個階段韓國的主要戰(zhàn)略就是建立全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，利用全球的資源為韓國服務(wù)。

（六）與美日兩國創(chuàng)新體系發(fā)展歷程的對比

二戰(zhàn)之后，各個國家都開始重視自主創(chuàng)新體系構(gòu)建。與美日相比，韓國是新型的工業(yè)化國家，在自主創(chuàng)新體系發(fā)展歷程中走了一條獨特的道路。韓國自主創(chuàng)新體系的經(jīng)歷過程總體上可以分成三個主要的階段：引進國外先進技術(shù)——對外來技術(shù)的消化吸收和仿制——自主創(chuàng)新。韓國經(jīng)歷了從無到有，從弱到強的發(fā)展，因此韓國所走過的這段歷程不但對發(fā)展中國家有很強的借鑒意義，對廣大中小企業(yè)的發(fā)展也有很強的指導(dǎo)意義。

表1 韓國《2025年構(gòu)想》確定的國家主要科技發(fā)展指標

表2 韓國與美國、日本創(chuàng)新體系發(fā)展比較

二、韓國政府在自主創(chuàng)新體系中的作用

在韓國自主創(chuàng)新體系構(gòu)建的過程中政府的作用是舉足輕重的。在20世紀60年代，韓國曾經(jīng)大量地引進國外的先進技術(shù)，但是他們意識到，單純的技術(shù)引進不可能使韓國成為技術(shù)強國，也不可能提升自己的核心競爭力，只有進行自主創(chuàng)新，發(fā)展自己的核心技術(shù)才能夠提升自己的國際競爭力，才能使自己的國家實現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展。于是韓國政府實施了一系列的政策來促進自主創(chuàng)新體系的建設(shè)。

（一）制定相關(guān)戰(zhàn)略，利用法律和政策推進實施

韓國的自主創(chuàng)新經(jīng)歷了從初期的技術(shù)引進和消化吸收到模仿創(chuàng)造和自主研發(fā)等階段，在每個階段韓國政府都有相應(yīng)的戰(zhàn)略和政策來支持科技的發(fā)展。20世界80年代開始，韓國的精密電子、新材料、納米技術(shù)、新能源和生命科學(xué)等高新技術(shù)領(lǐng)域都有了長足的發(fā)展。1989年，韓國政府出臺《尖端產(chǎn)業(yè)發(fā)展五年計劃》，以后分別提出了《科學(xué)技術(shù)政策宣言》（G7計劃）、《科學(xué)技術(shù)基本計劃》、《納米技術(shù)綜合發(fā)展計劃》、《肝細胞研究綜合促進計劃》、《核聚變能源開發(fā)振興法》、《宇宙開發(fā)中長期主要計劃》、《創(chuàng)造科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域就業(yè)機會計劃》、《研究成果管理基本計劃》、《國家研究開發(fā)事業(yè)成果評價及成果管理法》、《關(guān)于國家研發(fā)事業(yè)中確保研究倫理及真實性的準則》等一系列的政策[6]。通過不斷補充和完善，使得各項政策都具有特定的針對性。通過這些政策的合理作用為韓國的自主創(chuàng)新指明了方向，為自主創(chuàng)新的發(fā)展提供了必要的指引。

20世紀60年代以來，韓國政府先后頒布了《技術(shù)引進促進法》、《科學(xué)技術(shù)振興法》、《科學(xué)家教育法》、《技術(shù)開發(fā)促進法》、《特定機構(gòu)育成法》、《技術(shù)評估法》等一系列與科技創(chuàng)新有關(guān)的法律，在2001年又頒布了《科技框架法》，其中包含29種法律，涵蓋了科技發(fā)展的各個方面，為創(chuàng)新體系構(gòu)建提供了有力的法律保障[7]。

韓國很早就提出了振興科技的口號，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，“科技立國”的觀念深入人心，為科技創(chuàng)新政策的實施提供了有力的環(huán)境支持。韓國從鼓勵研發(fā)到研發(fā)規(guī)劃設(shè)計到具體的開發(fā)實踐與成果評估都有相應(yīng)的政策與之匹配，并且采取一切措施保證政策的良好貫徹。正是由于韓國政府穩(wěn)定連貫的法律和政策的指引為科技創(chuàng)新的發(fā)展提供了良好的環(huán)境，才能使得韓國的科技與經(jīng)濟在短短幾十年間有如此巨大的飛躍。

