監(jiān)理工程師如何進(jìn)行施工合同管理

摘要:文章介紹了在施工合同管理中，當(dāng)出現(xiàn)的工程變更、工程索賠、合同爭(zhēng)議、工程驗(yàn)收時(shí)監(jiān)理工程師的處理方法。

關(guān)鍵詞:監(jiān)理工程師施工合同管理

1、引言

工程施工承包合同是業(yè)主和施工承包方之間為完成一定的工程建設(shè)任務(wù)而簽訂的契約。作為監(jiān)理工程師在施工合同的管理中，其所有監(jiān)理活動(dòng)都必須圍繞施工合同這個(gè)中心任務(wù)展開(kāi)工作，通過(guò)對(duì)施工合同的科學(xué)管理，以便使工程變更、工程索賠、合同爭(zhēng)議與工程驗(yàn)收四個(gè)方面的工作更加規(guī)范有序，其作用非常重要。

工程施工合同管理主要是指監(jiān)理方受業(yè)主委托對(duì)工程施工承包合同的管理，監(jiān)理工程師以業(yè)主和承包方雙方依法簽訂的合同為依據(jù)，以保證工程質(zhì)量，并用較低的工程成本按期完成項(xiàng)目為目的，以公平合理地處理雙方的權(quán)利和責(zé)任為準(zhǔn)則，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，是施工合同管理的基本內(nèi)容。因此，從某種意義上說(shuō)，監(jiān)理工程師就是對(duì)施工合同行為的監(jiān)督管理。

實(shí)踐中，有的同志認(rèn)為，維護(hù)了業(yè)主利益，就會(huì)損害承包人的利益，這樣似乎有違監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)公正性，因而在監(jiān)理工作中縮手縮腳，其實(shí)，執(zhí)業(yè)公正性與維護(hù)業(yè)主利益并不矛盾。施工合同當(dāng)事人雙方最大、最根本的利益是按照合同約定完成商品交換。嚴(yán)格履行合同就是維護(hù)了業(yè)主的利益，就是體現(xiàn)了執(zhí)業(yè)公正性。

2、監(jiān)理工程師對(duì)于工程變更的處理

2.1工程變更的含義

工程變更是指構(gòu)成施工合同文件的任何組成部分的變更。包括設(shè)計(jì)變更、施工次序變更、施工時(shí)間變更、工程數(shù)量的變更、技術(shù)規(guī)范的變更、合同條件的修改。實(shí)質(zhì)上，工程變更是對(duì)施工合同文件的修正、補(bǔ)充和完善。

2.2工程變更的處理

由于施工中的不確定因素和設(shè)計(jì)文件中固有的錯(cuò)、撞、碰、漏，工程設(shè)計(jì)變更在所難免。設(shè)計(jì)變更通常由發(fā)包人、承包人和工程師三方提出。監(jiān)理工程師對(duì)設(shè)計(jì)變更的管理首先要注意完善申報(bào)、審查程序。根據(jù)施工合同通用條款第29條和《監(jiān)理規(guī)范》第6，2，1條之規(guī)定，無(wú)論是發(fā)包人還是承包人提出的設(shè)計(jì)變更，均在監(jiān)理工程師審查同意后，才有發(fā)包人向原設(shè)計(jì)單位申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)變更文件。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)變更時(shí)，一要注意工作方式，尊重設(shè)計(jì)者。提出的問(wèn)題要有根據(jù)、符合規(guī)范。要心平氣和地與設(shè)計(jì)者溝通，千萬(wàn)不要文人相輕，把關(guān)系搞僵。二要注意變更通知發(fā)出后，要及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)審核承包人提交的工程計(jì)量申報(bào)表。對(duì)變更項(xiàng)目計(jì)量，確定最后變更工程量、單價(jià)、總價(jià)。

在工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)常遇到來(lái)自業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目要求的修改，設(shè)計(jì)方面由于業(yè)主要求的變化或現(xiàn)場(chǎng)施工環(huán)境、施工技術(shù)的要求而產(chǎn)生的設(shè)計(jì)變更等。由于多方面變更，經(jīng)常出現(xiàn)工程量變化，施工進(jìn)度變化。這些變化，一方面是由于主觀原因產(chǎn)生，如勘察設(shè)計(jì)工作粗糙，以致在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)許多招標(biāo)文件中沒(méi)有考慮或估算不準(zhǔn)確的工作量，因而不得不改變施工項(xiàng)目或增減工程量;另一方面是由于客觀原因造成，如發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)的事故、自然或社會(huì)原因引起的停工和工期拖延等，多使工程變更不可避免。因此，作為監(jiān)理人員要認(rèn)真對(duì)待工程變更。

