基于SFA的我國(guó)五大煤炭城市效率估計(jì)

　　摘要：對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于快速增長(zhǎng)，可煤炭企業(yè)效率并不是很高的局面下。運(yùn)用隨機(jī)前沿分析方法對(duì)我國(guó)五大煤炭城市從2004—2008年效率變遷進(jìn)行了測(cè)算。結(jié)果表明，我國(guó)重點(diǎn)煤炭城市的效率還是處于不斷上升的狀態(tài)，但應(yīng)該加快轉(zhuǎn)型步伐，努力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度相一致。
　　關(guān)鍵詞：煤炭城市　隨機(jī)前沿　效率上升
　　中圖分類號(hào)：F207　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1004-4914(2011)05-051-02
　　
　　一、引言
　　
　　煤炭城市為國(guó)家和地方國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展曾經(jīng)作出過(guò)歷史性的貢獻(xiàn)，在我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，由粗放型經(jīng)營(yíng)模式向集約型經(jīng)營(yíng)模式的“兩個(gè)轉(zhuǎn)變”中，如何實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，是當(dāng)前我國(guó)煤炭城市和經(jīng)濟(jì)理論界廣泛關(guān)注的一個(gè)帶有戰(zhàn)略意義的現(xiàn)實(shí)課題。煤炭城市對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了巨大貢獻(xiàn)，但自我積累、自我發(fā)展能力弱、產(chǎn)業(yè)層次低、科技含量低、產(chǎn)品附加值低，國(guó)家應(yīng)對(duì)煤炭城市給予更多的扶持政策，組織有關(guān)部門對(duì)煤炭城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、存在的問(wèn)題及發(fā)展途徑進(jìn)行調(diào)查和研究論證，制定切實(shí)可行的政策，加強(qiáng)宏觀調(diào)控和具體指導(dǎo)。煤炭城市在發(fā)展過(guò)程中資源環(huán)境問(wèn)題日益突出，企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力差等一系列問(wèn)題。解決煤炭城市發(fā)展中存在的問(wèn)題需要正確處理各種關(guān)系，要建立合理的煤炭產(chǎn)業(yè)調(diào)控機(jī)制和促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策。實(shí)行增值稅轉(zhuǎn)型，提高運(yùn)費(fèi)抵扣標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大增值稅征收范圍，對(duì)基建礦井、資源衰竭礦井和礦工在增值稅、所得稅方面給予優(yōu)惠，資源稅由定額稅率改為比例稅率。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，國(guó)家對(duì)能源的需求越來(lái)越大，能源產(chǎn)區(qū)和能源產(chǎn)業(yè)在保證國(guó)家能源需求的同時(shí)，產(chǎn)生了大量的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題，需要國(guó)家給予政策上的優(yōu)惠與扶持。
　　
　　二、問(wèn)題的提出
　　
　　提高煤炭城市的煤炭生產(chǎn)效率水平是推動(dòng)地區(qū)煤炭產(chǎn)業(yè)持續(xù)快速發(fā)展的主要措施。煤炭生產(chǎn)效率低下使得我國(guó)一些地區(qū)的煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重受阻。具體表現(xiàn)為社會(huì)整體技術(shù)水平提高有限，管理水平低下、勞動(dòng)力整體素質(zhì)低使得企業(yè)的技術(shù)改造等措施無(wú)法進(jìn)行。技術(shù)效率的測(cè)度最早是由Farrell(1957)和Mriat(1972)提出來(lái)的。測(cè)度技術(shù)效率通常有兩種方法：一種是非參數(shù)方法，最常見(jiàn)的為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(dataenvelop-menl analysis，DEA)；另一種是參數(shù)方法，包括確定性參數(shù)邊界生產(chǎn)函數(shù)方法、確定性統(tǒng)計(jì)邊界生產(chǎn)函數(shù)方法、隨機(jī)邊界生產(chǎn)函數(shù)方法。非參數(shù)方法是在Farrell和Mriat工作的基礎(chǔ)上，由Varian在理論方面、Fare等人在運(yùn)用方面發(fā)展和完善起來(lái)的。非參數(shù)方法首先根據(jù)樣本中所有個(gè)體的投入和產(chǎn)出構(gòu)造一個(gè)能夠包容所有個(gè)體生產(chǎn)方式的最小生產(chǎn)可能性集合，即所有要素和產(chǎn)出的有效組合。