產(chǎn)業(yè)集群]化與生命周期研究述評(píng)

[摘要]在過去的幾十年間，產(chǎn)業(yè)集群問題引起各國學(xué)者的廣泛關(guān)注，他們從各自的范式出發(fā)，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的]化問題進(jìn)行了研究。隨著產(chǎn)業(yè)集群在全球范圍內(nèi)的發(fā)展與]化，各國學(xué)者開始對(duì)產(chǎn)業(yè)集群]化的周期性問題進(jìn)行研究，文章對(duì)國外、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群生命周期的研究進(jìn)行梳理和評(píng)價(jià)，并提出了產(chǎn)業(yè)集群生命周期有待深入研究的問題。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)集群;]化;生命周期;述評(píng);建議

[中圖分類號(hào)]F062.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1673-0461(2010)08-0053-03

[收稿日期]2010-05-26

[作者簡介]段存廣(1976-)，男，河南范縣人，助理研究員，管理學(xué)博士，主要從事科技園區(qū)管理、創(chuàng)業(yè)管理研究。

一、引言

早在1898年，阿爾弗雷德·馬歇爾(A.Marshall)就已經(jīng)描述了產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，但相當(dāng)長的一段時(shí)間，產(chǎn)業(yè)集群理論游離于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外。20世紀(jì)70年代末80年代初，面對(duì)世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，許多區(qū)域呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)衰退的景象，而某些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然保持平穩(wěn)，甚至繼續(xù)增長，出現(xiàn)了與大勢相左的良好態(tài)勢，這些地區(qū)的共同特征是專業(yè)化中小企業(yè)集群的存在(Stoper and Scott，1989[1])。在上述地區(qū)，中小企業(yè)間存在高效的競爭與合作關(guān)系，形成高度靈活專業(yè)化的生產(chǎn)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，具有極強(qiáng)的內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力，依靠不竭的創(chuàng)新能力保持了地方產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，學(xué)者稱之為“新產(chǎn)業(yè)區(qū)”(Neo-industrial Districts)或“第三意大利”(The third Italy)?！暗谌獯罄爆F(xiàn)象使產(chǎn)業(yè)集群的研究逐漸引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注。20世紀(jì)90年代，邁克爾·波特(Michael E.Porter)明確提出產(chǎn)業(yè)集群的概念，并從創(chuàng)新和競爭優(yōu)勢的角度研究集群的形成機(jī)理，將產(chǎn)業(yè)集群理論研究推向高潮。產(chǎn)業(yè)集群作為一個(gè)研究性的學(xué)術(shù)詞匯，開始大量出現(xiàn)在OECD、UNIDO、ECONOMIST、UNCTAD等世界著名的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的重要理論與政策文獻(xiàn)中，成為管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)及社會(huì)學(xué)等學(xué)科的研究熱點(diǎn)。學(xué)者們從各自范式、不同視角對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的]化及理論進(jìn)行了研究:如產(chǎn)業(yè)集群是如何產(chǎn)生的?它的形成機(jī)理如何?它是怎樣]化的?產(chǎn)業(yè)集群]化是否有周期性，生命周期又是如何劃分的?本文擬對(duì)產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論進(jìn)行梳理，并就產(chǎn)業(yè)集群生命周期的下一步研究方向進(jìn)行探討。

二、產(chǎn)業(yè)集群及生命周期的相關(guān)概念

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群(Industrial Clusters)的概念，一般認(rèn)為最先由邁克爾·波特在其《國家競爭優(yōu)勢》(The competitive advantage of nations)一書中提出，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是“在某特定領(lǐng)域中，一群在地理上臨近、有交互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)和相關(guān)法人機(jī)構(gòu)，以彼此的共通性和互補(bǔ)性相聯(lián)接”的現(xiàn)象。[ 2]由于研究淵源的多學(xué)科性，研究視角的差異以及產(chǎn)業(yè)集群實(shí)踐的多樣性，學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的概念和涵義還有其他表述，如企業(yè)集群(Enterprise Cluster)、產(chǎn)業(yè)群(Cluster of Enterprise)、集群或簇群(Cluster)、產(chǎn)業(yè)綜合體(Industrial Complex)、產(chǎn)業(yè)區(qū)(Industrial districts)、新產(chǎn)業(yè)區(qū)、產(chǎn)業(yè)集聚(Industrial Agglomeration)、地方生產(chǎn)系統(tǒng)(Local Production Systems)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)(Regional Innovative System)等。

