恩格爾系數(shù)在我國運(yùn)用中的局限性及適應(yīng)條件

　　摘　要：文章從恩格爾定律本身出發(fā)，從食品種類、食品價格、消費(fèi)體制和生活消費(fèi)支出四個方面分析影響恩格爾系數(shù)的因素，從而得出在我國的適應(yīng)條件。
　　關(guān)鍵詞：思格爾系數(shù)　局限性　適應(yīng)備件
　　中圖分類號：F221　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
　　文章編號：1004-4914(2010)09-070-03
　　
　　2009年，國家統(tǒng)計局公布了我國城鎮(zhèn)居民家庭恩格爾系數(shù)為37.99％，農(nóng)村居民家庭恩格爾系數(shù)為43.7％。根據(jù)恩格爾定律的判斷。我國人民生活水平已經(jīng)從小康進(jìn)入寬裕階段。恩格爾系數(shù)作為國民生活水平高低的指標(biāo)，是由德國人1857年提出的。是西方國家的產(chǎn)物。距令已有100多年的歷史，作為一個外國的產(chǎn)物，它能否正確地反映我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的狀況呢?我們有必要進(jìn)行進(jìn)一步探討。
　　
　　一、恩格爾定律的內(nèi)容
　　
　　恩格爾系數(shù)是19世紀(jì)德國統(tǒng)計學(xué)家恩格爾提出的，是表示一個國家國民生活水平高低的指標(biāo)，也是當(dāng)今世界上多數(shù)國家用來評價和衡量國情國力的統(tǒng)計指標(biāo)。恩格爾系數(shù)主要表述的是一國國民的食品支出占總消費(fèi)支出的比例隨收入的變化而變化的一定趨勢。其計算公式如下：
　　思格爾系數(shù)＝食品支出額/生活消費(fèi)支出額×100％
　　
　　恩格爾認(rèn)為，一個國家的富裕程度與恩格爾系數(shù)成反比。一個國家越窮，每個國民的平均收入中用于購買食物的支出所占比例就越大，恩格爾系數(shù)就越大，隨著國家的不斷富裕，每個國民用于購買食物的支出比例將呈下降趨勢，恩格爾系數(shù)就越小，當(dāng)國民的食物支出額占總支出額的比重超過59％。表明該國處于只能維持食物需求的貧困狀態(tài)，然后。隨著食物開支的不斷下降，當(dāng)國民的食物支出額占總支出額的比重不1／4時，表明該國處于生活水平富裕的狀態(tài)，聯(lián)合國糧食組織(FAO)根據(jù)各國的消費(fèi)習(xí)慣，利用恩格爾系數(shù)對一個國家或地區(qū)的居民生活質(zhì)量提出了一個相對關(guān)系。恩格爾系數(shù)與國民生活水平的關(guān)系如下表所示：
　　
　　二、思格爾系數(shù)的局限性
　　
　　恩榕爾系數(shù)提出已經(jīng)有100多年歷史了，當(dāng)初思格爾根據(jù)經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計資料發(fā)現(xiàn)了家庭收支中食品支出的規(guī)律。以此規(guī)律得出恩格爾系數(shù)，當(dāng)時影響家庭收支的因素很少，人們的支出大多是滿足日常物質(zhì)生活需要，食品支出也只是滿足正常的營養(yǎng)需要，因而在比較穩(wěn)定的收支結(jié)構(gòu)中得出的恩格爾系數(shù)是能較好地反映居民生活水平，但隨著時代進(jìn)展，人們收入和支出渠道繁多、五花八門，明的、暗的，可計算的、不可計算的都存在。在如此復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會中取靠一些調(diào)查數(shù)據(jù)得出的恩格爾系數(shù)來判別居民生活水平顯然會受到多種因素的干擾而喪失可靠性，下面筆者從公式本身出發(fā)分析一下恩格爾系數(shù)判斷人民生活質(zhì)量的局限性。
