美國關(guān)稅法337條款分析

摘 要:當前美國337條款調(diào)查已經(jīng)成為中國出口產(chǎn)品進入美國市場的重要障礙。我國企業(yè)在應(yīng)訴時普遍表現(xiàn)出應(yīng)訴不積極、知識產(chǎn)權(quán)意識淡漠、缺乏對美國法律制度與貿(mào)易政策的認識的不成熟狀態(tài)。要成功應(yīng)對必須制定和實施好企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。在調(diào)查未然時，增強自主創(chuàng)新能力，發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)，建立起知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)警和應(yīng)警機制。在調(diào)查已然時，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的組織協(xié)調(diào)作用，尋求更多支持，共同御敵;同時在訴訟中重視程序和實體訴訟策略的研究、設(shè)計及運用。

關(guān)鍵詞:337條款調(diào)查;知識產(chǎn)權(quán);應(yīng)對策略

中圖分類號:D9

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)08-0233-01

1 引言

近年我國對美貿(mào)易順差的不斷增大，中國出口額中先進技術(shù)產(chǎn)品比重的迅速提高，對美國企業(yè)在相關(guān)領(lǐng)域的市場優(yōu)勢地位形成了挑戰(zhàn)。為了應(yīng)對這個挑戰(zhàn)，美國近年來頻繁對中國企業(yè)發(fā)起“337調(diào)查”，對我國企業(yè)進入美國市場造成了嚴重的阻礙，也同時導致我國沿海相當范圍中小企業(yè)的破產(chǎn)、倒閉，以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的崩潰。因此，筆者認為認識337條款，了解企業(yè)遭遇337調(diào)查的現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上進行原因分析并進一步探討我國應(yīng)對337調(diào)查的措施，具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

2 337條款概述

337條款是美國《1930年關(guān)稅法》第337條的簡稱，主要針對美國法院無權(quán)管轄的外國人從事不公平的貿(mào)易競爭行為，為美國行業(yè)提供行政救濟手段。實質(zhì)是直接針對外國生產(chǎn)商的制裁措施，以此阻止侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品進入美國市場。

337條款調(diào)查所指向的不公平貿(mào)易行為包括兩類:一般的不公平貿(mào)易行為和有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易行為。一般的不公平貿(mào)易行為主要指壟斷和不正當競爭行為，此類行為在威脅或者實質(zhì)損害美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，或阻礙此類產(chǎn)業(yè)的建立，或限制、壟斷了美國的貿(mào)易和商業(yè)時才能滿足337條款的要求;而有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易行為只要侵犯了美國版權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)等，并且美國存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在建立，該不公平貿(mào)易行為就違反了337條款。

3 中國出口企業(yè)應(yīng)對“337調(diào)查”的現(xiàn)狀及存在的問題

3.1 中國出口企業(yè)應(yīng)對“337調(diào)查”的現(xiàn)狀

隨著美國知識產(chǎn)權(quán)邊境保護的加強，近年來頻繁對中國出口產(chǎn)品發(fā)起“337調(diào)查”。早期的調(diào)查多涉及服裝、食品等日用消費品，1998年后感光膠卷、光纖、磁鐵、五金等工業(yè)成了調(diào)查重點，2000年后發(fā)起了多起涉及電子產(chǎn)品的調(diào)查，2003年后調(diào)查則呈現(xiàn)出多樣性，涉及各個產(chǎn)業(yè)如農(nóng)用車、制藥、塑料制品、芯片、電池、電腦服務(wù)器、集成電路、地板等方方面面。

3.2 中國出口企業(yè)應(yīng)對“337調(diào)查”時存在的主要問題

3.2.1 受到“337調(diào)查”時，應(yīng)訴不積極

中國出口企業(yè)由于對“337調(diào)查”這種國際訴訟不熟悉，不知如何應(yīng)對，很多企業(yè)選擇了不應(yīng)訴。而且國內(nèi)各界普遍對“337調(diào)查”存在一些認識誤區(qū)，如認為337調(diào)查訴訟時間耗時冗長、訴訟費高額昂貴、勝訴率不高等。而事實上真正加入到“337調(diào)查”中的企業(yè)不但沒有花費巨額訴訟費亦無進入長期拉鋸戰(zhàn)，反而還更容易得到勝訴。06年數(shù)據(jù)顯示，33件有中國被告的案件中13件中國企業(yè)未應(yīng)訴，也就是說差不多2.5件調(diào)查中就有1件未前往應(yīng)訴。如此高的不應(yīng)訴比例不僅刺激國外企業(yè)爭相對我國企業(yè)提起“337調(diào)查”訴訟，也使國內(nèi)企業(yè)誤以為應(yīng)訴“337調(diào)查”勝訴渺茫而不愿應(yīng)訴、不敢應(yīng)訴。

3.2.2 知識產(chǎn)權(quán)意識淡漠，很少在國外申請知識產(chǎn)權(quán)保護

中國企業(yè)在發(fā)展戰(zhàn)略上往往更關(guān)注研發(fā)、生產(chǎn)和營銷，對是否侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)或者自己的研發(fā)成果如何得到有效保護的問題考慮得很少。遭遇“337調(diào)查”的中國企業(yè)大多沒有在美國申請專利，缺乏在調(diào)查中與對方談判的籌碼。

