美國海外反腐重點關(guān)注中國市場

文/鐘偉

美國海外反腐重點關(guān)注中國市場

文/鐘偉

2010年8月，世界第二大制藥商德國默克公司收到美國司法部和美國證券交易委員會的質(zhì)詢函。此函懷疑該公司涉嫌違反美國《反海外腐敗法》（FCPA），并要求該公司提供在多個國家的業(yè)務信息。隨后，葛蘭素史克公司、輝瑞制藥等世界制藥巨頭披露，他們均在與美國政府就類似事宜進行接觸。

近兩年來，默克與其他大型制藥公司都在開拓中國、俄羅斯、印度及巴西等國的新興市場。在這些國家，藥物審批、生產(chǎn)、進出口、定價、銷售及營銷環(huán)節(jié)，需要公共部門審批，一些美國媒體認為由此容易滋生腐敗現(xiàn)象。

中國市場被重點關(guān)注

FCPA是美國1977年制定的一部懲治本國公司、企業(yè)或公民向外國公職人員行賄的法律。根據(jù)FCPA，中國在美上市的公司、美國公司在中國設立的子公司、代表處及其雇員，以及在美國境內(nèi)從事腐敗行為的中國企業(yè)或者個人，甚至通過美國銀行轉(zhuǎn)賬的腐敗行為，都可能受到該法的管轄。

盡管是美國的國內(nèi)法，但FCPA對于“走出去”的中國企業(yè)，特別是去美國發(fā)展的中國企業(yè)，同樣是一柄懸于頭頂?shù)倪_摩克利斯之劍。

2010年6月底，德國工業(yè)巨頭西門子的150多名高管相聚北京，討論遵守中國和美國的反腐敗法律的問題。2007年開始，今年已經(jīng)是第四屆。2007年正是西門子公司因全球腐敗案而全面清查整頓的時候。該案被美國證交會視為歷史上最嚴重的企業(yè)腐敗案。

另外，2009年，美國不干膠標簽材料巨頭艾利·丹尼森公司因“向中國地方官員行賄以獲取項目”的行為觸犯FCPA，被美國當局處以20萬美元罰款；其后，美國控制組件公司因在30多個國家行賄約236次，被處以1820萬美元的罰款，中國國內(nèi)有19家企業(yè)卷入該案，僅大型央企或其旗下企業(yè)就超過10家；2010年3月，德國汽車制造商戴姆勒-克萊斯勒受到指控，在1998年至2008年間向包括中國在內(nèi)的22個國家的政府官員行賄數(shù)千萬美元，被處以1850萬美元的罰款。

自2005年1月1日至今，因在中國涉嫌商業(yè)行賄，共計有15家跨國公司受到美國FCPA追究，分別為：戴姆勒股份有限公司、UT斯達康、控制組件公司、艾利丹尼森、ITT、西門子、法如公司、AMAC International、AGA、朗訊、約克國際、ParadimBV、Schnitzer Steel Industries、德普、GE InVision。這15家公司已經(jīng)跟美國司法部和證交會達成和解。

在美國律師界看來，雖然就是否違反FCPA，在中國進行過大量的調(diào)查，但是跟中國龐大的人口規(guī)模相比，比例還是很低的。不過，隨著美國在中國的投資越來越多，而且反腐敗已經(jīng)成為美國政府的頭等大事，涉及中國的FCPA案件數(shù)量逐漸上升。

外國受賄官員或被美起訴

2010年6月，第三屆美國反海外賄賂法峰會在上海舉行。美國司法部反欺詐局高層在會上表示，美國聯(lián)邦調(diào)查局已經(jīng)把反腐作為其首要任務。石油、天然氣、制藥以及生物工程行業(yè)成為此輪反腐敗風暴的重點關(guān)注對象。司法部正在啟動更多的秘密調(diào)查，將運用新的技術(shù)手段來打擊腐敗，同時，加大對個人的懲罰力度將是下一步FCPA的執(zhí)法重點。今后，外國受賄的官員也可能面臨美國司法部的起訴。美國司法部正在尋求其他渠道繞開FCPA對外國官員沒有司法管轄的限制。

美國政府對FCPA的執(zhí)法方式正在改變。FCPA的執(zhí)法力度不是這兩年加強的，只是這兩年的案件越來越多。這是一個經(jīng)濟政策，強調(diào)公司要通過公平競爭而非行賄獲益。FCPA正在試圖影響外國公司和外國的政府，使反腐敗成為一種全球趨勢。