（二）重視科技人才開發(fā)和利用

韓國政府非常重視科技人才的培養(yǎng)和人才結(jié)構(gòu)的合理化。過去幾十年中，韓國的科技研發(fā)人數(shù)增加了近一百倍，從1964年的1906名研究員發(fā)展到2001年的178937人。從1970年每萬人中有1.75人發(fā)展到2001年的每萬人28.8人[8]。

韓國對優(yōu)秀高中生設(shè)立“總統(tǒng)科學(xué)獎學(xué)金”，鼓勵他們報考國內(nèi)外優(yōu)秀的理工類大學(xué)，并試圖培養(yǎng)成世界級的科學(xué)家。被韓國國內(nèi)大學(xué)錄取者可得到1000萬韓元（約8萬人民幣）的獎學(xué)金，被國外名牌大學(xué)錄取的可獲得5萬美元的獎學(xué)金。在國際科學(xué)奧林匹克競賽中獲獎?wù)叨紩玫娇偨y(tǒng)的接見[9]。

韓國計劃實施“國家特別研究員”制度，培養(yǎng)1萬名核心研究人員。實行優(yōu)秀科學(xué)家制度，對有望穩(wěn)定獲得諾貝爾獎的韓國科學(xué)家提供一系列從經(jīng)費到人力的優(yōu)惠條件。韓國鼓勵外國高新技術(shù)企業(yè)在韓國設(shè)立研發(fā)中心，若研發(fā)中心雇傭尚未就業(yè)的韓國理工科碩士、博士，韓國政府替這些企業(yè)向這些碩士、博士發(fā)工資，并每年派遣2000名博士后人員出國進修[10]，積極擴大高級研究開發(fā)人員在科技人才中的比重。

為了貫徹實施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，韓國不但重視資深科技人才培養(yǎng)，還加大了對海外優(yōu)秀人才的引進，從而制定了“聘用海外科學(xué)技術(shù)人才制度”，規(guī)定從事電子通信、生物工程、航空航天、新材料研究等方面的研發(fā)機構(gòu)，可以大力引進外國高科技人才，并給予一定的資助[11]。這個政策大大刺激了各研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)熱情，他們大力引進國外高新技術(shù)人才，科研能力有了很大的突破。

從韓國政府在人才開發(fā)上的優(yōu)惠政策可以看出韓國對科技創(chuàng)新人才的重視，從而也反映出在自主創(chuàng)新中人才的重要意義。

（三）增加研發(fā)投入，保證合理分配

提高國家的自主創(chuàng)新能力，離不開科研經(jīng)費的支持。韓國近幾十年的科技進步與韓國政府的科研投入有密切的關(guān)系。1962年韓國的研發(fā)投入僅為21億韓元，僅占到當(dāng)年GDP的0.28%；1980年也只是3.2億美元，占GDP的0.56%；到2002年為144億美元，占GDP的2.53%；2004年為190億美元，占GDP的2.85%；2005年為208億美元，占GDP的2.99%。韓國的研發(fā)投入占GDP的比重目前僅低于日本，高于美國、德國、法國、英國等發(fā)達國家。但是韓國的研發(fā)投入的絕對投資額與先進發(fā)達國家仍有不小差距，2001年韓國的研發(fā)投入為124.89億美元，僅占到美國的1/22，日本的1/11，澳大利亞的31%。韓國政府意識到增加研發(fā)投入始終是政府的一項重要的任務(wù)。

圖1 韓國1964-2004年研發(fā)投入增長狀況

圖2 韓國研發(fā)投入的國際比較

（四）重視科研院所和高校的建設(shè)

大學(xué)和科研院所是韓國創(chuàng)新體系中重要的組成部分。1971年設(shè)立韓國科學(xué)技術(shù)院。1973年，在大田市附近建設(shè)韓國最大的科學(xué)技術(shù)研究中心—大德科學(xué)城（大德研究中心），它是集研發(fā)、學(xué)術(shù)、產(chǎn)業(yè)化于一體的科研創(chuàng)新城，對韓國集中力量提高創(chuàng)新能力和科技轉(zhuǎn)化起到了非常重要的作用。