4 應(yīng)對337條款的策略

4.1 規(guī)避337條款

4.1.1 出口前的防范措施

在產(chǎn)品向美國出口前，應(yīng)當提高保護知識產(chǎn)權(quán)意識，進行有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和專利、商標檢索，了解該產(chǎn)品是否侵犯了美國有效的知識產(chǎn)權(quán)。如果發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品侵犯了美國的專利權(quán)，可以從專利權(quán)人那里取得使用許可，或者事先與美國進口商訂立協(xié)議，由進口商對侵權(quán)行為承擔責任。對于商標及其包裝而言，我國企業(yè)應(yīng)事先檢查出口產(chǎn)品所載的商標及包裝是否會與競爭者產(chǎn)品的商標、包裝造成混淆。如果出口產(chǎn)品的商標、包裝與競爭產(chǎn)品類似并可能構(gòu)成侵權(quán)的話，我國企業(yè)則應(yīng)考慮更換商標及包裝。

4.1.2 實施出口多元戰(zhàn)略以分散風險

實施多元化戰(zhàn)略，改善出口結(jié)構(gòu)，努力提高產(chǎn)品科技含量和附加值，變“以價取勝”為“以質(zhì)取勝”，提高出口效益。在繼續(xù)加強對歐美重點市場以及日本、香港、東盟等周邊國家和地區(qū)市場的開拓的同時，切實加大對澳大利亞、南亞、巴西以及中東非洲等新興市場的開拓力度，有步驟、有目的的開發(fā)市場，改變原有市場過于集中的戰(zhàn)略，以減少對單一市場的過度依賴，避免風險。

4.2 利用337條款

學習利用337條款來加強知識產(chǎn)權(quán)保護意識，建立有效的自主知識產(chǎn)權(quán)保護網(wǎng)，對自主研究開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品要積極在美國申請專利。這樣做不但可以防止美國企業(yè)對我國提起337調(diào)查，而且還為我國企業(yè)利用337條款阻止其他國家的競爭對手進入美國提供了可能。

4.3 應(yīng)對337條款

這里說的應(yīng)對337條款，主要是指在訴訟中的應(yīng)對。

這需要政府、行業(yè)協(xié)會及企業(yè)都積極行動起來，采取各種有效措施。其中，最根本有力的方式就是要發(fā)揮好行業(yè)協(xié)會組織的協(xié)調(diào)作用以及建立起企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

4.3.1 行業(yè)協(xié)會組織協(xié)調(diào)作用的發(fā)揮

總結(jié)“337條款”調(diào)查勝訴企業(yè)的經(jīng)驗，不難發(fā)現(xiàn)，由行業(yè)協(xié)會牽頭，多家企業(yè)聯(lián)手進行應(yīng)訴是贏得勝利的有效方式。一方面可以降低每個企業(yè)的應(yīng)訴成本，分散風險，以免被對手各個擊破，同時也會產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，增大勝訴的可能性。如在應(yīng)訴美國337無汞堿性電池調(diào)查案件過程中，中國電池工業(yè)協(xié)會就成功地探索了一條“企業(yè)為主、協(xié)會牽頭、商會配合、政府支持、選好律師”的應(yīng)訴工作模式。因而，行業(yè)協(xié)會應(yīng)在應(yīng)訴“337調(diào)查”中充分發(fā)揮協(xié)調(diào)、組織的作用，按照“誰應(yīng)訴誰受益”的原則，建立應(yīng)訴費用分攤機制，甚至可以建立行業(yè)內(nèi)的應(yīng)訴基金，鼓勵中國企業(yè)積極參與“337調(diào)查”的應(yīng)訴工作。

4.3.2 建立和實施企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)包涵以下三方面基本內(nèi)容:全面增強自主創(chuàng)新能力，建立起自主產(chǎn)權(quán);建立知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)警和預(yù)警機制;敢于應(yīng)訴，善于應(yīng)訴。當前知識產(chǎn)權(quán)不僅是一種激勵創(chuàng)新，保護研發(fā)投入的制度，也成為一種越來越重要的市場競爭工具。通過國際專利申請保證市場競爭優(yōu)勢，增加專利談判的籌碼，甚至有效利用337條款保護自己產(chǎn)品在美國的市場份額，排擠競爭對手的相關(guān)產(chǎn)品進入美國市場。日本企業(yè)已經(jīng)成功啟動337條款調(diào)查并有效阻止了競爭對手的產(chǎn)品進入美國市場。

中國企業(yè)需要盡快熟悉掌握美國知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)法律法規(guī)及典型案例，搜集相關(guān)信息，在保護自己知識產(chǎn)權(quán)的同時，避免因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛造成不必要的損失。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)統(tǒng)計表明，每年新技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的90%以上都會在專利文獻中檢索到。企業(yè)可以通過專利信息中心對相關(guān)專利進行管理，在不侵犯他人專利權(quán)的情況下，使企業(yè)研發(fā)人員了解本行業(yè)的技術(shù)發(fā)展趨勢，為創(chuàng)新提供方向，迅速提升我國企業(yè)在全球范圍內(nèi)掌握和運用知識產(chǎn)權(quán)進行市場競爭的能力。

在具體操作層面上，必須重視對具體訴訟策略的研究。只有仔細分析337條款的運作機制，找出可行的預(yù)防與對抗措施才是成功應(yīng)對的良方。企業(yè)應(yīng)當選聘有經(jīng)驗的中美律師積極應(yīng)訴，了解申請人發(fā)動“337調(diào)查”的真實目的，以準確制定應(yīng)對方案。同時要對337條款的實體和程序要件進行分析，逐一確定有針對性的實體策略和程序策略，綜合各種戰(zhàn)術(shù)，維護自身權(quán)益。

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