凱南與“遏制”政策

摘要：凱南是美國(guó)著名的外交家和歷史學(xué)家，他是一位知名的俄國(guó)問(wèn)題專家，1946年提出的“遏制”思想成為冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)外交政策的總體原則。他也因此成為一位富有爭(zhēng)議性的人物，其外交思想成為人們經(jīng)久不衰的討論話題。

關(guān)鍵詞：遏制 冷戰(zhàn) 外交

喬治·凱南(George Frost Kennan，1904年2月16日一2005年3月17日)是美國(guó)外交家和歷史學(xué)家，普利策新聞獎(jiǎng)獲得者。遏制政策(policy 0f containment)創(chuàng)始人。1925年畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)，1929年至i931年在柏林大學(xué)學(xué)習(xí)俄羅斯文化，后在蘇聯(lián)和歐洲國(guó)家從事外交工作。

1946年2月22日，任駐蘇聯(lián)代辦的喬治·凱南向美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)了一封長(zhǎng)達(dá)8000字的電文，[1]對(duì)蘇聯(lián)的內(nèi)部社會(huì)和對(duì)外政策進(jìn)行了深入分析，提出并最終被美國(guó)政府所采納的對(duì)付蘇聯(lián)的長(zhǎng)期戰(zhàn)略，也就是遏制政策，對(duì)20世紀(jì)后半葉的世界政治產(chǎn)生了重大影響。

長(zhǎng)電報(bào)是凱南之政治崛起的關(guān)鍵因素。第二次世界大戰(zhàn)后不久，美蘇關(guān)系迅速惡化，兩國(guó)因?yàn)橐幌盗袉?wèn)題而由戰(zhàn)時(shí)盟友反目為仇敵。凱南認(rèn)為，蘇聯(lián)對(duì)外政策的前提是它的國(guó)際政治觀，即蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人相信蘇聯(lián)社會(huì)主義與西方資本主義之間的沖突是不可避免的。這種世界觀源于俄國(guó)傳統(tǒng)的和本能的不安全感，而歷史的不安全感使得蘇聯(lián)的對(duì)外政策具有擴(kuò)張性：目前，蘇聯(lián)的擴(kuò)張是在馬克思主義及其口號(hào)的偽裝之下進(jìn)行的。鑒于蘇聯(lián)對(duì)外政策的性質(zhì)及其目的，凱南認(rèn)為美國(guó)和蘇聯(lián)之間不可能達(dá)成永久的妥協(xié)，因此建議美國(guó)政府采取一種實(shí)力對(duì)抗政策。一方面，西歐各國(guó)贏弱不堪，美國(guó)必須為其提供安全保護(hù)；另一方面，蘇聯(lián)“對(duì)理智的邏輯無(wú)動(dòng)于衷，但對(duì)實(shí)力的邏輯卻極為敏感”[2]，因此，美國(guó)政府應(yīng)充分顯示其實(shí)力意向，它就“無(wú)須訴諸任何形式的大規(guī)模軍事沖突”而解決美蘇之間的問(wèn)題。

1947年，喬治·凱南以“X”的署名在美國(guó)《外交事務(wù)》上發(fā)表文章《蘇聯(lián)行為的根源》，該文明確提出美國(guó)要使用“抵抗力量”，對(duì)蘇聯(lián)的擴(kuò)張傾向進(jìn)行長(zhǎng)期、耐心、堅(jiān)定與警覺(jué)的“遏制”。文章發(fā)表后引起了極大關(guān)注。文中所提出的“遏制”蘇聯(lián)的主張，被普遍認(rèn)為是美國(guó)對(duì)蘇戰(zhàn)略的思想基礎(chǔ)。從此一直到冷戰(zhàn)結(jié)束，美國(guó)對(duì)蘇戰(zhàn)略，乃至整個(gè)大戰(zhàn)略都被稱為“遏制戰(zhàn)略”，凱南本人也因此獲得了“遏制之父”的稱號(hào)。