為提升科研院所的研究能力、所際合作和成果轉(zhuǎn)化水平，韓國把公共研究機構(gòu)從政府主管部門中分離出來，由按不同領(lǐng)域建立的5個研究會（產(chǎn)業(yè)科技研究會、公益技術(shù)研究會、基礎(chǔ)科技研究會、經(jīng)濟和社會研究會以及人文和社會科學(xué)研究會）進行管理，這些研究會采用理事會制，分別由各部門專家組成的聯(lián)合理事會管理，隸屬于總理辦公室。1985年以后，韓國開始在一些重要大學(xué)建立科研中心和工程研究中心，并在區(qū)域性大學(xué)建立區(qū)域研究中心，要求這些機構(gòu)聯(lián)系當(dāng)?shù)貙嶋H，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)開展合作，共同搞好科研工作，為地方服務(wù)。到2002年，這些優(yōu)秀中心的數(shù)目已達到150個[12]。

（五）采取措施支持企業(yè)研發(fā)

1972年韓國政府制定了《技術(shù)發(fā)展促進法》，其宗旨是支持各種私營工業(yè)研究組織，如企業(yè)研究所、工業(yè)研發(fā)中心、工業(yè)技術(shù)研究協(xié)會、工業(yè)研究集群等。2002年，韓國科技部出臺了《工業(yè)研究集群支持計劃》，其目的是支持將中小企業(yè)研究所劃分為10個研究集群，以便發(fā)現(xiàn)共同的關(guān)鍵技術(shù)，開展合作開發(fā)。

為了促進企業(yè)對自主創(chuàng)新的重視，韓國出臺了一系列扶持政策，如給予風(fēng)險企業(yè)50%的稅收優(yōu)惠、在納斯達克上市的中小企業(yè)5年內(nèi)享受免稅待遇[13]。韓國政府積極改善自主研發(fā)環(huán)境，于1997年頒布實施《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新特別法》，為科技創(chuàng)新提供了法律依據(jù)。同年實施《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新五年計劃》，設(shè)定了具體路線。另外，實施技術(shù)開發(fā)準備金制度、技術(shù)及人才開發(fā)費稅金減免制度，以及新技術(shù)推廣投資稅金減免制度等稅收優(yōu)惠政策，為創(chuàng)新能力的提高提供了一個優(yōu)良的環(huán)境。

（六）加大評估力度，提升研發(fā)效率

為加強管理，提高研究資源的利用率， 韓國政府于1999 年1月頒布實施了《關(guān)于政府資助研究機構(gòu)的設(shè)立、運作及育成的法律》。對政府資助研究機構(gòu)的管理體制進行重大改革：按領(lǐng)域分設(shè)產(chǎn)業(yè)科技研究會、公益技術(shù)研究會、基礎(chǔ)科技研究會、經(jīng)濟和社會研究會以及人文和社會研究會等5個研究會。 將原屬政府各部門管理的43個政府資助研究機構(gòu)從主管部門中分離出來，劃歸相應(yīng)的研究會，統(tǒng)一隸屬國務(wù)總理室。

韓國政府對研發(fā)經(jīng)費實行多重監(jiān)管，管理監(jiān)督的主體主要有國家科學(xué)技術(shù)委員會、國務(wù)調(diào)整室、企劃預(yù)算署、5個研究會、民間機構(gòu)等。為了提高政府研發(fā)經(jīng)費的使用效率，自1998年起正式啟動對國家研發(fā)計劃的調(diào)查、分析和評價[14]。

根據(jù)《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新特別法》，國家研發(fā)計劃的調(diào)查、分析和評價每年由科技部長官主持實施，并將結(jié)果向國家科學(xué)技術(shù)委員會報告?？萍疾肯聦俚捻n國科學(xué)技術(shù)評價院具體負責(zé)此項任務(wù)。為了保持評價的客觀性，由各部門推薦的專家組成綜合評價委員會，負責(zé)對研發(fā)計劃評委會和研究課題評委會提交的評價結(jié)果進行綜合調(diào)整。有6個研究計劃評價分委會負責(zé)對國立研究機構(gòu)自身的研究計劃、政府資助的研究機構(gòu)的研發(fā)計劃、各部門執(zhí)行的研發(fā)計劃等進行評價。另有10余個研究課題評價分委會負責(zé)相應(yīng)的10余個領(lǐng)域的研發(fā)課題的評價。 一切使用政府研發(fā)經(jīng)費和政府基金的研發(fā)計劃都被納入調(diào)查、分析和評價的對象。研發(fā)計劃的評價內(nèi)容涉及到取得的成果、計劃目標設(shè)定的恰當(dāng)性、計劃實施戰(zhàn)略的妥當(dāng)性等；對研究課題的評價內(nèi)容涉及到研究成果、政府支持的妥當(dāng)性、是否屬于重復(fù)投資等；對研發(fā)計劃的經(jīng)費使用情況的評價結(jié)果分為A、B、C 三個等級，這作為企劃預(yù)算署制定下一年度預(yù)算的依據(jù)。對評為A級的計劃將在下一年繼續(xù)增加預(yù)算，對評為C級的則要削減經(jīng)費。