　　1.食品分類。從恩格爾系數(shù)的公式來看，思格爾系數(shù)是食品支出與生活消費(fèi)支出額比較的百分?jǐn)?shù)。恩格爾系數(shù)產(chǎn)生于19世紀(jì)，那時人們的生活水平還不高，食物主要功能就是解決人們的溫飽問題。而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，食品的結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，人們已經(jīng)不僅僅把食物當(dāng)成生活的基本需要，同時還把食物作為一種生活享受、人際交流和工作聯(lián)絡(luò)的普遍方式。其功能也發(fā)生了根本性變化，作為分子食品支出額中的食品，雞鴨魚肉海鮮是食品，粗茶淡飯也是食品，但兩者存在著本質(zhì)的區(qū)別，在生活消費(fèi)支出相對穩(wěn)定的情況下，雞鴨魚肉生活食品年支出需幾萬元，而粗荼淡飯支出不足千元，支出千元的恩格爾系數(shù)要低。如果按恩格爾系數(shù)來判斷生活水平，難道“湊合吃”比“吃得好”的更富裕嗎?眾所周知。廣東的國民生活水平肯定比河南、新疆高，但為何廣東的恩格爾系數(shù)比河南和新疆還要高?廣東省社科院近日發(fā)布的《廣東消費(fèi)藍(lán)皮書》，通過分析改革開放30年來廣東居民恩格爾系數(shù)的變動軌跡發(fā)現(xiàn)，恩格爾系數(shù)在廣東屢屢失靈。而報告分析得出結(jié)論，廣東，尤其是廣州的思格爾系數(shù)居高不下，廣東人“好吃”是重要原因。因此恩格爾系數(shù)中的食品的定義至關(guān)重要。影響恩榕爾系數(shù)計算的一個主要原因是食物消費(fèi)支出含義與口徑不確定，主要有：一是把飲食作為一種生活享受、人際交流和工作聯(lián)絡(luò)的普遍方式，混淆了食物和食物以外的其他項(xiàng)目功能，生存需要與發(fā)展、享受需要在此難以嚴(yán)格區(qū)分；二是在人們所花費(fèi)的旅游費(fèi)用里。不可避免地包含了一部分食物支出，而這兩者也很難區(qū)別，通常都沒有考慮這部分食物支出，而把它計入了旅游費(fèi)用；三是中國人歷來注重禮尚往來，這方面的支出在居民的消費(fèi)額中占有一定比例。而這些禮品大部分是可食的，這也套影響恩格爾系數(shù)；四是不同時期的食品支出內(nèi)容不同，使不同時期恩格爾系數(shù)不具有可比性；五是純粹的“食品支出”與包含了服務(wù)費(fèi)用在內(nèi)的食品消費(fèi)之間的差異，也使恩格爾系數(shù)不能反映實(shí)際；六是我國居民食品支出統(tǒng)計口徑與國際標(biāo)準(zhǔn)存在差異，等等?？梢?，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人們生活水平的提高，恩格爾系數(shù)中的食品支出的功能、含義與口徑在不斷地變化。因此，在不同時期、不同地區(qū)作比較時，要對食品支出的含義有一個明確的規(guī)定，只有統(tǒng)一統(tǒng)計口徑才能保證恩格爾系數(shù)不會失靈。
　　2.食品價格。影響食品支出額的一個重要因素是食品的價格，我國地大物博，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，由于居住地區(qū)不同，造成了城鎮(zhèn)與城鎮(zhèn)、城鎮(zhèn)與農(nóng)村、農(nóng)村與農(nóng)村之間食品供應(yīng)及變通備件便利性等方面的差異，導(dǎo)致同種食品在不同地區(qū)的價格及其供應(yīng)的穩(wěn)定性有較大的差別。一般來說，農(nóng)村為糧食生產(chǎn)基地，而糧食的自給性消費(fèi)占相當(dāng)大的比重。使其糧食消費(fèi)受市場價格的影響較小。