2.3工程變更的估價(jià)

承包方在工程變更確認(rèn)后，提出變更工程價(jià)款的報(bào)告，經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)后調(diào)整合同價(jià)款。

2.3.1合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有的價(jià)格計(jì)算變更合同價(jià)款。還應(yīng)注意:當(dāng)某單項(xiàng)工程涉及的累計(jì)款額超過(guò)合同價(jià)格的2%，同時(shí)在該單項(xiàng)工程下實(shí)施的實(shí)際工程量超出或少于原工程量清單中工程量的25%及以上時(shí)，應(yīng)基于實(shí)際發(fā)生的工程量對(duì)原工程單價(jià)作出調(diào)整。一般來(lái)講，工程量減少—單價(jià)提高;工程量增加—單價(jià)降低。

2.3.2合同中只有類似于變更工程的價(jià)格，可以參照類似價(jià)格變更合同價(jià)款。例如工程量清單中已有橋梁明挖基礎(chǔ)深度1.5m、2m和2.5m的價(jià)格，而要決定挖深3m時(shí)的價(jià)格，就可以按前面的價(jià)格以線性比例來(lái)決定。

2.3.3合同中沒(méi)有使用或類似于變更工程的價(jià)格，由承包方提出適用的變更價(jià)格，經(jīng)工程師確認(rèn)后執(zhí)行。

2.4監(jiān)理工程師對(duì)工程變更審查的原則

(1)變更后的工程不能降低使用標(biāo)準(zhǔn)

(2)變更項(xiàng)目在技術(shù)上必須可行，同時(shí)還必須可靠

(3)變更后的工程費(fèi)用要合理

(4)變更后的施工工藝不宜復(fù)雜

3、監(jiān)理工程師對(duì)于工程索賠的處理

3.1工程索賠的意義

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響，合同當(dāng)事人索賠意識(shí)淡薄，有的業(yè)主很反感索賠，有的承包人不會(huì)索賠，工程索賠行為很少存在。部分監(jiān)理工程師對(duì)索賠處理的原則、方法、技巧還比較生疏。

隨著《建筑法》、《合同法》等法律法規(guī)的頒布實(shí)施，以及我國(guó)加人WTO，使我國(guó)建筑施工索賠管理，納人了法制化軌道。監(jiān)理工程師應(yīng)克服只注重工程質(zhì)量、進(jìn)度控制，忽視施工索賠管理的現(xiàn)象，把施工索賠當(dāng)作一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，提高對(duì)施工索賠管理重要性的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)施工索賠管理知識(shí)的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，努力搞好施工索賠管理工作。

3.2工程索賠的處理原則

3.2.1公正原則

遇索賠事件時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)以完全獨(dú)立的身份，站在客觀公正的立場(chǎng)上以合同為依據(jù)審查索賠要求的合理性、索賠價(jià)款的正確性。另外，業(yè)主、承包商也只有以合同為依據(jù)提出索賠時(shí)，才容易索賠成功。

3.2.2協(xié)商一致原則

監(jiān)理工程師在處理和解決索賠問(wèn)題時(shí)應(yīng)及時(shí)地與業(yè)主和承包方溝通，保持經(jīng)常性的聯(lián)系。在做出決定，特別是調(diào)整價(jià)格、決定工期和費(fèi)用補(bǔ)償，做調(diào)解決定時(shí)，應(yīng)充分與合同雙方協(xié)商，最好達(dá)成一致，取得共識(shí)，這是避免索賠爭(zhēng)執(zhí)的最有效的辦法。