三、韓國企業(yè)是自主創(chuàng)新的核心

在韓國自主創(chuàng)新體系中，企業(yè)是自主創(chuàng)新的核心。在研發(fā)的投入上，韓國經(jīng)歷了從政府導(dǎo)向型到企業(yè)主導(dǎo)型的轉(zhuǎn)變。1970年政府對企業(yè)的研發(fā)投入比重是77:23；在2003年則為25:75[13]。

在政府的扶持下，企業(yè)的研究所、技術(shù)開發(fā)中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究協(xié)會、產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心等私營的研發(fā)機構(gòu)實現(xiàn)了較快的發(fā)展，逐漸成為了國家科技力量的核心。1978年韓國企業(yè)研究所僅有48個，到1991年發(fā)展到1000個，2003年接近10000個(其中中小型企業(yè)的科研機構(gòu)占91%)，2002年企業(yè)的研究人員達129665人。企業(yè)研究開發(fā)投資近年來一直保持在占國家研究開發(fā)投資的70%以上，超過美、日、德等發(fā)達國家。企業(yè)研究所大大促進了科技進步及國家經(jīng)濟發(fā)展，形成了企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)品競爭的技術(shù)支撐力量，密切了生產(chǎn)與科研的關(guān)系，加速了研究成果向?qū)嶋H生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。而且企業(yè)研究機構(gòu)呈現(xiàn)出向集群化方向發(fā)展，企業(yè)間的研究機構(gòu)開展不同形式的合作，共同研發(fā)、相互合作，共同承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險，共享研發(fā)成果。通過這樣的合作，不僅提高了企業(yè)的研發(fā)能力，而且有利于集中力量共同承擔(dān)更大更難得的項目。

表3 韓國企業(yè)研究設(shè)置及增長狀況表

韓國三星電子集團走了一條學(xué)習(xí)模仿—自主創(chuàng)新—品牌戰(zhàn)略的發(fā)展路線。發(fā)展到現(xiàn)在三星擁有42家研發(fā)機構(gòu)，專門從事研發(fā)的人員24000人以上，年研發(fā)投入3.7萬億韓元，占銷售收入的9%（2004年數(shù)據(jù)）。三星電子 在存儲器、液晶顯示器、移動通信和數(shù)碼電視等四種產(chǎn)品上位居世界第一。2009年，三星注冊專利數(shù)4049項，僅次于IBM位居全球第二[16]。

韓國現(xiàn)代集團擁有14家研發(fā)機構(gòu)，2005年投入研發(fā)經(jīng)費3萬億韓元，占銷售收入的6%。憑借其強大的研發(fā)能力，現(xiàn)代汽車在國際上的銷量有了很大的提高。2000年現(xiàn)代的銷量全球第十，2006年升至第六，2007年升至第七，到2009年現(xiàn)代的銷量進入了前四名，與日本豐田、美國通用和德國大眾一起進入汽車行業(yè)的第一軍團[17]。

研究的最終目的是要將成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，企業(yè)的研究機構(gòu)是最貼近現(xiàn)實的研發(fā)機構(gòu)，能夠最大限度地將研究成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。核心技術(shù)是企業(yè)競爭力的一部分，韓國企業(yè)在很多產(chǎn)業(yè)中都擁有自己的核心技術(shù)，很多技術(shù)被作為該領(lǐng)域的國際標準。哪一國的技術(shù)會被作為國際標準，就會很大地促進其產(chǎn)品的銷售，增加其市場份額。

四、結(jié)論

韓國僅僅經(jīng)過幾十年的發(fā)展，就從一個貧窮落后的農(nóng)業(yè)國發(fā)展為一個舉世矚目的新型工業(yè)化強國。無論在經(jīng)濟發(fā)展還是科技創(chuàng)新方面都取得了突出的成就。韓國能夠取得這樣的成績的深層次原因是非常值得我們思考的。我國建國以來特別是改革開放三十年來，經(jīng)濟和科技進步都有了長足的發(fā)展，然而與發(fā)達國家相比還有不小的差距。因此研究韓國自主創(chuàng)新體系的構(gòu)建和科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定與實施，對我國提升自主創(chuàng)新能力和增強國際競爭力具有極其重要的借鑒和參考意義。

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