且城鎮(zhèn)居民食品價格波動較大，由于受到食品價格的影響，恩格爾系數(shù)受價格變動影響也較大，恩格爾定律是在假定價格不變的前提下提出的，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說，居民的消費(fèi)水平與收入水平成正比，與價格水平成反比。因此恩格爾系數(shù)作為反映國民生活水平的一種工具，只有消除價格的影響之后才更具有實(shí)用性。上世紀(jì)90年代初期，我國消費(fèi)價格幾次上調(diào)。從而導(dǎo)致恩格爾系數(shù)幾乎不降，農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)甚至出現(xiàn)了上升的現(xiàn)象。
　　3.消費(fèi)體制。由于食品支出額為食品數(shù)量和食品價格的乘積，因此食品數(shù)量也是影響恩格爾系數(shù)的另一個重要因素，長期以來我國處在半供給豐補(bǔ)貼型的消費(fèi)體制下。我國農(nóng)業(yè)人口眾多，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者收獲糧食后通常會有一部分作為口糧，在有些地區(qū)，這部分比例非常大，如果單純以食品支出額來計算恩格爾系數(shù)，再判斷國民生活水平，顯然不可取。我一個朋友的老家在大剮山地區(qū)，那里的自給自足的自然經(jīng)濟(jì)十分明顯，農(nóng)民的食品支出額幾乎為零，常年只購買一些油鹽之類自己無法生產(chǎn)的生活必需品，糧食且不用說是自己種的，連經(jīng)常吃的肉也是自己養(yǎng)的豬，最大的生活支出就是家用電器和衣服之類，如果接恩格爾系數(shù)來判斷其生活水平，他們應(yīng)該早就達(dá)到富裕程度了，其實(shí)不然。
　　4.生活消費(fèi)支出額。作為分母的生活消費(fèi)支出額也是一個比較模糊的概念，隨著生活水平的提高，人們生活消費(fèi)的結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，逐步從生活需要消費(fèi)轉(zhuǎn)向精神消費(fèi)，現(xiàn)在城市人在少數(shù)極富人群的拉動下，住房和購車也成了生活消費(fèi)的一部分。而這部分消費(fèi)支出金額龐大，很容易把恩格爾系數(shù)降下采。但并不能因此說他們的生活質(zhì)量也得到根本性提高。而有些家庭的恩格爾系數(shù)逐年下降。不僅不是富裕，反而是越采越窮了。筆者有位老鄉(xiāng)是個下崗職工，為了保證孩子上得起學(xué)，只好在“牙縫里摳食”，“吃”在家庭總收入中越來越低。他家恩格爾系數(shù)的下降，不是富了，而是無奈。像我老鄉(xiāng)這樣的家庭，在中國舉不勝舉。改革同時讓許多家庭承擔(dān)的教育、醫(yī)療、住房、水電氣等支出費(fèi)用比例越來越大。無論在城市還是在農(nóng)村，很多人越來越不舍得吃，更不敢吃。這是因?yàn)槲覈用裣M(fèi)支出的結(jié)構(gòu)具有十分鮮明的特殊性。其實(shí)關(guān)于這一點(diǎn)，早在20世紀(jì)80年代就有學(xué)者作過較為深入的研究。他們發(fā)現(xiàn)農(nóng)民普遍的食糧費(fèi)用支出全在25％以下，這個數(shù)字相當(dāng)于發(fā)達(dá)國家城市居民的食物支出比例。同時指出，農(nóng)民的主要支出在住房方面，占總支出40％以上。經(jīng)過20多年的改革開放?，F(xiàn)在情況又發(fā)生了諸多變化，其中最重要的。那就是近幾年來我國居民收入雖然取得較大增長，但是在高額支出方面，除了住房外，又新增了汽車、教育、醫(yī)療等方面的支出。
　　
　　三、恩格爾系數(shù)的適用條件
　　