3.2.3及時(shí)、合理處理索賠

如承包方的合理索賠要求長(zhǎng)時(shí)間得不到解決，積累下來(lái)可能會(huì)影響其資金周轉(zhuǎn)，從而影響工程進(jìn)度。此外，索賠初期可能只是普通的信件來(lái)往的單項(xiàng)索賠，拖到后期綜合索賠，將使索賠問(wèn)題復(fù)雜化(如涉及利息、預(yù)期利潤(rùn)補(bǔ)償、工程結(jié)算及責(zé)任的劃分、質(zhì)量的處理等)，大大增加處理索賠的難度。

3.2.4重視資料的積累

積累一切可能涉及索賠論證的資料，技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題和其他重大問(wèn)題的會(huì)議應(yīng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)應(yīng)建立嚴(yán)密的工程日志，建立業(yè)務(wù)往來(lái)文件編號(hào)檔案等制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。

3.2.5加強(qiáng)索賠的前瞻性，有效避免過(guò)多的索賠事件的發(fā)生

監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)可能引起的索賠有所預(yù)測(cè)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，避免過(guò)多索賠事件的發(fā)生。

3.3工程索賠的處理程序(見(jiàn)圖1所示)

4、監(jiān)理工程師對(duì)于合同爭(zhēng)議的處理

由于業(yè)主和施工承包方站在各自的立場(chǎng)上，對(duì)合同條款理解的角度不同，以及合同條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)和設(shè)定的條件發(fā)生變化。此時(shí)作為第三方的監(jiān)理工程師的職責(zé)是盡快化解分歧，不使這些分歧久拖不決以致影響合同正常履行。為了正確處理合同爭(zhēng)議，監(jiān)理工程師必須做好以下工作。一要注意平時(shí)與業(yè)主和施工承包方建立良好的工作關(guān)系，在他們雙方發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，能在一個(gè)平和的氣氛中接受和平調(diào)解。二要了解分歧產(chǎn)生的具體原因，弄清是非曲直，做到心中有數(shù)對(duì)癥下藥。三要公平公正，是業(yè)主的原因不偏袒，是承包方的原因不姑息。四要注意工作方法，訂立合同時(shí)不怕傷和氣，而履行合同時(shí)就怕傷和氣，要防止事態(tài)擴(kuò)大，致使雙方無(wú)路可退，一時(shí)不能解決的不妨先放一放，冷處理。五是調(diào)解結(jié)束要及時(shí)形成文字，諸如會(huì)談紀(jì)要、補(bǔ)充協(xié)議等。

在合同實(shí)施過(guò)程中，如果業(yè)主和施工承包方中的任何一方?jīng)]有執(zhí)行合同的一般義務(wù)和責(zé)任。則當(dāng)發(fā)生違約事件時(shí)，若是施工承包單位違約，監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)的向施工承包單位提出書(shū)面警告，并限期改正。若是業(yè)主違約，施工承包單位應(yīng)及時(shí)的向監(jiān)理工程師發(fā)出通知要求，而業(yè)主仍不采取措施糾正其違約行為，施工承包單位有權(quán)降低施工速度或停工，所造成的損失由業(yè)主承擔(dān)。

因合同雙方所處經(jīng)濟(jì)利益不同，在合同的實(shí)施過(guò)程中不可避免的要發(fā)生爭(zhēng)議。爭(zhēng)議提出是合同雙方的一方對(duì)監(jiān)理工程師的意見(jiàn)、指示、決定持有異議時(shí)，又未能在監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)下取得一致意見(jiàn)，而形成爭(zhēng)議。合同雙方中任一方均可書(shū)面向評(píng)審組提請(qǐng)爭(zhēng)議評(píng)審，對(duì)評(píng)審意見(jiàn)有異議時(shí)，可向仲裁機(jī)構(gòu)提交請(qǐng)求裁定書(shū)。具體為作為第三方的監(jiān)理應(yīng)按以下程序解決:一是監(jiān)理工程師主動(dòng)協(xié)調(diào)解決;對(duì)達(dá)不成一致時(shí)請(qǐng)第三方調(diào)解解決;對(duì)調(diào)解不成的，則需通過(guò)仲裁或訴訟最終解決。因此監(jiān)理工程師在專用條款中應(yīng)與雙方明確約定共同接受的調(diào)解人，以及最終解決合同應(yīng)采取的方式，根據(jù)索賠的依據(jù)，嚴(yán)格按照施工合同的約定，公正地判明責(zé)任方。