凱南之成為著名人物，乃在于《蘇聯(lián)行為的根源》一文的發(fā)表。1946年12月，海軍部長(zhǎng)福雷斯特爾(JamesForrestal)約請(qǐng)凱南就馬克思主義與蘇聯(lián)政策的聯(lián)系作出評(píng)論。此后，凱南幾易其稿，于1947年1月底形成了《蘇聯(lián)行為的根源》的定文。5月，凱南將《蘇聯(lián)行為的根源》交與《外交》季刊發(fā)表，署名為“X”，故被稱為“X”文章。此文可以說(shuō)是長(zhǎng)電報(bào)的續(xù)篇，它表達(dá)了凱南“心中早已成熟的思想”。首先，凱南指出，蘇聯(lián)的行為是意識(shí)形態(tài)和歷史環(huán)境的綜合產(chǎn)物。其次，凱南分析了決定蘇聯(lián)政策的兩個(gè)主要觀念：一是蘇聯(lián)認(rèn)為資本主義和社會(huì)主義之間存在著固有的對(duì)抗性，二是蘇聯(lián)認(rèn)為它一貫正確。他說(shuō)，蘇聯(lián)在堅(jiān)持這兩個(gè)觀念的基礎(chǔ)上，在追求對(duì)外政策目標(biāo)的過(guò)程中，采取一些“有彈性的”行動(dòng)，它不會(huì)匆忙去達(dá)到其意識(shí)形態(tài)目標(biāo)，不會(huì)去冒無(wú)謂的風(fēng)險(xiǎn)。最后，凱南總結(jié)道：(1)在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，美國(guó)不可能與蘇聯(lián)享有政治上的親善關(guān)系，而必須繼續(xù)視之為對(duì)手；(2)蘇聯(lián)是可以遏制住的。西方作為一個(gè)整體遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)大于蘇聯(lián)，這就使美國(guó)得以執(zhí)行一種堅(jiān)定的遏制政策；美國(guó)不應(yīng)當(dāng)被動(dòng)防守、固步于分界線之上，而應(yīng)主動(dòng)出擊；(3)促使蘇聯(lián)和平演變。凱南就此寫道：“美國(guó)有能力大大增強(qiáng)蘇聯(lián)在執(zhí)行政策時(shí)所受到的壓力，迫使克里姆林宮采取比近年來(lái)所表現(xiàn)的遠(yuǎn)為克制和謹(jǐn)慎的態(tài)度。通過(guò)這種方法，促進(jìn)某種趨勢(shì)，最終導(dǎo)致蘇聯(lián)政權(quán)的瓦解或逐步趨于軟化。”凱南后來(lái)的一系列言論表明，所謂軟化蘇聯(lián)，就是通過(guò)政治、經(jīng)濟(jì)和外交途徑壓制蘇聯(lián)放棄勢(shì)力范圍，實(shí)行西方的民主制度。

《蘇聯(lián)行為的根源》發(fā)表后，立即被美國(guó)新聞界和學(xué)術(shù)界視為對(duì)杜魯門主義的詮釋。它在客觀上的意義也正是如此。實(shí)際上，凱南的主觀意圖與此種客觀影響不盡一致，他原本希望借助《外交》季刊這一渠道，向相當(dāng)部分的美國(guó)公眾陳述其觀點(diǎn)。如果對(duì)《蘇聯(lián)行為的根源》及凱南在此后所提出的一系列政策建議進(jìn)行比較分析，則不難看出，凱南在1947年所提倡的遏制主要是建議美國(guó)政府從地緣政治的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，充分而又客觀地估計(jì)國(guó)際形勢(shì)，有重點(diǎn)地卷入海外事務(wù)，致力于歐洲和亞洲均勢(shì)的建立。

1946—1950年間凱南的觀點(diǎn)和政策建議可以歸結(jié)為均勢(shì)遏制理論，其主要內(nèi)容是：(1)蘇聯(lián)因經(jīng)受戰(zhàn)爭(zhēng)重創(chuàng)并忙于恢復(fù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，其實(shí)力地位較為虛弱，它既無(wú)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的意圖，也無(wú)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)的能力。故美國(guó)及其盟國(guó)所面臨的威脅本質(zhì)上是政治性的和心理性的。但是蘇聯(lián)在固守其勢(shì)力范圍的同時(shí)，仍將通過(guò)各種途徑向外滲透：(2)美國(guó)的能力是有限的，美國(guó)的利益應(yīng)是有選擇的。在《蘇聯(lián)行為的根源》一文中，凱南曾要求美國(guó)“在每一處都堅(jiān)定不移地運(yùn)用對(duì)抗力量掣肘俄國(guó)人”；但到1948年，他即修正了上述說(shuō)法。凱南從美國(guó)的資源和力量有限這一前提出發(fā)，提出美國(guó)的利益應(yīng)當(dāng)與地緣政治的現(xiàn)實(shí)相吻合。他認(rèn)為，世界上存在著美國(guó)、蘇聯(lián)、日本、英國(guó)和西歐(包括德國(guó))五大力量中心地區(qū)，美國(guó)對(duì)外政策的首要目標(biāo)在于不使西歐和日本落入蘇聯(lián)之手，從而造就歐洲和亞洲的整體均勢(shì)。他還說(shuō)，在中心地區(qū)之外存在著一些關(guān)鍵地區(qū)，如希臘、土耳其和朝鮮等，一種有節(jié)制的“據(jù)點(diǎn)防御”就足以維護(hù)美國(guó)在這些地區(qū)的安全利益；(3)外交政策的手段應(yīng)當(dāng)視具體情形而定。一方面，凱南強(qiáng)調(diào)遏制主要是利用政治、經(jīng)濟(jì)和外交的對(duì)抗力量制約蘇聯(lián)；另一方面，他又將軍事方式視為外交的工具之一。凱南指出，沒(méi)有武力的存在或使用，無(wú)論怎么溫和的外交政策都不能達(dá)到目的。因此，在凱南的思想中，政治的和軍事的外交途徑是互為交錯(cuò)的。

注釋：

[1]見(jiàn)《大外交》，基辛格著，1998年版，海南出版社385頁(yè)。

[2]George Kennan，Memoirs 1925-1959，p.468。

參考文獻(xiàn)：

[1]《大外交》，基辛格著，1998年版，海南出版社。

[2]American Diplomacy 1900-1950(ChicagoUniversity of Chicago Press，1951)。