生命周期作為一個(gè)嚴(yán)格的生物學(xué)概念，是指具有生命特征的有機(jī)體從出生、成長、成熟、衰老直至死亡的整個(gè)過程。生命周期的概念引入經(jīng)濟(jì)、管理理論始于產(chǎn)品方面，產(chǎn)業(yè)集群生命周期的研究也是從產(chǎn)品生命周期的研究]變而來的。1966年，哈佛大學(xué)雷蒙德·弗農(nóng)教授(Raymond Vernon)首先提出產(chǎn)品生命周期理論，后由威爾斯(Louis T. Wells)和赫希(Hirsch)等人加以發(fā)展，并由基辛(Keesing， 1967)、克魯伯(Gruber)、梅達(dá)(Mehta)、梅基(S P Maggee)等人進(jìn)行補(bǔ)充和驗(yàn)證。一般認(rèn)為，典型的產(chǎn)品生命周期一般可以分為介紹期(或引入期)、成長期、成熟期和衰退期四個(gè)階段。生命周期概念引入產(chǎn)業(yè)集群領(lǐng)域的研究，主要是借用生態(tài)學(xué)的方法和理論對(duì)比產(chǎn)業(yè)集群和生物群落的相似性與進(jìn)化的角度入手研究產(chǎn)業(yè)集群。

三、國外產(chǎn)業(yè)集群生命周期研究

20世紀(jì)80年代末，隨著產(chǎn)業(yè)集群在全球各地的實(shí)踐，國外學(xué)者開始研究產(chǎn)業(yè)集群生命周期問題?？唆敻衤?1991)[3]認(rèn)為企業(yè)集群的成長過程存在某種生命周期形態(tài)，即產(chǎn)業(yè)集群如同生物一般，存在一個(gè)從出生到死亡的過程。一個(gè)典型的集群成長周期大體包括集群形成、持續(xù)增長、飽和與轉(zhuǎn)型、衰退、解體或復(fù)興成長等五個(gè)階段。邁克爾·波特(1998)[4]將產(chǎn)業(yè)集群生命周期分為三個(gè)階段，即誕生(Emerge)、發(fā)展(Develop)、衰亡(Decline)，并分析了集群解體的原因。他認(rèn)為，集群可能因?yàn)橥獠客{(如技術(shù)間斷、消費(fèi)需求變化等)及內(nèi)部僵化(由于過度合并、卡特爾、群體思維抑制創(chuàng)新等)而失去競爭力而最終衰亡。Tichy G(1998)[5]借鑒弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，從時(shí)間維度考察了產(chǎn)業(yè)集群的]進(jìn)，將集群生命周期劃分為誕生階段(The Formative Phase)、成長階段(The Growth Phase)、成熟階段(The Maturity Phase)和衰退階段(The Petrify Phase)。但Tichy G只考察了集群動(dòng)態(tài)]進(jìn)的四個(gè)階段，并未對(duì)其]進(jìn)機(jī)制以及如何培育和保持集群競爭優(yōu)勢，延長集群生命周期進(jìn)行深入研究。Swann(1998)[6]認(rèn)為不同的集群有不同的]化軌道，但都有一個(gè)發(fā)展的生命周期模型，即萌芽階段(Fledging Phase)、快速發(fā)展階段(Taking Off Phase)、走向頂峰階段(Approaching Peak Entry Phase)及成熟階段(Approaching Maturity Phase)。Ahokangas和Rasanen(1999)[7]運(yùn)用]化理論分析了集群產(chǎn)生、發(fā)展和衰落的過程及其機(jī)制，他認(rèn)為集群的]化分三個(gè)階段:第一階段是定位和萌芽階段(Orientation Emergence)，創(chuàng)業(yè)者利用自己的個(gè)人關(guān)系建立網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，一些新的快速增長的企業(yè)創(chuàng)立了，這個(gè)階段科技型企業(yè)的合法性需要解決;第二階段是增長和收斂階段(Growth Convergence)，企業(yè)的合法性確立以后，真正的增長開始了;第三階段是成熟和重新定位階段(Maturity Reorientation)，對(duì)資源的激烈競爭導(dǎo)致成本的增加，集聚經(jīng)濟(jì)效益也減少。意大利學(xué)者布魯索(Bruso，1990)[8]對(duì)意大利產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行了深入研究，他認(rèn)為集群的出現(xiàn)大都是自發(fā)形成的，而不是政府計(jì)劃或干預(yù)的結(jié)果。他還根據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行干預(yù)的時(shí)間先后，提出了兩階段模型，把無政府干預(yù)的集群自發(fā)成長階段稱為第一階段(Mark I);當(dāng)集群成長到一定規(guī)模以后，政府或當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)開始干預(yù)集群的成長，向集群提供多種多樣的社會(huì)化服務(wù)(Real Services)，這一階段稱為集群成長的第二階段(Mark II);意大利學(xué)者Capello(1998)[9]對(duì)集群]化也進(jìn)行了研究，他認(rèn)為集群]化是一個(gè)由低級(jí)向高級(jí)升級(jí)的過程，其]化的路徑是地理接近型集群→專業(yè)化產(chǎn)品區(qū)→工業(yè)區(qū)→創(chuàng)新區(qū)，但這一]化過程并不是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，在升級(jí)的每一個(gè)階梯上都有可能停滯不前。