5、監(jiān)理工程師對(duì)于工程驗(yàn)收的處理

工程驗(yàn)收是確認(rèn)履行合同規(guī)定的重要工作，是監(jiān)理工程師質(zhì)量控制，進(jìn)度控制、投資控制最重要的環(huán)節(jié)。工程驗(yàn)收分為分項(xiàng)(工序)工程驗(yàn)收、分部(中間)工程驗(yàn)收、單位(竣工)工程驗(yàn)收。監(jiān)理工程師在工程驗(yàn)收工作中，一要注意承包人超出合同約定而增加的工程量不能“實(shí)事求是”地驗(yàn)收。除非業(yè)主同意，否則，會(huì)給承包方留下要求增加工程計(jì)量的憑證。二是要注意驗(yàn)收工作不完全是監(jiān)理工程師和承包方之間的行為，還要通知有關(guān)方面派員參加。對(duì)基礎(chǔ)、主體等分部工程驗(yàn)收要有勘察、設(shè)計(jì)、質(zhì)量監(jiān)督和與之有關(guān)的分包單位參加，還要有規(guī)劃、消防、環(huán)保等部門參加。因此，監(jiān)理工程師應(yīng)積極做好以下二方面的工作。

5.1工程質(zhì)量檢驗(yàn)制度

檢查和簽署對(duì)隱蔽工程、關(guān)鍵工序、分部分項(xiàng)工程的質(zhì)量認(rèn)定意見(jiàn)，參加單位工程的預(yù)驗(yàn)收(中間交接驗(yàn)收)，提出“初驗(yàn)報(bào)告”，參加工程的竣工驗(yàn)收，提供“質(zhì)量評(píng)估報(bào)告”?？偙O(jiān)理工程師在預(yù)驗(yàn)收時(shí)，有權(quán)要求施工單位對(duì)質(zhì)量未達(dá)到施工合同規(guī)定等級(jí)的部位進(jìn)行整改、返工，并對(duì)整改情況進(jìn)行檢查確認(rèn)?？偙O(jiān)理工程師的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、中間交接證明或?qū)κ┕挝粓?bào)審的“工程報(bào)驗(yàn)單”的簽認(rèn)，作為業(yè)主撥付工程價(jià)款的原始憑證。

5.2工程竣工驗(yàn)收制度

監(jiān)理工程師應(yīng)督促、檢查施工單位及時(shí)整理竣工文件和驗(yàn)收資料，受理單位工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，提出監(jiān)理意見(jiàn)。根據(jù)施工單位的竣工報(bào)告，提出工程質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告。負(fù)責(zé)工程初驗(yàn)，并參加業(yè)主組織的竣工交接驗(yàn)收工作，審查工程初驗(yàn)報(bào)告，提出監(jiān)理意見(jiàn)。同時(shí)竣工驗(yàn)收時(shí)應(yīng)具備以下三方面條件。

(1)竣工驗(yàn)收的依據(jù)是批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件(包括變更設(shè)計(jì))，設(shè)計(jì)、施工有關(guān)規(guī)范，工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)以及合同及協(xié)議文件等。

(2)施工單位按規(guī)定編寫(xiě)和提出驗(yàn)收交接文件是申請(qǐng)竣工驗(yàn)收的必要條件，竣工文件不齊全、不正確清晰，不能驗(yàn)收交接。

(3)施工單位應(yīng)在驗(yàn)收前將編好的全部竣工文件及繪制的竣工圖，提供監(jiān)理站一份，審查確認(rèn)完整后，報(bào)建設(shè)單位，其余分發(fā)有關(guān)接管、使用單位保管。

綜上所述，監(jiān)理工程師在合同管理時(shí)，必須以合同約定為依據(jù)，以業(yè)主滿意為準(zhǔn)則，以不損害承包人合同權(quán)益為前提，在授權(quán)的范圍內(nèi)代表業(yè)主行使監(jiān)督檢查權(quán)力，并根據(jù)合同條件的變化，實(shí)事求是公平公正地處理合同事件，從而較好的實(shí)現(xiàn)三大目標(biāo)控制。推進(jìn)建設(shè)領(lǐng)域的改革，提高建設(shè)工程的產(chǎn)品質(zhì)量和管理水平，避免經(jīng)濟(jì)違法犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。