該方法的優(yōu)點(diǎn)是無(wú)需估計(jì)出生產(chǎn)函數(shù)，從而避免了因錯(cuò)誤的函數(shù)形式帶來(lái)的問(wèn)題；缺點(diǎn)是需要大量的個(gè)體數(shù)據(jù)，且對(duì)算法要求很高，同時(shí)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程沒(méi)有任何描述。相對(duì)來(lái)說(shuō)，大量研究人員和學(xué)者更傾向于使用參數(shù)方法來(lái)測(cè)度技術(shù)效率。學(xué)術(shù)界一致認(rèn)為隨機(jī)前沿分析(stochastic frontier analysis，SFA)是由Aigner，Lovell and Schmidt(1977)，Meeusen and Broeck(1977)，BaReseand Corra(1977)提出的。在早期的研究中，隨機(jī)前沿模型主要應(yīng)用于橫截面數(shù)據(jù)，Battese and Coelli(1992、1995)，Kumbhakar(2000)等逐漸發(fā)展為使用面板數(shù)據(jù)。面板數(shù)據(jù)比橫截面數(shù)據(jù)有更多的優(yōu)勢(shì)，如增加自由度等。
　　
　　三、SFA模型的基本原理
　　
　　隨機(jī)前沿函數(shù)主要運(yùn)用于截面數(shù)據(jù)，他們的模型可表達(dá)為y=f(x；B)exp(v-u)，其中y為產(chǎn)出，x為一矢量投入，β為一組特定的矢量參數(shù)，誤差項(xiàng)為復(fù)合結(jié)構(gòu)第1部分v服從N(0，σ²)分布，v ∈idd(獨(dú)立一致分布)。第2部分u≥0，表示那些僅對(duì)某個(gè)個(gè)體所具有的沖擊，該個(gè)體的技術(shù)效率狀態(tài)則用TE=exp(—u)表示。當(dāng)u=0時(shí)，廠商恰好處于生產(chǎn)前沿上(即Y=f(x；β)exp(v))；若u>0，廠商則處于生產(chǎn)前沿下方，也即處于非技術(shù)效率狀態(tài)。根據(jù)對(duì)u所服從分布的假設(shè)不同，SFA在具體估計(jì)上有不同的方法。本文根據(jù)Battese and Coelli(1992)的基本原理，考慮到面板數(shù)據(jù)當(dāng)為經(jīng)典C-D生產(chǎn)函數(shù)時(shí)其具體模型為：
　　In(y)=β=β·In(L)+β·In(k+V-U)　(1)
　　TE=exp(-U)　(2)
　　u=β(t)·u　(3)
　　在式(1)中，L，K為解釋變量；β為截距項(xiàng)；ββ均為待估計(jì)的參數(shù)，i為個(gè)體序號(hào)，i=1，2，3…，N；N=5；t為時(shí)間序號(hào)，t=l，2…，T；T=4；誤差項(xiàng)ε由兩部分組成，第一部分Viid并服從N(0，σ²)分布，第二部分υ≥O，它反映的是那些在t時(shí)間僅僅影響第i個(gè)城市的隨機(jī)因素，v與υ問(wèn)相互獨(dú)立。TE=exp(-υ)為樣本中第i個(gè)個(gè)體在t時(shí)期內(nèi)的技術(shù)效率水平。若u=0，則TE=l，即處于技術(shù)效率狀態(tài)，此時(shí)該個(gè)體的生產(chǎn)點(diǎn)規(guī)模位于生產(chǎn)前沿面上；若u>0，則0it　　
　　四、數(shù)據(jù)
　　
　　本文選擇了雞西，鶴崗，雙鴨山，七臺(tái)河，大同五個(gè)煤炭城市作為樣本，在時(shí)間跨度上，選擇了2004—2008年間有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，通過(guò)求算數(shù)平均值的方法，每個(gè)城市可在從業(yè)人員，煤炭GDP，煤炭固定投資這三個(gè)方面提供三類觀測(cè)值。有關(guān)數(shù)據(jù)均來(lái)自《煤炭城市年獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)》《中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)表》等。
　　
　　
　　五、分析結(jié)果與討論
　　
　　應(yīng)用Frontier(4.1)軟件，得到模型的最大似然估計(jì)結(jié)果(見(jiàn)表4)和五大煤炭城市的效率水平(見(jiàn)表5)。
　　
　　六、結(jié)果分析
　　
　　
　　
　　通過(guò)研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2004—2008年我國(guó)五大煤炭城市效率水平呈不斷上升趨勢(shì)。這表明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，投入要素的使用效率在逐年提高，實(shí)際產(chǎn)出與前沿面的距離在不斷縮小。但是這五大煤炭城市效率水平有一定的差異，這說(shuō)明存在著發(fā)展不均衡。必須要建立合理的煤炭產(chǎn)業(yè)調(diào)控機(jī)制和促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策，要正確處理煤炭城市發(fā)展中的各種關(guān)系，既要保證國(guó)家能源供應(yīng)，也要保持產(chǎn)煤區(qū)可持續(xù)發(fā)展。在煤炭產(chǎn)業(yè)方面，各煤炭城市還有很大的潛力可挖。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
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