進(jìn)入21世紀(jì)，國外學(xué)者關(guān)于集群]化的研究拓展到科技企業(yè)集群。Fornahl和Menzel(2003)[10]在研究科技企業(yè)的創(chuàng)立與集群發(fā)展的關(guān)系時(shí)，將集群發(fā)展分為四個(gè)階段:第一是萌芽階段，臨界規(guī)模沒有達(dá)到，相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的聯(lián)系還不存在，這個(gè)階段幾乎是不能識(shí)別的;第二是增長階段，現(xiàn)有企業(yè)的快速發(fā)展，衍生企業(yè)的產(chǎn)生，科技型企業(yè)的大量創(chuàng)立，企業(yè)數(shù)、員工數(shù)劇烈增加，集群進(jìn)入自增強(qiáng)的過程，正循環(huán)開始。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，專業(yè)化的供應(yīng)商、咨詢機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的服務(wù)體系、專業(yè)化的研究所和教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)逐步成立;第三是持續(xù)階段，集群仍然能夠適應(yīng)變化的環(huán)境來保持高水平的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，達(dá)到了平衡狀態(tài)。這時(shí)，科技企業(yè)仍然不斷進(jìn)入，但集群的增長在很大程度上受限于已有的知識(shí)基礎(chǔ)和技術(shù)軌道，只有一些漸進(jìn)式的創(chuàng)新;第四是衰退階段，這個(gè)階段可能發(fā)生在增長階段或者持續(xù)階段之后，其主要特點(diǎn)是由于破產(chǎn)和其他一些經(jīng)濟(jì)性的原則而導(dǎo)致員工數(shù)量的下降和由于破產(chǎn)或兼并而導(dǎo)致企業(yè)數(shù)量的減少。Feldman等(2005)[11]在研究科技型新創(chuàng)企業(yè)集群的形成時(shí)，將形成劃分為三個(gè)階段:雛形階段(Emergence)，一些外部環(huán)境的沖擊導(dǎo)致大量潛在創(chuàng)業(yè)者向現(xiàn)實(shí)創(chuàng)業(yè)者的轉(zhuǎn)化，零散的企業(yè)出現(xiàn);自組織階段(Self-organization)，集群內(nèi)有大量的新企業(yè)形成，企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與機(jī)構(gòu)之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系逐漸形成，并不斷吸引各類輔助性機(jī)構(gòu)(如風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu))的進(jìn)入;成熟階段(Maturation)，集群已基本成熟和穩(wěn)定，形成了緊密的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，共享人才和知識(shí)溢出效應(yīng)。荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家范迪克(M.P.van Dijk)[12]提出了一個(gè)基于進(jìn)化理論的五階段成長模型，即地理區(qū)位型集群→貿(mào)易集散地型集群→勞動(dòng)分工型集群→創(chuàng)新型集群→功能齊全的工業(yè)區(qū)。在他看來，馬歇爾式的工業(yè)區(qū)是集群進(jìn)化的最高階段，集群從此像大企業(yè)一樣具備自我調(diào)整能力，成為長壽型的組織。Guerrieri和Pietrobelli(2001)[13]根據(jù)意大利的經(jīng)驗(yàn)，將集群發(fā)展分為區(qū)域生產(chǎn)專業(yè)化階段、地區(qū)生產(chǎn)系統(tǒng)化階段和區(qū)域系統(tǒng)化等三個(gè)階段。這種劃分方法把集群的成長看成是從專業(yè)化到系統(tǒng)化，從簡單到復(fù)雜的過程，但他沒有提及集群成長的動(dòng)力及是什么使得集群循著這一復(fù)雜化傾向的路徑。