　　任何一種經(jīng)濟(jì)理論的出現(xiàn)，都與當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)狀況密切相關(guān)，恩格爾系數(shù)也不例外。恩格爾系數(shù)作為衡量居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，只是揭示特定發(fā)展階段的收入和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，并不適用于各個階段和各個地區(qū)的比較。按照恩格爾先生的本意，除食品支出之外的家庭主要支出。只有大量用于家庭設(shè)備、服務(wù)和娛樂方面時，才能算是逐步富裕，因此，恩格爾系數(shù)在以下三種具體情形下才是普適的。
　　1.物質(zhì)匱乏或者相對短缺。恩格爾所處的19世紀(jì)前后，西方國家大多數(shù)居民生活水平還不高。物質(zhì)供應(yīng)并不十分豐富。此時，恩格爾系數(shù)一經(jīng)提出就得到廣泛的認(rèn)同。與之相似的是，我國在20世紀(jì)90年代前后，或者追溯到更早些的70年代末，吃的、穿的、用的等都還不是很充足，都要憑票定量供應(yīng)，人們的生活水準(zhǔn)整體不高。這種情形正好類似恩格爾系數(shù)誕生時的環(huán)境，理所當(dāng)然地能夠真實(shí)地反映居民生活水平。
　　2.社會保障體系較為健全。按照恩格爾的思想和聯(lián)合國糧農(nóng)組織的設(shè)計，當(dāng)居民的收入大大提高，在食品支出相對降低的同時，社會福利將大幅度提高。也就是說，只有當(dāng)教育、醫(yī)療、住房、養(yǎng)老等社會保障相對比較健全時。恩格爾系數(shù)才會如實(shí)反映居民的生活水平。這樣。我們就不難理解同樣是恩格爾系數(shù)，在發(fā)達(dá)國家為什么比較通行。而在中國則會水土不服了。在居民消費(fèi)支出構(gòu)成之外，美國和西歐等國已建立了較為完善的社會保障體系，居民的收入水平與抗風(fēng)險能力都已經(jīng)歷了發(fā)展的檢驗(yàn)。在這樣的前提下，單純的恩格爾系數(shù)就能夠比較真實(shí)地反映居民的生活質(zhì)量。此外，可以推測在社會保障體系相對健全(即使其水平還不是那么高)的發(fā)展中國家中，恩格爾系數(shù)也應(yīng)是不會失靈的。相反，如果社會保障體系不健全，居民在教育、醫(yī)療、住房、養(yǎng)老等方面的支出就會居高不下，從而導(dǎo)致恩格爾系數(shù)下降，但是這不是真正地進(jìn)入了富?；蛘呦M(fèi)結(jié)構(gòu)升級，而是“失靈”了的恩格爾系數(shù)。
　　3.走出“國際標(biāo)準(zhǔn)”的束縛。要回歸思格爾系數(shù)的參考價值，首要是拋開聯(lián)合國糧農(nóng)組織提出的標(biāo)準(zhǔn)。不束縛于富裕與否等檔次之爭。這樣，再單純地看待恩格爾系數(shù)就會發(fā)現(xiàn)，原本失靈的恩格爾系數(shù)也可以在一定程度上反映居民生活水平的高低。一個地方通過對近幾年的恩格爾系數(shù)的比較。來評判本地居民生活水平的變化趨勢。還是有著相當(dāng)參考價值的。這是同一地方不同階段的縱向比較問題。那么不同地區(qū)能不能橫向比較呢?也是可能的。但要有前提，那就是參與比較的地區(qū)的消費(fèi)支出總額應(yīng)基本相當(dāng)。當(dāng)然，上述設(shè)計僅限于一個國家或一定區(qū)域。因?yàn)閰⑴c比較的若干城市的消費(fèi)政策、物價水平、通貨膨脹預(yù)期、社會保障等外部條件還須基本一致。如果我們按發(fā)達(dá)地區(qū)、欠發(fā)迭地區(qū)和農(nóng)村等多個層面分別計算恩格爾系數(shù)。再按比重加權(quán)計算出綜合的恩格爾系數(shù)，可能更具參考價值。
　　通過咀上分析。恩格爾系數(shù)在我國是否適用。不但要依據(jù)恩格爾定律中描速的形式，還要考慮恩格爾定律的適應(yīng)條件，在實(shí)際應(yīng)用中，只有結(jié)合兩方的因素具體分析，才能讓恩格爾系數(shù)真正地反映國民生活水