一些分析人士認為，金融危機是美國進一步加強商業(yè)反腐敗打擊力度的客觀原因。當年，美國金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)自身問題后，不但不采取補救措施，還弄虛作假去誤導投資者，最終導致金融危機的爆發(fā)。由此，美國政府自2008年底以來，加大了FCPA的執(zhí)法力度。并在美國證交會舊金山辦事處增設了反海外腐敗專案辦公室，重點監(jiān)控硅谷跨國公司的亞洲業(yè)務。

八成涉華案例自我披露

美國司法部涉及中國的15個訴訟案例中，近80%是由跨國公司自我披露的?？鐕居幸惶资謬栏竦膬?nèi)部舉報體系。如果公司員工認為公司或者同事有不合規(guī)的行為，可以通過熱線電話、電子郵件、信件舉報給公司的首席財務官或者直接給董事會。任何公司的高層接到內(nèi)部舉報都不敢掉以輕心，會即刻著手調(diào)查，并向美國司法部和證交會報告相關(guān)情況。

對主動披露其相關(guān)行為的公司，美國政府會向其提供“實際和有形的益處”。比如，戴姆勒公司由于積極合作和恰當?shù)难a救措施，使美國司法部開出的罰款數(shù)額減少了20%。如果公司對違規(guī)行為秘而不報，根據(jù)FCPA規(guī)定，不僅公司責任人要鋃鐺入獄，負有管理責任而知情不報者也可能受到刑事牽連，違規(guī)公司不僅將遭受巨額罰款，還可能會丟掉市場。

除了公司自我披露外，美國政府有很多渠道獲得公司違法的消息和線索。美國聯(lián)邦政府各種調(diào)查機構(gòu)，比如，美國特勤處、美國聯(lián)邦調(diào)查局、美國緝毒局等會就案件的具體情況，相互合作進行調(diào)查。

美國相關(guān)政府部門會監(jiān)控外國報紙、網(wǎng)絡上的信息。已經(jīng)查處的海外腐敗案件中，有些就是調(diào)查部門根據(jù)公司競爭對手在媒體上的撰文找到的線索。有時相關(guān)部門也會從公司向國際商會提交的報告中尋找線索。

另有25%案件的情況是通過公司內(nèi)部的“告密者”了解到的。2010年7月21日《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法》簽署，規(guī)定一旦舉報的情況被證實為真實的，告密者將得到跨國公司罰金的10%～30%作為獎勵。

中國積極投入國際反腐合作行動

在中國遵守FCPA有兩方面挑戰(zhàn)，即“政府官員”定義的廣泛性，以及禮物、招待定義的廣泛性。

首先，F(xiàn)CPA是對行賄“政府官員”的行為加以處罰。不過，“政府官員”的定義非常廣泛，不僅包括政府部門和機關(guān)的雇員，還包括政府的“執(zhí)行機構(gòu)”——被美國司法部和證交會解釋為政府擁有或控制的任何商業(yè)實體，如國有企業(yè)、國營醫(yī)院或國家出資的大學——的雇員。中國大部分大型企業(yè)是國有企業(yè)，政府參股其中，有時很難確定某一公司實際上是否由中國政府擁有或控制，使得跨國企業(yè)很難把握尺度，風險意識會降低。

其次，在國際商業(yè)交往過程中，為建立關(guān)系或者表達對商業(yè)伙伴的尊重，提供禮物、用餐、娛樂和其他招待是普遍的?？鐕髽I(yè)面臨的風險在于如果上述行為被（或?qū)⒈幻绹斁郑┮暈閹в懈瘮∫庀蚓蜁?gòu)成違法。由于FCPA沒有針對“最小額”的例外，也沒有適用于所有公司和所有行業(yè)的統(tǒng)一標準。許多外國跨國公司無法確定在中國什么標準的禮物、用餐和娛樂是適當?shù)摹?/p>

中國是反國際腐敗的重要環(huán)節(jié)。一方面，大量的跨國企業(yè)為了在中國立足，可能會行賄中國的公職人員；另一方面，中國有大批的企業(yè)“走出去”，有可能涉嫌在其他國家行賄。中國正積極投入國際反腐敗行動，開展國家間合作，共同查處跨國商業(yè)賄賂案件。中紀委監(jiān)察部外事局副局長孔祥仁近日表示，目前正討論整治跨國商業(yè)賄賂的立法問題，研究如何把聯(lián)合國反腐敗公約的條款與中國法律的銜接。中國的紀檢委、商務部、國資委等部門專門成立了治理商業(yè)賄賂的小組，進一步加強溝通和協(xié)調(diào)，加大對商業(yè)賄賂的治理。