四、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群生命周期研究

國內(nèi)學(xué)者在產(chǎn)業(yè)集群生命周期方面也作了許多研究。蔡寧(2003)將企業(yè)集群生命周期分為誕生、成長、成熟和衰退四個(gè)階段。蓋文啟將新產(chǎn)業(yè)區(qū)分為初期形成、成長和成熟三個(gè)階段。魏守華(2002)[14]將產(chǎn)業(yè)集群分為發(fā)生期、成長期和成熟期等三個(gè)階段，并對(duì)每個(gè)階段的相應(yīng)特征進(jìn)行了比較分析，同時(shí)對(duì)集群]進(jìn)動(dòng)力機(jī)制的相關(guān)理論、動(dòng)力機(jī)制要點(diǎn)以及動(dòng)力機(jī)制對(duì)集群競爭力的作用進(jìn)行了歸納分析。陶一山和姚海琳(2006)[15 ]從“地理因素”——空間聚集和“經(jīng)濟(jì)因素”——產(chǎn)業(yè)聯(lián)系兩個(gè)維度對(duì)集群進(jìn)行階段性劃分，將集群]化分為三個(gè)階段:地理集聚但未形成產(chǎn)業(yè)分工聯(lián)系的集群→地理集聚并形成產(chǎn)業(yè)分工聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)集群→空間擴(kuò)展但有產(chǎn)業(yè)分工聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)集群。在此基礎(chǔ)上，探討了]化過程的內(nèi)在機(jī)制和制約條件。趙海東和吳曉軍(2006)[16]依據(jù)集群的動(dòng)力機(jī)制的差異和]進(jìn)，將集群劃分為企業(yè)集聚階段、產(chǎn)業(yè)集聚階段、結(jié)網(wǎng)階段、植根階段、發(fā)展極階段等五個(gè)階段。他認(rèn)為各個(gè)階段在生產(chǎn)方式、產(chǎn)業(yè)組織和企業(yè)組織、核心生產(chǎn)要素、企業(yè)間聯(lián)系、動(dòng)力機(jī)制、競爭優(yōu)勢、政府作用等方面有所區(qū)別，而且，各階段的形成條件也是動(dòng)態(tài)的，在不同發(fā)展階段有很大差異，總的趨勢是隨著集群的]進(jìn)，高端要素的要求越來越高。蔡莉等(2008)[17]將科技型新創(chuàng)企業(yè)集群分為萌芽階段、快速增長階段和成熟階段，并對(duì)各階段特征進(jìn)行了分析。

五、產(chǎn)業(yè)集群生命周期研究評(píng)價(jià)與建議

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群生命周期的研究討論了產(chǎn)業(yè)集群成長的周期性波動(dòng)，或描繪了產(chǎn)業(yè)集群從低級(jí)到高級(jí)]化的過程。但現(xiàn)有研究多是從連續(xù)性的]化發(fā)展著手，忽視了產(chǎn)業(yè)集群從萌芽到形成、成長、成熟和衰退并不是一個(gè)連續(xù)的線性]進(jìn)過程，任何一個(gè)階段都可能出現(xiàn)中斷甚至發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從而結(jié)束原有的發(fā)展周期。此外，在生命周期研究中主要考慮通過什么方式來延長產(chǎn)業(yè)集群的成熟期等階段的長度，而忽視了產(chǎn)業(yè)集群的]化中存在的間斷性的多路徑選擇問題。我國產(chǎn)業(yè)集群形成的歷史比較短，產(chǎn)業(yè)集群周期表現(xiàn)尚不充分，多處于形成階段或者成長早期，對(duì)集群]化生命周期的研究有助于根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展階段制定有針對(duì)性的政策，防止集群衰落。從現(xiàn)有對(duì)產(chǎn)業(yè)集群生命周期的劃分方法來看，劃分的依據(jù)主要取決于研究者所研究的問題和研究目的，產(chǎn)業(yè)集群研究學(xué)者的研究方法也主要借鑒國外的理論，對(duì)于不同類型產(chǎn)業(yè)集群生命周期的研究，尚需要理論與實(shí)踐創(chuàng)新。

[參考文獻(xiàn)]

[1]Stopper， M. and Scott， A.J.The geographical foundations and social regulation of flexible production complexes， in: J. Wolch and M. Dear (Eds)[Z].The Power of Geography: How Territory Shapes Social Life， 1989:21-40. Winchester， MA: Unwin Hyman.

[2]Michael E.Porter，The competitive advantage of nations[M].The Free Press， 1990.

[3]Paul Krugman.Trade and Geography[M].The MIT Press， 1991.

[4]Michael Porter.Clusters and the New Economics ofCompetition[J].Harvard Business Review，Nov/Dec 1998.

[5]Tichy G Clusters: less dispensable and more risky than ever [A].M.Steiner.Clusters and Regional Specialisation [C].Londan:Pion Limited，207 Brondesbury Park，NW2 5JM，1998.

[6]Swarm P. Clusters in the US computing industry[ A]. Swann P， Prevezer M， Stout D. The Dynamics of Industrial Clustering : International Comparisons in Computing and Biotechnology [C]. Oxford : Oxford University Press， 1998.

[7]Ahokangas，P.，Hyry， M. Rasanen， P.Small Technology-based Firms in a Fast- growing Regional Cluster[J].New England Journal of Entrepreneurship， 1999，2:19-25.

[8]S. Bruso. The idea of Industrial districts :its genesis， In Pyke F. andSengenberger W. (ed)[Z].Industrial districts and cooperation， ILO， Geneve， 1990.

[9]Roberta Capello， Spatial transfer of knowledge in high technology milieu: learning versus collective learning process[J].RegionalStudies，1998，33:353-365.轉(zhuǎn)引自符正平.中小企業(yè)集群生成機(jī)制研究[M].廣州:中山大學(xué)出版社，2004.

[10]Fornahl， Dirk Menzel， Max-Peter，“Co-Development Of Firm Foundings And Regional Clusters，”Diskussionspapiere der Wirtschaftswissenschaftlichen Fakult?t der Universit?t Hannover with number dp-284， Universit?t Hannover， Wirtschaftswissenschaftliche Fakult?[EB/OL].http://www.wiwi.uni-hannover.de/Forschung/Diskussionspapiere/dp-284.pdf.2003.

[11]Feldman， M.P.， J. Francis， and J. Bercovitz.Creating a Cluster While Building a Firm: Entrepreneurs and the Formation of Industrial Clusters[J].Regional Studies， 2005，39:129-141.

[12]M. P. van Dijk.Small enterprise clusters in India and Indonesia， anevolutionary perspective[M].European Institute for Comparative Urban Research， Erasmus University Rotterdam， 1997.

[13]Guerrieri and pietrobelli. Models of Industrial Districts' Evolution and Changes in Technological Regimes[Z].Paper Prepared for the DRUID Summer Conference，2001.

[14]魏守華.產(chǎn)業(yè)群的動(dòng)態(tài)研究以及實(shí)證分析[J].世界地理研究，2002(3):16-24.

[15]陶一山，姚海琳.產(chǎn)業(yè)集群的階段性]進(jìn)機(jī)制分析[J].湖南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2006(6):89-93.

[16]趙海東，吳曉軍.產(chǎn)業(yè)集群的階段性]進(jìn)[J].理論界，2006(6):50-52.

[17]蔡莉，朱秀梅.科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)集群形成與發(fā)展機(jī)理研究[M].北京:科學(xué)出版社，2008.

Discussion and Commentary on the Evolution and the Life Cycle

of Industrial Clusters

Duan Cunguang

(Enterprise Management Office， Tongji University， Shanghai 200092， China)

Abstract: In the past several decades， Industrial cluster was concerned by many scholars world-widely， and the scholars studied the evolution of industrial cluster from many different pattern. With the development of industrial clusters， many scholars begin to study life cycle of industrial clusters. In this paper， we overview and summarize the theories of life cycle of industrial clusters from scholars home and abroad， comment on these theories， and further more， list some questions need to be followed up.

Key words: industrial cluster; evolution; life cycle of industrial clusters; overviewed and commented;suggestion

(責(zé)任編輯:張改蘭)